EMPRESA PUBLICA MUNICIPAL DE AGUA POTABLE Y

ALCANTARILLADO DE CHONE
“EPMAPACH.”

MANUAL DE LA CALIDAD Fecha: Abril 2011

Edición: 05
CAPÍTULO 12: AUDITORÍAS INTERNAS Página 1 de 6

CAPÍTULO 12:

AUDITORÍAS INTERNAS

12.1 OBJETO

12.2 ALCANCE

12.3 REFERENCIAS

12.4 GENERAL

12.4.1 Definiciones

12.5 DESCRIPCIÓN

12.5.1 Responsabilidades
12.5.2 Registros

12.6 ANEXOS

Anexo I: Cuadro MC12. Responsabilidades para las Auditorias internas

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12.1 OBJETO

El objeto de este capítulo es describir las medidas adoptadas por EPMAPACH para
comprobar la eficacia de su Sistema de Gestión de la Calidad, a través de su sistema de
auditorias internas

12.2 ALCANCE

Lo previsto en este capítulo es aplicable a todas las auditorias a realizar en el CESECCA

cubriendo todos los elementos (actividades, personal, etc.) sujetos al Sistema de Gestión
de la Calidad definido.

12.3 REFENCIAS

PG/EPMAPACH/01 Procedimiento para la Elaboración de Documentos

12.4 GENERAL

12.4.1 Definiciones

Auditoría
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la
auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que
se cumplen los criterios de auditoría.

12.5 DESCRIPCIÓN

Es política del EPMAPACH implementar un plan de auditorias de las actividades de la

empresa que verifique que las operaciones se enmarquen dentro de lo establecido en el
Sistema de Gestión de Calidad y de las normas.
Se establecerá un Plan anual de auditorias internas en las reuniones de Revisión del
Sistema, para tener en cuenta cualquier indicación u observación que considere hacer la
Dirección. Dicho Programa se llevará a cabo para comprobar el cumplimiento de los
requisitos exigidos en el Sistema de Gestión de la Calidad de acuerdo a un calendario
establecido (formato MC1201). La periodicidad de las auditorias será, al menos, una vez
al año.
Las auditorias programadas abarcarán a todas las áreas de la empresa y del Sistema de
Gestión de la Calidad definido y deberán complementarse con otras adicionales cuando
se produzca alguna de las siguientes circunstancias:

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 Cuando se introduzcan cambios significativos en el Sistema de Gestión de la

Calidad, a fin de evaluar su impacto.
 Cuando exista sospecha o se tenga certeza de que no se cumplen los
requisitos de calidad establecidos.
 Cuando la implantación de Acciones Correctivas haya sido motivada por la
detección de No Conformidades que pongan en duda el cumplimiento, por
parte de EPMAPACH, de sus propias políticas, procedimientos o requisitos
establecidos en el Sistema de Gestión de la Calidad.
Los objetivos básicos a cubrir por el programa de auditorias internas de calidad son los
siguientes:
 Verificar la implantación del Sistema de Gestión de la Calidad.
 Controlar periódicamente su funcionamiento.
 Evaluar la eficacia del Sistema.
 Detectar No Conformidades.
 Controlar la corrección y cierre de las No Conformidades.
Las auditorias internas de calidad se realizarán según el procedimiento para la realización
de auditorias internas de calidad PG/EPMAPACH/03.
Las auditorias de las áreas técnicas serán realizadas por el DPDM o un equipo auditor
designado por éste. Las auditorias de las áreas bajo responsabilidad de DC
serán realizadas por el GG o un equipo auditor designado por éste.
En las reuniones de Revisión del Sistema de la Calidad se hará un seguimiento de las
auditorias realizadas, comprobando la eficacia de las Acciones Correctivas implantadas
(ver Informe de No Conformidad –formato MC0801).

12.5.1 Responsabilidades

El DPDM es responsable de:

 Programar, coordinar y hacer el seguimiento de cada auditoría, salvo
auditorias externas y auditorias de su área de competencia.
 Verificar la ejecución de las Acciones Correctivas en plazo y contenido a la
finalización del plazo de ejecución.
El DPDM/DC según corresponda, es el responsable de proponer las Acciones
Correctivas resultantes de las No Conformidades detectadas en cada auditoría a su
área de responsabilidad y registrarlas en el formato MC1202, y entregar una copia de
este a la GG.
El responsable del área auditada, tiene el deber de asistir y cooperar con el equipo
auditor durante la realización de la misma.

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12.5.2 Registros

El informe de auditoría se redactará en formato libre, el cierre de no conformidades

en formato MC1202 y en el MC0801 y se utilizará como lista de chequeo para
auditorias internas las hojas de autoevaluación. Cuando estas auditorias sea realizada
con auditor externos este podrá utilizar las listas que maneje en su rutina de trabajo.
El responsable del área auditada, recibirá una copia del informe de auditoría y fijará
el plazo para la ejecución de las Acciones Correctivas.
El archivo de la documentación generada durante la aplicación del programa de
auditorias es responsabilidad del DPDM. El archivo estará formado por:
 El correspondiente informe de auditoría documentando todas las
actividades llevadas a cabo (preparación, selección, ejecución e informe).
 Las Acciones Correctivas derivadas de las áreas auditadas.
 Documentos acreditativos de la cualificación de los auditores, tanto
internos como externos.
Los responsables de las áreas auditadas mantendrán copias actualizadas de la
documentación aplicable hasta la corrección de las No Conformidades derivadas de
una auditoría.

12.6 ANEXOS

ANEXO I: Cuadro MC12.1 Responsabilidades paras las Auditorías Internas

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ANEXO I
CUADRO MC1.1. RESPONSABILIDADES PARA LAS AUDITORIAS
INTERNAS

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CUADRO MC12.1. RESPONSABILIDADES PARAS LAS AUDITORIAS INTERNAS

Formato Elaboración Seguimiento Archivo

Plan Anual de
MC1201 DC/DPDM GG DC/DPDM
Auditorias

Plan de
levantamiento de
MC1202 DC/DPDM GG DC/DPDM
No
Conformidades
Auditorias Técnicas DPDM o Equipo auditor asignado para el efecto.
Auditoria de Calidad GG o Equipo auditor asignado para el efecto.
Seguimiento de las Auditorias Comité de Calidad en reuniones de Revisión del
Sistema de Gestión de Calidad.
Programación, Coordinación y Seguimiento de cada DC/DPDM
Auditoria.
Verificación de Acciones correctivas DC/DPDM /Comité de Calidad
Archivo de documentación de auditoria DC/DPDM

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