SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION EN CALIDAD, AMBIENTE Y

SEMANA 8
SEGURIDAD

Jose Antonio Gonzalez Rivera

14-03-2022
Programa de cotinuidad en ingeniería industrial
DESARROLLO
Lea atentamente el siguiente caso, analice la información de acuerdo a los contenidos
revisados en la semana y conteste las preguntas que se presentan a continuación:

Imagine que usted es participante de un proceso de auditoría de una empresa importante del
sector sanitario (empresa recolectora y de gestión final de residuos domiciliarios) en la cual el
proceso comenzará en los próximos dos meses con miras de obtener la certificación de las
normas ISO de gestión integrada. Para ello a usted se le harán unas de preguntas con la
finalidad de evidenciar si está preparado para participar como uno de los posibles
entrevistados por el auditor. Estas preguntas consisten en:

1) Describa los principios y requisitos de auditoría para un sistema de gestión integrada

según este tipo de empresa.

Principios y requisitos

1. Conducta ética: el primer principio está basado en la honestidad, cumplimiento con los
requisitos legales aplicables a la empresa y la legislación del país, capacidad de
resolución de problemas.

2. Cuidado profesional: al momento de gestionar y preparar un informe, todos los juicios

deben ser basados desde el punto de vista laboral y con fundamentos profesionales,
jamás desde el punto de vista personal, por supuesto actuando con un buen juicio.

3. Presentación imparcial: los informes deben ser verídicos, presentando la realidad de la

empresa, los hallazgos, posibles mejoras y no conformidades.

4. Confidencialidad: un punto fundamental, los auditores no deben divulgar información

sensible de la empresa.
5. Enfoque basado en evidencias: siempre debe existir algún medio de verificación de
todas las actividades realizadas por la empresa, las cuales siempre deben estar
 disponibles para cualquier auditoria.

6. Independencia: el auditor debe ser lo más objetivo posible, no puede pertenecer al

mismo departamento que está auditando, como una buena alternativa es
recomendable que los auditores sean externos.

7. Enfoque basado en el riesgo: es importante considerar todos los riesgos, esto con la
finalidad de tomar el cuidado que se merecen los puntos de importancia.

2) Caracterice secuencialmente las actividades de ejecución para una auditoría.

 Fijar con debida anticipación la fecha a ejecutar la auditoria. Adicionalmente informar
el programa a ejecutar.

 Reunión inicial con auditor, gerencia y jefatura involucradas, se analizan los objetivos,
el programa y la duración estipulada.

 Comienzo y ejecución de la auditoria, revisión y comentarios en procedimientos,

registros, documentos, etc.

 Reunión de finalización de auditoria, realizando comentarios, discusiones de hallazgos,

fortalezas, no conformidades, entrega de resultados y oportunidades de mejora de
acuerdo a lo establecido en el sistema de gestion.

 Informe y conclusiones acerca de los resultados y hallazgos en la auditoria. El auditor

entregara el reporte con todas las conclusiones y recomendaciones a ejecutar,
importante mencionar este reporte debe cumplir con los siete principios mencionados
en la pregunta 1 de la actual tarea.
3) Determine cómo es el proceso necesario cuando se genera una no conformidad para que
esta sea eliminada y evidenciada la corrección en una próxima auditoría. Señale con un
ejemplo concreto este proceso.

 Cuando tenemos una no conformidad en el sistema de gestion, lo primero que se debe

hacer es el análisis y seguimiento correspondiente, esto con la finalidad de realizar las
mejoras continuas correspondientes.
Ejemplo:
La empresa dedicada al rubro de recolección domiciliaria, tiene dentro de su política
medio ambiental, los siguientes procedimientos:

 Cumplir con los requisitos legales del país.

 Declarar los residuos bajo el sistema de ventanilla única.
 Procedimientos para la protección del medio ambiente, en específico los riles
del camión.
 Mantener una comunicación transversal entre gerencia y los trabajadores.

 De los cuatro puntos mencionados, se puede destacar que el auditor encontró la

siguiente no conformidad: Procedimientos para la protección del medio ambiente, en
específico los riles del camión.

 Luego de la detección de la no conformidad comienza el seguimiento de la misma

mediante un informe correspondiente, esto para generar acciones correctivas.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
 1.ORIGEN :
____ Hallazgo interno tipo: __X_ Falla de procesos
__X_ Auditoria interna Nº ____ Falla SGC
__X_ Auditoria externa Nº ____ Producto No conforme
____ Reclamo de clientes ____ Otros

DESCRIPCION DEL HALLAZGO:

Auditor encuentra no conformidad en los riles provenientes de los camiones.
Fecha: Julio.2021
Hallazgo

Área: Servicio.
ACCION INMEDIATA: SEGUIMIENTO
1.

Fecha: Julio.2021
Ejecutada por: Auditor
REQUISITO VULNERADO: El sistema de gestion, establece como procedimiento, la
protección
INCUMPLIMIENTO

Del medio ambiente, específicamente los riles del camión.

DESCRIPCION DEL INCUMPLIMIENTO:
Servicio no conforme en perdida de riles a la calle.
EVIDENCIA OBJETIVA:
Riles en la calle.
2.
 CAUSAS RAIZ REALES:
Responsable de la investigación: Auditor
Fecha programada: Julio-2021
Fecha real: 2021

 ¿Por qué? Porque camión no está estanco.

ANALISIS DE CAUSAS Y AC.

 ¿Por qué? Porque no había camión de reemplazo.

 ¿Por qué? Porque no se realizó mantenimiento.
 ¿Por qué? Porque no hay inversión.
 ¿Por qué? Porque no hay planificación.
ACCIONES CORRECTIVAS:
1. Limpieza de pavimentos y camión.

2. Rectificación de fugas, plan de mantenimiento e inspección.

3.

3. Responsable de la implementación: Mantenimiento.

Fecha programa: julio-2021.

Fecha real: 2021.
VERIFICACION/SEGUIMIENTO DE ACCIONES:
Responsable de la verificación: Gerencia.
4.VERIFICACION Y

Fecha programada: julio 2021.

CIERRE

Fecha real: 2021.

ACCION CORRECTIVA FUE EFECTIVA: SI:_X_ / NO:
FECHA DE CIEERE DE LA NO CONFORMIDAD:
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
Escuela Europea de Excelencia. (2015). Norma ISO 19011- Principios de auditoría. Obtenido de
https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2015/11/norma-iso-19011-principios-deauditoría.

Escuela Europea de Excelencia. (5 de febrero de 2016). Cuál es el objetivo de una auditoría.

Obtenido de
https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2016/02/objetivo-de-unaauditoría/

Escuela Europea de Excelencia. (12 de noviembre de 2018). Competencias y habilidades

esenciales de un auditor de calidad. Obtenido de
https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2016/08/habilidades-esenciales-de-unauditor-de-
calidad/

IACC. (2016). Informe y seguimiento de auditoría de un SGI. Auditoría de Sistema de Gestión.

Semana 8.

IACC. (2017). Herramientas de gestión para la realización de auditoría de SGI. Auditoría de

sistemas de gestión. Semana 6.

IACC. (2018). Auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015.
Normativa de calidad y ambiente. Semana 8.

International Standard. (2018). Guidelines for auditing management systems ISO 19011:2018.
Switzerland: ISO.
PROCEM consultores. (11 de noviembre de 2018). Novedades de la ISO 19011:2018. Obtenido
de
ISO 19011:2018 – Guías para auditar Sistemas de Gestión.:
http://procemconsultores.com/iso-190112018/

ST asociados. (11 de noviembre de 2018). ISO 19011: 2018 ¿Conoces los principales tipos de
auditoría que existen? Obtenido de
https://st-asociados.com/2018/09/iso-19011-2018-conoces-los-principales-tipos-de-auditoría-que-
existen/

ST Asociados. (11 de noviembre de 2018). Publicada la nueva versión de ISO 19011: 2018

“Directrices para las auditorías de sistemas de gestión”. Obtenido de

https://stasociados.com/2018/07/publicada-la-nueva-version-de-iso-19011-2018-directrices-
paralas-auditorías-de-sistemas-de-gestion/