INSTRUCCIONES DE LLENADO

DEFINICIONES

Los listados de verificación (checklist), son formatos de apoyo para el control del cumplimiento de un listado de
requisitos o para recolectar datos ordenadamente. Se utilizan para hacer comprobaciones sistemáticas de
actividades/productos y evitar desatender algún aspecto importante.

Identificador asignado para distinguir los principios clave de la norma o los apartados
ID
principales de verificación

PUNTO DE
Puntos numerados a considerar por apartado
REFERENCIA

Cláusula contenida dentro de la norma que cuenta con la descripción de requisitos o

INCISO
sugerencias a considerar

NOMBRE Designación del término con el que se distingue el apartado principal o aspecto clave

PORCENTAJE DE
Indicador que muestra el porcentaje de apego con los diversos puntos a considerar
CUMPLIMIENTO

Casilla de verificación que sirve como apoyo visual para indicar el apego al cumplimiento
CHECK
del punto descriptivo

ESTRUCTURA

En el caso que requiera realizar modificaciones en una plantilla tome en cuenta lo siguiente:

1.- Agregar columna: Seleccione cualquier celda de la columna, clic derecho > Insertar > Insertar toda la columna
o Eliminar columna de la hoja
2.- Agregar fila: Seleccione cualquier celda de la fila, clic derecho > Insertar > Insertar toda la fila o Eliminar filas
de la hoja
3.- Agrupar/Desagrupar casillas de verificación: Posicione el cursor sobre una casilla de verificación, clic
derecho > Agrupar/Desagrupar
4.-Agregar casilla de verificación: Seleccione las casillas de validación, clic derecho > Agrupar/Desagrupar, clic
derecho > Copiar > clic derecho > Pegar
5.- Vincular casilla de verificación a una celda: Posicione el cursor sobre la casilla, clic derecho > en el menú
que aparece, elija la opción Formato de control > Vincular con la celda > Seleccione la celda correspondiente
(Ejemplo: E10)
6.- Grupos: Cada apartado contenido del checklist estará agrupado, para Contraer/Desplegar algún grupo,
posicione el cursor sobre el símbolo - o + que se encuentra en la parte izquierda de la ventana

NOTA 1: También puede agregar una nueva Columna/Fila de la siguiente manera:

Desagrupe las casillas de verificación > Copie la fila o columna > clic derecho > Pegar > Borre contenido

NOTA 2: No guardar el documento con los grupos ocultos

 GRÁFICOS

Dentro de este apartado, podrá encontrar una tabla con la información del Checklist que contiene el ID, Nombre del
apartado y el Porcentaje de cumplimiento; de igual manera, podrá observar un gráfico de barras que le mostrará de
manera visual la información del contenido del Checklist

Identificará la información del gráfico por las siguientes etiquetas:

-ID
-Nombre
-Porcentaje de cumplimiento
 ISO 9001: 2015

CUMPLIMIENTO GENERAL 53%

Punto Porcentaje de
ID Inciso Nombre
referencia cumplimiento
ISO 9001: 2015 53%
P1 # 4 ENTORNO / CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 100%

1 4.1 4.1- ¿La organización analiza de manera periódica su 1 ✘

entorno, en los aspectos que le puedan influir?
4.2.- ¿La organización cuenta con una dirección estratégica,
2 4.1 1 ✘
derivada de la información clave interna y externa?
4.3.- ¿Se han analizado y definido cuáles son las “partes
3 4.2 interesadas” de la organización? 1 ✘

4.4.- ¿La organización identifica, analiza y actualiza

información sobre las necesidades y expectativas de sus
4 4.2 1 ✘
clientes, proveedores, empleados y otras partes
interesadas?
4.5.- ¿La organización ha establecido el alcance del
5 4.3 sistema? 1 ✘

4.6.- Para cada proceso identificado dentro del alcance del

6 4.4 SGC ¿existe un procedimientos que especifique el proceso? 1
✘

4.7.- ¿Se han definido los procesos y la documentación

7 4.4 necesarios para asegurar la calidad de los productos y 1 ✘

servicios?
4.8.- ¿Se han establecido las responsabilidades y
8 4.4 autoridades para el personal que labora en los procesos? 1
✘

4.9.- ¿Existen objetivos para asegurar la eficacia y mejora

9 4.4 de los procesos? 1 ✘

10 4.4 4.10.- ¿Se ha analizado cuál es la información del sistema 1 ✘

de gestión de la calidad que es necesario documentar?
4.11.- ¿Existe una partida presupuestaria específica
11 4.4 suficiente para gestionar de manera eficaz el sistema de 1 ✘

gestión y el cumplimiento de los objetivos de los proceso?

P2 # 5 LIDERAZGO 88%
5.1.- ¿La dirección revisa el cumplimiento de los objetivos
12 5.1.1 para el desarrollo de la dirección estratégica en función de 1 ✘

las necesidades detectadas?

5.2.- ¿El equipo directivo asegura el enfoque al cliente de la
13 5.1.2 organización, sus procesos, productos y servicios? 1 ✘

5.3.- ¿El equipo directivo identifica de manera sistemática

14 5.1.2 cuál es la normativa legal y reglamentaria que aplica a los 1 ✘

procesos, productos y servicios de la organización?

5.4.- ¿El equipo directivo asegura el cumplimiento legal y
15 5.1.2 1
reglamentario aplicable a la organización? ✘

5.5.- ¿El equipo directivo ha definido, actualiza y comunica

16 5.2.1, 5.2.2 la Política de Calidad y asegura que ésta es accesible? 1 ✘

17 5.3 5.6.- ¿El equipo directivo revisa periódicamente el SGC? 1 ✘

 5.7.- ¿El equipo directivo ha establecido cómo conocer las
18 5.3 necesidades de los clientes? 1 ✘

5.8.- ¿Se han definido y actualizado los roles,

19 5.3 0
responsabilidades y autoridades del personal?

P3 # 6 PLANIFICACIÓN 40%
6.1.- ¿El sistema de gestión implantado incluye el análisis
20 6.1.1 de riesgos y oportunidades por la actividad de la 0
organización?
21 6.1.2 6.2.- ¿Existe un plan de tratamiento de riesgos y 0
oportunidades por la actividad de la organización?

22 6.2.1 6.3.- ¿Se han definido y documentado los objetivos de 0

calidad?
6.4.- ¿Se ha definido un plan de mejora enfocado al
23 6.2.2 cumplimiento de objetivos? 1 ✘

6.5.- ¿Se actualiza el sistema de gestión de manera

24 6.3 1
sistemática en función de las necesidades detectadas? ✘

P4 # 7 APOYO 54%

7.1.- ¿La organización ha determinado y proporciona los

25 7.1.1 1
recursos necesarios para gestionar el sistema? ✘

7.2.- ¿La organización cuenta con el personal suficiente y

26 7.1.2 capaz para cumplir con las necesidades de los clientes y los 1 ✘
requisitos legales aplicables?
7.3.- ¿La organización cuenta con las infraestructuras y
27 7.1.3 equipos necesarios para lograr la conformidad de sus 1 ✘
productos y servicios?
7.4.- ¿Se analiza y mantiene el entorno ambiental para el
28 7.1.4 buen funcionamiento de los procesos, productos y 1 ✘
servicios?
29 7.1.5 7.5.- ¿Se utilizan sistemas de medición adecuados y éstos 1
se mantienen para asegurar su fiabilidad?
✘

7.6.- En caso de no existir normativa ¿Se ha identificado un

30 7.1.5 1
sistema de calibración o verificación adecuado?
✘

7.7.- ¿Existe un plan de formación del personal, adaptado a

31 7.1.6 las necesidades actuales y futuras de los procesos, 1 ✘

productos y servicios de la organización?

32 7.2 7.8.- ¿Se realiza una evaluación y seguimiento del 0
desempeño de las personas?
7.9.- ¿El personal es consciente de la política de calidad, los
33 7.3 objetivos, los beneficios del SGC y la mejora? 0
7.10.- ¿Se han definido cuáles son las comunicaciones
34 7.4 internas y externas relevantes para el sistema de gestión de 0
calidad?
7.11.- ¿Se ha documentado la información necesaria del
35 7.5.1 SGC de calidad para asegurar su efectividad? 0
7.12.- ¿Se actualiza y controla de manera eficaz la
36 7.5.2 información documentada del SGC y se asegura su 0
accesibilidad?
7.13.- ¿Se actualiza y controla de manera eficaz la
37 7.5.3 información externa necesaria a nivel estratégico y 0
operativo?
P5 # 8 OPERACIÓN 41%

8.1.- ¿Existe una planificación, ejecución y control de los

38 8.1 1 ✘
procesos del SGC?

39 8.2.1, 8.2.2 8.2.- ¿Existe un proceso de comunicación con el cliente 1 ✘

para definir los requisitos de los productos y servicios?
8.3.- ¿Se adaptan los productos producidos y servicios
40 8.2.3 prestados a las exigencias y cambios de los clientes y/o 1 ✘

partes interesadas?
8.4.- ¿Se adaptan los productos producidos y servicios
41 8.2.3 1 ✘
prestados a los requisitos legales y reglamentarios?

42 8.2.4 8.5.- ¿Se comunican los cambios que afectan a productos y 1 ✘

servicios al personal correspondiente?

43 8.3.1 8.6.- ¿La organización cuenta con un proceso definido de 1 ✘

diseño y desarrollo?
8.7.- ¿El proceso de diseño y desarrollo incluye su
44 8.3.2 planificación, verificación y validación? 1 ✘

8.8.- ¿Se tienen en cuenta los requisitos aplicables, de

45 8.3.3 cliente y legales en el diseño y desarrollo de los productos y 1 ✘

servicios?
8.9.- ¿Se controla el proceso de diseño y desarrollo para
46 8.3.4 que cumpla con lo planificado? 1 ✘

8.10.- ¿Los resultados del diseño y desarrollo cumplen con

47 8.3.5 los requisitos y con el suministro de productos y servicios? 0
8.11.- ¿Se controlan los cambios en requisitos de diseño y
48 8.3.6 desarrollo de productos y servicios, incluso mientras se 0
producen/prestan?
8.12.- ¿Se realiza una evaluación, seguimiento y
49 8.4.1 reevaluación de proveedores? 0
8.13.- ¿Se garantiza mediante controles que los
50 8.4.2 proveedores cumplen con los requisitos aplicables y 0
legales?
51 8.4.3 8.14.-¿La organización comunica a los proveedores los 0
requisitos aplicables?

52 8.5.1 8.15.- ¿La organización ha identificado e implantado el 0

sistema de control de producción o prestación de servicios?
8.16.- ¿En caso de ser necesario, la organización identifica y
53 8.5.2 0
controla las salidas de procesos internos y externos?

54 8.5.3 8.17.- ¿La organización cuida y protege los bienes de 0

clientes y proveedores?
8.18.- ¿La organización asegura la conformidad de
55 8.5.4 productos y servicios durante su producción y prestación, 0
según los requisitos?
8.19.- ¿En caso de ser necesario, la organización identifica y
56 8.5.5 cumple con los requisitos posteriores a la entrega de 0
productos y prestación de los servicios?
8.20.- ¿La organización revisa y controla los cambios no
57 8.5.6 planificados para asegurar la conformidad de productos y 0
servicios?
8.21.- ¿La organización ha implementado las disposiciones
58 8.6 planificadas, en las etapas adecuadas, para verificar que se 0
cumplen los requisitos de los productos y servicios?
8.22.- ¿La organización identifica y controla los procesos,
59 8.7 productos y servicios no conformes? 0

P6 # 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 43%

 9.1.- ¿La organización hace seguimiento, medición, análisis
60 9.1.1 y evaluación del sistema de gestión? 1 ✘

9.2.- ¿Se obtiene el grado de satisfacción de los clientes

61 9.1.2 1 ✘
respecto la organización, productos y servicios?

62 9.1.3 9.3.- ¿La organización analiza y evalúa la información clave? 1 ✘

63 9.2.1 9.4.- ¿La organización realiza auditorías internas a 0

intervalos planificados
9.5.- ¿La organización planifica, establece, implementa y
64 9.2.2 0
mantiene un programa de auditorías?

65 9.3.1 9.6.- ¿La dirección revisa el SGC para asegurar su eficacia? 0

66 9.3.2 9.7.- ¿La dirección toma decisiones y acciones en base a los 0

resultados de la revisión del SGC?

1 P7 # 10 MEJORA 60%

10.1.- ¿La organización cumple requisitos de cliente,

67 10.1 mejora su satisfacción y los resultados del SGC? 0

68 10.2 10.2.- ¿La organización controla y corrige las NC? 1 ✘

10.3.- ¿La organización analiza las NC y adopta medidas

69 10.2 1
para eliminar las causas (acciones correctivas)? ✘

10.4.- ¿La organización mejora continuamente la eficacia

70 10.3 del SGC? 0

10.5.- ¿La organización selecciona y utiliza herramientas de

71 10.3 1
investigación para mejorar el desempeño?
✘
IDENTIFICADONOMBRE PORCENTAJE
P1 ENTORNO / CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 100%
P2 LIDERAZGO 88%
P3 PLANIFICACIÓN 40%
P4 APOYO 54%
P5 OPERACIÓN 41%
P6 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 43%
P7 MEJORA 60%

100%
100%
88%
90%

80%

70%

60%

50%
Axis Title

40%

30%

20%

10%

0%
ENTORNO / CONTEXTO DE LA LIDERAZGO PLAN
ORGANIZACIÓN
P1 P2
 ISO-9001

54%

41% 43%
40%

GO PLANIFICACIÓN APOYO OPERACIÓN EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

P3 P4 P5 P6

Axis Title
 60%

43%

ALUACIÓN DEL DESEMPEÑO MEJORA

P6 P7