Universidad Nacional Abierta y a Distancia

Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales

Informe de Practica de Auditoria

ESTIDIANTE:

Beiman Caracas

Código: 76337627

Grupo
358033_30

Fecha de entrega

(30/Noviembre/ 2018)
 PLAN DE LAS AUDITORÍA INTERNAS

Diseñar y aplicar una auditoría ambiental al sistema de

Objetivo: gestión de la calidad a todos los procesos adelantados en la
industria de licores del valle.
Alcance: Aplica para el proceso HSEQ y Gerencia General

Criterios: Todos los requisitos del SGA, legales y asociados en el listado

maestro de documentos y de registros.

Auditor Beiman Caracas

Líder

Proceso /
Numeral Auditor(es Auditado(s
Fecha Hora Tema por
NTC ) )
auditar

08:30 Gerencia Beiman

horas General Caracas

10:00 Proceso Beiman

Noviembre horas Admon Caracas
24 DEL 13.00 Proceso Beiman
2018 horas HSEQ Caracas
 INFORMACIÓN DE LA EMPRESA AUDITADA

 Nombre: La Industria de Licores del Valle del Cauca- I.L.V

 Dirección de la sede principal: Km 2 Via Rozo, Palmaseca - Cali, Valle del Cauca
 Teléfono: 2 6836300
 Representante Gerente: José Moreno Barco
 Correo electrónico: www.ilvalle.com.co

Reseña:
Ambiocom S.A.S. nace por iniciativa de un fondo de capital privado de industriales y
empresarios de la región. Con el fin de presentar una propuesta y poder reactivar la
Destilería, lo cual lo realiza mediante un contrato de colaboración empresarial con la ILV
(Industria de Licores del Valle)

La Industria de Licores del Valle es una empresa industrial comercial del estado, tiene
como misión contribuir al mejoramiento de la calidad de vida de los vallecaucanos,
generando los máximos recursos financieros al Departamento, que permitan el
desarrollo de adecuados programas de salud, educación y recreación, entregando
oportunamente a sus consumidores sus distribuidores y mayoristas productos con la
variedad y calidad, que proporcionen las mejores sensaciones de alegría y felicidad en
los consumidores.
Especializada en la producción y comercialización de alcoholes y licores, se encuentra
establecida desde 1921, utilizando en la actualidad tecnologías de avanzada
garantizando que los productos realizados son de alta calidad; complementado con un
equipo de trabajo caracterizado por el compromiso diario y permanente. Desde el
momento de su creación la Industria de Licores del Valle ha pasado por diferentes
etapas formadoras de identidad y de carácter pujante, así mismo ha sorteado
situaciones complejas dadas por las diferentes crisis económicas tanto de la región
como del país y la inestabilidad en algunos mercados externos.
En los aspectos de generación de empleo que ha venido promocionando y sustentando
la Industria de Licores del Valle Directamente están vinculadas unas 470 personas;
jubilados hay más o menos 390; empleos indirectos, alrededor de 1500 a 2000 que son
comercializadores en el Valle y los comercializadores por fuera, y a lo anterior se suma
la gente que vive del producto.
Hasta 1976 los equipos de destilación de la Industria de Licores del Valle (I.L.V.), tenían
una capacidad efectiva de 18.000 litros diarios, 16.500 de los cuales era alcohol
extrafino y 1.500 alcohol industrial. Este equipo tenía los siguientes elementos:
Columna para agotamiento de vino, columna de depuración, columna de rectificación;
columna de concentración, decantación y separación de aceites; columna
desmetilizadora.
En el año 1976 se amplió la Destilería San Martín a 25.000 litros diarios del alcohol por
la firma Ovidio Martínez, de España, la cual cambió la Columna de Agotamiento de vino
y la Rectificadora.
FECHA DE EMISIÓN DEL INFORME
OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA
ALCANCE DE LA AUDITORÍA
REALIZADA
EQUIPO AUDITOR
AUDITOR 1 (LÍDER):
AUDITOR 2: N.A
AUDITOR 3: N.A
Fechas y lugares en los que se
llevó a cabo la auditoría
CRITERIOS DE LA AUDITORÍA
29 DE NOVIEMBRE 2018
Determinar la conformidad del sistema de
gestión con los requisitos de la norma de sistema
de gestión de la Norma Técnica Colombiana:
NTC ISO 14001:2015 en los procesos definidos
en el Mapa de Procesos de la empresa
Ambiocom.
Verificar la eficaz implementación y el
mantenimiento del Sistema de Gestión
Ambiental de la empresa Ambiocom.
Identificar las oportunidades de mejoras de los
procesos frente a los criterios ambientales de la
Norma, de la empresa Ambiocom
La auditaría en la empresa I.LV. y Ambiocon se
basa en el análisis del sistema de gestión
ambiental; está enfocada en el análisis y estudio
del mismo; Se focaliza en verificar si esos
sistemas se ubican y operan adecuadamente en
las instalaciones para administrar impactos
ambientales potenciales.
Beiman Caracas
24 de Noviembre 2018
Industria de Licores del Valle del Cauca- I.L.V
Dirección de la sede principal: Km 2 Via
Rozo, Palmaseca - Cali, Valle del Cauca
Teléfono: 2 6836300
Representante Gerente: José Moreno Barco
Correo electrónico: www.ilvalle.com.co
Todos los requisitos de la norma NTC 14001
aplicables al proceso definido en su
caracterización y demás requisitos asociados al
SIG....
Criterios y Aspectos a revisar:
1. Política Ambienta Numeral: 8 5.2 NTC-ISO
14001.
2.Roles, Responsabilidades Y Autoridades En La
Organización Numeral 5.3
3. Matriz de Aspectos Ambientales:
4. Controles Operacionales
5. Plan de Emergencia
6. Plan De Acciones Correctivas Auditoría Interna
y Externa, Revisión Gerencial.
 Hallazgos de la auditoría positivos

Durante el desarrollo de la auditoría fue posible contar con el apoyo y disponibilidad de

los auditados, quienes facilitaron información y respondieron oportunamente a las
preguntas formuladas por el equipo auditor.

La organización ha proporcionado los recursos necesarios para la operación de sus

procesos, específicamente se encontró que la organización cuenta con un sistema
informático el cual es accesible para los gerentes a través de sus terminales y en el que
pueden encontrar guías de procesos.

La organización ha mostrado interés en identificar los peligros y clasificar los riesgos a

los que se exponen los colaboradores en el desarrollo de sus actividades, lo cual ha
quedado documentado en la matriz de IPVRC.

La organización muestra compromiso con el control de la documentación relacionada con

los requisitos de las normas verificadas en la auditoría.

La Organización ha actualizado los procesos de contratación en el marco de la mejora

continua de sus procesos, y ha incluido como criterio de calificación el sistema de
seguridad salud en el trabajo y medio ambiente con el que deben contar sus proveedores,
mostrando así su compromiso por el cumplimiento de los requisitos legales y de otra
índole y su responsabilidad con el bienestar de cada una de las partes interesadas.

Compromiso de la Dirección con la alta calidad y con la asignación de recursos humanos,

tecnológicos y físicos para todos los procesos de la empresa

No conformidades
Ausencia de programa de vigilancia ISO 18001:2007 4.3.1. Identificación de
epidemiológica no se ha peligros, valoración de riesgos y
implementado un programa de determinación de los controles. 4.5.1
vigilancia epidemiológica en la Medición y seguimiento del desempeño 4.4.6
empresa. Control operacional ISO 9001:2015 7.1.4
Ambiente para la operación de los procesos
Irregularidades en los análisis de ISO 14001:2015 9.1 seguimiento, medición,
muestras de agua residual. Una vez análisis y evaluación
revisados los documentos
relacionados con los análisis diarios de
muestra de agua residual para
determinar contenido de fenoles e
hidrocarburos realizados por la
organización y sus respectivas
comparaciones con los análisis
realizados por el laboratorio externo
certificado por la ONAC, se encontró
que en repetidas ocasiones los
resultados difieren.
 Conclusiones de la auditoría

En el desarrollo de la auditoría se pudo constatar que la organización ha dispuesto los

mecanismos y recursos necesarios para organizar la información documentada y
mantenerla disponible en todo momento y lugar a los funcionarios de la organización,
Sin embargo, se encontró que no se han desarrollado mecanismos para que la
información documentada sea vigente y concordante en cada uno de los formatos
disponibles, haciendo que esta no sea confiable. Además, es necesario que los
funcionarios tengan conocimiento y certeza de la ubicación y acceso a la información
documentada de la organización, de otro modo el sistema informático con el que cuenta
la empresa sería inefectivo.

Durante la auditoría se encontró que los funcionarios del área operativa están siendo
expuestos a ruido estable y continuo, según entrevista realizada se pudo establecer que
el peligro ha sido identificado, el riesgo valorado y se han propuesto controles, quedando
esta información debidamente documentada en la matriz de IPVRC, sin embargo, la
organización no ha realizado mediciones del nivel del ruido por tratarse de una actividad
que no es rutinaria. Si bien la organización ha adelantado actividades de identificación
del peligro, valoración del riesgo y determinación de controles, la medición del nivel del
ruido es necesaria para una debida calificación del riesgo, aun cuando la actividad no sea
rutinaria, teniendo en cuenta además que cuando se presenta exposición al ruido este es
estable y continuo.

Si bien la organización cumple con lo acordado en el convenio realizando análisis diarios

de agua residual en busca de fenoles e hidrocarburos, y estos resultados son comparados
con los análisis realizados por un laboratorio externo debidamente certificado, el hecho
que en repetidas ocasiones los resultados de ambos laboratorios difieran hace que los
resultados no sean confiables. Esta situación se presenta presuntamente porque los
equipos de medición y análisis con que cuenta el laboratorio de la organización no son los
adecuados, bien sea por funcionamiento, calibración o mantenimiento. Cabe recordar la
obligación que tiene la alta dirección de proveer los recursos necesarios y adecuados para
la realización de los respectivos seguimientos, mediciones y análisis de los residuos que
se originan en la organización, y velar por el cumplimiento de los estándares legales
aplicables.

Declaración del grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría

La implementación de esta haciendo de manera moderada en las áreas designadas por

la empresa por eso el grado de cumplimiento es bueno.

Responsables del informe de auditoría

NOMBRE DEL AUDITOR INTERNO: BEIMAN CARACAS

OTROS MIEMBROS (N.A)
 Matriz DOFA
DEBILIDADES OPORTUNIDADES FORTALEZAS AMENAZAS
Inadecuados Capacitar a los Presencia La competencia.
procesos de funcionarios y institucional en la
beneficios proveedores a financiación de la Baja producción por
cerca de la empresa unidad de área en
Altos costos de importancia de la los diferentes
transporte del calidad que debe Comunidades sistemas de
carbón que se tener la materia dispuestas a producción.
utiliza para las prima a utilizar en producir con visión
calderas los procesos y organización. Presencia de grupos
al margen de la ley
Riesgos Gestionar proyectos Alto interés de los a raíz de mercado
ambientales para productivos con gobernantes de cultivos ilícitos
los diferentes instituciones departamentales y (violencia y
sistemas de nacionales de municipales con migración).
producción por cooperación técnica mira a mejorar las
efectos del internacional. condiciones de vida Invasión de áreas y
incumplimiento de de la población tierras de colonos
la calidad de la mediante gestiones por parte de
materia prima para que los personas de otras
utilizada como zonas del país
combustible de las
maquinarias.
 Recomendaciones

Todas las actividades que la empresa Industria de Licores del Valle de Cauca
realice y medidas que se tomen a partir de los hallazgos, observaciones y no
conformidades reportadas en el informe de auditoría deben quedar debidamente
documentadas en un plan de mejoramiento que sea medible y al que se le realice
un respectivo seguimiento.

Los seguimientos realizados a dicho plan de mejoramiento deben ser realizados

mediante Auditoría Interna con una periodicidad anual, la cual puede eliminar o
generar nuevas no conformidades u observaciones según sea el caso.
 FUENTES BIBLIOGRAFICAS

Guarín Campo, C. ( 08,12, 2016). Planificacion y Ejecucion de la Auditoria

Ambiental. [Archivo de video]. Recuperado
de: http://hdl.handle.net/10596/9463

Estupiñán, G. R. (2006). Administración de riesgos E.R.M. y la auditoría

interna. Bogotá, CO: Ecoe Ediciones. Recuperado
de http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2077/lib/unadsp/reader.action?ppg=10
&docID=10536461&tm=1479793103206

Gatell, S. C., & Pardo, Á. J. M. (2011). Factores que contribuyen al éxito de

una auditoría integrada. Madrid, ES: AENOR - Asociación Española de
Normalización y Certificación. Recuperado
de http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2077/lib/unadsp/reader.action?ppg=1&
docID=10637240&tm=1479791816012

Zevallos, E. C. (2005). Los costos en el marco de la auditoría ambiental.

(Spanish). Revista Alternativa Financiera, 2(2), 41-43. Recuperado de
http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2048/login?url=http://search.ebscohost.co
m/login.aspx?direct=true&db=zbh&AN=27597741&lang=es&site=ehost-live
Norma ISO 9001: 2015
Norma ISO 14001: 2015
Norma OHSAS 18001: 2007
 Anexo: Lista de Chequeo

LISTA DE VERIFICACIÓN
Audi Fecha
Ciud
toría
PROCESO SGC I.L.V ad DD MM AA
No.
1 Cali 24 11 18
Beima
n Equipo
Nombre
Caraca Auditor: HORA: 8:00 a 13:00 horas
Auditor Líder:
s

Nombre Mónica
Cargo:
Auditado: Galvis Responsable Área de Calderas
Aplica para todo el proceso de Bienestar, producción,
Alcance:
documentación y registros de la I.L.V.
* REQUISITOS
AUDITORIA INTERNA SISTEMA DE GESTIÓN DE
ISO
CALIDAD ISO 14001
14001:2015
DOC. PROCESO
OB
SE
HALLAZGOS Y
ÍT REQUISIT PREGUNTA / RV
OBSERVACIO NC NC N
E O DE LA ACTIVIDAD / AC
NES DEL m M A
M NORMA REGISTRO IO
AUDITOR
NE
S
La organización, ¿ha
establecido, puesto en
práctica y mantenido
REQUISITO un sistema de gestión
0 S ambiental con todos
GENERALES los requisitos de esta
lista de verificación?
¿Ha definido cómo los
cumplirá?
¿Ha definido la alta
dirección de la
organización una
5.2 política ambiental?
1 POLITICA
AMBIENTAL Le han comunicado la
POLITICA AMBIENTAL?
La entiende?
 ¿Es apropiada y
considera: la
naturaleza, escala e
impactos ambientales
de las actividades,
productos y servicios
de la organización?

Incluye la política
ambiental el
compromiso de la
mejora continua?

Proporciona el marco
para establecer y
revisar los objetivos y
metas ambientales?

Está documentada la
política ambiental
Como contribuye
desde su cargo al
cumplimiento de la
política ambiental?
1. Como se
establecen,
implementan y
mantienen
6. identificados los
PLANIFICAC aspectos ambientales,
IÓN controles e impactos
significativos?
2. ¿Ha establecido la
organización los
2
procedimientos para
identificar los aspectos
ambientales a fin de
identificar cuáles
6.1.2
tienen o pueden tener
ASPECTOS
impactos significativos
AMBIENTAL
en el medio ambiente?
ES
3 Se han considerado
estos aspectos en el
establecimiento de los
objetivos
ambientales?
4 Requisitos legales y
otros requisitos
 5 Objetivos y metas

6 Programa(s) de
gestión ambiental

7 Incluye los medios y

establece los tiempos
para alcanzar los
objetivos y metas?
¿Estable y mantiene la
organización un
procedimiento para
evaluar
periódicamente el
cumplimiento de la
6.1.3 legislación y
REQUISITO reglamentos
S LEGALES ambientales
3
Y OTROS relevantes?
REQUISITO Como se identifican
S los requisitos legales
aplicables y otros
requisitos, como se
asegura que se
mantienen
actualizados y que se
cumplan?
Como se establecieron
los objetivos y metas
6.2.1 ambientales?
4
OBJETIVOS Como garantiza que
se mantienen y se
cumplen?
Como se determinan y
7.1
proporcionan los
RECURSOS
recursos necesarios
para implementar y
5 5.3 ROLES .
mantener el SGA y
Y
para mejorar
RESPONSAB
continuamente su
ILIDADES
eficacia?
Como se identifican
7.2 las necesidades del
6 COMPETEN formación
CIA relacionadas con los
aspectos ambientales?
 Como se garantiza
que todas las
personas que realizan
trabajos que pueden
causar impactos
ambientales
significativos, tengan
las competencias
necesarias?
Información
documentada:
POLITICA, OBJETIVOS
Y METAS
7.4.COMUNI AMBIENTALES
7
CACIÓN ALCANCE SGA
PROCESO –
INTERACCION
PROCEDIMIENTOS Y
REGISTROS DEL SGA
7.5
CONTROL
DE
Como se controlan los
DOCUMENT
documentos y los
8 OS
registros que hacen
7.5
parte del SGA?
CONTROL
DE LOS
REGISTROS
Como se identifica y
planifica las
8.1
operaciones asociadas
CONTROL
9 a los aspectos
OPERACION
ambientales
AL
significativos
identificados?
¿Cómo se identifican
8.2
situaciones potenciales
PREPARACI
de emergencias y
ÓN Y
accidentes potenciales
10 RESPUESTA
que puedan tener
ANTE
impactos en el medio
EMERGENCI
ambiente? Y como Se
A
responde ante ellos?
Como se hace
9.1SEGUIMI seguimiento y
11 ENTO Y medición a los
MEDICIÓN controles
operacionales
 aplicable conformes
con los objetivos y
metas ambientales:
9.2 Se han realizado
12 AUDITORIA auditorías internas
INTERNA ambientales?
¿Cuenta con
información
debidamente
recolectada para
desarrollar la
evaluación?

Toma en cuenta ¿Los

resultados de las
auditorias y
evaluaciones?

El grado de
cumplimiento de
9.3
políticas, objetivos,
REVISIÓN
13 metas, acciones
POR LA
correctivas y
DIRECCIÓN
preventivas

Los cambios según

distintas
circunstancias?

De acuerdo a las
revisiones ¿Evalúa la
necesidad de cambios
en la política
ambiental, según los
resultados de la
auditoria del sistema
de gestión ambiental
Como se le hace
10 NO
tratamiento a las no
CONFORMI
conformidades reales
DAD,
y potenciales
14 ACCION
identificadas en el .
CORRECTIV
SGA?
A y ACCION
Como se toman
DE MEJORA
acciones