PNO-SG-001 - Procedimiento de Análisis de Riesgos

PROCEDIMIENTO DE
ANÁLISIS DE RIESGOS
TEMPO ESSENCE
TABLA DE HISTORIAL DE CAMBIOS
Fecha
Revisión Sección Afectada Descripción del cambio
(dd/mm/aaaa)
00 Todas Generación del documento 07/11/2020
01 Responsabilidades Se especificaron las responsabilidades. 09/11/2020
02 Anexos Se separa el anexo a un documento individual. 20/11/2020
DISTRIBUCIÓN DE COPIAS
PERSONA DEPARTAMENTO FECHA DE ENTREGA FIRMA
I.Q. Yarenzy Farfán Guerrero Auditoria 21/11/2020
Procedimiento de Análisis de Riesgos PNO-SG-001
No. De Revisión:
Vigente a partir del: 20 de noviembre de 2020 Página 1
02
Objetivo:
El objetivo de este documento, es identificar las posibles amenazas en TEMPO ESSENCE para lograr una
correcta gestión de riesgos, a través de una metodología sistemática.
Así, al contar con una adecuada gestión, aseguramos que los riesgos sean identificados, evaluados, analizados,
monitoreados y comunicados.
Este procedimiento requiere su correcta aplicación y cumplimiento por parte de los colaboradores de TEMPO
ESSENCE.
Alcance:
Este procedimiento es aplicable a todo el personal de TEMPO ESSENCE.
Definiciones:
 Riesgo: Efecto de la incertidumbre sobre nuestros objetivos.

 Riesgo Crítico: Posibilidad que suceda un evento que afecta de forma adversa la consecución de los
objetivos de la Compañía o que afecte significativamente el valor de la Compañía.
Los riesgos se clasifican en cuatro grandes objetivos:
 Estratégico: Riesgo relacionado con los objetivos estratégicos, alineados con la misión de la
organización.
 Financiero: Riesgo relacionado con el uso eficaz y eficiente de los recursos financieros.
 Operacional: Riesgo resultante de deficiencias o fallas en procesos, personas, sistemas o
eventos externos.
 Cumplimiento: Riesgo relacionado con el cumplimiento de leyes y regulaciones,
especialmente concierne al cumplimiento de aquellas leyes y normas a las cuales la
organización está sujeta.
 Gestión de Riesgos: Proceso desarrollado por el directorio, gerencia y/u otro personal de una entidad,
que se aplica en la formulación de estrategias y a través de toda la empresa. Diseñado para identificar
eventos potenciales que podrían afectar la entidad y manejar el riesgo, con el fin de entregar una
seguridad razonable.
 Probabilidad: Se refiere a la posibilidad de ocurrencia de un riesgo potencial.
 Nivel de riesgo: Magnitud de un riesgo o de una combinación de varios. Se expresa en términos de
combinación de la probabilidad y las consecuencias de los mismos. Las organizaciones pueden
presentar niveles de riesgo alto, medio o bajo:
 Nivel de riesgo alto: Evaluación de todas las actividades de control. Tomar todas las
actividades de control posibles dentro de la organización, teniendo en cuenta el análisis
coste-beneficio. Muchas veces poner unas medidas de control pueden suponer un coste
mayor que el beneficio que nos puede reportar. Este análisis permite cuantificar si compensa
o no adoptarlo.
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No. De Revisión:
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 Nivel de riesgo medio – Evaluación y supervisión de controles clave y relevantes. Se hace
evaluación y supervisión de controles, pero solo claves o relevantes en los que no se permiten
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No. De Revisión:
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que se vayan a una zona de no confort. Se trata de realizar controles para pasar al nivel de
riesgo bajo.
 Nivel de riesgo bajo – No evaluación de actividades de control. No se necesitan realizar
actividades de control al tratarse de un riesgo del día a día caracterizado por la propia
actividad de la empresa.
 Amenaza: Son aquellas situaciones que se presentan en el entorno de la organización o cualquier
ente que se esté analizando, que no se puede controlar, pero que le pueden afectar
desfavorablemente.
 Análisis del riesgo: Determina cuáles son los factores de riesgo que potencialmente tendrían un
mayor efecto sobre nuestra organización y, por lo tanto, deben ser gestionados con especial
atención.
 Peligro: Amenaza, o probabilidad que acontezca un fenómeno potencialmente perjudicial en una
zona y en un período de tiempo determinado. Los peligros pueden ser simples, secuenciales o
combinados, ya sea en su origen o en los efectos que producen.
 Impacto: Es la consecuencia para un activo de la materialización de una amenaza.
 Tratamiento del riesgo: Este concepto define el proceso para modificar el riesgo.
 Control: Medida que modifica al riesgo.
 Control de riesgos: Mediante la información obtenida en la evaluación de riesgos, es el proceso de
toma de decisión para tratar y/o reducir los riesgos, para implantar las medidas correctoras, exigir
su cumplimiento y la evaluación periódica de su eficacia.
 Evaluación del riesgo: Proceso de comparación de los resultados del análisis de riesgos con los
criterios del riesgo, para determinar si el riesgo, su magnitud o ambos son aceptables o intolerables.
 Consecuencia: Es un efecto de un determinado suceso, decisión o circunstancia. Desde esta
perspectiva puede aseverarse que una consecuencia es meramente un efecto originado por una
determinada causa.
 Acción correctiva: Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad, de un defecto o
cualquier otra situación indeseable existente, para impedir su repetición.
 Fuente de riesgo: Elemento que solo o en combinación tiene el potencial intrínseco de originar un
riesgo.
 Prevención: Medida o disposición que se toma de manera anticipada para evitar que suceda una
cosa considerada negativa.
 Frecuencia: Es la medida del número de veces que se repite un fenómeno por unidad de tiempo.
 Severidad: Consecuencias posibles de un evento o condición inseguros, tomando como referencia el
peor escenario.
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No. De Revisión:
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Responsabilidades:
Director general
 Se debe asegurar de que se aplique el procedimiento en el proceso y la

organización. Jefe de Gestión de calidad
 Responsable de cotejar información.

 Reportar los resultados al director general.
Jefe de procesos
 Debe registrar y tratar los riesgos identificados.

 Determinar las acciones de corrección, acciones correctivas, preventivas y mejoras del proceso.
 Debe registrar y reportar las acciones a llevar a cabo al jefe de gestión de calidad.
Metodología:
La metodología que vamos a utilizar se llama “análisis preliminar de riesgos” (APR) la APR es una estructura
para identificar los riesgos de acuerdo con los acontecimientos (eventos) que no son deseables, o sea, que
tengan consecuencias y daños a la organización.
Se identificarán las causas de cada uno de los eventos no deseables, o sea, de los eventos que pudieron
poner en riesgo la integridad. Se analizarán sus consecuencias / EFECTOS que son: evaluar FRECUENCIA Y
SEVERIDAD
= RIESGO.
En este documento de análisis fueron aplicadas las siguientes definiciones:
1ª. Columna: Actividad.
Describir la actividad con base en un programa de obra general.
2ª Columna. Riesgo.
Son las fuentes de riesgo identificadas en el trabajo con potencial de daño a la organización.
A continuación, se enlistan los riesgos, que corresponden a esta empresa.
a. Falta de stock.
b. Fallo de Maquinaria.
c. Falta de personal.
d. Cambio de precios de la materia prima con proveedores.
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e. Baja calidad en el producto final.
Página 3 de
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f. Fluctuación de competitividad en el mercado.

g. Falta de comunicación efectiva entre áreas.
h. Personal no competente.
3ª Columna. Efectos.
Son las consecuencias que generan daño, que vienen de la ocurrencia de los eventos accidentales ligados a
los riesgos identificados.
4ª Columna: Categoría de frecuencia.
Es la identificación cualitativa de frecuencia, esperada de la ocurrencia en las causas de los eventos

accidentales ligados a los riesgos identificados. Las categorías de frecuencia están presentadas en la Tabla 1.
TABLA 1. CATEGORÍA DE FRECUENCIAS.
Categoría Denominación Definición

Extremadamente Conceptualmente posible, más extremadamente improbable
A
remota de ocurrir durante la vida útil de la instalación.
B Remota No esperado ocurrir durante la vida útil de la instalación.
C Improbable Poco probable de ocurrir durante la vida útil de la instalación.
Esperado ocurrir ante una vez, durante la vida útil de la
D Probable
instalación.
Esperado ocurrir varias veces durante la vida útil de la
E Frecuente
instalación.
5ª Columna: Categoría de severidad.
Es la forma cualitativa de severidad de las consecuencias de los eventos accidentales ligados a los peligros
identificados. Las categorías de severidad están de acuerdo con la Tabla 2.
TABLA 2. CATEGORÍA DE SEVERIDAD
Categoría Denominación Definición

I Insignificante Sin daños o daños insignificantes.
- Daños leves y localizados.
II Marginal
- Lesiones leves a los miembros o público externo.
- Daños severos o extensos.
III Crítica - Lesiones de gravedad moderada en los miembros del
público externo (posibilidad remota de muerte).
- Daños irreparables a largo plazo de
IV Catastrófica
recuperación.
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No. De Revisión:
02
- Muerte o lesiones graves en miembros del público

externo.
6ª Columna: Nivel de riesgo.
Es la indicación cualitativa de riesgo asociado a los riesgos identificados, resultante de las expectativas
anteriores de frecuencia y severidad. Han determinado las categorías de riesgo que afecta con base a la
matriz presentada en el Cuadro 1.
CUADRO 1. MATRIZ PARA CLASIFICACIÓN DE RIESGOS.
Categoría de severidad
I II III IV
Despreciable Marginal Crítico Catastrófica
E Frecuente Moderado Serio Crítico Crítico
Categoría de frecuencia
D Probable Menor Moderado Serio Crítico

C Improbable Despreciable Menor Moderado Serio
B Remota Despreciable Despreciable Menor Moderado

Extremadamente
A Despreciable Despreciable Despreciable Menor
remota
7ª Columna: Medidas de control.
En el caso de obtener un nivel de riesgo de serio a crítico, se aplicarán medidas de control del riesgo, las
cuales ayudarán a mitigar el nivel de riesgo obtenido y mantener un control sobre los riesgos valuados.
Para consultar los riesgos mencionados en el Análisis de Riesgos, consultar el FO-SG-002 Formato y matriz
de análisis de riesgos.
Página 5 de

PNO-SG-001 - Procedimiento de Análisis de Riesgos

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PROCEDIMIENTO DE

Este procedimiento es aplicable a todo el personal de TEMPO ESSENCE.

 Riesgo: Efecto de la incertidumbre sobre nuestros objetivos.

 Se debe asegurar de que se aplique el procedimiento en el proceso y la

 Responsable de cotejar información.

 Debe registrar y tratar los riesgos identificados.

En este documento de análisis fueron aplicadas las siguientes definiciones:

1ª. Columna: Actividad.

Describir la actividad con base en un programa de obra general.

A continuación, se enlistan los riesgos, que corresponden a esta empresa.

f. Fluctuación de competitividad en el mercado.

4ª Columna: Categoría de frecuencia.

Es la identificación cualitativa de frecuencia, esperada de la ocurrencia en las causas de los eventos

TABLA 1. CATEGORÍA DE FRECUENCIAS.

Categoría Denominación Definición

5ª Columna: Categoría de severidad.

TABLA 2. CATEGORÍA DE SEVERIDAD

Categoría Denominación Definición

- Muerte o lesiones graves en miembros del público

6ª Columna: Nivel de riesgo.

CUADRO 1. MATRIZ PARA CLASIFICACIÓN DE RIESGOS.

D Probable Menor Moderado Serio Crítico

B Remota Despreciable Despreciable Menor Moderado

7ª Columna: Medidas de control.

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