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1 Objetivo
Establecer la metodología para la continua identificación de los peligros presentes en las
diferentes actividades de la empresa y en el contexto de la organización, valoración del
riesgo asociado y la determinación de controles necesarios.

2 Alcance
El presente procedimiento aplica a todas las actividades, procesos, infraestructura y
equipamiento que están presentes en la Organización, su contexto y a todas las personas
que tengan acceso al lugar de trabajo, incluyendo contratistas, visitantes y otras partes
interesadas.

3 Definiciones

- Peligro: Fuente con un potencial para causar lesiones y deterioro de la salud.

Nota 1: Los peligros pueden incluir fuentes con el potencial de causar daños o
situaciones peligrosas, o circunstancias con el potencial de exposición que conduzca a
lesiones y deterioro de la salud.

- Lesión y deterioro de la salud: Efecto adverso en la condición física, mental o

cognitiva de una persona.
- Riesgo para la seguridad y salud en el trabajo: Combinación de la probabilidad de
que ocurran eventos o exposiciones peligrosos relacionados con el trabajo y la
severidad de la lesión y deterioro de la salud que pueden causar los eventos o
exposiciones.

- Incidente: Suceso que surge del trabajo o en el transcurso del trabajo que podría tener
o tiene como resultado lesiones y deterioro a la salud.

- Casi Accidente: Un incidente en el que no hay lesión, enfermedad ni víctima mortal

(situación en la que casi ocurre un accidente).

- Accidente: Es un incidente que da lugar a lesión, enfermedad o víctima mortal.

Cualquier copia impresa es considerada “No Controlada” y solo sirve de consulta a excepción de la
copia con timbre “COPIA CONTROLADA”.
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cuenta la adecuación de cualquier control existente, y decidiendo si el riesgo(s) es o no

aceptable.
- Lugar de trabajo: Lugar bajo el control de la organización donde una persona
necesita estar o ir por razones de trabajo.

- Trabajador: Persona que realiza trabajo o actividades relacionadas con el trabajo que
están bajo control de la organización

- Personal directo: Son todas aquellas personas pertenecientes a la organización que

realizan actividades operativas y/o administrativas.

- Personal Indirecto: Son todas aquellas personas externas a la organización

(contratistas, subcontratistas o visitas) que realizan actividades operativas y/o
administrativas.

- Enfermedad: Condición física o mental adversa identificable, que surge, empeora o

ambas, a causa de una actividad laboral, una situación relacionada con el trabajo o
ambas.

- Probabilidad: Posibilidad de que el peligro termine en un incidente.

- Severidad: Es el resultado más probable de un incidente en términos de lesión o

enfermedad.
- Riesgo: Efecto de la incertidumbre
Nota 1: Un efecto es una desviación de lo esperado – positiva o negativa.
Nota 2: Incertidumbre es el estado, incluso parcial, de deficiencia de información
relacionada con la compresión o conocimiento de un evento, su consecuencia o su
probabilidad.
Nota 4: Con frecuencia el riesgo se expresa en términos de una combinación de las
consecuencias de un evento (incluidos cambios en las circunstancia) y la probabilidad
asociada de que ocurra.
- Valoración del riesgo: Proceso de evaluar el(los) riesgo(s) que surgen de un(os)
peligro(s), teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes, y de decidir si
el(los) riesgo(s) es(son) aceptable(s) o no.

- Riesgo Aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización puede
tolerar con respecto a sus obligaciones legales y su propia política de seguridad y
salud ocupacional.

- Eficacia: Grado en que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los

resultados planificados.

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- Mejora continua: Actividad recurrente para mejorar el desempeño.

Nota 1: Mejorar el desempeño esta relacionado con el uso del sistema de gestión de la
SST para lograr la mejora en el desempeño global de la SST coherente con la politica
de la SST y los objetivos de las SST.

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4 Descripción del Proceso

El equipo de gestión en conjunto con los supervisores y trabajadores utiliza la Matriz de
Identificación de Peligros, Valoración de Riesgos y Determinación de Controles para
el registro del levantamiento sistemático de peligros.

4.1 Individualizar Actividad

En la Matriz de Identificación de Peligros, Valoración de Riesgos y Determinación de
Controles se realiza un levantamiento de todos los procesos que se encuentran dentro
del alcance abarcando todas las actividades e infraestructura asociadas.
Para cada actividad identificada se debe:
- Clasificar como Rutinaria, No Rutinaria o Emergencia.
- Determinar si el personal es Directo o Indirecto.

4.2 Identificación del Peligro

Para cada actividad identificada se debe:
- Realizar un listado de los peligros
Considerando los peligros originados fuera del lugar de trabajo y los generados en la
proximidad del lugar de trabajo por actividades o trabajos de la organización, en la
inmediaciones del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo bajo el
control de la organización; peligros asociados al comportamientos, capacidades y otros
factores humanos, equipamiento, materiales del lugar de trabajo, diseño de las áreas de
trabajos, los procesos, las instalaciones, maquinarias, equipamiento, procedimientos
operativos y la organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las capacidades
humanas.
- Determinar si el peligro conlleva un potencial de accidente (A) o enfermedad (E).
- Determinar los principales incidentes
Esta información se registra en la Matriz de Identificación de Peligros, Valoración de
Riesgos y Determinación de Controles.

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4.3 Valoración del Riesgo

Para cada peligro se debe identificar las Medidas de Control Actuales de Seguridad y
Salud Ocupacional, el requisito legal asociado y si éste se cumple o no se cumple.
La valoración del riesgo se realiza considerando 2 factores la Probabilidad y la Severidad.

4.3.1 Probabilidad (P)

La probabilidad se obtiene por medio de 3 variables, los cuales son:

P = I + E + MCA

a) Frecuencia de Incidentes (I): Corresponde a la ocurrencia del incidente. Se

obtiene observando el historial de incidentes de la organización. Los criterios de
esta variable son:

Criterio Valor

No ha ocurrido en la organización en el último año. 1

Ha ocurrido en la organización una vez al año hasta una vez

2
al semestre.
Ha ocurrido en la organización más de una vez al semestre
4
hasta diariamente.
b) Exposición (E): Corresponde al tiempo de exposición en relación a su jornada
habitual de trabajo.

Criterio Valor

Menor al 30% de la jornada de trabajo diaria. 1

Entre el 30% y 60% de la jornada de trabajo diaria. 2

Mayor al 60% de la jornada de trabajo diaria. 4

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c) Medidas de Control Actuales (MCA): Corresponde al porcentaje en el cual se

cumplen las medidas de control actuales.

Criterio Valor

El 100% de las medidas de control se cumplen y son

1
suficientes.
Aproximadamente el 50% de las medidas de control se
2
cumplen.
Las medidas de control se cumplen bajo un 50% o no se
4
cumplen.

4.3.2 Severidad (S)

La severidad se obtiene por medio de los siguientes criterios:

Criterio Valor

Casi Accidente.
1
Persona no requiere atención médica.
Lesión(es) leve(s) (Accidente sin tiempo perdido).
Persona con daños a la salud, mínimos, reversibles y/o que 2
se pueden mitigar.
Lesión(es) incapacitante(s) temporal(es) (Accidente con
tiempo perdido).
4
Persona con daño a la salud de tipo temporal y/o parcial
diagnosticada con restricción médica.
Pérdida de vida de un trabajador o incapacidad permanente.
Personas con daño a la salud definitivo y permanente, con 8
repercusión médico legal sancionada por COMPIN
(Incapacidad).

4.3.3 Magnitud del riesgo (MR)

La fórmula de la magnitud del riesgo (MR) que se aplica es la siguiente:

MR = P x S

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La clasificación del riesgo es en base a los siguientes rangos:

Clasificación del Riesgo Valor Criticidad

No Aceptable Mayor que 40

Moderado Entre 9 y 40

Aceptable Menor que 9

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4.4 Determinación de Controles

4.4.1 Riesgo Aceptable

Se mantienen las medidas de controles actuales.

4.4.2 Riesgo Moderado

Para realizar la actividad debe existir una supervisión directa, mientras se implementan
cambios en las medidas de control existentes o definen nuevas medidas de control de
acuerdo a la jerarquización (eliminación, sustitución, control de ingeniería, control
administrativo y elemento de protección personal), asignando responsables y plazos no
mayores a un año.

4.4.3 Riesgo No Aceptable

Para realizar la actividad se debe implementar medidas de mitigación inmediatas,
mientras se modifican las medidas de control existentes o definir nuevas medidas de
control de acuerdo a la jerarquización (eliminación, sustitución, control de ingeniería,
control administrativo y elemento de protección personal), asignando responsables y
plazos no mayores a un año.

4.4.4 Eficacia de las Medidas de Control Propuestas

En este punto se debe determinar con un “Si” o un “No”, en una fecha establecida, si
todas las medidas de control propuestas fueron o no implementadas y si o no han vuelto a
ocurrir incidentes asociados a la actividad y su respectivo peligro.

En ambos casos, se debe reevaluar la magnitud del riesgo y determinar nuevos o

confirmar, según sea, las medias de control, jerarquizarlas, asignar responsables, y definir
plazos de ejecución, para determinar finalmente la eficacia de la medida de control
propuesta.

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4.5 Actualización
La información de la Matriz de Identificación de Peligros, Valoración de Riesgos y
Determinación de Controles, debe ser revisada periódicamente y actualizada cuando
corresponda considerando:
- Incidentes ocurridos.
- Resultados de las inspecciones u observaciones planeadas.
- Cambios en la legislación vigente.
- Situaciones de emergencias y/o resultados de las pruebas de los procedimientos
de emergencia.
- Cambios propuestos por acciones correctivas o preventivas.

4.6 Gestión del cambio

Cada vez que ocurran cambios en la organización y en su contexto, en el sistema de
gestión o sus actividades, el equipo de gestión debe identificar los peligros, valorar lo
riesgos y determinar los controles necesarios previo a la realización de tales cambios,
ingresando esta información en la Matriz de Identificación de Peligros, Valoración de
Riesgos y Determinación de Controles.

5 Responsabilidades
El equipo de gestión en conjunto con los supervisores y trabajadores son responsables de
Identificar de Peligros, Valorar los Riesgos y Determinar los Controles necesarios,
manteniendo esta información actualizada.

6 Registros
Códig Tiempo de Disposición
Nombre del Registro Almacenamiento Recuperación
o Retención Final
Matriz de Identificación
de Peligros, Valoración
de Riesgos y
Determinación de
Controles.

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7 Control de revisiones

Versión Descripción Fecha

00 Creación del documento 00/00/2020

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