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BARROS BOURIE Enrique CHAHUAN ZEDAN Felipe Curso de Derecho Civil II
BARROS BOURIE Enrique CHAHUAN ZEDAN Felipe Curso de Derecho Civil II
Derecho Civil II
Semestre I 2020
Profesor Enrique Barros
en colaboración con Felipe Chahuan
vi
d. El Código Civil no atiende al error en los motivos.................................... 123
e. El Código Civil no protege del error en la valoración .............................. 124
f. Requisitos comunes para que el error opere como vicio del
consentimiento ................................................................................................ 125
g. Excurso: declaraciones y garantías como práctica para evitar errores en
contratos negociados ...................................................................................... 129
II. DOLO ....................................................................................................................... 130
a. Generalidades ................................................................................................. 130
b. El dolo que da lugar a un vicio del consentimiento .................................. 131
c. Tipología del comportamiento doloso ........................................................ 132
1. Dolo bueno y dolo malo ....................................................................... 132
2. Dolo positivo y dolo negativo o dolo por omisión .......................... 133
3. Dolo principal o determinante y dolo incidental ............................. 134
d. Condiciones bajo las cuales el dolo vicia el consentimiento .................... 134
e. Prueba del dolo ............................................................................................... 137
III. FUERZA ................................................................................................................... 137
a. Nociones generales de la fuerza en sentido clásico: amenaza ilegítima 137
b. Condiciones para que la fuerza vicie el consentimiento en el CódCiv .. 139
1. La fuerza puede provenir de la contraparte o un tercero ............... 139
2. La fuerza debe ser grave y actual ....................................................... 139
3. La fuerza debe ser injusta o ilegítima ................................................ 140
4. Debe ser determinante ......................................................................... 141
c. Concepto expansivo de fuerza como vicio del consentimiento: fuerza
económica e influencia indebida .................................................................. 141
IV. OTROS MECANISMOS DE CONTROL EN LA FORMACIÓN DEL
CONTRATO .................................................................................................................... 143
a. Abuso de posición para obtener una ventaja excesiva ............................. 143
vii
b. Lesión ............................................................................................................... 144
CAPÍTULO SEXTO: OBJETO ...................................................................................... 145
I. Doctrina jurídica del objeto ................................................................................. 145
II. Noción de objeto en el derecho ........................................................................... 146
III. Existencia del objeto .............................................................................................. 147
a. Necesidad de que la obligación tenga objeto ............................................. 147
b. Requisitos de existencia del objeto............................................................... 148
c. Requisitos de existencia del objeto en obligaciones de dar o entregar ... 148
1. El objeto debe ser real ........................................................................... 149
2. El objeto debe estar determinado o ser determinable...................... 150
d. Requisitos de existencia del objeto en obligaciones de hacer y no hacer151
1. El hecho debe ser físicamente posible ................................................ 151
2. El hecho debe ser determinado ........................................................... 152
IV. Licitud del objeto ................................................................................................... 152
a. Ilicitud del objeto en las obligaciones de dar y entregar:
incomerciabilidad de la cosa ......................................................................... 153
b. Tipos de cosas incomerciables ...................................................................... 153
1. Cosas inapropiables .............................................................................. 154
2. Bienes de la personalidad .................................................................... 154
3. Cuerpo humano .................................................................................... 154
4. Derechos personalísimos ..................................................................... 155
5. Cosas que no pueden ser objeto de un acto comerciable, en virtud
de un sentido generalizado de moralidad......................................... 155
V. Ilicitud del objeto en atención al conjunto de derechos y obligaciones que
surgen del contrato ................................................................................................ 155
a. Orden público ................................................................................................. 156
1. Alcance del orden público ................................................................... 156
viii
2. Tipos de orden público ........................................................................ 158
(a) Orden público estatal .................................................................. 158
(b) Orden público de familia............................................................ 158
(c) Orden público sucesorio ............................................................. 159
(d) Orden público relativo a actividades que involucren bienes de
interés público .............................................................................. 159
(e) Orden público económico .......................................................... 160
b. Buenas costumbres ......................................................................................... 161
1. Concepto y función de las buenas costumbres ................................. 161
2. Algunos ámbitos de aplicación de las buenas costumbres como
control de licitud del contrato ............................................................. 162
3. Impugnación de un acto que atenta contra las buenas costumbres
165
CAPÍTULO SÉPTIMO: LA CAUSA............................................................................ 166
I. Generalidades ......................................................................................................... 166
II. Concepto abstracto u objetivo de causa: el contrato debe tener causa ........ 167
a. Aplicación e importancia práctica................................................................ 167
b. La causa en los contratos onerosos, gratuitos y reales .............................. 168
1. Contratos bilaterales onerosos ............................................................ 168
2. Contratos gratuitos ............................................................................... 169
3. Contratos reales ..................................................................................... 169
III. Causa ilícita: concepto psicológico o concreto de la causa ............................. 169
IV. Crítica a la noción de causa .................................................................................. 170
CAPÍTULO OCTAVO: FRAUDE A LA LEY ............................................................. 172
I. Generalidades ......................................................................................................... 172
II. Requisitos para configurar un fraude a la ley .................................................. 173
III. Impugnación del fraude a la ley ......................................................................... 173
ix
TERCERA PARTE: INEFICACIA DEL ACTO JURÍDICO ..................................... 175
CAPÍTULO PRIMERO: INEFICACIA EN GENERAL ............................................ 175
I. Noción de ineficacia .............................................................................................. 175
II. Formas en que opera la ineficacia ....................................................................... 177
III. Inexistencia y nulidad ........................................................................................... 179
a. Fundamentos de la doctrina de la inexistencia .......................................... 180
b. Críticas a los fundamentos de la inexistencia............................................. 181
CAPÍTULO SEGUNDO: TIPOS DE INEFICACIA DEL ACTO JURÍDICO ...... 184
I. La nulidad ................................................................................................................ 185
a. Fundamentos de la nulidad .......................................................................... 186
b. Formas en que la ley establece la nulidad .................................................. 186
c. Nulidad absoluta ............................................................................................ 187
1. Supuestos de aplicación ....................................................................... 188
(a) Actos de contenido prohibido ................................................... 188
(b) Actos a los que falta un requisito de validez establecido en
consideración de su naturaleza: ................................................ 189
2. Personas que pueden producir la declaración de nulidad ............. 191
(a) El juez cuando aparece de manifiesto ...................................... 191
(b) Todo el que tenga interés ........................................................... 192
(c) El ministerio público ................................................................... 193
3. Confirmación ......................................................................................... 194
4. Extinción de la acción ........................................................................... 194
d. Nulidad relativa .............................................................................................. 196
1. Supuestos de aplicación ....................................................................... 197
2. Personas que pueden producir la declaración de nulidad ............. 197
(a) Regla general: la nulidad relativa solo puede ser pedida por el
beneficiado.................................................................................... 197
x
(b) Excepción: frustración de la nulidad por dolo del incapaz ... 198
3. Confirmación ......................................................................................... 198
4. Extinción de la acción ........................................................................... 200
e. Efectos de la nulidad ...................................................................................... 202
1. Formas procesales de alegar la nulidad............................................. 202
2. Nulidad en actos ejecutados y no ejecutados ................................... 202
f. Principio de conservación de los actos nulos ............................................. 203
1. Nulidad parcial y conservación del acto ........................................... 204
2. Conversión del acto jurídico................................................................ 205
II. Inoponibilidad........................................................................................................ 206
CUARTA PARTE: INTERPRETACIÓN E INTEGRACIÓN DEL CONTRATO 201
I. Interpretación.......................................................................................................... 201
a. La interpretación como descubrimiento del sentido de actos humanos 201
b. La intención como criterio de interpretación ............................................. 203
c. Objeto de la interpretación: la intención común de las partes que se
muestra en el acto o declaración de voluntad ............................................ 204
d. Reglas y directivas del Código Civil sobre interpretación del contrato . 206
e. Regla de interpretación que atiende al resultado útil de las cláusulas del
contrato (art. 1562) .......................................................................................... 208
f. Riesgos de la ambigüedad de las cláusulas ................................................ 208
g. Interpretación contractual auténtica ............................................................ 209
h. El momento relevante para la interpretación es el de celebración del
contrato ............................................................................................................ 209
II. Integración del contrato ........................................................................................ 210
a. Interpretación integradora del contrato ...................................................... 210
b. Integración del contrato ................................................................................. 211
xi
III. Funciones de la buena fe y del estándar correlativo de razonabilidad en la
interpretación e integración del contrato. ......................................................... 212
a. La buena fe en la integración interpretativa ............................................... 212
b. Integración en sentido estricto...................................................................... 214
c. La buena fe como límite al ejercicio de un derecho ................................... 215
d. La buena fe como criterio justificante de la revisión del contrato por
circunstancias imprevisibles sobrevinientes .............................................. 215
IV. Casación en materia de interpretación de contratos........................................ 215
xii
PRIMERA PARTE: DOCTRINA GENERAL DEL ACTO JURÍDICO Y DEL
CONTRATO
La autonomía expresa el ideal de que cada individuo ejerce control sobre su destino
y comprende los más variados hechos humanos que no son relevantes para el
derecho, porque de ellos no se derivan consecuencias jurídicas. La elección de un
oficio o una relación de amistad pertenecen al ámbito de libertad de decisión. En
otras palabras, se trata de simples hechos materiales que no producen efecto jurídico
alguno.
Los hechos jurídicos pueden generar efectos no perseguidos por quien los ejecuta. Es
el caso del accidente acaecido por negligencia de un conductor, que acarrea como
consecuencia la obligación de indemnizar los perjuicios sufridos por la víctima (art.
2314); o el pago que alguien realiza con el fin de extinguir una obligación que
erróneamente suponía existente, en cuyo caso tiene derecho a que le sea restituido
lo indebidamente pagado (art. 2295).
Aunque el contrato es solo uno de los varios tipos de acto jurídico, la teoría del acto
jurídico se ha desarrollado históricamente desde la perspectiva del contrato. El
contrato participa de los elementos generales de los actos jurídicos, pero tiene una
significación tan fundamental en el tráfico que se justifica tomarlo como estructura
básica. Por eso, en este curso se ha optado por analizar someramente el concepto y
función del acto jurídico, pero el estudio se centrará en los elementos constitutivos
del contrato, los que por extensión generalmente se aplican a otros actos jurídicos
privados.
El acto jurídico se realiza en ejercicio de una facultad que la ley otorga a las personas
para crear, modificar o extinguir relaciones jurídicas mediante manifestaciones de voluntad.
El concepto moderno de acto o negocio jurídico es una creación de la doctrina
alemana que permite englobar, bajo una categoría general, la facultad que el derecho
nos entrega para auto-regular nuestras relaciones privadas. Es el concepto que
expresa de manera más general la operatividad del principio de autonomía privada.
El acto jurídico puede producir efectos muy diferentes; v.g. crear derechos y
obligaciones, como ocurre con los contratos; modificar derechos, como es la
limitación del derecho de propiedad que envuelve constituir un usufructo en favor
de otro (art. 764); transferir derechos mediante la tradición (art. 670); transmitir
3
derechos y obligaciones mediante un testamento (art. 999); o, extinguir derechos y
obligaciones, como es el pago de una obligación (art. 1567) o la renuncia de un
derecho (art. 12). El acto jurídico es, en suma, el concepto más general para referir
las facultades de autorregulación que el ordenamiento jurídico confiere a las
personas. Sin embargo, son pocas las preguntas relativas al acto jurídico que no se
pueden resolver recurriendo al muy desarrollado derecho de contratos.
El acto jurídico más importante en el tráfico legal es el contrato, que es el acto jurídico
bilateral (convención) que crea obligaciones (art. 1438). Sin embargo, el concepto
más general de acto jurídico tiene la ventaja de ser lo suficientemente general para
incluir actos unilaterales, bilaterales y, en general, cualesquiera otros actos diferentes
del contrato, a los que el derecho reconoce efectos normativos (v. g. el pago que
extingue una obligación, el otorgamiento de un plazo de cumplimiento).
Se suele hablar indistintamente de acto jurídico y negocio jurídico. Para efectos prácticos la
denominación ‘negocio jurídico’ (que es una traducción literal del concepto alemán Rechtsgeschäft) es
intercambiable con la de acto jurídico. La diferencia parece ser de énfasis: mientras la noción de acto
jurídico atiende más intensamente a la voluntariedad que envuelve la facultad de autorregulación de
nuestras relaciones intersubjetivas, cuando se habla de negocio jurídico se atiende más bien a la
operación jurídica que se realiza (v.g. venta, donación, pago).
El concepto de acto o negocio jurídico proviene de la doctrina alemana del S. XIX, cuya precisión
conceptual y espíritu sistemático llevó a desarrollar un concepto abstracto, estrictamente jurídico,
que no tenía correlato en nuestro lenguaje corriente, pero que en su generalidad comprendía las más
diversas manifestaciones de la autonomía privada. La doctrina del acto jurídico pertenece en ese
orden sistemático a la ‘parte general’ del derecho civil, mientras el contrato al ‘derecho de
obligaciones’. Este esquema influyó en la doctrina francesa (Saleilles) y luego fue recogida en Chile
en los programas de Derecho Civil, especialmente bajo influencia de Alessandri.
En otras palabras, tras la noción de acto jurídico existe un concepto estrictamente jurídico, que apela
a consideraciones técnicas. Algunos autores chilenos han acogido la terminología alemana y luego
italiana y española de ‘negocio jurídico’ (R. Domínguez, Vial), pero aquí se prefiere seguir la
denominación clásica de ‘acto jurídico’, que pone acento en su generalidad y abstracción.
En consecuencia, el plan de exposición del curso será analizar las reglas que rigen la
constitución del contrato, haciendo referencia cuando proceda a las peculiaridades
de otros actos jurídicos, diferentes al contrato.
5
III. Tipos de actos jurídicos
Los supuestos de hecho y los efectos de cada acto jurídicos son muy diferentes entre
sí. Hay actos jurídicos que se perfeccionan con la sola declaración de voluntad de la
parte que lo ejecuta (testamento, reconocimiento de un hijo), mientras otros
requieren el acuerdo de voluntades de dos o más partes, como es típicamente el
contrato; pero también el pago de una obligación, que supone la concurrencia del
que paga y el que recibe. En cuanto a sus efectos también hay actos jurídicos que
cumplen funciones muy diferentes: el contrato crea obligaciones; el pago las
extingue; la tradición transfiere un derecho. En fin, las distinciones entre diversos
tipos de actos jurídicos son múltiples y analizarlas tiene la ventaja de descubrir sus
diferentes fines, formalidades y demás características.
El acto jurídico unilateral se caracteriza porque solo requiere de una parte que lo
perfecciona. Aunque usualmente esa parte es una persona (jurídica o natural) en el
acto unilateral pueden participar varias personas que actúan en unidad de intereses;
es el caso, por ejemplo, de la servidumbre de paso que otorgan los propietarios en
comunidad de un predio (art. 580) o del reconocimiento de un hijo que hacen
conjuntamente la madre y el padre (art. 187).
6
efectos del acto por otras personas. El testamento es un ejemplo típico en el primer
sentido: el testamento se perfecciona por la sola declaración voluntad del testador,
observando las formalidades legales (arts. 1011 ss.); pero para que las disposiciones
testamentarias sean efectivas, a la muerte del testador es necesario que los herederos
o legatarios manifiesten su voluntad de aceptar la herencia o el legado (arts. 1222
ss.). En consecuencia, los efectos jurídicos perseguidos por el testador se
materializan mediante otro acto unilateral de aceptación del beneficiario. Pero
ambos actos jurídicos de testar y aceptar son unilaterales.
Es también acto unilateral la renuncia a un derecho (art. 12). En este importante tipo
de actos abdicativos se encuentran, por ejemplo, el repudio de derechos hereditarios
(art. 1225), la renuncia a una servidumbre (art 855 No 4) y, en general, a cualquier
otro derecho, con excepción de la remisión de una obligación, que se ha entendido
es una convención entre el acreedor y el deudor remitido (arts. 1652 ss.).
Especial interés tiene la promesa unilateral de recompensa, esto es, el acto de ofrecer
públicamente una recompensa a quien realice un cierto acto (v.g. encuentre un
objeto perdido). En el derecho de contratos la oferta es un acto unilateral que debe
ser dirigido a persona determinada; las ofertas indeterminadas no son vinculantes.
La promesa innominada de recompensa es generalmente aceptada si es significativa
de una voluntad seria y tiene un fin lícito. Por otro lado, en el Ley de Consumidores
se establece la obligación del proveedor profesional de respectar las ofertas y
promociones que haga al público en general (LPC, art. 12).
A falta de regla legal explícita, se discute el momento en que el acto recepticio produce sus efectos.
En nuestro ordenamiento, influido en exceso por el culto a la voluntad como elemento exclusivo de
perfeccionamiento del acto, existen normas en que actos que típicamente deben ser entendidos como
recepticios, como son la oferta y la aceptación de celebrar un contrato, se entienden perfeccionados
por la sola declaración de voluntad (CdeC arts. 99, 101). También se ha señalado, en el otro extremo,
que es necesario el conocimiento de la contraparte. Que la doctrina contemporánea acepte el criterio
de la recepción se funda en que exigir el conocimiento dejaría el perfeccionamiento del acto a la
arbitrariedad del receptor; la recepción, en cambio, puede probarse si ha sido enviada por carta
certificada o por medios electrónicos que la acrediten.
Atendido que en las convenciones concurren dos partes, dan lugar a las preguntas
por los requisitos de formación del consentimiento. Las convenciones se
perfeccionan por la voluntad concurrente de las partes; el disenso no da lugar a
consentimiento.
Las convenciones son los actos jurídicos más importantes en el tráfico interpersonal.
Sus finalidades pueden ser crear, modificar o extinguir derechos y obligaciones.
Cuando miran a la creación de relaciones obligatorias, reciben el nombre de
contratos.
No debe confundirse la distinción entre actos jurídicos unilaterales y bilaterales con la referida a los
contratos, que son siempre actos jurídicos bilaterales, pero que, a su vez, pueden ser unilaterales,
cuando sólo una de las partes se obliga, o bilaterales o sinalagmáticos, cuando ambas partes contraen
una obligación (art. 1439).
En relación con el estatuto jurídico aplicable, la ley solo establece reglas detalladas
respecto de los contratos (arts. 1438 y ss.). Estas normas son sólo analógicamente
aplicables a los actos jurídicos unilaterales, porque a su respecto no existen reglas
legales generales, sin perjuicio que algunos tengan un estatuto jurídico propio, como
el testamento (art. 1069).
Las normas aplicables a las convenciones son las del contrato (arts. 1438 y ss.), salvo
que por su naturaleza resulten ajenas al acto. Así, el pago de lo debido es una
convención entre quien paga y el que recibe; las reglas sobre capacidad, forma,
contenido están dadas por el derecho general de contratos, sin perjuicio de las reglas
especiales que establece a su respecto el Codigo Civil (L. IV, Tít. XIX, arts. 1568 y ss.).
También puede haber actos multilaterales, en que participan varias partes, como el
contrato de sociedad entre tres o más partes (art. 2053), contratos complejos de
construcción, en que participan diversas empresas, y la novación por cambio de
deudor (art. 1635).
La novación (art. 1628) es una muestra del desarrollo de la técnica jurídica a efectos de normar
situaciones que surgen del tráfico. La figura inicial es la siguiente: Empresa A tiene con Margarita la
obligación de construirle una casa. Empresa A tiene dificultades para cumplir el encargo y a su vez
tiene un crédito contra la Empresa B, también dedicada a la construcción, que estaría interesada en
realizar la obra referida. Pero para eso se requiere que autorice la acreedora, porque ella contrató con
la Empresa A, y la deuda no se puede asumir por la Empresa B sin su consentimiento. El instrumento
es la novación por cambio de deudor, que es un acto jurídico entre tres partes: Margarita acepta que
la Empresa B asuma el encargo en los mismos términos ya vigentes con Empresa A. Empresa B asume
esa obligación. Al mismo tiempo, Margarita libera a la Empresa A de su obligación (art. 1635).
3. Actos corporativos
Los actos corporativos son los adoptados por órganos de corporaciones o sociedades. Participan
usualmente varias personas, como ocurre en la junta de accionistas de una sociedad anónima o en los
acuerdos de la asamblea de socios de una corporación. Las personas individuales actúan en estos
casos integrando los órganos de la persona jurídica. El acuerdo es tomado con el quórum y mayoría que
los estatutos de la sociedad o corporación. Lo carácterístico de estos actos es que son directamente
atribuidos a la persona jurídica; la voluntad de la sala, con la participación y mayorías que establecen
los estatutos, es tenida por voluntad de la persona jurídica.
1. Distinción
Los actos patrimoniales más importantes son el contrato, que crea obligaciones
patrimoniales (el vendedor se obliga en virtud de la compraventa a entregar la cosa
vendida), y la tradición que es el acto que transfiere en dominio u otros derechos
reales sobre la cosa; el comprador no adquiere la propiedad en virtud del contrato,
que es el título para adquirir el dominio, sino por la tradición (art. 670).
2. Actos de familia
Es una característica distintiva de los actos de familia que den lugar a derechos
irrenunciables (como los alimentos legales o el cuidado paterno o materno, por
ejemplo), porque más que al interés individual, estos actos miran al interés de la
familia que al Estado le importa reforzar y conservar. Por otra parte, es característico
de las relaciones de familia que otorgan derechos que no son potestativos, sino se
asocian a deberes (derecho deber). Por el contrario, en tanto los actos jurídicos
patrimoniales sólo miran al interés privado, los derechos a que dan lugar son
generalmente renunciables (art.12).
Por otro lado, las relaciones personales de familia están reguladas por la ley, con
limitados espacios de autonomía; así ocurre con los deberes de los cónyuges entre sí
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(arts. 131 ss.), con las relaciones entre padres e hijos menores (arts. 222 ss.), con la
representación legal de los hijos (arts. 260 ss.).
3. Actos patrimoniales
Las partes son libres para modificar o prescindir de las normas de derecho
dispositivo. Incluso, tienen libertad para crear actos jurídicos obligacionales que no
se encuentran tipificados en la ley (actos jurídicos innominados o atípicos, como el
contrato de suministro e infinidad de contratos referidos a contenidos electrónicos).
Con todo, el derecho establece un límite al prohibir contratos contrarios a la ley, al
orden público y a las buenas costumbres, cuya infracción acarrea la nulidad del acto
(arts. 10, 1461 y 1467).
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c. Actos entre vivos y actos por causa de muerte
Los actos mortis causa son aquellos en que la muerte de una persona es supuesto
necesario para que produzcan efectos jurídicos. El acto por causa de muerte por
excelencia es el testamento (art. 999). El resto de los actos jurídicos son actos entre
vivos.
Puede ocurrir que los efectos de un acto entre vivos sean condicionados a la muerte
de una de las partes; por ejemplo, se puede pactar que si muere el administrador de
una sociedad colectiva será sucedido por otra persona. No obstante, el acto es entre
vivos, porque en ese caso la muerte no es esencial, sino que corresponde a un
elemento accidental del acto (sobre la diferencia entre elemento esencial y accidental
véase más adelante la explicación del art. 1444,).
La autonomía del testador está severamente limitada por la ley en el derecho chileno.
El derecho sucesorio conoce las llamadas asignaciones forzosas (arts. 1167 ss.). Son
asignatarios forzosos el o la cónyuge, los hijos y los ascendientes, a quienes la ley
asigna la mitad la mitad de la herencia (arts. 1181 ss. en relación con el art. 988);
además, un cuarto es calificado como cuarto de mejoras y solo puede ser asignado a
uno o más de esos herederos (art. 1195). Así en una familia con cónyuge o hijos
sobrevivientes, el testador solo puede asignar libremente la cuarta parte de los
bienes (cuarta de libre disposición).
Por otra parte, en el derecho chileno están prohibidos los pactos de sucesión futura,
en cuya virtus una persona se compromete con otra a dejarle una parte de su
herencia (art. 1463)
La regla general es que los actos jurídicos se perfeccionen por la sola declaración de
voluntad. Es el efecto de un concepto que tiene a la voluntad por causa suficiente
del acto. De ello se sigue el principio del consensualismo, en cuya virtud basta que la
voluntad sea expresada de cualquier modo inequívoco para que valga el acto o
contrato. Lo cierto es que salvo en contratos cotidianos en que ni siquiera se emplea
el lenguaje, sino que existe un intercambio que se sigue de conductas (como la oferta
de compra que se hace en la caja de un supermercado), la mayoría de los contratos
tiene alguna formalidad.
Se dice que son formales los actos en que la formalidad es requisito de validez, como
ocurre con la escrituración en la promesa de celebrar un contrato (art. 1554 regla 1ª)
o con la compraventa de un bien raíz (art. 1801 II). En los actos jurídicos en que la
formalidad se exige como solemnidad del acto, su omisión determina la su nulidad.
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Sin embargo, muchos más son los casos en que la formalidad, usualmente la
escritura, se exige por razones de prueba (arts. 1708 y 1709). Las formalidades
pueden también cumplir otras finalidades de publicidad, para hacer oponible el acto
a terceros; v.g. las ventajas que tiene la formalidad en el contrato de arrendamiento,
que es naturalmente consensual (art. 1962 reglas 2ª y 3ª).
El acto jurídico puro y simple da lugar sin más a efectos instantáneos (como la
compraventa de un bien de consumo) o indefinidos (como un arrendamiento sin
fijación de plazo). La definición más precisa de los actos puros y simples es negativa;
son los que no están sujetos a modalidades.
El acto jurídico puede cumplir diversas funciones respecto de una relación jurídica
y de los derechos subjetivos y deberes jurídicos que de ella emanan.
Son actos jurídicos constitutivos los que crean una nueva relación jurídica, dando
nacimiento así a un derecho subjetivo y a un deber jurídico correlativo, que antes no
existían. Así, un contrato es esencialmente constitutivo porque crea en las partes
derechos y obligaciones que antes no tenían y da lugar a una relación jurídica
obligatoria entre el deudor y el acreedor. La antigua institución de la ocupación de
una cosa mueble que no pertenece a nadie es un modo de constituir el dominio
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originariamente (arts. 606 ss.)
Son actos declarativos los que no crean una nueva relación jurídica, sino se limitan a
reconocer derechos y deberes preexistentes. El acto declarativo se limita a reconocer
un derecho que la persona ya tenía con anterioridad. Un ejemplo de acto declarativo
es la adjudicación de un bien en la partición de bienes, como ocurre con la
universalidad de bienes que componen a herencia. Al morir el causante se constituye
esa comunidad; luego en el acto de partición los bienes son adjudicados a los
herederos. El derecho estima que ese acto de adjudicación es meramente declarativo
de un derecho que ya existía como heredero. Por lo general, las sentencias
judiciales son actos jurídicos públicos típicamente declarativos, porque no crean el
derecho de una de las partes sino declaran su existencia.
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La importancia de esta clasificación se observa en relación con las personas que
obran en interés o representación de otras (tutores, curadores, mandatarios,
administradores de sociedades o de fundaciones), pues la ley suele asumir que
pueden realizar actos de administración en razón de sus cargos, pero no actos de
disposición, para los cuales requieren de poder especial del mandante o del órgano
social que tenga esas atribuciones.
Los actos causados son aquellos cuya validez exige un cierto fundamento o
antecedente jurídico. Por ejemplo, la validez de la tradición (modo de transferir el
dominio) supone que exista una compraventa, donación u otro título traslaticio de
dominio que sirva de causa a la transferencia (art. 675). En general, los contratos son
causados, porque la obligación de una parte tiene por antecedente la obligación de
la otra parte o una prestación efectuada por ésta (contratos reales)
Son actos abstractos aquellos que para su validez no exigen fundamento jurídico
precedente. Así, una letra de cambio o un pagaré son títulos de crédito que una vez
transferidos por el acreedor originario pierden relación con el mutuo de dinero,
venta a crédito u otro negocio que sea antecedente a su emisión (Ley 18.092, arts. 28,
106 y 107); la seguridad del crédito exige que quien adquiere los derechos
acreditados por esos títulos de crédito no dependa para su cobro de que sea válido
el contrato (negocio causal) que originalmente creó la obligación.
Por ejemplo, Pedro vende a Gabriela una casa, quien la adquiere con fondos provenientes de un
crédito hipotecario otorgado por un banco. La deuda de Gabriela a favor del banco que le otorgó el
préstamo queda expresada en un pagaré suscrito por ella. El banco vende el crédito expresado en el
pagaré a una AFP. Luego se descubre que compraventa es nula porque Gabriela había sido engañada
por el vendedor. La nulidad de la compraventa tiene por efecto que al comprador debe ser restituido
el precio. Pero ¿qué ocurre con el pagaré? En la medida que entró en comercio con razón de su venta
y tradición a la AFP, la obligación acreditada por ese pagaré debe cumplirse, aunque el negocio causal
que le sirvió de antecedente haya sido declarado nulo; de este modo Gabriela tiene que pagar la
deuda acreditada por el título de crédito y luego tendrá acción de restitución y de perjuicios contra
el vendedor fraudulento. Es la consecuencia de la abstracción de la deuda acreditada por el pagaré
cuando sale de las manos de la parte que participó del negocio causal (la compraventa).
El ámbito de la autonomía privada está determinado por la ley. Hay ciertos tipos de
contratos en que la ley establece estándares mínimos (v.g. contratos de prestación
de servicios educacionales o de servicios hospitalarios). El estado social penetra el
derecho de contratos mediante regulaciones imperativas y prohibiciones que
persiguen objetivos de política pública. La doctrina habla de contratos dirigidos
regidos por normas de orden público, que no pueden ser dejadas sin efecto por
convenciones privadas; el caso más temprano y relevante de contrato dirigido es el
contrato de trabajo. Sin embargo, estas intervenciones mantienen la estructura básica
de la contratación. A un orden diferente de relaciones pertenecen las prestaciones
sociales que efectúa el Estado, que están sujetas a estatutos legales de derecho
público.
Una larga tradición jurídica ha desarrollado reglas que rigen estas relaciones
habituales y también las más complejas, que no ocurren todos los días. Imaginemos
la red de contratos que envuelve la construcción de una planta eléctrica: la compra
del terreno, la ingeniería, la construcción propiamente tal, los contratos de crédito
para financiar la obra, los contratos laborales, la contratación de obras de mitigación
ambiental y los de un estudio jurídico que organice este conjunto muy complejo de
contratos.
El contrato puede ser entendido desde un punto de vista ético como expresión
jurídica del deber moral de observar las promesas (FRIED). El enfoque kantiano de la
promesa es muy potente: si yo prometo a otro hacer algo en su favor, estoy obligado
a cumplir mi promesa porque no es imaginable como ley universal de convivencia
que la promesa hecha a otro no lo obligue al emisor a respetar lo prometido. Frustrar
una promesa válidamente realizada afecta la práctica misma de prometer y ¿en qué
mundo es aceptable que la promesa sea moralmente inocua?
El derecho permite a las personas ordenar su vida de acuerdo con sus propios fines
y en la vida eso supone la capacidad para obligar su conducta, otorgando a otro el
derecho subjetivo correlativo a esperar y confiar en que la conducta prometida será
realizada. Este reconocimiento tiene su antecedente histórico en dos tradiciones: una
18
que se basa en el valor de la palabra empeñada como una cuestión de honor y
lealtad; otra que denota el deber moral que surge del acto de disposición de una
parte de la propia libertad al obligarse a realizar una prestación a favor de otro.
La tesis del contrato como promesa es persuasiva, porque ofrece un argumento moral para
comprender y justificar la fuerza obligatoria de los contratos. Paradigmáticamente, los contratos son
formulados como promesas (“la promesa del vendedor de entregar un bien al comprador y la
promesa de este último de pagar el precio”). Sin embargo, la analogía no siempre resulta tan fácil.
Cuando insertamos una moneda en una máquina dispensadora de alimentos, no hacemos ninguna
promesa, pero el ordenamiento jurídico reconoce un contrato de compraventa. Lo mismo ocurre
cuando un conductor accede a un parque de estacionamientos de pago. Por otra parte, se ha sostenido
que el valor que las promesas tienen en el ámbito moral no puede ser trasladado al ámbito jurídico
de los contratos. Mientras las promesas refuerzan los lazos de confianza en el contexto de una relación
familiar, afectiva o de amistad, los contratos facilitan la cooperación usualmente entre extraños o
entre conocidos que prefieren llegar a un acuerdo que no sea dependiente ni esté definido por su
vínculo afectivo (KIMEL). La filosofía anglosajona es la que más ha reflexionado sobre la relación que
existe entre contratos y promesas.
La justificación del establecimiento del precio por estimación común de las partes
supone que ninguna de ellas domine el mercado, lo que la hace incompatible con los
monopolios. Esta idea, proveniente de la escolástica española del S. XVI (Luis de
Molina) y de la temprana doctrina económica (A. Smith), asocia el derecho civil de
contratos al ordenamiento de la libre competencia, que precisamente persigue
neutralizar posiciones de poder de mercado que alteran la formación natural de los
precios en un mercado competitivo. Solo bajo esa condición, el contrato resulta
beneficioso para ambas partes.
Es interesante que la principal diferencia entre el concepto clásico de autonomía y el llamado ordo o
neoliberalismo sea precisamente que el segundo asume que la economía de contratos tiene por
supuestos funcional y de justicia que exista un orden público controlador de las posiciones de poder
en el mercado. Ese fue el supuesto que justificó el establecimiento de una economía de mercado en
Alemania después de la segunda guerra y la más temprana legislación antitrusts en EE. UU.. Los
pactos que afectan la libre comoetencia (v.g. colusión entre competidores) atentan contra el orden
público porque afectan los fundamentos sistémicos de la economía contractual. Por eso, son
civilmente ilícitos y penalmente sancionados (DL 211, sobre libre competencia, art. 3°).
Por eso, en una economía de mercado, son excepcionales las reglas que establecen
20
correctivos basados únicamente en el desequilibrio de precio u otro beneficio más
allá de ciertos límites. Un ejemplo son las reglas de lesión enorme en la compraventa
de inmuebles. De acuerdo con ellas el comprador que paga más del doble y el
vendedor que recibe menos de la mitad del justo precio pueden pedir que la
compraventa se rescinda, salvo que la contraparte beneficiada opte por una
reducción o aumento del precio (arts. 1888 ss.). Estas reglas provenientes del derecho
romano dieron lugar a la lessio enormis, que fue instrumento ideado para controlar
la especulación predial en las provincias romanas. Sin embargo, existen otras
normas civiles que limitan la autonomía de las partes para determinar el valor de las
prestaciones. Las más importantes son la que establece que la pena convenida por el
incumplimiento (cláusula penal) de un contrato con obligaciones de cantidad
determinada no puede exceder del doble de la obligación principal incumplida (art.
1544); y la que limita el interés máximo que el acreedor puede cobrar en operaciones
de crédito de dinero (Ley Nº 18.010 sobre operaciones de crédito de dinero, art. 6º).
En este sentido, es importante tener en cuenta que uno de los desarrollos más
importantes del derecho privado moderno ha sido alejarse de una doctrina subjetiva
radical, asociada al supuesto de que las partes son iguales y que cada cual soporta
la carga de cautelar su propio interés. La realidad contemporánea de los contratos
masivos (consumidores) y de asimetría de información y posición de las partes ha
hecho al derecho privado más reflexivo acerca de los supuestos para que puede
asumirse que un contrato voluntariamente celebrado está cubierto por una
presunción de justicia.
Sobre esta evolución del derecho contemporáneo se volverá más a fondo al tratar la
formación del consentimiento y la exigencia de que el contrato no sea contrario al
orden público o las buenas costumbres (arts. 1461 y 1467).
El enfoque del análisis económico del derecho mira al contrato desde el punto de
vista de su función como institución social que favorece los intercambios y aumenta
el bienestar general. Desde esta perspectiva hay al menos tres razones para que el
21
contrato contribuya a aumentar el bienestar general.
Ante todo, el contrato es útil porque genera incentivos para que los bienes se
desplacen hacia quienes obtienen mayor provecho de ellos. El principio subyacente
es que al contratar ambas partes obtienen un beneficio: el comprador obtiene un bien
que tiene interés o necesidad de poseer, y el vendedor obtiene una suma de dinero
que valora más que la conservación del bien que se obliga a transferir. En tal sentido,
el contrato no da lugar a una relación suma cero (lo que uno da se tiene por igual a
lo que recibe de la contraparte), sino favorece a gran escala la cooperación entre las
partes para beneficio de ambas.
En relación con lo primero, las reglas dispositivas establecen los deberes de las
partes y completan el acuerdo contractual atendiendo a la naturaleza de la relación.
Al celebrar una compraventa se entienden incorporadas las cláusulas que definen,
por ejemplo, cómo debe ser la cosa y el momento y lugar en que debe ser entregada.
A su vez, el derecho privado establece acciones y otros remedios para el
incumplimiento contractual, que operan como incentivos al cumplimiento y evitan
el oportunismo. Estos elementos y remedios propios del derecho de contratos evitan
o regulan la autotutela y evitan a las partes gastar tiempo y esfuerzos en la
negociación detallada de cada uno.
22
En relación con lo segundo, aunque la mayoría de los contratos son de ejecución
instantánea o de corto plazo, el contrato es también un instrumento que permite
anticipar y planear el futuro, lo que es esencial para el desarrollo de la economía.
Veamos, por ejemplo, las condiciones de factibilidad de un proyecto de inversión
minera. Usualmente el inversionista no tiene recursos financieros para costearlo, lo
que hace necesario recurrir al crédito; el financista cobrará intereses y querrá tener
garantías de que se le pagará el crédito, para lo cual se otorgarán hipotecas o
prendas; la construcción de la planta requiere suministro eléctrico, que será provisto
a través de un contrato de suministro con una empresa generadora. La institución
del contrato permite ordenar el futuro mediante contratos que obligan a muchas
partes radicando los riesgos que cada una acepta. Cada uno de estos contratos
individualmente considerado protege la confianza de las partes en que obtendrán la
prestación debida; pero el conjunto de ellos hace posible la obtención del propósito
económico perseguido, como es la instalación de una planta de explotación minera.
El contrato legalmente celebrado tiene efecto de ley respecto de las partes (art. 1545).
Esa amplia autorización para contratar, la libertad contractual, es inseparable del
efecto obligatorio del contrato. El contrato es fuente de obligaciones que nacen para
una o ambas partes; es un acto constitutivo de derechos y obligaciones. Esas
obligaciones están resguardas, en caso de incumplimiento, por las acciones y
remedios que el derecho concede al acreedor respecto del deudor incumplidor.
Atendida esta fuerza obligatoria, el contrato también obliga a los jueces; por eso, se
ha desarrollado la doctrina de la desnaturalización del contracto, en cuya virtud si el juez
desconoce lo convenido a pretexto de interpretar el contrato, su fallo puede ser
anulado por la Corte Suprema por contravenir la norma legal que da valor
obligatorio del contrato (art. 1545).
El contrato es una ley privada de los contratantes, de modo que no tiene efectos
obligatorios respecto de terceros. Es el principio del efecto relativo del contrato, en cuya
virtud el contrato, a diferencia de la ley, carece de efectos absolutos.
Se ha visto que la institución del contrato tiene diversas justificaciones, pero cada
una de ellas tiene ciertos supuestos que no necesariamente se satisfacen. Por eso, los
argumentos pueden ser puestos a prueba por la realidad de los intercambios
contractuales, en particular por situaciones de desigualdad entre las partes. Uno de
los cambios más importantes del derecho de contratos contemporáneo ha sido
someter a prueba estos supuestos justificantes de la autonomía privada allí donde
un apego irrestricto a los mismos es más susceptible de causar problemas; por
ejemplo, en la contratación masiva con consumidores, en situaciones de asimetría de
información o en casos de posiciones de poder de una parte respecto a la otra.
La libertad contractual se expresa de diversas maneras: como libertad para (i) celebrar
o no el contrato; (ii) decidir con quién se contrata; (iii) negociar los términos del contrato;
y, (iv) definir la forma contractual. Este conjunto de potestades da lugar a una amplia
libertad contractual.
a. Decisión de contratar
En principio, toda persona se encuentra facultada para celebrar los actos jurídicos
24
que quiera convenir, de modo que es su decisión celebrar o no el contrato.
Sin embargo, el derecho prohíbe contratar sobre ciertos bienes. Se prohíbe su celebración,
ya sea en virtud de normas de orden público, irrenunciables por las partes; o, porque
afectan el mínimo moral del derecho, esto es, las buenas costumbres (arts. 1461 y
1467).
También el derecho obliga a celebrar ciertos contratos. Así, la LPC establece que los
proveedores no se pueden negar a contratar sobre los bienes que ofrecen (art. 13) La
exigencia tiene por supuestos un hecho voluntario, como es que se haga oferta al
público de productos o servicios. Este deber se vincula con otro que aún está en
desarrollo en Chile, como es la prohibición de discriminación, que tiene bases
constitucionales implícitas (protección de la dignidad de las personas, CP art. 1).
Un paso más allá son los contratos forzosos que deben ser ofrecidos y convenidos con
cualquiera que esté interesado. Esta obligación de contratar suele establecerse
respecto del empresario que presta servicios públicos que son ofrecidos en la forma
de monopolios naturales (v.g. servicios sanitarios, distribución eléctrica).
Los monopolios naturales son aquellos en que la condición monopólica es un requisito para que un
servicio pueda ser prestado eficientemente. Por ejemplo, es el caso de los servicios sanitarios: no se
justifica invertir en redes paralelas de evacuación de aguas y residuos. Los costos hundidos de la
actividad determinan que el que quisiera participarde ella desde cero se encuentra con una
desventaja competitiva irremontable respecto de quien ya está instalado; en términos económicos, es
un problema de costos marginales: el proveedor establecido tiene que invertir mínimamente para
cubrir el último tramo, mientras que el entrante tiene que construir toda una nueva red. Por otro lado,
muchas veces no es imaginable ni deseable que dos o más empresas compitan por los tipos de
infraestructura que usan estas actividades (imagínese, por ejemplo, que cada ciudad tuviese tantas
redes de distribución eléctrica como empresas estén interesadas en participar del mercado). En tales
casos la ley obliga al monopolista a prestar el servicio a quien lo solicite y los precios son fijados por
la autoridad administrativa sobre la base de costos y beneficios razonables de una empresa
teóricamente eficiente. En definitiva, el único elemento voluntario del contrato es el derecho del
usuario a pedir que se le preste el servicio en las condiciones y precio fijadas por la autoridad
administrativa (véase, por ejemplo, Ley de Servicios Sanitarios, arts. 33 ss.).
También hay contratos forzosos justificados por otras razones de interés general. Es
el caso de los seguros exigidos para obtener permisos de circulación y las
cotizaciones previsionales. En estos casos, la ley obliga a contratar para garantizar la
responsabilidad por accidentes y para proveer el financiamiento de las pensiones.
Para estos actos y contratos regulados la ley suele establecer contenidos mínimos
mediante normas de orden público, es decir, que no pueden ser dejadas sin efecto
por las partes. Es el caso del testamento, en que la libertad del testador está limitada
por las asignaciones forzosas (art. 1167). A partir de ciertas figuras básicas, la
legislación regulatoria contemporánea ha expandido estas normas imperativas a
diversos tipos de contratos. Es el caso, por ejemplo, de las operaciones de bancos e
instituciones financieras; de las transacciones para adquirir participación en
sociedades anónimas abiertas cuyos valores son de oferta pública o, en general, de
las operaciones en el mercado de valores; de las fusiones que son sometidas al
control de las autoridades de la competencia; o de los contratos de servicios públicos,
en que la calidad de servicio y las tarifas están determinadas por reglas legales o
regulaciones administrativas. En todos estos casos la doctrina habla de contratos
dirigidos, porque la regulación limita la facultad de las partes para determinar por sí
solas el contenido del contrato.
Existen también casos en que la libertad para fijar el contenido del contrato es
afectada de hecho por limitaciones privadas a la negociación que son establecidas de
modo estandarizado por el proveedor. Es el caso de los contratos de adhesión, esto es,
aquéllos en que las condiciones de contratación son fijadas por el vendedor o
proveedor de un servicio sin que la contraparte pueda modificarlas.
Asimismo, este principio implica que las partes son libres para acordar la manera en
que se perfeccionarán sus acuerdos futuros del modo que mejor se adapte a sus
intereses, pudiendo crear ellas mismas ciertas formas prefijadas en las que debe
expresarse la voluntad.
En el derecho actual ese principio continúa vigente, aunque solo lo sea en teoría,
porque en la práctica ha pasado a ser excepcional. Las razones son diversas, pues las
formalidades se exigen por diversas razones: para la validez del acto o contrato,
como en la compraventa de bienes raíces (art. 1801 II); para que la obligación que
nace del contrato pueda ser probada (arts. 1708 y 1709); o para que lo convenido sea
oponible a terceros (art. 1701 I). Se profundizará sobre el tema en el capítulo relativo
27
a las formalidades como elemento del contrato.
Dentro de los abiertos límites establecidos por la ley, el orden público y las buenas
costumbres, la contratación moderna admite las más diversas formas de
intercambio. Así, han surgido contratos innominados, no regulados orgánicamente
por la ley, pero que tienen fisonomía propia desarrollada por la práctica contractual;
es el caso del leasing, del préstamo de valores, de los servicios de streeming y muchos
otros. Se podrían crear innumerables clasificaciones si se ordenaran estos nuevos
contratos ideados por la práctica en categorías que contrasten con los antiguos
contratos del derecho común.
A diferencia de lo que ocurre con los tipos de acto jurídico, el Código Civil sí define
algunos de los principales tipos de contratos. La calificación de un contrato suele tener
efectos importantes. La relevancia será descrita sucintamente, sin perjuicio que el
análisis en detalle se dejará para el momento de tratar los efectos de cada tipo de
contrato, en el curso correspondiente. En todo caso, conviene distinguir la
clasificación que contiene el Código Civil de las que son doctrinarias (contratos
nominados e innominados; contratos accesorios y dependientes; contratos de
ejecución instantánea y de tracto sucesivo). Algunas clasificaciones se remontan al
derecho romano (v.g. contratos unilaterales y bilaterales), otras provienen de la
doctrina moderna y algunas del desarrollo posterior a la codificación (v.g. contratos
de adhesión).
Los contratos típicos o nominados son los regulados por la ley; por ejemplo, la
compraventa, el arrendamiento o la sociedad. Los contratos innominados o atípicos
son los que no están configurados por la ley. Éstos surgen en la práctica negocial
como creación de los sujetos privados que actúan en ejercicio de su autonomía
privada. Por esta razón son plenamente válidos en tanto se sujeten a las reglas de
validez aplicables a todo tipo de contrato (consentimiento, capacidad, objeto y causa
lícitos).
Esta es una distinción doctrinal que en su momento fue importante en el derecho romano, que operó
con formas contractuales típicas. Hoy están sometidos, tanto los nominados como los innominados,
28
a las mismas reglas generales del derecho de contratos.
Los actos jurídicos pueden ser unilaterales y bilaterales según sea el número de
partes que participan en su perfeccionamiento. Según este criterio de distinción todo
contrato es en esencia un acto jurídico bilateral, porque para que una persona se
obligue con otra mediante un acto o declaración de voluntad se requiere que ambas
consientan en el contrato (arts. 1438, 1445).
29
Un contrato que por su naturaleza es unilateral puede devenir en bilateral. Si el
automóvil dado en comodato tenía un defecto conocido de su dueño, quien no
advierte al comodatario y éste sufre un accidente, el comodante puede resultar
responsable (arts. 2191, 2192). De este modo, un contrato que en su origen era
unilateral (sólo generaba la obligación del comodatario de restituir), ha devenido en
bilateral durante su vigencia (porque el comodante tiene una obligación
indemnizatoria respecto del comodatario). En el lenguaje jurídico se suele
denominarlos contratos sinalagmáticos imperfectos, que nacen unilaterales y devienen
bilaterales debido a circunstancias sobrevinientes.
Es cuestionable, con todo, que a estos contratos sinalagmáticos imperfectos les sean aplicadas
mecánicamente las reglas de los bilaterales, porque la obligación que surge durante la vigencia de un
contrato unilateral tiene más bien su antecedente en un incumplimiento o alguna otra clase de hecho
contingente cuyo advenimiento difícilmente puede equipararse a la interdependencia estructural de
las obligaciones de las partes que es carácterística de los contratos bilaterales.
(iii) Una de las reglas más criticables del derecho chileno de obligaciones es la que
30
establece que los riesgos del cuerpo cierto cuya entrega se debe es siempre a
cargo del acreedor, salvo que se haya pactado algo diferente o en la extraña
situación del deudor inescrupuloso que se obligó a entregar la cosa a distintas
personas (art. 1550).
La regla del art. 1550 tiene por efecto que si el vendedor mantiene el cuerpo
cierto vendido en su poder (el caballo ‘Peor es Nada’) y aún no lo ha entregado
al comprador, y perece por un hecho del cual no es responsable el vendedor (el
caballo muere de un cólico imprevisible), entonces se extingue la obligación
del vendedor de entregar el cuerpo cierto vendido y, sin embargo, subsiste la
obligación del comprador de pagar el precio. La regla es criticable porque
radica el riesgo precisamente en quien no tiene su control.
El contrato gratuito cede en beneficio de una sola de las partes sufriendo la otra el
gravamen; el más característico de los contratos gratuitos es la donación (arts. 1338);
pero también puede haber otros innominados, como es la contribución por
beneficencia de trabajo a una fundación o a un vecino.
Aunque el contrato oneroso suele ser bilateral mientras que el unilateral suele ser
gratuito, se trata de categorías conceptuales diferentes. Un contrato unilateral
perfectamente puede ser oneroso, como es el contrato real de mutuo de dinero con
intereses; y un contrato bilateral puede ser gratuito, como puede ocurrir con una
donación modal, en cuya virtud el donatario se obliga, por ejemplo, a hacer una
prestación en favor de otra persona.
Esta distinción entre contratos gratuitos y onerosos también tiene efectos relevantes:
(i) En primer lugar, la ley es más exigente para la formación de los contratos
gratuitos. Todo el sistema de contratos está construido sobre la base que en la
contratación lo natural es la persecución de beneficios recíprocos. Por eso, por
31
ejemplo en el caso de la donación, la ley exige para su validez una autorización
judicial (insinuación) que tiene el fin de proteger al propio donante y a las
asignaciones forzosas de quienes podrían ser sus herederos (art. 1401). En otras
palabras, los contratos gratuitos son excepcionales, porque la gratuidad no se
presume. En cambio, la onerosidad es característica de los contratos de interés
recíproco, esto es, de la forma usual de las relaciones económicas privadas.
(iii) Por otro lado, el tratamiento de la posición del deudor en una obligación
gratuita es menos exigente que el tratamiento dado a las deudas a título
oneroso. Así, a su respecto no se entiende incorporadas obligaciones de
garantía (v.g. de la aptitud de la osa para el fin al que está naturalmente
destinada) y se exige un estándar de comportamiento más laxo (art. 1547 I).
Por regla general los contratos onerosos son conmutativos. Usualmente, el contrato
es concebido por las partes como uno de completa reciprocidad: lo que da una se
mira como equivalente de lo que recibe a cambio de su contraparte. La lógica de los
mercados de bienes y servicios asume este concepto subjetivo del valor. Las cosas
no tienen un precio justo per se, sino tienen un valor de cambio. Por eso, no se
pretende en la conmutatividad moderna que haya una exacta igualdad objetiva de
valor de lo que se intercambia.
32
excepcionalmente el derecho controla que la conmutatividad tenga algún grado de
objetividad. La institución que lo cautela es la lesión enorme.
Los contratos aleatorios son aquellos en que va envuelto el riesgo de ganar o perder.
Hay que tener cautela respecto al sentido de este riesgo, porque también un contrato
conmutativo puede transformarse en fuente de inesperadas pérdidas o utilidades,
especialmente si las prestaciones se realizan en el futuro (como ocurre a quien
compra una casa que luego sube de valor por circunstancias que eran desconocidas
al momento de contratar). Este último problema será tratado al analizar los efectos
de los contratos (revisión de los contratos por circunstancias sobrevinientes). Por de
pronto, basta indicar que el contrato aleatorio es aquél que estructuralmente
envuelve un riesgo. Los casos más característicos son el juego y la apuesta (art. 2259)
y el contrato de renta vitalicia en cuya virtud el deudor (usualmente una compañía
de seguros) se obliga a pagar una pensión a una persona mientras viva, a cambio de
una suma de dinero que paga el beneficiario de la renta (art. 2264); el alea juega a
favor del beneficiario si vive largo tiempo; en cambio, será a favor de quien se obliga
a pagar la renta si la subsistencia del beneficiario es más breve que los cálculos
actuariales. El contrato de seguro también presenta esta estructura aleatoria: se paga
una prima, que suele ser mínima si se considera el riesgo cubierto. Si el riesgo se
materializa el asegurador soporta el alea, de lo contrario lo soporta el asegurado que
ha debido pagar la prima de seguro sin recibir nada a cambio (como no sea el
seguro).
El Código Civil expresa que “[e]l contrato es principal cuando subsiste por sí mismo
sin necesidad de otra convención, y accesorio, cuando tiene por objeto asegurar el
cumplimiento de una obligación principal, de manera que no pueda subsistir sin
ella” (art.1442).
33
La calificación como accesorio no atiende a si el contrato puede o no subsistir por sí
mismo. Lo accesorio, como lo define el Código, no se corresponde con exactitud con
el concepto del lenguaje corriente. En efecto, se pueden plantear situaciones en que
un contrato sea dependiente de otro y, sin embargo, no asegure el cumplimiento de
una obligación principal. Es el caso, por ejemplo, del contrato de prestación de
servicios de asesoría que el propietario conviene con el constructor de una
instalación industrial: el contrato de asesoría depende del contrato de construcción,
porque si éste termina por cualquier razón, aquél carece de sentido práctico. Sin
embargo, no es accesorio, porque la ley define la accesoriedad por el aseguramiento
de una obligación principal. Algo similar ocurre con la importante categoría de los
contratos preparatorios, que solo tienen sentido en relación con el contrato principal
que las partes tienen en vista y, sin embargo, no tienen por objeto asegurar su
cumplimiento.
La distinción proviene del CC, que explicita las características de cada tipo de
contratos: son reales los contratos que se perfeccionan por la tradición de la cosa; son
solemnes los que están sujetos a formalidades especiales, sin las cuales no produce
efecto alguno; y son consensuales los que se perfeccionan por mero consentimiento
(art. 1443).
El lenguaje del Código Civil es siempre comprensible, pero no siempre exacto técnicamente. Así, en
esa definición de contrato real se emplea el concepto ‘tradición’ de la cosa en circunstancias que, salvo
en el caso del mutuo, se trata de la mera entrega. La tradición es un modo de adquirir el dominio de
las cosas, pero al comodatario o depositario, que reciben cosas en los ejemplos más clásicos de
contratos reales no las reciben en dominio sino en mera tenencia. Lo mismo vale para la definición
de contrato, en que son igualados los conceptos de ‘contrato’ y ‘convención’, en circunstancias que el
contrato es un tipo de convención. Y es discutible que la omisión de formalidades un contrato
solemne tenga por efecto su inexistencia y no su nulidad. Es tarea del intérprete entender
34
correctivamente estas expresiones del legislador, que pueden ser textual o sistemáticamente erróneas
(Savigny).
Los contratos solemnes son tales porque una regla, siempre establecida en la ley,
sujeta su validez a la observancia de alguna formalidad que tiene el sentido preciso
de perfeccionar el contrato. Las formalidades específicas exigidas por la ley y las
razones que las fundamentan varían de caso a caso. La más usual es la exigencia de
otorgar escritura pública, por ejemplo, en la compraventa de inmuebles,
servidumbres y herencias (art. 1801) o en la constitución de una hipoteca (art. 2409).
Sin embargo, esta no es la única solemnidad exigida por la ley. Las solemnidades
son de diferente naturaleza y cualquier formalidad que exija la ley por sobre la sola
voluntad de las partes para perfeccionar el acto tendrá este carácter: puede ser que
el contrato solo deba constar por escrito, como ocurre con la promesa de celebrar un
contrato (art. 1554 regla 1ª); que se requiera la aprobación judicial, como en la
donación entre vivos (insinuación) o que se requiera la participación de testigos y la
inscripción del acto, como ocurre con el matrimonio (Ley de matrimonio civil, arts.
17 y ss.). La variedad es todavía mayor cuando se trata de los actos jurídicos en
general. Así, para la tradición de bienes raíces, que es una convención que tiene por
antecedente un contrato, se requiere el otorgamiento solemne del contrato (titulo
traslatico) y luego la inscripción de este en el Conservador de Bienes Raíces (arts.
675, 1801 II y 686).
Los contratos reales son los que se perfeccionan por la entrega de la cosa. Es una
categoría contractual que proviene del derecho romano y que resulta aplicable
especialmente a algunos contratos gratuitos (mutuo, comodato y depósito); el
derecho entiende que el consentimiento en estos contratos no se exprese mediante
una promesa de una prestación futura sino mediante el acto de entregar y recibir
(art. 1443).
Sin embargo, en relación con el mutuo la legislación sobre crédito de dinero ha relativizado la
relevancia de esta regla, porque las operaciones de crédito de dinero son entendidas como aquéllas
en que una parte entrega o se obliga a entregar a otra una suma de dinero. Es decir, la ley admite un
contrato que se perfecciona por la promesa de una prestación futura (Ley 18.010, sobre operaciones
de crédito de dinero, art. 1º). Los contratos de crédito son esenciales en la economía moderna. Su
estudio pertenece a la parte especial del derecho de contratos.
35
g. Contratos de ejecución instantánea y de tracto sucesivo
Esta distinción no es legal, pero está implícita en las disposiciones que reglan los
contratos que pertenecen a cada una de estas categorías. Es un contrato de ejecución
instantánea el que se ejecuta por un acto que agota el cumplimiento de la obligación
principal; es el caso de la compraventa, porque aun si ha convenido plazo el
vendedor lo cumple dando la cosa y el comprador pagando el precio. El contrato de
tracto sucesivo se cumple a lo largo del tiempo y da lugar a una relación continua
entre las partes, como ocurre con el arrendamiento de cosas y con los contratos de
trabajo.
36
h. Contratos de negocios y de consumidores
Los contratos de negocios son el tipo que subyace principalmente a la doctrina clásica
del contrato. Se trata de contratos entre empresarios o entre personas que escapan a
las características de los contratos de consumidores. En estos contratos las partes se
enfrentan en una posición de relativa igualdad y tienen libertad para negociar los
términos del contrato.
Con todo, conviene tomar con reservas la libertad e igualdad de posición entre las
partes en este tipo de contratos. Aunque estos se producen fuera del ámbito de
consumo definido en la LPC (art. 1), nada impide que en ellos se presenten
problemas análogos a los que inspiran el régimen legislado de protección al
consumidor. La división del trabajo y la especialización de la economía determinan
que muchas veces una empresa que contrata en el ámbito de los negocios se vea en
una fuerte asimetría de información o posición con la parte contraria. Asimismo, las
diferencias en tamaño y posición de los distintos agentes económicos han hecho
necesario adoptar una serie de medidas legislativas destinadas a evitar los abusos
de quien, dentro del ámbito de los negocios, se encuentra en una situación de
mercado particularmente favorable (prohibición de prácticas abusivas en el estatuto
de defensa de la libre competencia; ley de pago a 30 días a los proveedores; ley de
operaciones de crédito de dinero, etc.).
La propia ley define qué debe entenderse por consumidor y por proveedor. Así,
consumidor es la persona natural o jurídica que adquiere o utiliza bienes y servicios
como destinatario final, esto es, sin ánimo de volver a ofrecerlos en el mercado. Por
su parte, proveedor es la personan natural o jurídica que habitualmente ofrece
bienes o servicios a los consumidores (LPC, art. 1°).
37
Aunque la ley chilena tiene un marcado carácter reglamentario, en ella se contienen
una serie de reglas específicamente contractuales, que han dado lugar a un sistema
particular de contratación de consumo. Este sistema de protección contractual al
consumidor se ha desarrollado principalmente en torno a tres puntos: el control de
las cláusulas generales de contratación; el establecimiento de remedios y garantías
especiales en caso de incumplimiento o productos defectuosos; y el establecimiento
de deberes de información destinados a neutralizar las asimetrías de información
presentes al momento de contratar.
Aunque las disposiciones sobre contratos de la LPC tienen la ventaja de ser reglas
más precisas, que se diferencian de los conceptos normativos e indeterminados que
orientan el desarrollo del derecho común, en su gran mayoría estas responden a
tendencias internas del propio derecho general de contratos. Progresivamente, este
ha migrado desde premisas abstractas basadas en la voluntad hacia una perspectiva
más pragmática, que atiende a la conducta esperable de quien contrata en las
circunstancias concretas en que lo hace, y que discierne a partir de principios
normativos y fines institucionales concurrentes (v.g. autonomía y confianza).
Por eso, más que una distinción radical entre el derecho común y un régimen especial de contratos
de consumo, la relación entre las partes debe ser entendida en el marco de un continuo de diferentes
formas típicas de contratación, que van desde los más complejos contratos celebrados entre agentes
complejos hasta los contratos cotidianos que los consumidores celebran día a día.
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SEGUNDA PARTE: FORMACIÓN DEL CONTRATO
De acuerdo con el art. 1444, en cada contrato se distinguen las cosas que son de su
esencia, las que son de su naturaleza, y las puramente accidentales.
“Son de la esencia de un contrato aquellas cosas sin las cuales o no produce efecto alguno, o
degenera en otro contrato diferente; son de la naturaleza de un contrato las que no siendo
esenciales en él, se entienden pertenecerle, sin necesidad de una cláusula especial; y son
accidentales a un contrato aquellas que ni esencial ni naturalmente le pertenecen, y que se le
agregan por medio de cláusulas especiales”.
b. Elementos esenciales
Los elementos de la esencia son aquellos necesarios y suficientes para que el contrato
sea reconocido como obligatorio por el derecho. Son necesarios, porque se exigen
para la formación válida del contrato; y suficientes, porque bastan que se satisfagan
para que el contrato sea válido.
Hay elementos de la esencia que son generales o comunes a cualquier tipo de contrato:
la voluntad, la capacidad, el objeto lícito y la causa lícita.
Otros elementos de la esencia son especiales de ciertos tipos de contratos. Así, solo
algunos contratos exigen formalidades como requisito esencial de validez. Además,
cada tipo de contrato tiene sus propios elementos de la esencia; por ejemplo, el
precio y la cosa son de la esencia en la compraventa (art. 1793); la gestión de uno o
más negocios por el mandatario, en el mandato (art. 2116); poner una cosa en común,
en la sociedad (art. 2053); la disposición de bienes en un testamento (art. 999).
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La ausencia de los elementos esenciales tiene por efecto que el acto o contrato sea
nulo o devengue en otro diverso; por ejemplo, el comodato o préstamo de uso es
esencialmente gratuito, y si se conviene una renta, deviene en un arrendamiento.
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al tipo de contrato que se conviene, sea porque surgen como deberes de colaboración
o de seguridad que surgen de las circunstancias.
Por ejemplo, si la obligación es de revisión de ciertas instalaciones industriales, son obligaciones de
la naturaleza del acreedor cuidar que las instalaciones no se encuentren en situación de causar daño
a los trabajadores del contratista y hacer todo lo necesario para este pueda ejecutar su encargo con
normalidad y sin dilaciones inesperadas. La buena fe invoca respecto de estas obligaciones conexas
aquello que razonablemente puede esperar un contratante de su contraparte en el cumplimiento de
sus obligaciones. Lo importante es que el contrato no solo obliga a lo que se expresa sino también a
lo que por la costumbre (práctica contractual) y por su naturaleza le pertenece (v.g. lo que es exigible
de acuerdo con las circunstancias). Estas obligaciones conexas serán desarrolladas en mayor detalle
en el curso sobre efectos del contrato.
El dogma de la voluntad como el elemento constitutivo del contrato, dejó el principio de buena fe en
un rincón olvidado, porque esta no contiene referencia a la voluntad sino a lo razonable. El actual
derecho de contratos ha revalorizado las ideas del derecho de la escolástica tardía (S. XVI y XVII) y
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de los juristas romanistas y iusnaturalistas que inspiraron el código francés e, indirectamente el
chileno (Domat, S. XVII, y Pothier, S. XVIII).
d. Elementos accidentales
Los elementos accidentales de un contrato son las reglas incorporadas por las partes
en virtud de un acuerdo manifiesto. Las partes son libres de convenir sobre materias
que no son de la esencia, ni están supletoriamente establecidas como elementos de
la naturaleza por la ley. Sin embargo, por no ser esenciales ni de la naturaleza, no se
subentienden en silencio de las partes.
Los elementos accidentales están entregados a la imaginación de las partes. Pero hay
algunos que plantean preguntas jurídicas delicadas y están normados por la ley,
debido a su uso habitual e importancia práctica. De ahí que la accidentalidad esté
dada por la necesidad de convenirlos; pero una vez incorporados al acto, tienen
normas legales supletorias que son de la naturaleza de esas modalidades típicas. Son
el plazo, que es un evento que se sabe que ocurrirá y que determina la exigibilidad
de una obligación (arts. 1494 ss.); la condición, un evento incierto, del cual depende
el nacimiento o extinción de una obligación (arts. 1473 ss.); la representación que
autoriza a una persona a actuar en nombre otra (art. 1448).
También se entiende que el modo es un elemento accidental de las donaciones y asignaciones
testamentarias (art. 1089), que imponen la carga o deber al asignatario o donatario de dar o hacer algo
en beneficio de un tercero. Su sede natural es la sucesión por causa muerte y la donación, por lo que
será considerado en este curso
Los requisitos que debe satisfacer todo contrato para que el derecho reconozca su
validez están referidos en el artículo 1445:
“Para que una persona se obligue con otra por un acto o declaración de voluntad es necesario:
1º que sea legalmente capaz; 2º que consienta en dicho acto o declaración y su consentimiento
no adolezca de vicios; 3º que recaiga sobre un objeto lícito; 4º que tenga causa lícita
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La capacidad legal de una persona consiste en poder obligarse por sí misma sin el ministerio
o representación de otra persona”.
Ha habido una larga disputa doctrinal acerca de si estos requisitos generales para
‘que una persona se obligue con otra por un acto o declaración de voluntad’ pueden
dividirse en requisitos de existencia y requisitos de validez. Quienes afirman esta
distinción sostienen que serían requisitos de existencia la voluntad, el objeto, la causa
y las solemnidades en los casos que la ley las exige. La falta de estos requisitos
impediría que el acto tenga ab initio efecto alguno. A su vez, serían requisitos de
validez la voluntad exenta de vicios, la capacidad, la licitud del objeto y la licitud de
la causa. La falta de un requisito de validez es susceptible de producir la nulidad del
acto.
En este curso se estima inconsistente la doctrina que afirma la inexistencia como una
categoría de ineficacia vinculada a la ausencia de ciertos requisitos. Lo decisivo es
partir de la regla que otorga la facultad a los sujetos privados para ordenar sus
propias relaciones (art. 1545). Asumido ese punto de vista, la primera pregunta es si
existe una declaración de voluntad que persigue producir efectos jurídicos; si así es,
ese acto solo puede ser impugnada por vía de nulidad.
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para probar la existencia de una relación contractual y cuya ausencia produce un
efecto único de nulidad.
Los efectos de los actos jurídicos voluntarios son reconocidos por el derecho. El
espacio reconocido a la autonomía privada varía de sistema jurídico a otro. Pero
existe una relación directa entre el ámbito de autonomía privada reconocido a las
personas y el valor que el derecho atribuye a los actos voluntarios para crear, reglar
o extinguir relaciones jurídicas privadas.
La decisión de celebrar un acto jurídico exige que quien lo realiza lo asocie a un fin de
producir efectos jurídicos (intención). Por eso, cuando un sujeto es engañado o
compelido a celebrar un contrato mediante amenzas la voluntad está viciada,
porque su acto no responde a un acto libre.
El derecho protege la intención de producir efectos jurídicos. Por eso, el acto jurídico
es ineficaz si la decisión de celebrar el acto es voluntaria, pero no se tiene la intención
de producir efecto jurídico alguno o uno distinto al declarado (casos de simulación);
o si la intención de producir efectos jurídicos es defectuosa, porque ha sido asumida
por error, engaño o fuerza (vicios del consentimiento).
No hay manera de descubrir la voluntad interna que no sea por medio de una
interpretación de la conducta externa. El voluntarismo contractual como dogma de
la doctrina clásica del contrato encuentra su límite más inmediato que el aspecto
interno del acto solo puede ser inferido del comportamiento externo. La intención
por sí sola es irrelevante para el derecho; esta debe estar objetivada en la
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manifestación para que tenga valor jurídico. Hay, por lo tanto, una intención que se
encuentra objetivada, ya que no sólo le interesa a quien la manifestó sino muy
especialmente a quien va dirigida.
Por ser indiferentes para el derecho las meras intenciones, se requiere que la
voluntad sea comunicada mediante signos externos que permitan conocerla. En
virtud del principio de consensualidad (basta el consentimiento para que se
perfeccione el contrato, a menos que la ley o las partes hayan establecido una
formalidad), no es necesario que la voluntad esté enmarcada en tipos definidos de
actos de comunicación. Basta que la voluntad sea comunicada y comprensible por
los otros como un acto que muestra el propósito de producir un efecto jurídico
perseguido. Las formas en que puede manifestarse la voluntad serán estudiadas en
la sección siguiente, sin perjuicio de lo que se agregará al tratar de la oferta y de la
aceptación.
El Código Civil no adopta una decisión lineal a este respecto, sino que se mueve a
través de las reglas no unívocas que hemos señalado. El principio que ha primado
en la doctrina chilena es el predominio de la voluntad interna; sin embargo, las
normas legales sobre interpretación del contrato (art. 1560 ss.). que tradicionalmente
han sido invocadas para sostener la primacía de la intención, distan de llevar
inequívocamente a esa conclusión. Por otro lado, es ilustrativo que la tendencia
contemporánea del derecho comparado sea a preferir la confianza que genera la
declaración a la voluntad interna.
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a. La voluntad debe ser seria
Que la voluntad sea seria significa que efectivamente exista la intención de realizar
un acto jurídico. Si no es seria la declaración de voluntad no existe intención de
realizar un acto jurídico.
Por el contrario, en los casos de reserva mental existe una declaración de voluntad
efectuada con el propósito de hacer creer que se está obligando, pero esa declaración
no se corresponde con la intención del declarante. En este caso, el derecho privilegia
la confianza creada en el tercero por el acto doloso o irresponsable, por lo que la
voluntad declarada es plenamente eficaz.
En principio, al derecho son indiferentes los medios por los cuales se la voluntad se
manifiesta. La regla general es que pueda hacerse de cualquier forma que pueda
inequívocamente ser entendida como una declaración de voluntad. Desde luego
puede ser expresa, pero también inferirse del comportamiento concluyente, como es el
caso del cliente que llega a la caja del supermercado con una mercadería; incluso el
silencio constituye manifestación de voluntad bajo ciertas circunstancias.
La voluntad es tácita cuando es dada a conocer sin palabras, mediante actos, que,
dadas las circunstancias, permiten inferir inequívocamente el propósito de celebrar
un acto jurídico. La declaración de voluntad se realiza en tales casos mediante
inequívocos signos no linguísticos, como, por ejemplo, subirse a un bus en un
paradero de transporte público o levantar el dedo en una subasta (voluntad inferida
de actos concluyentes).
El Código Civil contiene ejemplos de declaración tácita, en que ciertas conductas son
entendidas por el derecho como significantes de la voluntad. Así, “la aceptación de
una herencia puede ser expresa o tácita. Es expresa cuando se toma el título de
heredero; y es tácita cuando el heredero ejecuta un acto que supone necesariamente su
intención de aceptar, y que no hubiera tenido derecho de ejecutar, sino en su calidad de
heredero” (art. 1241); o a propósito del mandato, establece que se entiende revocado
por el encargo del mismo negocio a otra persona (art. 2164). Estos solo son ejemplos
significativos de un universo mucho mayor de casos en que el comportamiento
permite concluir una declaración de voluntad.
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c. El silencio como manifestación de voluntad
Cuando la ley le atribuye valor. Hay casos en que la ley interpreta el silencio como
manifestación de voluntad. Así lo hace el art. 2125 al prescribir que “las personas
que por su profesión u oficio se encargan de negocios ajenos, están obligados a
declarar lo más pronto posible si aceptan o no el encargo que una persona ausente
les hace; y transcurrido un término razonable, su silencio se mirará como
aceptación”. Es el caso de un abogado a quien se le hace el encargo de revisar un
contrato que requiere de opinión profesional pronta. En materia sucesoria, la ley
establece que “el asignatario constituido en mora de declarar si acepta o repudia, se
entenderá que repudia” (art. 1233).
Cuando así lo han convenido las partes, porque estas pueden convenir que su silencio
se tenga como manifestación de voluntad. Un ejemplo típico está dado por las
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cláusulas de prolongación automática de la sociedad o del arrendamiento. Son
cláusulas muy frecuentes en contratos de tracto sucesivo, en que se conviene que el
contrato tendrá una cierta duración, pero también se pacta que si ninguna parte
expresa la voluntad de término con alguna anicipación a la terminación pactada en
el contrato, este se renovará por otro período de tiempo, usual pero no
necesariamente igual al convenido originalmente.
Por el contrario, si no hay acuerdo respecto del valor del silencio, carece de valor, por ejemplo, la
oferta de un producto que es despachada a domicilio, con la advertencia de que si no es devuelta se
entiende aceptado el contrato. El destinatario tampoco tiene que soportar la carga de restituirla.
Distinto es si el producto ofertado se consume o usa, en cuyo caso puede entenderse que existe una
voluntad tácita, en razón de un comportamiento concluyente que es signo de aceptación.
Conviene advertir que las condiciones generales también pueden ser propuestas por
el adquirente de un bien; por ejemplo, es usual que contratos públicos y privados de
construcción sean licitados por el dueño en términos que la ingeniería, el diseño, y
los plazos de entrega de la obra están completamente predefinidos, de modo que los
interesados en participar en la licitación solo deben señalar el precio ofrecido.
La doctrina clásica del contrato asume que su formación se compone de dos actos
discretos, distintos y separados entre sí: la oferta y la aceptación. Lo que ocurra antes
solo es relevante a la luz de las preguntas que se plantean respeto de esos dos actos.
Sin embargo, en el período anterior suele existir una relación entre partes que
negocian un contrato: de esta relación, que no tiene carácter contractual, surgen
ciertos deberes que cautelan la confianza que una parte pone en la otra. Aunque no
tenga forma contractual, entre partes que negocian un contrato existe una relación
que no es indiferente para el derecho, que impone deberes precisamente en
resguardo del mínimo de confianza digna de protección La infracción a estos
deberes da lugar a culpa in contrahendo, i.e. a la que se incurre con ocasión de la
discusión de un contrato.
En general, estos deberes no están especialmente definidos por la ley, salvo en leyes
especiales, en particular en la LPC, pero surgen de las razonables expectativas de
comportamiento de buena fe que una parte tiene respecto de la otra, en razón de la
lealtad mínima que se exige en la negociación y de la confianza que correlativamente
protege el derecho. No son obligaciones en sentido estricto, que impongan un deber
de prestación, que solo nace con el contrato, sino de deberes específicos de seguridad
y lealtad, que puede dar lugar a responsabilidad extracontractual.
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El Código Civil no contiene reglas relativas al período precontractual, como es usual en los códigos
de influencia francesa del S. XIX. La idea de que puede surgir responsabilidad por incumplimiento
de deberes precontractuales fue planteada por Ihering al identificar deberes que pueden dar lugar a
una culpa in contrahendo. La relación precontractual es ampliamente reconocida en el derecho civil
moderno. Es sintomática la norma introducida en el código francés por la reforma de 2016 (nuevo
art. 1112): primero, se establece que la iniciativa, desarrollo y ruptura de las negociaciones
precontractuales son libres; segundo, se dispone que tales actuaciones deben imperativamente
satisfacer las exigencias de la buena fe; tercero, que si contrarían esas exigencias hay lugar a
responsabilidad; cuarto, que la responsabilidad, sin embargo, no alcanza al interés que la parte tenía
en el contrato que no llegó a celebrarse (pérdida de los beneficios esperados del contrato, ni de la
oportunidad de obtener esos beneficios). Estos cuatro criterios forman parte del actual derecho
común de contratos en nuestra tradición jurídica y son desarrollados en las explicaciones siguientes.
El derecho clásico asume que las partes que negocian y acuerdan un contrato son
personas racionales que cuidan su propio interés y que están en posición de
igualdad. En este curso se mostrará que ese supuesto es errado en muchos tipos de
situaciones, para los cuales el derecho de contratos ha desarrollado diversos
correctivos.
Por eso, estos acuerdos preparatorios suelen ser un ‘rayado de cancha’ que ordena
la negociación y precave su fracaso. Sin embargo, también suelen incluir obligaciones
contractuales conexas a la negociación; por ejemplo, es usual que las partes al iniciar
una negociación compleja convengan contratos de confidencialidad respecto de la
información intercambiada durante las negociaciones; o acuerdos de no
competencia por un período de tiempo, para impedir el aprovechamiento de
información estratégica de un negocio, si las negociaciones no prosperan. Estos
contratos facilitan el traspaso de información y evitan que quien la recibe se
aproveche de ella en perjuicio de la otra parte de la negociación, pero no
comprometen a que esta concluya con éxito.
Más allá de los contratos que se celebran como instrumentales a la negociación (v.g.
acuerdos de confidencialidad) y de la negociación abusiva, que se analizará en el
próximo párrafo, puede haber situaciones de analogía contractual que plantean
preguntas de responsabilidad. Para referir estas situaciones se puede partir de un
caso hipotético que ha sido muy discutido: el tío de un joven le promete donarle $
10 millones para que inicie un empredimiento; el joven invierte con recursos propios
y préstamos otros $ 10 millones para instalar un local; llegado el momento el tío
desiste y el joven ha perdido los $ 10 millones que ha invertido. No hay contrato de
donación, porque no se han cumplido las formalidades. ¿Tiene alguna protección
legal el sobrino?
Por cierto, no hay contrato que obligue a quien ha hecho la promesa. Por analogía
podría decirse que hay una situación precontractual. El tío debió saber que el sobrino
podía tomar en serio la promesa. No puede ser obligado a cumplirla, porque no hay
aún donación, pero el joven confió en que el tío cumpliría su palabra. La frontera
entre el contrato y la responsabilidad por promesas unilaterales es generalmente
nítida; en este caso hay una declaración de intenciones, pero no una donación. Sin
embargo, parece injusto que el joven a quien se ha hecho la promesa de palabra tenga
que soportar las consecuencias de la impostura o banalidad del tío. Atendida la
relación y las circunstancias podía confiar en que era seria. Por eso, es razonable
estimar que estos casos dan lugar a responsabilidad por los daños sufridos a
consecuencia de la confianza depositada. La reparación alcanza los gastos realizados
debido a esa confianza (i.e. el interés negativo, que es fruto de la confianza
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legítimamente depositada, pero no el interés positivo que le habría reportado el
contrato).
En el derecho comparado la promesa unilateral con intención de obligarse suele ser considerada
fuente de obligaciones; así, PDEC, art. 2:107: “Una promesa hecha con la intención de obligarse
jurídicamente sin necesidad de aceptación, es vinculante”. A falta de norma expresa, es discutible
darle carácter obligatorio a esa promesa, pero nada impide resguardar la confianza del destinatario
protegiéndolo de los perjuicios sufridos por haber confiado en ella.
El deber de actuar de buena fe no tiene por fin llegar a puerto en la negociación, sino
actuar lealmente en una relación que genera expectativas legítimas de confianza. Las
negociaciones precontractuales están sujetas a esos deberes de cuidado, cuya infracción
da lugar a responsabilidad precontratual. Sin embargo, esa responsabilidad es
extracontractual porque su antecedente no es un deber que tenga por fuente un
contrato, sino deberes que surgen de una relación social que supone no desatender
los intereses de la otra parte.
La hipótesis más fuerte de culpa in contrahendo son los casos en que la negociación es
una farsa que una parte emprende sin interés alguno en su éxito, para asegurar otra
ventaja patrimonial. María tiene una cadena de tiendas que venden empanadas;
temiendo que Josefa se asocie con Mercedes y formen una cadena más extensa que
la propia, María inicia negociaciones con Josefa con el solo propósito de evitar esa
asociación. Cuando llega a ser cierto que Mercedes ha desistido de su propósito de
expandir su operación, rompe las negociaciones con Josefa. Es un caso extremo de
mala fe, en que la negocición jamás tuvo un propósito serio. La ruptura de la
negociación da lugar a responsabilidad por los daños causados a Josefa; no de los
daños que resultan de los beneficios que habría obtenido del contrato, sino de los
perjuicios que se siguen del tiempo y dinero gastado en la negociación, y de las
oportunidades que perdió a consecuencias de la negociación abusiva.
5. Deberes de seguridad
Una vez celebrado el contrato sigue siendo relevante lo actuado durante el período
precontractual. Se ha visto que estos antecedentes pueden servir para interpretar el
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contrato. Pero, además, lo actuado en el período precontractual puede tener
importancia en la validez y efectos del contrato. Lo que hasta la celebración del
contrato formaba parte de un conjunto de hechos del período precontractual, puede
ser revisado una vez que el contrato ha sido convenido. Ante todo, para juzgar si el
consentimiento ha sido debidamente formado. En particular, se analizará la
relevancia de lo actuado en el período precontractual a efectos del error, del dolo,
de la fuerza y de los efectos de la nulidad. En definitiva, las declaraciones, omisiones
y demás hechos jurídicos ocurridos durante el período de negociación son relevantes
bajo una nueva luz una vez que el contrato ha sido convenido.
Las posiciones relativas de las partes en el período precontractual son relevantes para
discernir los casos en que el consentimiento se ha obtenido en ejercicio de un abuso
de posición (el profesional sobre el lego, el abogado sobre el cliente). La noción de
consentimiento libre de vicios se ha extendido a situaciones en que es absurdo
asumir la plena racionalidad estratégica de ambas partes, como también lo es asumir
que los contratantes están en posición de igualdad (sección siguiente).
Por otra parte, los documentos preparatorios suelen ser muy importantes para la
interpretación del contrato. La secuencia de comunicaciones y borradores
contractuales puede ilustrar tanto acerca de acuerdos parciales como de cuestiones
que fueron desechadas, así como el alcance de las cláusulas contractuales. Esos
antecedentes acerca de la historia del contrato son muy importantes para
comprenderlo.
Los supuestos de la doctrina clásica del contrato son el individuo responsable de sus
propias decisiones y un modelo abstracto de racionalidad, en que cada contratante
soporta la carga de extremar el cuidado de su propio interés. De hecho, la doctrina
56
del contrato de la modernidad temprana radica en cada cual la apreciación de su
interés, lo que supone que se puede asumir que cada parte conviene un contrato que
le resulta beneficioso. Estos supuestos continúan siendo los pilares del derecho de
contratos, en la medida que son derivaciones prácticas del principio de autonomía
privada.
La voluntad es el requisito estructural del contrato, lo que explica que si está viciada
por error, fuerza o dolo, el contrato puede ser impugnado y declarado nulo. Este
lugar casi excluyente de la voluntad en la constitución del contrato trae consigo que
se privilegie la intención por encima de la declaración de la voluntad. Ese predominio
de la voluntad trae consigo una desvalorización relativa de la confianza de la
contraparte en la eficacia del contrato como bien protegido por el derecho de
contratos.
La doctrina clásica del contrato parte de supuestos abstractos respecto de las partes
del contrato. El concepto relacional de persona deviene en el individuo abstracto; se
asume un concepto formal de sujeto, de voluntad y racionalidad, donde las
diferencias que nos separan no son incorporadas en el análisis jurídico del caso. Sólo
a propósito de la fuerza se establece una regla que atiende a las características
personales de la parte que la sufre (art. 1456).
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b. Atención a las desigualdades que pueden resultar abusivas y deberes que
protegen la confianza
Con las limitaciones anotadas, el contrato supone el ejercicio de una libertad para
obligarse y para determinar los términos de los intercambios. Por eso, no hay
regulación que prive a las partes de su autonomía para convenir acerca de la cosa
sobre la cual se contrata y del valor que se atribuye a la contraprestación; de ahí
también que la protección de los consumidores, la más reglada del derecho de
contratos, no se entrometa en la decisión fundamental de las partes relativa a la cosa
o servicios que se prestan y al precio. En esas materias básicas, se ha mantenido la
doctrina del contrato gestada hace cuatro siglos.
Sin embargo, las ventajas de la institución del contrato se pueden ver amenazadas
por la desgualdad de las partes, si se pone a una de ellas en posición de obtener
ventajas contractuales a consecuencias de esa posición de ventaja. El derecho de
contratos es hoy más reflexivo a las circunstancias que pueden afectar a la decisión
de contratar. La presunción de justicia que extensamente cubre los contratos
consentidos es impugnable si el contrato, a consecuencias de la posición desmedrada
de una parte, se traduce en un consentimiento que no está determinado por el
discernimiento de su propio interés.
Un primer cambio importante es que la contratación deja de ser entendida solo como
un juego estratégico en que cada parte debe cuidar en detalle de su interés. Por
cierto, los contratos negociados entre profesionales (usualmente empresas) siguen
sujetos a ese principio; en el otro extremo, los consumidores también tienen la carga
de una razonable diligencia en sus decisiones de contratar (LPC, art. 3º I, b).
La expansión de los deberes de información que una parte tiene respecto de la que
no puede soportar la carga de informarse, se traduce en que el dolo contractual deja
de tener la connotación clásica de una maquinación y se expande a situaciones de
silencio soterrado. El dolo por omisión (reticencia dolosa) pasa así a tener una
relevancia que es proporcional a la expansión de los debres de información.
Por su parte, también la noción de fuerza como vicio del consentimiento ha tenido
una expansión hacia situaciones desconocidas por la doctrina clásica del contrato.
La fuerza se asocia históricamente a la amenaza injusta como medio para obtener el
consentimiento de otro. Pero también ha pasado a comprender casos en que una
parte, que se encuentra en situación de ventaja respecto de la otra, abusa de su posición
para obtener el consentimiento en un contrato que resulta de tal manera ventajoso
que puede inferirse un abuso de esa posición.
También es instrumento para enfrentar los abusos de una parte respecto de la otra
la reconfiguración del concepto de ilicitud. La contrariedad a las buenas costumbres
del tráfico es una regla de clausura del control de licitud de los. Su sentido ha
cambiado con el correr del tiempo, desde aspectos de la moral asociada a la
costumbres sexuales e interpersonales, hacia las buenas costumbres comerciales. Así, si
un asesor obtiene para sí un contrato excesivamente beneficioso de un cliente
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desinformado, la situación no solo puede ser juzaga como una presión ilegítima
(fuerza), sino como un acto abusivo, contrario a las buenas costumbres.
El Código Civil no norma la formación del consentimiento. Sus normas asumen que
el consentimiento ya se encuentra formado por la concurrencia de las voluntades de
las partes. El Código de Comercio, en conciencia de que había un vacío sobre esta
materia, reguló especialmente la formación del consentimiento. Luego de la
ratificación de la Convención de Naciones Unidas sobre Compraventa Internacional
de Mercaderías de 1980 (CISG), el derecho chileno contiene una regulación más
actualizada y funcional que la del Código de Comercio.
60
a. La oferta
2. Requisitos de eficacia
Que la oferta sea completa supone que precise el contenido del contrato en términos
tales que quede perfeccionado con la aceptación pura y simple del destinatario
(Código de Comercio art. 101; CISG art. 14.1). Basta que se indiquen los elementos
de la esencia del contrato que se propone celebrar; por ejemplo, si la oferta es de una
compraventa, debe contener necesariamente el precio y la cosa (art. 1793).
La oferta es un acto recepticio, por eso, el legislador exige que la oferta esté dirigida
a una persona determinada y que ésta la reciba (CISG, art. 15.1). De no ser así, la
oferta dirigida indetermnadamente constituye una mera invitación a realizar una
nueva oferta por parte del destinatario (CISG, art. 14.2; Código de Comercio, art.
105). El destinatario de una oferta indeterminada es en verdad invitado a hacer una
oferta determinada. Es una oferta indeterminada la que hace el supermercado al
colocar las mercaderías en los estantes del local; es el cliente quien hace
determinadamente la oferta al colocar la mercadería en la caja de pago.
Sin embargo, la LPC establece ciertos deberes al proveedor, quien debe respetar los
términos de la oferta pública (art. 12), no puede negarse a contratar con quien esté
interesado (art. 13) y debe respetar los términos de las ofertas publicitadas (v.g. arts.
28, 30, 35). En otras palabras, el proveedor está obligado a contratar al precio y
condiciones de su oferta general.
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Surge a este respecto la pregunta acerca de como concurren las normas generales del
derecho de contratos con las de consumidores. ¿Se traducen las normas de la LPC
en un régimen especial de formación de consentimiento en que la oferta
indeterminada al público en general debe ser entendida contractuamente como
oferta; o bien se trata de normas que establecen deberes precontractuales que dan
lugar a responsabilidad si no son observados? La lógica regulatoria que tiene desde
su origen la LPC lleva a pensar que la segunda es la alternativa correcta, aunque se
trata de un punto discutible.
3. Revocabilidad de la oferta
Con todo, la oferta es el oferente un plazo para aceptación, en cuyo caso otorga al
destinatario la potestad irrevocable de aceptarla dentro de ese plazo; lo mismo vale,
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de acuerdo con la buena fe, si ha creado de cualquier modo la confianza de que es
irrevocable, como es el caso si se compromete a esperar contestación o cuando se
compromete a no disponer de la cosa objeto del contrato por un tiempo determinado
o hasta desechada la oferta. En estos casos se entiende que el oferente ha renunciado
a la revocabilidad de la oferta, y se encuentra obligado por ella, de tal forma que de
producirse la aceptación oportuna se forma el consentimiento, aun cuando el
oferente ya no tenga la intención de celebrar el acto (CISG, art. 16.2; Código de
Comercio, art. 100).
La única manera cierta de conocer con certeza que la oferta ha sido aceptada es por
el envío de la aceptación por el destinatario; es un caso en que la doctrina de la
voluntad encuentra sus límites, porque el derecho no puede sino partir de
manifestaciones de voluntad (CISG, art. 16.1). Desde ese momento la retractación es
intempestiva, i.e. ineficaz, porque el contrato ya está formado.
4. Vigencia de la oferta
El primer supuesto legal es la oferta efectuada en forma verbal, que debe ser aceptada
en el acto en que es conocida por el destinatario. En tal caso la oferta se produce
entes presentes, y pierde su vigencia en el acto (Código de Comercio, art. 97; CISG
art. 18.2). La oferta verbal está pensada para ser aceptada instantáneamente,
precisamente porque es presencial; a esta situación son homologables situaciones en
que la tecnología permite la comunicación instantánea (i.e teléfono, teleconferencia).
b. La aceptación
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La CISG contiene una regla complementaria que protege el dinamismo de la relación
entre oferente y destinatario: si la aceptación contiene calificaciones menores, que
no alteren sustancialmente el contenido de la oferta, se entiende formado el
consentimiento, a menos que el oferente objete sin demora justificada la
modificación (CISG, art. 19.2); no se consideran menores calificaciones referidas al
precio, a la calidad de las cosas u otras semejantes (CISG, art. 19.3)
Esta regla es característica del giro a lo razonable que ha tenido el derecho de contratos, más allá del
logicismo puro que lleva a que toda modificación envuelve rechazo de la oferta que impide el
consentimiento. La CISG es el resultado de un largo trabajo de investigación comparada y de
adecuación del derecho de la comparaven a las exigencias del tráfico. Ese enfoque ha sido
fundamental en el desarrollo contemporáneo del drecho de contratos.
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momento en que el aceptante remite la respuesta al oferente; sin embargo, este
momento es discutible porque no da certeza al oferente. A la inversa, la doctrina del
conocimiento crea incertidumbre en el aceptante, porque un correo tradicional o
electrónico puede estar semanas sin ser abierto y todo indica que eso no puede ser a
riesgo del aceptante. Por eso, no debe extrañar que se haya generalizado la doctrina
de la recepción, que pone a riesgo del aceptante que la comunicación acceda al
oferente y a riesgo del oferente que este tome conocimiento efectivo de ella.
El criterio de la recepción debe ser calificado, porque su sustento es la accesibilidad de la
comunicación al destinatario. Así, por ejemplo, si se envía un correo electrónico de confirmación a
última hora de un viernes, no se puede esperar que sea revisado durante la noche o el fin de semana.
En tal caso, la fecha de recepción debe entenderse que es la mañana del siguiente día hábil.
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d. Lugar en que se entiende formado el consentimiento
Los contratos celebrados entre partes ausentes también plantean dudas acerca del
lugar en que se perfecciona el acto. Este punto es relevante, porque incide en los
siguientes aspectos: (i) determina el tribunal competente para conocer de un
eventual conflicto que se suscite entre las partes (Código Orgánico de Tribunales,
art. 135; 137); (ii) determina la ley que rige la forma del acto (Código Civil, art. 17);
y, (iii) es relevante para definir los usos y costumbres que integran el acto y que
sirven para su interpretación.
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V. Divergencias entre la voluntad interna y su declaración
Hay casos en que subjetivamente el acto persigue un propósito distinto de aquél que
se le atribuye desde un punto de vista externo. Esto es, se produce una inadecuación
entre la voluntad interna y la declarada. Esta inadecuación produce un conflicto que
requiere solución jurídica, como es determinar si prevalece la intención o la
declaración. La respuesta a esta pregunta supone analizar las diversas hipótesis en
que esa discordancia puede producirse. Para ese fin es conveniente volver sobre la
antigua discusión acerca de la prevalencia de la voluntad interna o declarada.
En primer lugar, para que exista una acción que pueda calificarse como acto jurídico
es necesario que haya intervenido una decisión; se requiere una voluntad dirigida a
dicha acción. Si la conducta no es subjetivamente atribuible al sujeto, no es posible
hablar de su acción.
Hay al menos dos situaciones en las que se afirma que no hay acción, porque no
concurre en absoluto la voluntad: (i) el caso de quien actúa afectado por una seria
perturbación de la conciencia, que excluye cualquier posibilidad de decisión (así,
por ejemplo, no hay consentimiento, aunque sí puede haber la responsabilidad, si el
sujeto estaba ebrio, drogado o afectado por otra alteración que perturbe su
conciencia); y (ii) el caso de quien actúa mientras se ejerce fuerza física en su contra.
A este respecto es interesante comparar esa situación con la fuerza que es vicio del
consentimiento, pero no privación de libertad. En el caso de la fuerza moral, la
acción está motivada por la amenaza, pero hay acción, precisamente porque se
decide contratar en razón de esa amenaza; el consentimiento se encuentra viciado,
pero no se puede desconocer que el acto es el resultado de una decisión (evitar el
mal que se pretende evitar) (art. 1456).
70
¿Por qué se produce esta inadecuación? Hay casos en que quien realiza un acto busca
internamente un propósito, pero externamente realiza otro distinto. Son los casos de
inadecuación voluntaria: (a) la reserva mental, en que el sujeto declara, pero
interiormente no tiene la intención de lograr los efectos asociados a esa declaración
de voluntad; (b) la falta de seriedad, en que la declaración no tiene propósito jurídico
alguno; y (c) la simulación, en que conscientemente el declarante realiza un acto que
persigue un fin diverso al declarado.
(b) Dante está sentado en una mesa de cervecería con amigos. En medio de la conversación, dice que
su nuevo auto no es lo que esperaba y agrega que lo vendería en $10.000. Roberto, uno de los amigos,
dice que acepta la oferta. Roberto al día siguiente dice a Dante que ha realizado la transferencia.
(c) Candelaria desea comprar la parcela ‘El Girasol’, para lo cual conviene con Tomás (vendedor) un
precio de $3.000.000. Sin embargo, Tomás está interesado en que en la escritura de venta se señale un
precio de $5.000.000, porque no quiere que su parcela colindante sea subvalorada. En una escritura
privada Tomás le reconoce a Candelaria que el precio es sólo de $3.000.000.
(d) Continuando el ejemplo anterior: Candelaria queda debiendo parte del precio de venta de la
parcela, sin embargo, solicita a Tomás que en la misma escritura se señale que ella pagó la totalidad
del precio, a fin de no disminuir el valor comercial del inmueble. Tomás accede, pero, junto con ello,
71
se otorga una escritura privada en la que se señala que existe un saldo de precio pendiente. Con
posterioridad, Candelaria, quien aún no ha pagado el saldo de precio, le vende la parcela a Ángel.
Tomás ejerce una acción de resolución contra Candelaria, por no pago del precio (art. 1489). ¿Puede
Tomás recuperar la posesión que actualmente tiene Ángel?
(e) Miguel tiene dos hijos; quiere favorecer especialmente a uno de ellos (Carlota), sin embargo, se ve
limitado por las normas sobre asignaciones forzosas que operan en materia sucesoria. Por esto,
Miguel decide venderle por escritura pública a Carlota una de sus propiedades, pero el acuerdo entre
ambos es que nunca se cobrará el precio. De esta forma, no se le contabiliza como donación al tiempo
de calcular las asignaciones forzosas.
(f) María está endeudada y su pequeño negocio no da para pagar las deudas. Acuerda con una vecina
aparentar la venta de su auto para evitar que sea embargado para el pago de sus deudas.
b. Reserva mental
Existe reserva mental si una persona realiza una declaración de voluntad de aquellas
que producen efectos jurídicos, pero en secreto efectúa para sí la reserva de que no
es eso lo que desea.
d. Simulación
La reserva mental y el acto jocoso rara vez dan lugar a problemas jurídicos: la
primera porque es ineficaz y el segundo porque las circunstancias suelen hablar por
sí mismas. Distinto es el caso de la simulación, donde se persigue crear una
apariencia que no se correponde con lo convenido.
Hay simulación cuando una persona realiza una declaración de voluntad con la
intención de que dicho acto aparezca como deseado, en plena conciencia compartida
de que no quiere realizarlo. La simulación, a diferencia de la reserva mental, supone
que la disonancia entre lo dicho y lo querido sea compartida por la contraparte (acto
bilateral) o por la persona a la cual se destina la declaración (acto unilateral).
La simulación requiere, por tanto, un acuerdo real entre las partes contratantes (acto
disimulado) que se oculta bajo la apariencia de un acto no deseado (acto simulado).
En consecuencia, en la simulación existe (i) una intención simuladora, que se logra
73
con el acuerdo de los interesados: acto aprente o simulado; (ii) una intención
disimulada, que no se muestra en la declaración conocida por terceros: acto
efectivamente consentido (simulación relativa) o simplemente ningún acto
(simulación absoluta); y (iii) una expresión simulada de una voluntad que no existe
en absoluto, o tiene un alcance o sentido distinto al aparente.
2. Tipos de simulación
Técnicamente, puede haber dos grados o tipos de simulación. En ambos casos existe
un acto externo, simulado, pero puede haber o no un acto secreto que lo respalde.
Esta diferencia da lugar a la simulación relativa y a la simulación absoluta.
La simulación absoluta supone que el acto aparente no tiene respaldo en acto secreto
alguno. No hay un acto disimulado. Se crea la apariencia de un contrato u otro acto
jurídico sin intención de que resulte eficaz entre las partes y sin pretender negocio
alguno que sustituya esa apariencia.
74
Diferente a la simulación es el mandato para actuar a nombre propio. Ocurre, por
ejemplo, cuando se da mandato a a una persona para que compre un bien a nombre
propio, pero por cuenta de su mandante (art. 2151). Por ejemplo, Aurelia desea
comprar un terreno que tiene un gran valor estratégico para su actividad
empresarial; a fin de evitar que el dueño se aproveche cobrándole un precio mayor
por su personal interés, otorga a Isabel un mandato para que ella actúe a nombre
propio en la negociación y compre el terreno. Respecto del vendedor es Isabel la
obligada, sin perjuicio de que ésta deba luego transferirla a Aurelia. Por eso no se
trata de una simulación: entre Isabel y el tercero vendedor se crea una relación
autónoma que resulta plenamente eficaz. Si no se paga el precio, el vendedor dirige
su acción de cobro del precio contra Isabel (y no contra Aurelia), sin perjuicio de que
Isabel pueda, a su vez, ejercer las acciones propias del mandato en contra de Aurelia,
lo que le permitirá exigir de ésta la provisión de fondos y eventualmente una
remuneración por el servicio prestado (art. 2158 Nos 1 y 2).
Se ha aceptado ampliamente el principio de que entre las partes rige el acto oculto,
esto es, aquél en que efectivamente convinieron. Para que así sea, es necesario que
en dicho acto concurran los requisitos de validez que se exigen a todo acto jurídico.
Así, el acto aparente es sólo una cortina de humo que no produce efectos entre las
partes.
Por ello, si la simulación es absoluta, entre las partes no existe contrato alguno. A la
convención aparente le faltan los requisitos propios de la contratación,
especialmente el consentimiento, y oculto a ella no existe otro acto que le sirva de
respaldo y que pudiera tener valor entre las partes.
Por otra parte, si el acto disimulado (esto es, el efectivamente querido) es solemne,
se debe cumplir con la solemnidad como requisito de validez, según las reglas
generales.
En consecuencia, entre las partes el único acto que vale es el secreto, siempre y
cuando se cumplan a su respecto los requisitos legales de validez, y en particular de
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licitud. El acto aparente es nulo por falta de consentimiento, sin perjuicio de la
protección que la ley da a los terceros.
Por eso, el tercero tiene derecho a hacer valer exclusivamente el acto aparente,
señalando que el acto secreto celebrado entre las partes le es inoponible. Por ejemplo,
Andrés es dueño de una casa, pero, para evitar ser perseguido por sus acreedores,
simula que se la vende a Francisco, con quien en una contraescritura celebra un
contrato de mandato donde se conviene que Francisco la conservará por cuenta de
Andrés. Francisco, en incumplimiento del mandato oculto, vende la casa a Anita.
¿Puede Andrés ejercer una acción reivindicatoria en contra de Anita, alegando que
Francisco nunca fue propietario de la casa?
En estos casos, el tercero puede alegar, ante todo, la inoponibilidad del acto secreto:
jamás puede resultar perjudicado por haber confiado en que el acto aparente era el
real.
(i) Ante todo, el principio está establecido en la regla probatoria del artículo 1707.
Lo pactado en una escritura pública hace plena fe frente a terceros aunque haya
sido modificado por medio de otra escritura pública, a menos que se haya
tomado nota de la modificación al margen de la escritura matriz (que
permanece en poder del notario y luego se conserva en el Archivo Judicial) y,
además, que aparezca referida en la copia de esa escritura que el tercero tuvo
en consideración al momento de contratar.
76
escritura pública, no le afecta la contraescritura pública modificatoria de
aquélla. El tercero no se ve en la necesidad de indagar todas las escrituras
públicas posteriores, lo que en la práctica resultaría imposible, para comprobar
si ha habido modificación.
Es posible que la simulación tenga por único fin el causar la ignorancia del tercero,
sin que exista ilicitud alguna. Por regla general, los actos privados pueden
permanecer sustraídos del conocimiento público, a menos que la ley exija lo
contrario.
Son dos las hipótesis por las que la simulación puede ser fraudulenta: (i) infracción
de norma de orden público y (ii) fraude de acreedores.
(ii) Fraude a terceros. Lo más usual es el fraude de acreedores, quienes son los más
susceptibles de verse afectados por la simulación. Frente a una simulación en
perjuicio de los acreedores es posible recurrir civilmente, ejerciendo la acción
revocatoria o pauliana que persigue la revocación de todos aquellos actos que
tuvieron por fin el defraudar a los acreedores (art. 2468). A ésta, es posible
sumar la acción penal por el delito de defraudación (Código Penal, art. 466).
Junto a los acreedores, quienes usualmente también se ven afectados por este
tipo de fraude, son los herederos. Por ejemplo, cuando se recurre a una venta
(que disimula una donación) como forma de no contemplar ciertos bienes en
el patrimonio al tiempo de pagarse las asignaciones forzosas. En estos casos,
sin embargo, bastará a los herederos ejercer la acción de simulación de modo
que se tenga por eficaz el acto secreto, con la consecuencia de que la donación
será imputada a la asignación forzosa del heredero beneficiado con ella.
78
6. Prueba de la simulación
En cuanto a la prueba del acto secreto, la regla general, entre las partes, es que ellas
pueden utilizar cualquier medio de prueba para hacerlo eficaz. Lo que le da el
carácter de simulación a ciertos actos, no es el instrumento por el cual se realizan,
sino el objeto que persiguen.
En los demás casos, la amplitud de los medios probatorios está igualmente sujeta a
una importante limitación. Si el acto disimulado contiene la promesa o entrega de
una cosa que valga más de dos unidades tributarias, debe constar por escrito, no
admitiéndose respecto de él la prueba de testigos (arts. 1709 y 1.708). Si serán
procedentes los demás medios probatorios, como presunciones o confesión.
En cuanto a los terceros, ellos pueden optar, como se ha visto, entre hacer valer el
acto simulado o el disimulado, según les convenga.
Para hacer efectivo el acto simulado, el tercero puede valerse tanto de los
instrumentos públicos como de los instrumentos privados en que conste dicho acto.
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CAPÍTULO TERCERO: CAPACIDAD
[Este capítulo ha sido revisado en profundidad en los apuntes del curso de Derecho Civil I.
Se recomienda complementar su estudio con esos apuntes y con las lecturas y notas de
clases]
I. Capacidad de goce
Con todo, hay ciertas incapacidades especiales de goce. Por ejemplo, las relativas a
la sucesión, contempladas en los artículos 963, 964 y 965 del Código Civil.
La ley señala que "la capacidad legal de una persona consiste en poderse obligar por
sí misma, y sin el ministerio de la ley o la autorización de otra". De esta forma,
cuando se habla de ‘capaces’ o ‘incapaces’ sin calificación alguna, se refiere a la
capacidad de ejercicio.
El principio básico, es que toda persona es legalmente capaz, salvo los que la ley
expresamente declara como incapaces. En consecuencia: (a) La regla general es la
capacidad; la incapacidad es de derecho estricto; (b) La incapacidad debe ser
establecida por ley y (c) Las normas sobre incapacidad son de orden público.
80
a. Tipos de incapacidad de ejercicio
La incapacidad puede ser absoluta, relativa o especial (art. 1447). Las dos primeras
se aplican a todo tipo de actos, mientras la especial procede sólo para ciertos actos
que determine la ley.
1. Incapacidad absoluta
Son incapaces absolutos los dementes por el sólo hecho de encontrarse en tal estado.
Cuando el estado de demencia es habitual, la ley contempla, además, la posibilidad
de declarar su interdicción, esto es, la privación judicial de la administración de sus
bienes, que pasa por ese acto a un curador. Con todo, esta declaración tiene por
fundamento únicamente la protección del interdicto y la producción de certeza en
terceros respecto a su capacidad para contratar. Por eso, una vez que es declarada
todos los actos del interdicto serán nulos a menos que intervenga el curador, pero
antes de tal declaración, solo lo serán en la medida que se demuestre que fueron
celebrados en estado de demencia (art. 465).
También son incapaces absolutos los impúberes (art. 26) y los sordos o sordomudos
que no pueden darse a entender claramente. En este último caso, el punto crítico no
es la condición particular de inhabilidad auditiva u oral, sino la imposibilidad de
comunicación, que impide que el carácter declarado que es esencial para el ejercicio
de la voluntad.
2. Incapacidad relativa
Los incapaces relativos son aquellos que para actuar en derecho deben hacerlo ya
sea representados o en virtud de la autorización correspondiente. Se trata de los
menores adultos (art. 26) y de los disipadores que se encuentran bajo interdicción de
administrar lo suyo (en este caso, a diferencia de lo que ocurre con la demencia, la
interdicción constituye la incapacidad). Antiguamente, también se incluía a las
mujeres casadas bajo régimen de sociedad conyugal no divorciadas a perpetuidad;
sin embargo, esa norma fue derogada debido a su evidente contradicción con el
principio de no discriminación y de igualdad ante la ley.
81
3. Incapacidades especiales
Las incapacidades especiales son prohibiciones que la ley impone a ciertas personas
para realizar determinados actos. Por ejemplo, la prohibición del tutor o curador de
comprar bienes raíces del pupilo (art. 412, inc. 2º) o la prohibición de celebrar una
compraventa entre cónyuges no separados judicialmente (art. 1796). En verdad no
se trata de incapacidades, sino de restricciones a la autonomía privada en relación
con la celebración de ciertos contratos por ciertas personas.
Hasta fines de la década del 80’, la mujer casada bajo sociedad conyugal y no
divorciada a perpetuidad perdía su capacidad negocial en beneficio de la del marido
como jefe de la sociedad conyugal. Es esta última circunstancia la que técnicamente
le daba el carácter de incapaz relativa. Tras la dictación de la ley N 18.802 en 1989,
la mujer casada bajo un régimen de sociedad conyugal adquirió, formalmente, plena
capacidad.
En definitiva, los únicos bienes que ella administra libremente son los bienes de su
patrimonio reservado y ciertos bienes especialísimos y excepcionales (arts. 166 y
167). Pero no toda mujer tiene un patrimonio reservado. Para ello, la mujer debe
dedicarse libremente al ejercicio de un empleo, oficio, profesión o industria en forma
separada del marido (art. 150).
El Código Civil introdujo una norma general que se refiere muy precisamente a los
efectos de la representación:
“Lo que una persona ejecuta a nombre de otra, estando facultada por ella o por la
ley para representarla, produce respecto del representado los mismos efectos que si
hubiese actuado él mismo” (art. 1448)
83
La disposición contiene todos los elementos básicos de la institución: (i) el
representante debe estar facultado para representar en virtud de la ley o un acto
jurídico del representado; (ii) debe dar a conocer que actúa en nombre del
representado; y (iii) su función es que lo actuado por el representante produzca
respecto del representado los mismos efectos que si lo hubiera hecho él mismo.
Por otro lado, en la medida que afecta los efectos normales del acto, la representación
es una modalidad del acto jurídico. En efecto, es de la naturaleza que los actos
produzcan efectos para quienes los celebran y, si no se le pone sobre aviso o se
desprende inequívocamente de las circunstancias, la contraparte pensará
justificadamente que contrata con el representante. Por eso, para que opere la
representación la contraparte debe estar en conocimiento de que la declaración se da en
representación. En muchos casos esta actuación en representación se muestra en las
circunstancias de la operación: si el vendedor de una tienda entrega una mercadería
y recibe el pago, se entiende que lo hace en representación de la empresa comercial,
porque no es la voluntad del gerente u otro apoderado formal la que se expresa.
Las modalidades de los actos jurídicos son, por regla general, elementos accidentales que modifican
los de la naturaleza del contrato (art. 1444). Originalmente se entendió que las únicas modalidades
eran el plazo, la condición y el modo. Sin embargo, actualmente se ha ampliado el concepto para
incluir en él cualquier pacto que modifique los efectos naturales del acto, como son la solidaridad o,
precisamente, la representación. El estudio detallado de las modalidades en las obligaciones será
objeto de estudio en el curso siguiente.
84
los efectos del contrato se imputan al representado. No son necesarios esfuerzos pseudo metafísicos
para explicar una institución que tiene una evidente función práctica.
Para que opere la representación se requiere (i) que el apoderado esté investido de
facultades de representación para realizar el acto jurídico del que se trate y (ii) que
manifieste ejecutar ese acto en representación (contemplatio domini). El poder de
representación determina el alcance de las facultades que tiene el apoderado para
obligar al representado, de manera que lo que este ejecute fuera del alcance de sus
facultades no obliga al poderdante.
85
II. Representación legal
La potestad para actuar en representación de otro está dada, ante todo, por la ley.
Hay numerosos tipos de representación legal. Ante todo, se establece como
instrumento de protección y de habilitación para la realización de actos jurídicos por
incapaces absolutos o relativos. Es el caso de los padres en ejercicio de la patria potestad
de los hijos menores (art. 244), del tutor o curador respecto de los pupilos cuyos
padres no tengan patria potestad (art. 390), del curador de los interdictos por
demencia, disipación o por no poder darse a entender con claridad (art. 342).
Respecto de las personas jurídicas es necesario distinguir entre sus órganos y sus
representantes. Los órganos no representan a la persona jurídica, sino expresan
directamente su voluntad corporativa. Así ocurre con la asamblea de socios y el
directorio de una asociación: la asamblea de socios expresa su voluntad política y el
directorio la gobierna (arts. 550 III y 551). De modo análogo, la junta de accionistas
y el directorio de una sociedad anónima son sus órganos políticos y de
administración, respectivamente (LSA, arts. 55 ss., respecto de la junta de
accionistas, y 31 ss., respecto del directorio). En su calidad de órganos de la persona
jurídica, el directorio de una asociación o de una sociedad anónima reúnen todas las
facultades de administración. Para el desarrollo de su objeto, esos órganos otorgan
poderes de representación a gerentes u otras personas. Salvo casos excepcionales
(como el gerente general de una sociedad anónima), estos poderes no provienen de
la ley, sino de delegaciones de facultades que hace el órgano de administración; por
eso, tienen la naturaleza de poderes voluntarios y no legales.
No todas las personas jurídicas tienen órganos definidos por la ley. La sociedad colectiva, sea o no
de responsabilidad limitada, es naturalmente administrada por todos los socios o por uno o más
socios que se designen en el pacto social (art. 2071, CdeC, arts. 352 No 3, 372); sin embargo, esas
normas no son de orden público, como ocurre con las asociaciones y sociedades anónimas, de modo
que nada impide que se establezca en el acto de constitución otro régimen de administración. En tal
caso la administración o el poder orgánico de la sociedad no están dados por la ley, sino en ejercicio
de la autonomía privada. Así no es inusual que sociedades de responsabilidad limitada, que se rigen
por las normas de las sociedades civiles o comerciales según sea el caso (Ley 3.918, art 1º), sean
administradas por directorios designados de la manera que señalen los estatutos.
86
III. Representación voluntaria
1. Mandato
El mandato es definido por el Código Civil en los siguientes términos: “es un contrato
en que una persona confía la gestión de uno o más negocios a otra, que se hace cargo
de ellos por cuenta y riesgo de la primera” (art. 2116). Aunque se discute en doctrina
si el mandato solo puede comprender la realización de actos jurídicos o si también
puede consistir en actuaciones que no producen efectos jurídicos, lo cierto es que la
forma usual que tiene el mandatario de encargarse de negocios ajenos incluye la
celebración de contratos u otros actos jurídicos.
La forma más natural para que el mandatario gestione los negocios del mandante es
a través de la representación. Por eso, en el mandato la representación es un
elemento de la naturaleza. Sin embargo, el ejercicio del mandato puede
materializarse sin que intervenga representación pues, aun habiéndosele conferido
representación por medio del mandato, el mandatario puede cumplir el encargo
obligándose a nombre propio, para luego transferir al mandante los bienes
provenientes de la operación (art. 2151). También es posible que la actuación a
nombre propio haya sido expresamente pactada como objeto del encargo, en cuyo
caso el mandato no incluye poder de representación en absoluto.
La actuación a nombre propio suele ser llamada ‘representación indirecta’. No es conveniente esta
designación. El mandato es un contrato que obliga al mandatario a ejecutar el encargo. Si en ejecución
de esa obligación se entiende facultado o debe actuar a nombre propio solo determina que haya
87
mandato con o sin representación, pero no implica que exista una forma especial de representación
en juego. Aunque por su naturaleza el mandatario esté facultado para representar al mandante, que
pueda no hacerlo solo muestra que el mandato es diferente de la representación, no que exista una
forma especial de representación en el mandato a nombre propio.
2. Poder de representación
Un caso puede servir para ilustrar la diferencia. Una sociedad otorga poderes a tres
de sus ejecutivos para realizar una larga lista de actos jurídicos. Son trabajadores de
la sociedad. En la relación interna de dependencia laboral se les instruye acerca de
operaciones que, sobre ciertos montos, deben ser autorizadas por el directorio, pero
no se deja constancia en el poder de los casos en que se requiere aprobación, porque
no se cumpliría el fin de tener un poder amplio y eficaz. ¿Qué ocurre si dos de los
ejecutivos actuando conjuntamente, en los términos del poder de representación,
convienen un contrato por un valor que de acuerdo con las instrucciones debía ser
autorizado por el directorio? La respuesta es clara: el acto convenido por el tercero
obliga a la sociedad en razón del solo poder de representación, que no establecía
ningún límite al valor de las operaciones permitidas. El poder de representación da
garantía al tercero que contrata y los efectos del acto se radican en la sociedad,
cualesquiera sean las instrucciones que recibieron los apoderados con fundamento
en el contrato de trabajo subyacente.
88
Por otra parte, tampoco es necesariamente un mandato el contrato que define la
relación interna entre el principal, que otorga el poder, y el apoderado. En el ejemplo
se trataba de un contrato de trabajo, que supone una relación basal de dependencia
que es incompatible con el mandato (como se verá al tratar los contratos en especial).
El poder de representación actúa como un acto jurídico unilateral que se enmarca en
una relación contractual, que puede ser de mandato, contrato de trabajo, de
construcción, de asesoría legal o muchas otras, pero la eficacia del poder es
independiente del contrato subyacente.
Para dar certeza a la contraparte de las facultades de quien actúa en representación de otro, ha
surgido la práctica de otorgar poderes de representación que contienen un preciso listado de facultades del
apoderado.
Una persona que atiende en una tienda no tiene poder formal de representación. Sin
embargo, no podría el principal objetar la validez de la venta que hace a un cliente
en el curso habitual del negocio. El caso muestra que existe poder aparente cada vez
que negar la apariencia de empoderamiento traicione confianzas legítimamente
formadas en la contraparte. La validez de estos poderes aparentes se basa entonces
en la buena fe; no se infiere de declaración verbal, sino de las circunstancias, como
suele ocurrir con los contratos del día a día.
A partir de esta regla es posible inferir los dos requisitos para que opere esta figura.
El primero es que el error del tercero contratante debe ser justificado. No basta la mera
ignorancia, sino que debe tratarse de una ignorancia provocada por la tolerancia o
90
conducta conclusiva del principal. La apariencia que vincula al principal debe ser
establecida en cada caso a partir de las circunstancias.
Por las mismas razones que bajo ciertas circunstancias se reconoce valor a los
poderes aparentes, a la inversa, tampoco tiene valor la revocación privada de los
poderes, cuando la apariencia creada o tolerada por el principal genera la confianza
en que subsiste un poder vigente (art. 2173).
Como se verá en seguida, un acto jurídico ejecutado en nombre de otro sin poder suficiente
es inoponible al representado. En consecuencia, el riesgo de la extralimitación es del
tercero que contrata con el apoderado carente de poderes suficientes. Pero el
apoderado puede ser responsable ante el tercero si ha actuado con engaño acerca de
sus poderes efectivos o le ha ocultado el instrumento en que ellos constan; este
último principio esta reconocido legalmente respecto del mandatario que ha
excedido los límites de su mandato (art. 2154).
Pero nada impide que el acto ejecutado sin poderes suficientes sea ratificado por el
principal. La ratificación es un acto que legitima jurídicamente lo actuado en
extralimitación de poderes por el apoderado. En la medida que la ratificación valida
91
lo actuado por el representante, produce efecto retroactivo a la fecha del acto o
contrato ratificado.
La ratificación puede ser expresa o tácita. Esta última ocurre si el principal ejecuta
voluntariamente lo prometido en su nombre por el apoderado que se ha
extralimitado de sus poderes.
Para evitar este efecto, en casos en que puede atribuirse al principal haber creado la
apariencia de que el apoderado estaba autorizado, surgió la ampliamente aceptada
doctrina de los poderes aparentes, que protege la confianza justificada en que el
representante cuenta con poderes suficientes.
94
Sin embargo, la aplicación analógica de las reglas del mandato al poder de
representación exige que en verdad sea el mismo principio el que inspira la solución
en el mandato y en el poder de representación. Así, por ejemplo, si el poderdante es
una persona natural, se debe entender extinguido el poder por su muerte, como en
el mandato, porque no puede asumirse que los herederos tengan con el apoderado
la misma relación de confianza que tenía el causante (art. 2163 No 2).
Algo similar ocurre con los principios que limitan la autocontratación, es decir, los
contratos que el apoderado celebra consigo mismo en representación del principal.
La autocontratación envuelve un riesgo evidente de conflicto de intereses. La
regulación de la autocontratación respecto del contrato de mandato es incompleta
(arts. 2144, 2145, 2146), pero ha sido desarrollada por la doctrina y la jurisprudencia,
de manera que sólo es admisible cuando no redunde en riesgos de desventaja para
el principal. En el caso del poder de representación expreso, atendida la formalidad
y precisión que puede esperarse de su otorgamiento, debiere entenderse que, si no
hay mención expresa en este sentido, al apoderado está prohibida la
autocontratación.
Hay normas del mandato cuya aplicación al poder de representación debe tomarse
con reserva. Por ejemplo, es discutible que el cese de funciones del poderdante
produzca ipso iure la extinción del poder (art. 2163 No 9); en efecto, si, por ejemplo,
el poder ha sido otorgado por el gerente de una empresa, es contrario a su debido
funcionamiento que cuando el gerente cesa en funciones se extingan todos los
poderes que haya otorgado; el nuevo gerente podrá revocarlos, pero no ignorarlos;
por lo demás, esa es una práctica generalizada.
95
Sin embargo, la cadena de motivaciones que llevan a una persona a celebrar un
determinado acto o contrato puede ser muy extensa. Por ejemplo, si Tomás, quien
vive en Santiago, decide arrendar una casa en Chonchi, puede ocurrir que lo haga
porque fue contratado para un nuevo empleo, porque quiere arrancar de la tensión
de la gran ciudad, porque cree que la familia estará más unida en ese lugar, porque
su mujer quiere volver a la tierra de sus padres, y así sucesivamente.
La doctrina de los vicios del consentimiento distribuye los riesgos entre las partes,
definiendo a quién corresponde asumir los costos de esas inadecuaciones entre la
voluntad y su declaración (FRIED). Las causas relevantes son el engaño (dolo), la
amenaza de violencia o el abuso de la posición respecto de la contraparte (fuerza) o
un concepto falso o inapropiado que un parte tenga respecto de elementos
importantes del acto o contrato (error).
96
El Código Civil, al enumerar los requisitos de validez del contrato, expresa que
“para que nunca persona se obligue con otra por un acto o declaración de voluntad
es necesario… 3) que consienta en dicho acto o declaración y su consentimiento no
adolezca de vicio…” (art. 1445). Los vicios del consentimiento están normados por
la ley (arts. 1451 ss.). No cualquier falta de adecuación entre la intención y la
declaración de voluntad resulta relevante.
Para reconocer vicios del consentimiento, el derecho sopesa los bienes jurídicos en
conflicto. Por un lado, se cautela la integridad del consentimiento, i.e. que el contrato
sea genuina expresión de una voluntad sin vicios, lo que según la doctrina clásica
del contrato supone atender a la voluntad interna del declarante, porque ella es
mirada como el elemento central del acto jurídico y del contrato. Por otro lado, sin
embargo, el derecho tiende crecientemente a cautelar la confianza y seguridad en el
tráfico jurídico, que están dadas por lo que la contraparte puede inferir de la
declaración de voluntad.
Estos cambios en la economía del contrato no solo han llevado a una revisión de la
doctrina de los vicios del consentimiento, sino también al establecimiento de
principios y normas que procuran prevenir que la posición de ventaja de una parte
97
produzca efectos adversos en el consentimiento de la contraparte, quien no está en
razonable posición de superar por sí misma.
Los desarrollos en materias de formación del contrato han significado una revisión
de los principales axiomas del derecho clásico de contratos, centrado en un concepto
abstracto de voluntad y de igualdad. Por un lado, se repiensan los fundamentos
justificantes de la autonomía privada, asumiendo que requiere reglas que
favorezcan la justicia procedimental de la institución del contrato, i.e. evitar que la
posición ventajosa de una parte le permita obtener ventajas al contratar. Este
objetivo exige relativizar el supuesto de racionalidad con que actuamos, atendiendo
a la manera como efectivamente adoptamos decisiones cotidianas, como típicamente
son las de consumo.
El derecho de contratos ha evolucionado desde un concepto abstracto del contratante racional,
heredado de la ilustración (aunque no de la tradición iusnaturalista de Domat y Pothier que
inspiraron indirectamente el Código Civil), hacia una perspectiva más pragmática, que atiende a la
conducta que se puede razonablemente esperar de quien contrata. Los principios normativos y fines
institucionales concurrentes de la autonomía privada y de la confianza son repensados a partir de las
realidades del tráfico, especialmente en nuestros contratos cotidianos. En tales sentidos, existe
correspondencia esencial entre la evolución del derecho general de contratos y las reglas de
protección de consumidores.
Pero estas reglas no solo protegen la confianza legítima que la parte en desventaja
pueda tener, sino cumplen un fin institucional de asegurar la confianza en el sistema
de contratos. El punto de conexión para establecer estos deberes no es solo el
contratante en particular, sino también uno institucional. Por eso los deberes no son
establecidos exclusivamente en protección de ciertos tipos de contratantes (v.g.
consumidores), sino responden a exigencias generales de confianza en el tráfico
99
Otras cláusulas eran revisadas a la luz de lo que un consumidor normal, en
conocimiento y diligencia, razonablemente tenía derecho a esperar de la relación
contractual. El criterio de valoración es la compatibilidad con la buena fe: si una
cláusula establece una ventaja para el proveedor que contraría la confianza legítima
del consumidor, se la tenía por contraria a lo que naturalmente la otra parte puede
esperar que le reconoce el contrato. Este es el criterio de inadmisibilidad más
general, porque atiende a las expectativas normativas que tiene el consumidor o la
parte inexperta respecto al contenido del contrato (LPC, art. 16 letra g).
El desarrollo jurisprudencial de la protección frente a cláusulas abusivas tuvo su origen en la
jurisprudencia alemana posterior a la segunda guerra sobre la base de tres normas que se
corresponden con el Código Civil: la que exigen efectivo consentimiento (art.1445 No 2); que consagra
la buena fe, entendida como aplicable a todo íter contractual (art. 1546); y las que declaran
absolutamente nula una convención que atenta contra las buenas costumbres del tráfico (art. 1682, en
relación con art. 1461 III). A partir de 1976 esta jurisprudencia se tradujo progresivamente en ley en
países europeos.; una directiva europea estableció el principio de que las cláusulas que no se hayan
negociado sino propuestas por el proveedor “se considerarán abusivas si, pese a las exigencias de la
buena fe, causan en perjuicio del consumidor un desequilibrio importante de los derechos y
obligaciones de las partes del contrato” (art 3º); la LPC incorporó esta regla general (art. 16 g). Un
anexo de a directiva europea establece un listado detallado de cláusulas que se tiene por abusivas; la
legislación chilena no ha avanzado en esa dirección.
Pero la norma esencial es la que establece la ilicitud de cláusulas que “en contra de
las exigencias de la buena fe … causen un desequilibrio importante en perjuicio del
consumidor en los derechos y obligaciones que para las partes se deriven del
contrato” (art. 16 g). Una abundante jurisprudencia ha ido precisando esta cláusula
general. establecido de los bienes o servicios que adquieran enumeradas en las
primeras letras del art. 16). De hecho, el aporte adicional que la ley hace en la
materia.
100
La protección contra cláusulas abusivas también alcanza, más calificada, a contratos
entre empresarios (contratos b2b). Así, luego de la reforma francesa de 2016, el código
francés define el contrato de adhesión en términos amplios, como “el que
comprende un conjunto de cláusulas no negociables, determinadas por anticipado
por una de las partes” (art. 1110 II; la definición se corresponde con la del art. 1º No
6 de la LPC). Si esta cláusula no negociable crea un desequilibrio significativo en los
derechos y obligaciones de las partes es tenida por no escrita (art. 1171). Sólo la cosa
y el precio no son revisables en virtud de esta regla.
Es discutible que la calificación de abusiva de una cláusula sea deba ser tan amplia
en el derecho general de contratos. La hipótesis más relevante parece ser que la parte
que propone la condición general no negociable esté en posición de poder
económico irresistible respecto de la otra; y en ese caso resulta contrario a la buena
fe que, en razón de esa posición no negociable, que el oferente altere sustancialmente
la economía natural del contrato. Puede ser el caso, por ejemplo, del fabricante de
una máquina industrial que tiene condiciones leoninas para la venta de repuestos
que solo él produce. Pero también puede ocurrir que el costo de esa cláusula no
negociable se compensado con un arreglo económico en otras cláusulas que sí se
negocian. La protección en estos casos no puede tener el mismo alcance de las reglas
sobre contratos de consumo. Por eso, lo que es naturalmente abusivo en contratos
de consumidores puede no serlo en otros contratos. Un riesgo muy grande de esa
asimilación sería el control judicial ex post de contratos que no son de consumo.
En la tradición del Código Civil los deberes de información son por completo
marginales. La norma más conocida se encuentra entre los requisitos de la acción
por vicios ocultos de la cosa que se vende, uno de cuyos requisitos es “[n]o haberlos
manifestado el vendedor” (art. 1858, regla 3ª). Las normas romanas sobre vicios
redhibitorios ilustran acerca de lo relevante: al vendedor se le exige dar a conocer la
información que conozca sobre defectos de la cosa que resulta importante para la
decisión de compra del comprador; el vendedor reticente de mala fe responde de
todo perjuicio, porque se le hace responsable de su silencio.
Un punto de partida razonable es que no toda información que posea una parte y
pueda resultar potencialmente valiosa para la contraparte le debe ser traspasada (DE
LA MAZA). La tarea de determinar los deberes de información en el derecho
contemporáneo de contratos atiende a criterios de colaboración y de eficiencia.
Pero esa situación se contrasta con los deberes y cargas de información del
proveedor y del consumidor. En la medida que aquél tiene control sobre la
prestación, es correcto y eficiente que sobre él residan deberes de información sobre
los bienes o servicios y las modalidades del contrato que resulta importante para la
contraparte. Al consumidor o al inexperto no le es razonablemente exigible una
carga excesiva de informarse por sí mismos; mantiene, sin embargo, la de informarse
con el cuidado exigible aun consumidor mediano (LPC, art. 3º b).
Hay pocas materias en que los sistemas jurídicos difieren tan fuertemente como en
el alcance de los deberes de información. Así, mientras el código francés ha
introducido un deber general y autónomo de información (art. 1112-1), en el common
law persiste la regla de que no existe deber de revelar información si no es por
mandato legal o en relaciones fiduciarias (que dan lugar a deberes especialmente
intensos de lealtad, como entre el médico y el paciente o el abogado con el cliente).
103
En general, solo se puede recurrir a la buena fe para fundamentar estos deberes, pero no es
fácil concretar ese principio. Un buen punto de partida es asumir que lo determinante
en la sociedad contemporánea son “las diferencias de información en razón de
profesiones y especialidades en diferentes ámbitos objetivos, lo que no depende de
la calidad de consumidor, sino de la objetividad de donde recaen esas diferencias”
(FLEISCHER). En otras palabras, las obligaciones de información tienen justificaciones
análogas en el derecho general de contratos y en el de consumidores, porque no es
la calidad personal lo determinante sino las circunstancias objetivas las que permiten
inferirlos, a falta de regla legal expresa.
Esta situación legislativa contrasta con las directivas europeas que enumeran las
materias que deben ser informadas. Los listados tienen la ventaja de homogenizar
la información, A la vez, favorecen la competencia al aumentar la trasparencia y
comparabilidad de las ofertas. Pero siempre acarrean el riesgo del exceso distractor,
que termina afectando la autonomía del consumidor.
104
capacidad real de informarse resulta limitada” (TERRÉ et al.). Solo a partir de una
conciencia de que estos principios empujan en direcciones diferentes se puede
determinar cuándo un deber de cooperación prevalece sobre la carga de informarse
por sí mismo o simplemente al derecho de una de las partes de usar estratégicamente
en su beneficio la información recabada.
En suma, con sus distintas intensidades y grados de precisión, las normas del
derecho general de contratos y de contratos de consumidores no difieren en lo
esencial, sin perjuicio de que los consumidores constituyen per se los contratantes a
cuyo respecto se justifica un mayor grado de protección.
La información recorre todo el íter contractual, porque no solo al convenir el contrato resulta
relevante, sino también está comprendida en los deberes de ejecución de buena fe de la obligación.
Así, si se compra una máquina, aun a falta de convención expresa el vendedor está obligado a
informar acerca de su funcionamiento y cuidado. La materia forma parte del estudio de los efectos
del contrato
105
contratos en que el consentimiento suele no resultar de discernimiento suficiente. El
derecho de retracto impide retroactivamente la formación del contrato, en tanto no
tiene por antecedente el incumplimiento de un deber de conducta, sino la cautela
del consentimiento reflexivo e informado.
El estudio de los contratos asume que estos son negociados y celebrados entre partes
que se encuentran en una posición de igualdad. Por lo mismo, en principio no hay
un control sobre la justicia material de las prestaciones: en circunstancias en que las
partes son igualmente libres y velan por sus propios intereses, el derecho puede
asumir la justicia del intercambio a partir del solo hecho de que las partes hayan
consentido.
Como se ha visto, el derecho cuenta en general con dos tipos de mecanismos para
proteger este procedimiento de formación del consentimiento. Los primeros se
basan en un control ex ante y sus formas típicas son las reglas que se refieren a la
oferta y la aceptación, las que establecen deberes de información y también las que
establecen la responsabilidad precontractual. Los segundos, son mecanismos de
control ex post y tienen por fin la corrección de los vicios del acto una vez que este
106
ya ha sido celebrado, típicamente, a través de su nulidad o ineficacia. La figura que
concentra en forma más relevante este segundo tipo de control son los llamados
vicios del consentimiento, y a ellos se dedican las páginas continuación.
Sin embargo, en verdad resulta difícil reconocer en ellos un mismo principio que
permita reunirlos pacíficamente a todos bajo una sola categoría. Lo que sí resulta
posible es descubrir cuáles son los intereses que típicamente estarán en tensión
cuando concurre alguna de estas circunstancias: el interés de quien padece el vicio
en la ineficacia del contrato, o el interés de la contraparte en que el contrato produzca
sus efectos. Las normas que regulan los vicios del consentimiento buscan determinar
cuál de estos dos intereses es el que prevalece en el caso concreto. Si el defecto de
voluntad se debe a un ilícito de dolo o fuerza, es natural que quien lo sufre obtenga
remedios para corregirlo; no es lo mismo en el caso del error, que puede ser
completamente independiente de la conducta de la contraparte, lo que obliga a
considerar su interés en la validez del contrato.
Gran parte de la doctrina estima que los vicios del consentimiento aludidos en el art.
1445 y enunciados en el art. 1451 (error, fuerza y dolo), son aplicables tanto a los
actos jurídicos bilaterales como unilaterales. Lo cierto es que, respecto de algunos
actos unilaterales, como es el testamento, la ley se preocupa de dar reglas especiales
acerca de los vicios de la voluntad (arts. 1007, 1057 y 1058). Lo mismo ocurre en
relación a algunos actos jurídicos bilaterales como la transacción (art. 2453) y el
matrimonio, en que existe una regulación específica de los vicios del consentimiento
(Ley de Matrimonio Civil, art. 8).
107
I. ERROR
a. Introducción
El error es un juicio acerca de los hechos o del derecho que no se adecúa a la realidad
y que determina la voluntad al convenir un contrato. Si la equivocación se tiene
respecto de la ley, el error es de derecho; en cambio, si se refiere a una cosa, conducta,
persona o situación, el error es de hecho.
La voluntad puede tener muy diversas motivaciones. Si una pareja con dos niños
decide trasladarse a una parcela cerca de Chonchi pude tener muchas motivaciones:
querían trabajar en una escuela, huir de la ciudad, vivir bien con menos, tener el mar
a la mano; vivir inviernos lluviosos. Con esas motivaciones en mente compran un
terreno con una casa que esperan arreglar. ¿Qué ocurre si estas motivaciones se ven
frustradas? ¿Hay un defecto de voluntad que permite pedir la nulidad del contrato
por error?
Por eso, aunque se asuma que tras toda acción hay razones, la intención sólo queda en
evidencia en la acción. En otras palabras, solo se puede entender lo que una parte quiso
a partir del leguaje y de los demás signos externos; al contratar, la parte ha querido
hacer lo que hizo, que es celebrar el contrato, y su intención solo es discernible a
partir de ese acto voluntario. Puede que haya otros elementos externos que permitan
inferir la voluntad subyacente, pero la voluntad se construye en la dimensión
108
comprensiva de la contraparte. Así, son evidentes estrechos límites en que las
intenciones pueden llegar a ser jurídicamente relevantes. Por cierto, estos límites son
determinantes al momento de discernir las condiciones del error como vicio del
consentimiento.
Se trata de la frontera entre el juicio jurídico y el moral: lo que vale para el juicio de la
virtud moral no es transmisible sin más al derecho. No obstante, la doctrina clásica
del error asume la ficción de que también en el derecho, así como en la virtud moral,
la intención es inseparable de la voluntad.
Las reglas clásicas de derecho privado sobre el error se fundan en una compleja
doctrina de la acción que es inoperativa en el derecho. El rol de la voluntad en la
doctrina del contrato no puede estar definido por una doctrina moral de la acción
humana. Así ha ocurrido, sin embargo, desde los orígenes del derecho natural
moderno. Es un camino difícil de deshacer, pero que resulta inevitable a la luz de
las funciones del contrato y de las razones de justicia que llevan a entenderlo como
una relación entre partes y no como la suma de dos voluntades que son juzgadas en
su subjetividad (ZIMMERMANN).
Para Pothier, el inspirador de las normas sobre error en la codificación del S.XIX, “el
error es el mayor vicio de las convenciones, pues las convenciones son formadas por
el consentimiento de las partes; y no puede haber consentimiento cuando las partes
se han equivocado sobre el objeto del contrato”.
En Roma los tipos de error no eran cerrados, de modo que los errores in corpore,
materia, substantia et qualitate no eran tipos excluyentes. Lo decisivo era la
esencialidad, en un concepto que tiene probablemente origen filosófico y que
adquiría relevancia para juzgar casos concretos (KASER). La doctrina moderna
transforma esos tipos de error en excluyentes, precisamente para formar una
doctrina limitada y más manejable. La referencia a la motivación subsiste sólo en el
error accidental y en la persona, pero sólo si resulta evidente bajo una mirada
objetiva de las circunstancias que lo usualmente accidental era en cierto caso
sustancial.
109
b. Tipos de errores no sancionados o regulados en el Código Civil
1. Introducción
El error puede recaer sobre un punto de derecho o sobre un supuesto de hecho (art.
1452). A su vez, respecto del error de hecho, el Código distingue si el error recae
sobre la especie del acto que se celebra o sobre la identidad de la cosa específica que
se contrata (error esencial, art. 1453), sobre la sustancia o calidad esencial del objeto
sobre el que versa el contrato (error sustancial, art. 1453), sobre la identidad de la
persona con quien se tiene la intención de contratar (error in personam, art. 1455) o
sobre cualquier otra calidad de la cosa que se contrata (error accidental, art. 1454
inciso 2º). El Código Civil, siguiendo la dotrina de Pothier, establece reglas para
determinar en qué casos cada uno de los tipos de error de hecho mencionados vicia
el consentimiento.
2. Error de derecho
110
El mismo principio rige en materia posesoria, donde se dispone que "el error en
materia de derecho constituye una presunción de mala fe que no admite prueba en
contrario" (art. 706 III).
La tendencia moderna a reconocer el error de derecho como uno excusable se remonta a Savigny. El
jurista rompe con la mentalidad jurídica romana que no toleraba los incumplimientos de un precepto
jurídico bajo ninguna hipótesis, e introduce la idea de la excusabilidad del error de derecho cuando
este ha sido la causa principal para contratar. El autor distingue los supuestos de ignorancia de la ley,
respecto de aquellos en que se tiene un conocimiento defectuoso de sus disposiciones o efectos. Solo
en los últimos casos habría error de derecho (PIETROBON).
111
Por lo demás las fronteras entre el error de hecho y de derecho son más fluidas de
lo que se asumía. Un error error sustancial puede envolver errores de derecho. Así
ocurre si el comprador, en conocimiento del vendedor, adquiere un terreno para
construir locales comerciales, en circunstancias que una regulación impide ese
destino. El error de derecho puede ser construido como un error en las calidades
esenciales de la cosa, como es que el terreno sea construible (error sustancial); el caso
plantea la pregunta de la excusabilidad de ese error, que son también relevantes en
matera de error de hecho. Asimismo, muestra que las diferencias prácticas entre el
error de hecho y de derecho son menos rotundas que lo expresado por el art. 1452.
En este sentido, una reciente sentencia de la CA de Concepción resolvió una demanda de nulidad
relativa por error sustancial en la compra de un inmueble. En los hechos el comprador afirmaba haber
comprado un predio rústico suceptible de ser forestado con especies exóticas, destinación que no
resultaba factible por tratarse de un predio cubierto por bosque nativo no sustituible. La Corte
consideró que esta circunstancia podía anular el contrato por tratarse de un error sustancial (cons. 9º),
sin perjuicio de que, en estricto rigor, la falta de aptitud forestal del bosque se trataba de una
calificación de derecho. La demanda fue rechazada no por tratarse de un error de derecho, sino por
ser inexcusable. En efecto, las consecuencias ruinosas del negocio se debieron a la “falta de previsión del
comprador” respecto de una resolución de la Conaf que rechazó calificar el predio con aptitud forestal.
(CA de Concepción, 5.1.18, Rol Nº 2051-2016).
3. Error en la declaración
112
el error en la declaración es relevante si es manifiesto, esto es, si el destinatario de la
declaración podía asumir razonablemente que la contraparte erraba en lo que decía.
Es el caso de la compra de 3 computadores portátiles marca Dell a $31.889 (CA de Santiago, 12.3.12,
Rol Nº 8470-2010); la contratación de un seguro de depósito en el Banco de Chile a una tasa de interés
del 30.91% (CS, 10.1.11, Rol Nº 9347-2010 y CS 17.3.11, Rol Nº 7797-2009); o la compra de un televisor
Sony a un precio que, de acuerdo a su modelo, resultaba irrisorio (CA de Santiago, 23.8.07, Rol Nº
3721-2007). En todos estos casos, se condenó al proveedor demandado a cumplir con la oferta
publicada. La jurisprudencia, en cambio, estuvo dispuesta a relajar el criterio cuando el proveedor
MacOnline alegó haber sido víctima de un ataque informático que redujo a un décimo el precio de
los productos (CA de Santiago, 7.3.12, Rol Nº 1432-2011). Aunque el caso podría haber sido resuelto
como una hipótesis de fuerza, la Corte consideró que el deber de informarse responsablemente de los bienes
ofrecidos por parte del consumidor bastaba para ponderar los intereses en juego.
El error es unilateral cuando es sufrido solo por una parte y es común cuando ambas
partes comparten el mismo error. Un caso simple de error sustancial puede iluminar
la distinción: si solo una parte entiende que la pieza que adquiere es de plata y no
de estaño, el error es unilateral; si ambas partes creen que es de plata, el error es
común. El error común es compartido por las partes, porque una y otra incurren en
el mismo error.
El error unilateral lo sufre una de las partes; pero la otra también suele estar en error,
porque entiende que la otra parte no está en error y que el contrato es perfectamente
válido. Si el otro contratante sabe que el otro está en error, entonces el error es
perfectamente unilateral. En tal caso, ese conocimiento del error ajeno puede ser
determinante en la procedencia de remedios de que dispone el errante. Sea porque el
113
derecho entonces reconoce remedios por el error, sea porque ese silencio es
entendido como doloso por reticencia.
Se comprueba así que el error unilateral tiene dos caras. En el ejemplo más clásico es
solo una parte la que incurre en el error, porque la contraparte no lo sabe; pero si lo
sabe, la situación cambia, porque en tal caso hay razones fuertes para asegurar
remedios al errante.
Los casos de error común suelen ser más complejos de lo que muestra el ejemplo
inicial. Si se compra un seguro de renta vitalicia en favor de la abuela, ambas partes
asumen que la abuela está viva al momento del contrato; si ya ha fallecido, el fin
práctico del contrato no se cumple y se puede pedir nulidad tanto por el error
común, como porque el contrato carece de objeto o de causa. La ausencia de los
supuestos básicos que explican la decisión de contratar de ambas partes es también una
hipótesis básica de error común.
Un caso de error común es la diferencia en la superficie de un predio que se vende. Si ambas partes
entienden que un predio tiene 30 hectáreas y en verdad comprende 25 hectáreas, existe un error
común. El Código Civil establece reglas prudenciales para tal caso, dependiendo de si el predio se
vendió como cuerpo cierto, y se conviene un precio $ 60 millones, o si se vende por la cabida, i.e. a
un precio de cinco millones por hectárea. La ley no trata el asunto como un caso de error común, sino
da criterios diferenciados para ambos casos, estableciendo reglas de ajuste precio y derecho de
desistimiento en ciertos casos (arts. 1831 ss.).
Una importante limitación de los remedios por error común es que ninguna de las
partes haya asumido el riesgo del error. Dos simples casos norteamericanos pueden
ayudar a ver la diferencia. En un primer caso, un agricultor vende una vaca a un
vecino a bajo precio, porque ambos entienden que la vaca no es capaz de engendrar;
pero a las pocas semanas la vaca da a luz una hermosa ternera. Hay error común y
no se puede entender que alguno de ellos asumió el riesgo, lo que hace razonable la
anulación del contrato. En un segundo caso, en una feria hay un visitante que ve una
piedra de formas extrañas y la adquiere en diez mil pesos. Luego de un tiempo
descubre que la piedra es un diamante en bruto. Los tribunales concluyeron en el
primer caso que había error común, porque ninguna de las partes había sumido el
riesgo de que la vaca no fuera fértil, sino ambos entendieron que no lo era; en el
segundo caso se entendió que no había atribución de riesgos que permitiera al
vendedor anular el contrato, porque la calidad de la piedra es incierta para ambas
partes y podía ocurir que la suma pagada por ella fuera también excesiva.
El error común ha sido especialmente desarrollado en la tradición de common law, lo que se explica
porque en esos sistemas no se reconoce el error unilateral. Se estima que el error sobre la cosa o el
negocio no permite favorecer al errante en perjuicio de quien confió en que el otro no sufría error.
Los casos han sido tomados de Farnsworth, p. 605 ss.
También se llama error común al que sufre un grupo humano conjuntamente. Por regla
general, el error común no se acepta sino en casos excepcionales, cuando se aplica la
114
máxima error communis facit jus, esto es, el error común hace derecho. Tiene por
fundamento el interés social, porque se estima que es conveniente fiarse de las
apariencias compartidas por todos o por un grupo de personas.
El error compartido en una comunidad hace derecho donde concurran los siguientes
requisitos:
(i) Debe ser compartido por todas o la mayoría de las personas en la localidad en que el
acto se celebra, lo que constituye el elemento que le da su fisonomía.
(ii) Debe ser excusable, tener un justo motivo, como cuando se invoca un título con
apariencia de legítimo. Es lo que sucede con el funcionario público ilegalmente
nombrado por la autoridad competente. En este requisito se encuentra la
validez del acto: ‘la apariencia’ que hace producir efectos jurídicos válidos.
(iii) Debe padecerse el error de buena fe, que es la amparada por la ley, es decir, que
quien lo invoque ignore la verdad (art. 706 I).
¿Se podría entender como principio general fuera de las normas mencionadas? En
opinión de Alessandri se podría, ya que los casos mencionados serían una
aceptación de un principio general. La jurisprudencia ha reconocido otros casos de
error común (ver RDJ, t.36, sec. 1ª, p.286).
El error de hecho es un juicio equivocado acerca de algún elemento del contrato que
usualmente es determinante para la decisión de contratar. Como se ha visto, que se
tenga para la decisión de celebrar un acto, y que no se refiera al derecho (POTHIER S.
XVIII). Así, el Código Civil establece un numerus clasus de errores relevantes. Sólo
considera viciado el consentimiento en los grupos de casos que la ley señala; los
demás son irrelevantes.
Todos estos tipos de error tienen en común que recaen en aspectos naturalmente
determinantes en la decisión de contratar.
La norma contiene dos hipótesis de graves errores: se entiende que la cosa específica
que se arrienda o vende es diferente a la que se pretendía (error en la cosa específica
objeto del contrato), o que se ha celebrado una venta en circunstancias que se quería
arrendar (error en el tipo de contrato que se conviene).
(b) Error esencial: ¿vicio o ausencia de consentimiento?
Pero esa conclusión resulta absurda si el error es unilateral. Por mucho que el error
sea tan grave como que recaiga en la cosa específica objeto del acuerdo o en el tipo
116
de contrato convenido, la declaración de voluntad de ambas partes se ha
manifestado de modo coincidente y hay un contrato, para las partes y terceros.
Con todo, existen autores de la doctrina nacional que han especulado en el error obstáculo, una
oportunidad para justificar la teoría de la inexistencia. En este sentido, en las hipótesis de error
esencial impide la formación del acto jurídico: si el acto no logra adquirir existencia jurídica mal
podría considerarse viciado (VIAL DEL RÍO p. 90).
La doctrina que niega que haya consentimiento en los casos de error referidos en el
art. 1453 estima que esos casos dan lugar a un error obstáculo, que impide la
formación del contrato: si el contrato no logra adquirir existencia jurídica, mal
podría considerarse viciado. Por eso, su sanción sería la inexistencia o la nulidad
absoluta, como afirmaba la doctrina francesa, donde la ley no tipificaba como error
las hipótesis del art. 1453 (VIAL DEL RÍO, 2017, p. 90).
En este sentido, la Corte Suprema consideró en un caso de una Municipalidad que pretendió donar
56 m2 de terreno para dar solución habitacional a una mujer que, por su parte entendió recibir un
campo deportivo de 1.300 m2, que el acto adolecía de error obstáculo que “importa la ausencia de
consentimiento y acarrea, por lo mismo, la nulidad absoluta del contrato al faltar un requisito sin el
cual no puede generar obligaciones, atendida su naturaleza”(CS, 13.6.05, en I. Municipalidad de
Calama con Pereira Beltrán, Laura T.).
Primero, la interpretación armónica de los arts. 1453 y 1454 confirma que el error
esencial en nada se diferencia del sustancial. Así lo señala expresamente el art. 1453
al disponer, respecto del llamado error esencial, “el error de hecho vicia el
consentimiento (…)”; y, luego lo confirma el art. 1454, que al tratar del error sustancial
comienza estableciendo que “el error de hecho vicia asimismo el consentimiento”.
Se llama error sustancial el que recae en la sustancia o la calidad esencial del objeto
sobre el que versa el contrato. Según el art. 1454 I, “el error de hecho vicia asimismo
el consentimiento cuando la sustancia o calidad esencial del objeto sobre que versa el acto
o contrato es diversa de lo que se cree, como si por alguna de las partes se supone que el
objeto es una barra de plata, y realmente es una masa de algún metal semejante”.
118
El error en sustancia o calidad esencial puede recaer en la cosa misma o a la
prestación comprometida, en cuyo caso comprende los aspectos esenciales de la
prestación debida.
El error sustancial se diferencia del que recae sobre la identidad del objeto (art. 1453),
que da lugar a un error llamado esencial. Mientras en el error sustancial lo
importante es la calidad esencial de la cosa o prestación, en el llamado esencial es la
identidad de la cosa objeto del contrato. Volvamos al ejemplo del error respecto del
caballo Mil Triunfos: si se pretende comprar Mil Triunfos y se compra Eterno
Perdedor el error recae en la especie o cuerpo cierto vendida: se quiere contratar
respecto de este caballo y se conviene respecto de otro. Distinto es el caso del error
sustancial: si conocidamente se compra Mil Triunfos para que corra en un
hipódromo, hay error sustancial si el caballo tiene una lesión que le impide correr
competitivamente. No hay error en la identidad del caballo, sino en una calidad
esencial del objeto de la venta.
La idea de sustancia en la ontología clásica plantea la pregunta por el ser de una cosa.
No llega tan lejos el derecho; le basta con estarse a lo que se tiene por esencial. El
error sustancial recae sobre una calidad tenida por esencial por las partes o por la práctica
contractual de la cual participan las partes. Entendida así, la esencialidad puede ser
referida sin problemas a lo que las partes tuvieron por esencial al contratar. La
sustancia y calidad esencial responde a la voluntad expresa o presunta, atendidos el
tipo de contrato y las circunstancias que razonablemente tuvieron encuenta las
partes. Por eso, deben buscarse no en la materialidad de la cosa misma, sino en la
apreciación de las partes.
El análisis de si cierta calidad esencial forma parte del contrato a menudo depende
de las circunstancias. Así, por ejemplo, en un conocido caso del common law (Wood v.
Boynton), el tribunal confirmó la venta por un dólar de una piedra no identificada
119
que finalmente resultó ser un diamante en bruto. Lo que justificó esta decisión fue
que, en ese caso, podría entenderse que los contratantes convinieron sobre la base
de la aleatoriedad de que la piedra tuviese finalmente algún valor (FRIED). Es distinto
si algo se tiene por cierto a tenerlo por posible: si en una galería de arte se compra
un cuadro que aparece firmado por Balmes, no es lo mismo que si se le compra en
una feria de cachivaches: en el primer caso, el autor del cuadro es un elemento
esencial de la compra, en la feria la incertidumbre forma parte del contrato.
Por eso, el criterio para definir lo esencial no es subjetivo, como en algún momento
estimó la doctrina, pues no atiende únicamente a la intención de quien sufre el vicio,
sino a lo que objetivamente y de acuerdo a las circunstancias del negocio se podía
entender como calidad de la cosa o de la prestación al momento de celebrar el
contrato. Como se dijo, el error sustancial no necesariamente recae en la
materialidad o composición del objeto del contrato, sino también en cualquiera otra
cualidad que sea determinante para contratar, de acuerdo al tipo de contrato y las
demás circunstancias del negocio.
La Corte Suprema ha adoptado este criterio objetivo, que mira a la voluntad común de las partes y a
las circunstancias del negocio (Corte Suprema, 19 de enero de 2010, Revista Fallos del Mes 553, enero
a junio 2010).
120
principal motivo de una de ellas para contratar, y este motivo ha sido conocido de
la otra parte” (art. 1454 II).
La diferencia entre esta hipótesis y el error sustancial del art. 1454 I, es que en este
último caso no es necesario un conocimiento específico de las partes; para que haya
error sustancial basta con que la cualidad sea tenida como esencial, por acuerdo de
las partes, usualmente o en el contexto de las circunstancias de la contratación: si
alguien va a un remate de caballos chilenos y compra uno que es mestizo, las
circunstancias hablan por sí mismas para entender que la calidad de caballo chileno
resulta esencial. Respecto a cualquiera otra calidad que no se pueda tener por
esencial, como si el caballo era alazán o colorado, la regla general es que un error
sobre esa calidad no vicia el consentimiento (art. 1454 II). Ese error es llamado
doctrinariamente error accidental que no vicia el consentimiento. Y, a contrario, son dos
los requisitos para que el error accidental vicie el consentimiento: que sea
determinante y que sea conocido por la otra parte.
El error accidental suele ocurrir en el trafico de bienes que se transan por cantidad.
Si el precio está fijado por unidad de medida, la diferencia en cantidad que no sea
por sí significativa no es una cualidad naturalmente considerada en el tráfico como
esencial, salvo que la otra parte haya entendido que lo es con conocimiento de la
otra. Así, si un agricultor dice erróneamente que la cosecha de trigo que vende es de
50 quintales no es un error sustancial si el volumen es de 45 quintales, porque esa
variación de cantidad es algo generalmente tolerable. Pero lo es si el comprador ha
dicho que requería exactamente 50 quintales para rellenar su granero. Para que
derive en un vicio, como se ha visto, ese error debe ser determinante y conocido de
la otra parte.
La misma disposición agrega que, “en este caso la persona con quien erradamente se ha
contratado, tendrá derecho a ser indemnizada de los perjuicios en que de buena fe haya
incurrido por la nulidad del contrato” (art. 1455).
Pero nada impide que un contrato que por su naturaleza no es intuitu personæ, pueda
serlo si así se da a conocer a la contraparte (i.e. un contrato de arrendamiento de un
departamento), pero ello también muestra que el ámbito natural de esos contratos
es límitado.
En materia de familia los actos son naturalmente intuitu personæ (i.e. matrimonio,
reconocimiento de un hijo). Así mismo, son la regla general en los actos gratuitos
como la donación o el testamento. Por el contrario, los actos jurídicos intuito personæ
son más excepcionales en el ámbito de los contratos onerosos.
Con todo, en un caso de error en el reconocimiento de un hijo, la Corte Suprema rechazó la demanda
de nulidad de un padre que reconoció a un menor pensando equivocadamente que existía un vínculo
biológico entre ambos. La Corte consideró que el interés superior de la niña reconocida de tener un padre
primaba por sobre el interés del demandante. Este caso muestra con claridad que los casos de error
siempre suponer ponderar, por una parte, el interés de quien incurre en el error con el interés de
quien confía en la declaración de voluntad equivocada.
Pero también hay actos onerosos que son esencial o naturalmente intuitu personæ. Es
el caso de los contratos que envuelven una particular confianza como son el mandato
o los servicios profesionales de abogado. En estos casos se entiende siempre que la
persona del mandatario es el motivo principal para la celebración del contrato.
También suelen ser intuitu personæ los contratos de servicios, en que la persona del
contratante es relevante; es el caso de un contrato de construcción, en que las
calidades profesionales y de solvencia de los contratistas acostumbran ser esenciales.
En general, cada vez que la persona del contratante resulta determinante para
contratar, el error en la persona debiere tenerse por relevante. También el mutuo
puede serlo, porque, además de la identidad de la persona del mutuario, también
influye la calidad como deudor de quien toma el crédito (por ejemplo, antecedentes
bancarios o patrimonio).
La parte final del art. 1455 establece una regla para resarcir a la persona con quien
erradamente se ha contratado. Únicamente se indemniza el interés negativo, esto es
122
los perjuicios en que haya incurrido el afectado en la confianza de que el contrato
que celebraba era válido. Como se observa, esta regla equilibra la protección a la
voluntad, concedida por la vía de permitir la nulidad del contrato por errar en la
persona con quien se contrata, con la protección de la confianza en la validez de los
actos que celebramos.
Este artículo plantea la pregunta por la vía mas idónea para proteger la confianza de
los terceros afectados por la nulidad de un acto o contrato. En el caso del error, esta
confianza podría protegerse mediante la exigencia de la excusabilidad de quien yerra
para poder anularlo. Una alternativa, que parece ser la adoptada por la norma del
1455 II, sería que, prescindiendo de la imputabilidad del error, el que se equivoca al
contratar con otro puede anularlo, debiendo en todo caso indemnizar al afectado.
Así, la indemnización funciona como herramienta preventiva, colocando los
incentivos para que el contratante verifique de manera diligente la identidad de la
contraparte.
El error en los motivos alude a las razones de una persona para celebrar el acto. Se
trata de motivaciones que son imprecisas, no siempre intelegibles para la
contraparte y ajenas al negocio convenido. La tipología de errores que dan lugar a
nulidad (o a indemnización de perjuicios, en el caso del error en la persona) atiende
a cuestiones objetivas: el tipo de contrato, la identidad de la cosa, la calidad esencial
de la cosa o prestación de hacer), de modo que los motivos relevantes quedan
acotados. Las reglas sobre de error del Código Civil excluyen las meras
motivaciones, en una tradición que se remonta a Pothier y Savigny.
Sin embargo, análogamente a lo que ocurre con el error accidental, una parte puede
expresar a la otra que un cierto motivo es fundamental en su decisión de contratar.
Por ejemplo, una señora quiere arrendar piezas en su casa solo a estudiantes
mujeres, porque piensa que son más seguras; pero si ella no informa de esa
motivación a un interesado, ello es irrelevante pues queda fuera del ámbito
contractual. En otras palabras, se requiere que la contraparte conozca el motivo
esencial. Al final de cuentas, el motivo es relevante en las mismas condiciones que
el error accidental.
Una relevancia especial tiene el error en los motivos en contratos gratuitos. Por
ejemplo, si una persona dona a otra porque creyó equivocadamente que ella era
quien le había salvado la vida, ese error es relevante porque tras la donación hay un
motivo perfectamente cognocible. En cambio, en un contrato bilateral oneroso, en
que cada obligación se explica por la contraprestación recíproca, el error en los
123
motivos subjetivos no es relevante, salvo que cumpla el requisito de conocimiento
por la contraparte del particular interés de quien sufre el error.
Se ha pretendido evitar la irrelevancia del error en los motivos con recurso a la ausencia de causa,
entendiendo que aquéllos constituirían la causa subjetiva de la obligación que contrae quien se obliga.
Esa doctrina contradice severamente la función del contrato, que se muestra en su alteridad. Las
motivaciones solo son relevantes para determinar si el objeto o la causa son ilícitos. Lo objetable es la ilicitud
de la operación económica que materializa el contrato. Si se simula un soborno tras el pago de un
servicio, la motivación solo es importante para juzgar la ilicitud de fin práctico perseguido, que da
lugar a nulidad absoluta por contrariedad a la ley, el orden público o las buenas costumbres.
El error sobre el valor de las prestaciones queda fuera del control del derecho. Las
partes son soberanas para decidir sobre qué contratan y a qué precio. Incluso en el
derecho de contratos de consumidores, la protección del consentimiento no llega a
intervenir el precio y la prestación. Por eso, si una persona compra un bien pensando
que le producirá una satisfacción equivalente al precio pagado, no podrá alegar esa
motivación para reclamar error una vez que el bien comprado no satisface sus
intereses. Y si compra en un lugar en que el precio es más alto que en otro del
mercado, tampoco puede pedir que se le rescinda el contrato; salvo que el proveedor
anuncie que garantiza el menor precio en el mercado (LPC, art. 28 d).
También existen casos especialmente regulados por la ley en que se establecen reglas
de conmutatividad material o sustantiva. Son casos de procedencia de la lesión
enorme que regula el Código Civil y algunas leyes especiales; por ejemplo, respecto
de la compraventa de inmuebles (art. 1888 ss.), la cláusula penal (art. 1544), el interés
máximo en operaciones de crédito (art. 6º de la Ley 18.010). La materia no pertenece
sistemáticamente a la formación delconsentimiento sino disposiciones de orden
público acerca del contenido del contrato.
124
f. Requisitos comunes para que el error opere como vicio del consentimiento
El Código Civil contiene dos grupos de reglas sobre el error: las que establecen los
tipos de error (arts. 1452 al 1455) y las que establecen la sanción de nulidad relativa
del contrato (art. 1681 y ss). El CódCiv no se refiere a los requisitos para que el error
pueda ser invocado como causal de nulidad. Este vacío solo puede ser remediado si
atiende a los intereses personales e institucionales en juego. El camino recorrido por
la doctrina del contrato desde la codificación ha acentuado la necesidad de una
ponderación de los bienes en juego, como son la autonomía privada y la confianza
y seguridad. Revisar este camino es esencial para determinar bajo qué condiciones
los tipos de error reglados en el Código Civil pueden dar lugar a rescisión del
contrato o a otros remedios.
Como se ha mostrado, la doctrina clásica del error descansa sobre el supuesto de que
la voluntad crea obligaciones de modo que basta que esté viciada por error para que
el contrato es rescindible por quien lo haya sufrido. Sin embargo, un concepto
relacional del contrato y exigencias de confianza en el sistema general de contratos
han llevado a ponderar ese principio con la consideración de los intereses de la parte
que no sufre error y con las exigencias de seguridad del sistema de contratos. Esta
consideración más diferenciada de los intereses en juego lleva a precisar las
condiciones de relevancia del error como vicio del consentimiento desde una nueva
perspectiva.
Por cierto que esta tipificación (arts. 1453 ss.) cumple la función de inmunizar el
contrato frente a errores en la motivación más escondida del contratante, lo que
envuelve una fuerte restricción a la identidad entre voluntad e intención. Solo son
relevantes las hipótesis del llamado error esencial y del sustancial, y
excepcionalmente el accidental y en la persona cuando son tenidos por elementos
esenciales del contrato. Así, quedan fuera de consideración otras formas de error,
que no tengan que ver directamente con la operación económica que envuelve el
contrato.
125
viciada; la herramienta no es limitar el ámbito del error vicio, sino obligar a quien
anula el contrato a indemnizar todos los perjuicios sufridos por la contraparte.
Los redactores del BGB no quisieron renunciar a la idea de que la voluntad es constitutiva del
consentimiento, en la tradición de Savigny, de modo que se incluyó una regla amplia de impugnación
por error (art. 119); sin embargo, esa amplia facultad de impugnación por error es complementada
con una responsabilidad estricta del errante, i.e. independiente de la culpa, que cubre todos los
perjuicios sufridos por la contraparte en razón de la nulidad (interés negativo, i.e. gastos,
oportunidades perdidas), con el límite de los beneficios que se habrían seguido del contrato (art. 123).
Es una forma de conciliar la doctrina clásica de la voluntad con la protección de la confianza.
Al igual que la exigencia de excusabilidad referida, esta exigencia toma partido por
la protección de la confianza en la institución del contrato y la seguridad jurídica,
por la via de restringir las hipótesis de error que se consideran relevantes. La verdad
es que sin esta exigencia, se falta al principio de que cada cual es responsable de sus
propias acciones. No hay razón para radicar el riesgo de error en la contraparte de
quien lo sufre, salvo que ella haya contribuido a provocarlo.
Un ejemplo del estado actual de la dogmática del error puede encontrarse en los PDEC, que da cuenta
de las limitaciones impuestas a la invocación del error:
126
(1) Una parte podrá anular un contrato por existir un error de hecho o de derecho en el momento de
su conclusión si: (i) el error se debe a una información de la otra parte, (ii) la otra parte sabía o hubiera
debido saber que existía tal error y dejar a la víctima en dicho error fuera contrario a la buena fe, o
(iii) la otra parte hubiera cometido el mismo error, y la otra parte sabía o hubiera debido saber que la
víctima, en caso de conocer la verdad, no habría celebrado el contrato o sólo lo habría hecho en
términos esencialmente diferentes. (2) No obstante, la parte no podrá anular el contrato cuando: (a)
atendidas las circunstancias su error fuera inexcusable, o (b) dicha parte hubiera asumido el riesgo
de error o debiera soportarlo conforme a las circunstancias”.
Se puede observar que la anulación por error de hecho o de derecho está limitada por la conducta de
la contraparte, sea por actos (información) u omisiones (no advirtió a pesar de que la otra parte debía
saber que estaba en error) y que ello era determinante en la decisión de contratar (Nº 1). Pero, aun
así, no hay remedio para quien yerra si el error es inexcusable o ha aceptado el riesgo de error (Nº 2).
La hipótesis de (I) (iii) es de error común. Los PLDC siguen esencialmente la misma regla (art. 29);
los PICC, además de la información incorrecta que se haya entregado a quien sufre el error, es
relevante “si la otra parte sabía o debía saber el error y era contrario a a estándares comerciales de
negociación equitativa (fair dealing) dejar en el error a la parte que lo sufre” (3.5 (1) a). Se comprueba
así una amplia convergencia doctrinaria en la doctrina comparada del error.
Así, la revisión de la doctrina del error ha ocurrido en dos direcciones. Por un lado, la
conducta de quien incurre en error puede ser expresiva de su descuido e
improvisación, de modo que no cabe proteger de su propia negligencia al que yerra.
Por otro lado, el error es relevante cuando resulta de la conducta de la contraparte,
por lo asegurado en la propaganda, durante el período precontractual, de sus
sugestiones, o de silencios expresivos, lleva al error de quien lo sufre. (F. DE CASTRO).
La primera dirección priva de la potestad de rescindir a quien sufre error por su
negligencia; la segunda, apunta a que se reconozca el error cuando es atribuible a la
contraparte. Esta ecuación es la dominante en la doctrina contemporánea del error
vicio.
Es interesante la conclusión de F. de Castro: “Para justificar la exclusión del error inexcusable como
causa de nulidad hubo que salir del campo de la voluntad y atender a la responsabilidad del que
actúa. Frente a la protección que merece quien se equivoca (errare humanum est), prevalecerá la
seguridad jurídica (vigilantibus et non errantibus succurendo est)”.
127
precisamente la ventaja de que basta probar esa conducta debida del tercero
determinante del error para haya lugar a anulabilidad.
Así, las maneras como la contraparte puede determinar el error son la hipótesis de
información falsa y de omisión de información que sean determinantes en el juicio falso
de quien sufre el error. Lo común es que se diga algo erróneamente, por el contrario,
advertir del error ajeno supone una exigencia de buena fe, exigida por la leltad
negocial que sólo puede juzgarse en concreto, como se ha visto al tratar los deberes
de información.
Por ejemplo, el vendedor del terreno que sabe que éste tiene limitaciones severas de constructibilidad
y también sabe que éstas impedirán al comprador cumplir su objetivo. Es un caso en que el motivo
ha sido informado a la contraparte, de modo que pasa a ser un elemento esencial del acuerdo. En
general, para dar por configurado el error es relevante el silencio de una parte cuando sabe que la
otra está incurriendo en error y contrariando los deberes de buena fe no se lo advierte (PDEC,
art.4:103 [1] iii); PDLC, 29; PICC, art. 3.2.2). Esta regla se adecúa a las que definen la procedencia de
deberes de información, porque estos no son incondicionados, sino responden, a su vez, a criterios
razonables de procedencia.
Ante el silencio del Código Civil acerca de los requisitos para que proceda alegar los
tipos de error que reconoce, existen razones fuertes para asumir la tendencia bien
generalizada de la doctrina chilena y comparada en orden a que no procede alegar
error si la parte que lo sufre actúa negligentemente y si la otra parte no provocó o no
impidió ese error, debiendo haberlo hecho.
En el segundo sentido, el contrato no solo tiene el valor de una promesa que obliga
a las partes según sus términos, sino es una institución que permite a las personas
contar con los demás para lograr sus fines. Es un instrumento formidable de
cooperación e intercambio. Desde esta perspectiva, la confianza que genera esta
institución jurídica es socialmente muy importante. Abrir la puerta al error
unilateral, en que nada tiene que ver la contraparte del errante, debilita la función
de protección de la confianza y de seguridad jurídica que tiene el contrato como
institución.
Las reglas que determinan la relevancia del error como vicio del contrato, que se han
analizado, permiten atribuir los costos de un juicio equivocado, a falta de pacto
expreso. Pero también es posible que las partes convengan los efectos de una
declaración equivocada, incorporándola como contenido contractual. Por ejemplo,
en una compraventa las partes pueden convenir que si el material de cobre
entregado por el vendedor contiene una “x” cantidad de escoria, en vez de la
composición “z” declarada por el vendedor, será el vendedor quién pagará los costos
de reposición y una multa por atraso.
129
Pero esas declaraciones acerca de las calidades de la cosa que se vende, de su origen,
del estado de los negocios de una empresa o cualquier otra materia que interese al
comprador, puede ser incorporada al contrato. En tal caso, la inadecuación
constituye un incumplimiento contractual, que dará lugar a responsabilidad de
acuerdo con las reglas generales o lo específicamente acordado por las partes. Esas
declaraciones incorporadas como contenido contractual típicamente dan lugar a
obligaciones de garantía, cuyo incumplimiento no admite excusa alguna del deudor.
Pero esta distinción entre declaraciones precontractuales, que dan acción de nulidad
por error o dolo, y las contractuales, que dan lugar a incumplimiento contractual, ha
tendido a relativizarse. Las declaraciones formuladas en el período precontractual
pueden entenderse incorporadas al contrato, como ocurre con las declaraciones y
garantía incorporadas en negociaciones complejas al texto del contrato.
II. DOLO
a. Generalidades
La culpa grave es asimilable al dolo porque en tanto conducta externa se muestra igual a la actuación
de aquel sujeto que actúa con intención de causar un daño. De ahí que para imputar dolo baste que
el interesado pruebe que la conducta externa del demandado fue negligente en tal medida que
parecía una actuación dolosa, atendidos estándares objetivos de conducta.
Aunque el alcance de la equiparación entre dolo y culpa grave en todos sus aspectos es discutido, no
será tratado en los párrafos siguientes, porque escapa a la materia de este apunte que se enfoca en la
formación del contrato.
La persona cuyo consentimiento se encuentra viciado por dolo también padece un error. La
diferencia no radica en que el error sufrido por una parte no haya sido producido
por acción u omisión de la otra parte. La diferencia radica en la imputación de
engaño a la contraparte.
El dolo malo o, mejor dicho, el dolo propiamente tal, es aquella conducta que tiene la
suficiente entidad para confundir y engañar.
Las fronteras entre el dolo bueno y el malo se definen atendiendo a las circunstancias
del caso y la posición de las partes. Por ejemplo, las declaraciones sobre un producto
serán consideradas de manera distinta si provienen de un comerciante en una feria,
en que el comprador puede ver el producto, que si provienen de un profesional o de
un experto o de un proveedor en sus relaciones con consumidores. Es función de la
publicidad alabar la funcionalidad de un produto, sin embargo, el límite está en la
publicidad que induce a error o engaño. Además, cuando se trata de características
objetivas, que pueden influir en la decisión de contratar, esas calidades se entienden
formar parte del acuerdo. La Ley de protección a los derechos de los consumidores
establece remedios respecto de información correcta que difícilmente son
compartibles con la excusa de dolo bueno.
133
Los deberes de información son particularmente intensos en relaciones fiduciarias.
En este tipo de relaciones las partes deben eliminar toda consideración al interés
propio distinta de la retribución debida en el contrato que las constituye. Esta
particularidad impide a una parte guardarse para sí información que puede ser de
interés de la parte respeto de la cual se tienen tales deberes calificados de buena fe.
Desde una perspectiva sistémica, los deberes de información mejoran la información disponible en
el mercado, transformando la información en un bien público.
Dolo principal o determinante es el que lleva a una persona a celebrar un acto jurídico
en forma tal que, de no mediar, ella no habría contratado o lo habría hecho en
terminos sustancialmente diferentes. Este dolo es el que será estudiado en la sección
siguiente.
El dolo es un error provocado mediante engaño. Por esta última circunstancia es que
para dar lugar a un vicio del consentimiento es sometido a requisitos diferentes que
el error: no es necesario que recaiga sobre una calidad esencial de la cosa. El derecho
protege de manera más efectiva la voluntad cuando es producto de un engaño.
El Código Civil regula las condiciones para que el dolo de lugar a un vicio del
consentimiento: “[e]l dolo no vicia el consentimiento sino cuando es obra de una de
las partes, y cuando además aparece claramente que sin él no hubieran contratado”
(art. 1458 I).
134
Luego, la misma disposición señala “[e]n los demás casos, el dolo da lugar sólo a la
acción de perjuicios contra la persona o personas que lo hayan fraguado o que se
han aprovechado de él; contra las primeras por el total valor de los perjuicios, y
contra las segundas hasta ocurrencia del provecho que han reportado del dolo" (art.
1458 II).
Las circunstancias que menciona el art. 1458 I, entonces, son las que configuran al
dolo como vicio del consentimiento y, en definitiva, éstas se traducen en dos
requisitos:
(i) El dolo debe ser determinante o principal. Es determinante o principal el dolo que
tiene por finalidad inducir a la otra parte a celebrar un acto y ese propósito es
materializado. Es decir, cuando la voluntad o consentimiento se explica en
razón del dolo y aparece que sin él no se hubiere contratado. Por eso, el engaño
sólo constituirá un vicio del consentimiento si recae sobre una cualidad del
objeto o de la persona que lleve a la otra parte a contratar.
(ii) Tratándose de un acto jurídico bilateral, el dolo debe ser obra de una de las partes. Para
que se considere ‘obra de una parte’, basta con que ésta haya participado en el
dolo como cómplice, encubridor o, incluso, que haya sabido sobre éste sin
habérselo advertido a la víctima.
135
consentimiento. Así se desprende de una serie de disposiciones que se refieren al
dolo como vicio del consentimiento, con ocasión de actos jurídicos unilaterales en
específico; v.g. en materia de repudiación de una herencia o asignación
testamentaria (art. 1237); y, sobre renuncia de los gananciales en la sociedad
conyugal (art. 1782).
A comienzos del año 2003 se descubrió que se había estado filtrando información privilegiada desde
el Banco Central al holding de inversiones Inverlink, que le permitió posicionarse como una de las
corredoras más importantes. La conmoción motivó la salida en masa de los inversionistas lo que
causó la inmediata insolvencia del grupo. Ante la falta de liquidez para restituir los dineros
invertidos, Inverlink se coludió con el tesorero de la CORFO quien facilitó una serie de instrumentos
representativos de dinero de la institución estatal, para que el holding los liquidara y utilizara el dinero
para pagar a sus inversionistas. Estos últimos ignoraban que las restituciones se habían obtenido de
manera ilícita. Durante el año 2007 la CORFO interpuso 26 demandas civiles por el provecho
obtenido por los inversionistas del Grupo Inverlink, invocando los artículos 1458 y 2316 del Código
Civil. Todas ellas fueron falladas en su favor.
El caso plantea dudas sobre la naturaleza de la acción: ¿Puede considerarse una acción restitutoria,
cuyos fundamentos estén en el enriquecimiento sin causa, cuando los inversionistas tenían un título
legítimo para exigir el retorno de su inversión? Si se entiende como una acción indemnizatoria, ¿cómo
podría entenderse imputable, si los inversionistas ignoraban la acción dolosa de Inverlink?
136
e. Prueba del dolo
Quien busca la rescisión de un acto por dolo, debe probarse por quién lo alega. De
esta manera lo exige la aplicación de la regla general en materia de carga probatoria
y, además, es dispuesto expresamente por el art. 1459: “el dolo no se presume sino en
los casos especialmente previstos por la ley. En los demás debe probarse”. Esta norma, pese
a encontrarse dentro del título referido a los actos y declaraciones de voluntad, es
considerada de aplicación general.
La prueba del dolo admite cualquier medio probatorio, incluso las presunciones
judiciales. En concreto, el actor deberá acreditar el engaño y que ese engaño fue
determinante al momento de contratar. Si se alega dolo por omisión, el demandante
tendrá la carga de configurar un deber de información.
Hay casos excepcionales en que la ley presume el dolo. Es el caso del albacea que lleva
a efecto disposiciones testamentarias contrarias a la ley (art. 1301), el de quien ha
detenido u ocultado un testamento (art. 968 regla 5ª), y, en la apuesta, el de quien
sabe que se va a verificar o se ha verificado el hecho de que se trata (art. 2261).
Por el contrario, existen casos en que la ley descarta el dolo. En este sentido, el artículo
1685 a propósito de la regular los legitimados activos para la acción recisoria, indica
el incapaz que afirma la inexistencia de la causa de su incapacidad, no le inhabilitan
a reclamar la nulidad. En esta regla, el sistema se pone de parte del incapaz atendido
el principio de protección, lo que será analizado con mas detalle en la sección de
ineficacia.
III. FUERZA
La fuerza es la presión física o moral ejercida sobre una persona para inducir su
voluntad. Mientras la fuerza física consiste en actos materiales de violencia, la fuerza
moral se ejerce mediante amenazas o intimidaciones dirigidas al honor, dignidad,
prestigio, patrimonio o integridad física de una persona o de personas cercanas.
Existe una diferencia fundamental entre la fuerza física que priva violentamente de
voluntad, y la fuerza moral que se ejerce como presión motivadora de la voluntad,
a efectos de obtener el consentimiento. En el primer caso hay privación de voluntad;
no se puede concluir que el acto es de quien aparece consintiendo. En el segundo
hay una presión ilegítima para obtener una declaración de voluntad. Solo la amenaza
ilegítima es fuerza vicio del consentimiento.
137
A diferencia del error, la fuerza no lleva a una falsa representación de la realidad.
Quien sufre la fuerza conoce las términos y circunstancias de su acción e, incluso,
puede decirse que con su consentimiento refleja sus preferencias: quien es sometido
a fuerza decide evitar el costo que envuelve la amenaza. Su decisión ha sido alterada
por la intervención ilícita de la contraparte o de un tercero, que le han llevado a
consentir para evitar un mal que le ha parecido mayor.
Esta distinción entre fuerza física y fuerza moral es correspondiente con la distinción
entre vis absoluta y vis compulsiva, respectivamente. La fuerza física es vis absoluta,
porque suprime totalmente la voluntad; por ejemplo, la voluntad del hombre a
quien se le toma la mano para que firme un documento. En ese caso no hay una
acción voluntaria, sino una mera conducta sin intención; por eso, tampoco puede
haber un vicio del consentimiento sino sólo la ausencia del mismo.
Consecuentemente, la fuerza física se sanciona con la nulidad absoluta y no con la
rescisión del acto.
Los supuestos de fuerza física, al igual que en los casos de error obstáculo, se discute la verdadera
existencia del acto celebrado mediando fuerza en la vida del derecho. Los mismos argumentos
explicados a propósito del error esencial son replicables a estos casos.
Los artículos 1456 y 1457 se encargan de definir aquellas circunstancias bajo las
cuales la fuerza moral constituye una razón para dejar sin efecto un contrato,
mediante su rescisión. En efecto, no toda amenaza es reprochable para el derecho.
Como se verá, las hipótesis son especialmente reducidas en el ordenamiento
nacional.
Para que esta influencia efectivamente pueda anular un acto, el derecho exige que
ella sea provenga de una persona, sea grave, antijurídica y determinante. Si no se cumplen
estos requisitos, difícilmente el anuncio del mal podrá alterar ilícitamente el orden
de preferencias de quien consiente.
Solo habrá fuerza como vicio del consentimiento cuando la alteración relevante de
las preferencias del sujeto sea producto de la intervención ilícita de la contraparte o
de un tercero. Nuestro ordenamiento jurídico no reconoce un vicio del
consentimiento ahí donde la debilidad o posición de desventaja no ha sido causada
por la otra parte, sino solo aprovechada abusivamente por esta última. Una
tendencia del derecho contemporáneo de los contratos es extender la noción de
fuerza a situaciones que escapan del restringido modelo original de la codificación.
138
Así, el acto puede verse afectado cuando una de las partes abusa de una posición de
poder o se aprovecha de una situación de necesidad o debilidad. A estas hipótesis
nos referiremos al tratar de los “otros mecanismos de control en la formación del
contrato”.
Respecto de quién puede provenir la fuerza del Código Civil dispone: “para que la
fuerza vicie el consentimiento no es necesario que la ejerza aquel que es beneficiado
por ella; basta que se haya empleado la fuerza por cualquiera persona con el objeto
de obtener el consentimiento” (art. 1457).
La fuerza que vicia el consentimiento debe provenir del hecho del hombre. De esta
manera, se descarta que un hecho de la naturaleza pueda configurar fuerza. Así se
delimitan la fuerza y el estado de necesidad, que puede provenir de un hecho de la
naturaleza, v.g. peligro de naufragio.
Una excepción a este criterio lo encontramos en la Ley de matrimonio civil, la que previó el estado
de necesidad como causal de invalidación del matrimonio. En este sentido, el artículo 8º letra c
dispone que “falta el consentimiento libre y espontáneo… si ha habido fuerza, en los términos de los
artículos 1456 y 1457 del Código Civil, ocasionada por una persona o por una circunstancia externa,
que hubiere sido determinante para contraer el vínculo”.
Asimismo, la ley establece un límite material a los actos de fuerza. Siguiendo fuentes
romanas la ley entiende que el temor reverencial, esto es, el mero temor de desagradar
a las personas a quienes se debe sumisión y respeto, no basta para viciar el
consentimiento. Sin embargo, ese mismo temor reverencial puede ser fuente de
abusos, si quien tiene influencia sobre otra persona lo induce a realizar una
operación que le produce ventajas desproporcionadas.
La fuerza protege la voluntad libre, pero no libre de toda presión, sino únicamente
de la presión contraria a derecho. Por eso, la pregunta crítica se refiere a qué medios
el derecho permite a las partes utilizar con el fin de alcanzar un acuerdo (EPSTEIN).
La respuesta a esa pregunta está dada por el requisito de que la fuerza sea injusta
para que vicie el consentimiento.
Ante todo, es injusta la fuerza que consiste en la amenaza de una acción prohibida por
el derecho. Un ejemplo evidente de esta situación es quien amenaza a alguien con
ocasionarle lesiones si no suscribe un contrato o si el vendedor se niega a cumplir su
obligación contractual de entrega a menos que el acreedor consienta en pagar un
precio mayor al pactado. Por el contrario, cuando la amenaza consiste en el ejercicio
de un derecho, en principio se niega la ilicitud de la amenaza. En este sentido se ha
pronunciado la jurisprudencia en Chile (RDJ, t. LXXIX, sec. 2ª, p. 1).
Los mismos criterios se siguen en el common law a propósito del tratamiento del concepto de duress,
que sirve de defensa al deudor que ha celebrado inducido por miedo.
El análisis de las reglas del Código Civil con el respectivo desarrollo doctrinal y
jurisprudencial han llevado a calificar el acto de fuerza en sentido clásico como una
amenaza directa, corporal o sobre la propiedad. Con todo, tomando en
consideración los mismos presupuestos abordados en la sección anterior, se ha
logrado expandir el concepto de fuerza a otras formas de ilícito que en el common
law han sido tratados bajo la doctrina de la fuerza económica (economic duress) y la
influencia indebida (undue influence).
La fuerza económica es aquella amenaza que se hace valer ilícitamente una posición
de poder para causar un daño patrimonial severo a la contraparte, la que, para
evitarlo, accede a la contratación.
Un caso paradigmático de esta evolución en el derecho comparado es el fallo Atlantic Baron. Un
astillero, filial de Hyundai, se obligó a construir un barco de gran tonelaje, el Atlantic Baron, a un
precio fijo convenido en dólares. Los constructores contrataron una carta de crédito para garantizar
el cumplimiento. Después del primer pago por los compradores, el dólar se devaluó un 10% respecto
de la libra esterlina. Los constructores amenazaron no cumplir el contrato a menos que se reconociera
un aumento de precio de 10%, a lo que el adquirente accedió, sin perjuicio de sus derechos legales,
porque necesitaba el buque para cumplir sus compromisos. Una vez entregado el barco, el adquirente
141
demandó duress en el acuerdo que le obligaba a pagar el precio adicional. El tribunal entendió que el
acuerdo fue obtenido bajo ‘lo que se puede llamar economic duress’, porque el constructor exigió bajo
amenaza de incumplimiento un aumento de precio al que no tenía derecho y el comprador no tenía
otra opción que acceder al aumento de precio solicitado.
Con todo, la mera presión comercial no es equivalente a fuerza económica cuando esta
se ha ejercido de acuerdo a las prácticas normativas aceptables o cuando la parte
contra quien es dirigida tiene alternativas viables o consejo técnico suficiente. La
amenaza solo es relevante si es injusta de acuerdo a las prácticas contractuales.
Ejemplos bien paradigmáticos son grupos de casos que en el derecho inglés no se han tenido por
economic duress: (a) la amenaza formulada cuando la otra parte se ha negado a renegociar el contrato,
en circunstancias que aquélla no puede cumplirlo; (b) la advertencia de que resulta imposible cumplir
el contrato con los costos y precios convenidos; o (c) si la amenaza no es determinante del
consentimiento.
142
IV. OTROS MECANISMOS DE CONTROL EN LA FORMACIÓN DEL
CONTRATO
Se han generalizado como requisitos para que opere esta dispensa, la iniquidad o
clara desproporción de las condiciones pactadas para una de las partes; el riesgo
actual de un daño grave a la persona, que se evita con la aceptación del contrato
impugnado; y que no haya existido un medio razonable de evitar el peligro y que el
mismo no se deba a la negligencia de quien lo sufre.
Los PDEC incluyen esta institución en una norma que es generalmente aceptada en el derecho de
contratos: “una parte puede anular el contrato si, al tiempo de la conclusión del mismo: (a) se hallaba en estado
de dependencia con respecto a la otra parte o en una relación de confianza con ella, en situación de carencia de
medios materiales o de necesidad urgente, de despreocupación, ignorancia, falta de experiencia o ineptitud para
las negociaciones, y (b) la otra parte conoció o debió conocer tal situación y, dadas las circunstancias y finalidad
del contrato, obtuvo ventaja de ella con gran deslealtad, o un beneficio excesivo” (artículo 4:109).
143
acreedor prendario y su deudor que requiere la cosa prendada con urgencia, quien
para liberarse de la prenda decide pagar intereses no pactados.
b. Lesión
El principio general en el derecho civil es que las partes son libres para celebrar un
contrato bajo las condiciones que deseen, de manera que los contratantes pueden
fijar libremente el valor del objeto del contrato. Este principio está contenido en la
definición legal de los contratos onerosos conmutativos. Al respecto, el art. 1441
señala que “el contrato oneroso es conmutativo, cuando cada una de las partes se
obliga a dar o hacer una cosa que se mira como equivalente a lo que la otra parte debe
dar o hacer a su vez…”. El Código Civil no exige equivalencia para que el contrato
sea considerado conmutativo, sino únicamente que las partes miren sus prestaciones
como equivalentes.
144
El estudio de las condiciones bajo las que opera la institución de la lesión enorme en
cada caso corresponde a la parte especial del curso de contratos. Sin embargo, en
todos estos casos se observa que la lesión no constituye un vicio del consentimiento.
En efecto, su aplicación no atiende a la voluntad de las partes, sino únicamente a
una proporción objetiva entre el valor de mercado de los bienes transados y el valor
pactado entre los contratantes.
En la compraventa de bienes raíces, por ejemplo, el comprador sufre lesión enorme si el valor de
mercado de la cosa que compra (justo precio, en términos del CódCiv) es inferior a la mitad del precio
que paga por ella; y el vendedor sufre la lesión, si el precio que recibe es inferior a la mitad del valor
de mercado de inmuebles (arts. 1889 y 1900).
[Se recomienda complementar el estudio de este capítulo con los materiales del curso y las
notas de clases]
Tanto el objeto como la causa son elementos de la estructura teórica del contrato.
Ambos conceptos se originaron y desarrollaron fundamentalmente en el ámbito de
la filosofía, desde donde fueron tomados por la ciencia jurídica. A través de ellos, el
derecho ha buscado dar respuestas a preguntas prácticas que surgen en relación con
la validez del acto jurídico. A diferencia de los vicios del consentimiento, estas
preguntas no se refieren a defectos en cómo se formó la decisión de celebrar el acto,
sino que atienden a su contenido (evaluación de la regla que crea el acto jurídico).
Así, tanto a la noción de objeto como a la de causa, se les han atribuido dos fines en
la estructura del contrato: (i) velar por la seriedad del contrato, i.e. controlar que
efectivamente el contrato sea un acuerdo suficiente sobre una prestación (objeto) y
que la prestación se explique en razón de una causa; y, (ii) controlar la licitud del
acto, exigiendo que tanto su objeto como su causa sean lícitas. La licitud, a su vez,
encuentra sus límites en las normas prohibitivas, en el orden público y en las buenas
costumbres, como límites generales a la autonomía privada.
145
Sólo por extensión se plantean problemas relativos al objeto o la causa en otros actos
jurídicos distintos del contrato. Así, por ejemplo, son ilícitas las disposiciones
testamentarias que asignan bienes a condición de que el asignatario le deje al
testador alguna parte de los bienes que le pertenecen (disposiciones captatorias, art.
1059).
Del análisis de los artículos 1460 y 1461 del Código Civil, se concluye que no existe
una noción unívoca respecto a qué debe entenderse por objeto del contrato. Por el
contrario, los niveles de concreción del objeto a los que dichas normas aluden son
diversos:
(i) Todo contrato está encaminado a producir efectos jurídicos, esto es, a crear
derechos personales o créditos y obligaciones correlativas. Así, en primer
término, se concibe que son objeto del contrato las obligaciones a las que da lugar
el acto del que se trata.
(ii) En un segundo nivel, el objeto mira a la prestación propiamente tal, esto es, a la
conducta precisa que se debe. En una obligación de dar, la obligación es de
transferir el dominio o constituir un derecho real sobre una cosa en favor de
un tercero; en la de hacer la conducta debida, distinta a dar; en la obligación de
no hacer, es la omisión de una conducta.
(iii) Sin embargo, en una obligación de dar o entregar una cosa, aunque la
prestación consiste en el acto de dar (tradición) o entregar (como la entrega que
debe hacer el arrendador al arrendatario), el derecho no mira abstractamente
al acto jurídico de la tradición o la entrega sino a la cosa sobre la cual éstas
recaen; el objeto atiende a la cosa corporal o incorporal que se debe dar o
entregar. Así, el objeto puede estar referido a la cosa misma que es objeto de la
prestación.
(iv) El objeto del contrato también atiende, cualquiera sea la naturaleza de las
prestaciones debidas, al tipo de operación jurídica práctica que las partes han
celebrado. Desde esa perspectiva, no se atiende a los elementos del contrato,
sino al conjunto de obligaciones y prestaciones que surgen del mismo. El objeto
es mirado desde la perspectiva general de la relación jurídica a la que da lugar
el contrato, y de la operación económica que la partes han convenido, lo que
permite ejercer un control sobre la licitud de la relación jurídica. Así, en una
compraventa, el objeto del contrato aparece como la operación de intercambio
en que el vendedor debe entregar la cosa y el comprador pagar el precio; pero
si la operación jurídica es en verdad una donación encubierta de compraventa,
146
el objeto es precisamente esta operación jurídica; y si es ilícita, como ocurre
frecuentemente con la simulación, el contrato adolece de objeto ilícito.
No hay una respuesta única sobre cuál es el concepto relevante de objeto. Por el
contrario, las diferentes nociones de objeto permiten responder a las distintas
preguntas planteadas respecto de la eficacia del acto jurídico; por una parte, se busca
constatar que el acto tenga efectivamente objeto (existencia del objeto), y por otra, se
persigue que éste sea lícito.
A fin de lograr una mayor comprensión de esta materia, estos dos ámbitos serán
estudiados en forma separada.
Conforme el artículo 1460 del Código Civil: “toda declaración de voluntad debe
tener por objeto una o más cosas que se trate de dar, hacer o no hacer”. A partir de
esta norma, la doctrina del acto jurídico ha entendido que un requisito común a toda
obligación contractual es que tenga un objeto existente o que se espere que exista.
La palabra ‘cosa’ está tomada como la conducta de dar, hacer o no hacer, esto es, la
‘prestación’ que es objeto de la obligación. Así, al preguntarse por la existencia del
objeto se alude a la prestación, a la conducta material que debe realizar una parte en
beneficio de la otra. En obligaciones de dar y entregar el objeto se focaliza en la cosa
objeto de la prestación.
147
b. Requisitos de existencia del objeto
Para que el objeto sea existente, es necesario que esté determinado y que sea posible.
Por ejemplo, si se trata de una obligación de dar un cuadro de un pintor famoso pero
el cuadro fue destruido, es imposible que se cumpla la prestación, la obligación no
existe. Igual situación se produce si se contrata a un abogado para que le ponga
término a un juicio que ya se encuentra finalizado.
En suma, para que el objeto exista es necesario que sea determinado y posible. Para
definir en concreto si el objeto cumple ambos requisitos, el legislador distingue entre
cosas y hechos (art. 1461).
Para determinar la existencia del objeto en las obligaciones de dar se debe atender a
la cosa que constituye el beneficio económico del contrato. Así, en la compraventa,
el objeto del acto es la cosa vendida y el precio; en el arrendamiento, la cosa
arrendada y la renta; en el mutuo de dinero, el dinero.
La doctrina ha señalado tres requisitos de existencia del objeto en caso de que éste
recaiga en una cosa: debe ser real, determinada y comerciable. La comerciabilidad, sin
embargo, está referida a la licitud del objeto, por lo que será analizada en la sección
siguiente (art. 1461 inciso 1º).
148
1. El objeto debe ser real
Si se contrata respecto de una cosa que se supone existente pero que no existe, la
prestación es imposible porque la cosa no existe al tiempo de celebrarse el contrato.
La imposibilidad inicial, como en el ya señalado caso de la venta de un cuadro que
fue destruido antes de celebrarse el contrato, impide la eficacia del acto, que carecerá
de objeto (art. 1814) Distinto sería si el cuadro se destruye una vez celebrado el
contrato (imposibilidad sobreviniente), en cuyo caso el problema que se plantea no
se refiere a la eficacia del acto, sino respecto de quién recae el riesgo de la destrucción
de la cosa.
En otros ordenamientos la imposibilidad inicial no tiene como consecuencia la nulidad del contrato
(PDEC, art. 4:102). La tendencia moderna consiste en atribuir el riesgo de la imposibilidad a la parte
que se obligó a ese imposible. Por regla general, es el deudor quien deberá responder, indemnizando
al acreedor por todo el interés que el contrato le habría reportado.
El Código Civil consagra una regla especial para los casos en que se venda a sabiendas de que la cosa,
o parte importante de ella, no existía. En este evento, el comprador tendrá derecho a ser indemnizado
por los perjuicios que la conducta del vendedor le hubiera causado. Pero estos perjuicios no se
refieren al interés positivo, esto es el interés que el contrato le habría reportado, sino sólo comprenden
el interés negativo. Esta regla es consistente con la sanción de nulidad prevista para los casos de
imposibilidad inicial, porque en ambos casos se trata de dejar a las partes en una situación
equivalente a la que estarían si el contrato no se hubiese celebrado.
Lo anterior no significa que sólo las cosas presentes puedan ser objeto del contrato.
Por el contrario, las cosas futuras también pueden serlo en cuanto se espere que
existan (art. 1461 I). En este caso, el objeto del acto está dado por la expectativa de
que existan.
La expectativa que va envuelta en un contrato sobre cosa futura puede dar lugar a
dos tipos de contratos: contratos aleatorios (contrato puro y simple) o contratos
conmutativos (contrato condicional). Como regla general, se presume que el
contrato sobre cosa futura es conmutativo y condicional, esto es, que las partes han
querido que el contrato sea eficaz sólo si la cosa llega a existir. Salvo, dos
excepciones: (i) cuando expresamente se señala que lo que se ha comprado es la
suerte; o (ii) cuando atendida la naturaleza del contrato resulta evidente que en él se
compró un alea (art. 1803). En estos casos, es el comprador el que asume el riesgo de
que la cosa no llegue a existir, en cuyo caso igualmente deberá pagar el precio
convenido.
Por ejemplo, si Pedro le vende a Raúl la cosecha que espera obtener en el próximo
verano, es un contrato aleatorio. En él, se está comprando la suerte de que esa
149
cosecha se produzca. Todo contrato aleatorio es, por definición, puro y simple. Pero,
si Pedro le vende a Raúl 100.000 cajas de su próxima cosecha, el contrato adquiere el
carácter de conmutativo. El comprador va a pagar por lo que él subjetivamente tiene
por equivalente a 100.000 cajas de cosecha. En este caso, el contrato es condicional,
queda sujeto a la condición de que la cosecha se produzca.
Las cosas pueden ser determinadas como especie o cuerpo cierto o sólo en cuanto al
género al que pertenecen. La especie o cuerpo cierto corresponde al máximo grado
de determinación. Supone especificar el individuo en particular del que se trata, por
ejemplo, ‘mi auto’ (color, modelo, motor, patente, chasis); ‘el departamento A de
calle Providencia Nº 1198’; ‘el reloj de oro que perteneció a Napoleón’. En tales casos
el contrato recae sobre un cuerpo cierto.
Pero, la cosa objeto de una obligación puede ser determinada sólo en cuanto a su
género. Por ejemplo, ‘un auto Honda modelo Civic, año 2012 a 2015’. En tal caso, el
objeto está determinado como un género.
Las cosas no son por naturaleza genéricas o de cuerpo cierto. Su determinación, por
el contrario, depende exclusivamente de la convención. Por ejemplo, si un agricultor
vende a un molinero todo el trigo que esté almacenado en la bodega del ‘Fundo El
Maipo’ a la fecha de celebración del contrato, se trata de una especie o cuerpo cierto;
pero, si el mismo agricultor le vende al molinero 150 quintales de trigo, se trata de
un género.
Por medio de exigir la determinación del objeto, se busca que el deudor pueda
determinar la conducta a la que queda vinculado en virtud del contrato y, por lo
tanto, pueda cumplir y liberarse de su obligación. La determinación del objeto como
género debe tener un grado mínimo de precisión que permita dar efectivo
nacimiento a las obligaciones.
También se exige que el objeto sea determinado en cuanto a su cantidad. Ahora bien,
no es necesario que se indique en el contrato la cantidad ya determinada, basta que
150
en él se señalen las reglas que procedan para su determinación. Por ejemplo, ‘la
cuarta parte de la cosecha’, ‘el equivalente en peso a tantas unidades’, ‘el valor de
mercado’ (art. 1461 II, art. 1808). Lo relevante es que el contrato tenga reglas
suficientes para que la cantidad pueda determinarse al momento en que se cumpla
la obligación.
Incluso, la cantidad puede ser fijada por un tercero en cuanto así lo decidan las
partes. A este respecto, se ha entendido que el artículo 1809 del Código Civil es
perfectamente aplicable. Sin embargo, la cantidad no puede ser determinada en
forma exclusiva por una de las partes. Si la determinación queda entregada por
completo al deudor, se trataría de una condición meramente potestativa que
depende de la sola voluntad del que se obliga, lo que hace nula la obligación (art.
1478). Son meramente potestativas aquellas condiciones que dependen de la sola
voluntad de una de las partes (art. 1477). Por ejemplo, si Andrés le vende a Juan su
casa y éste se obliga a pagarle lo que estime conveniente, la cantidad es
indeterminada y está sujeta a la mera voluntad del deudor. No hay propiamente
obligación. Si la determinación, en cambio, queda entregada completamente al
acreedor, la determinación del objeto se presta para abuso.
La versión actualmente vigente del Código Civil francés permite que, en algunos tipos contractuales
específicos –como es un contrato de prestación de servicios– el precio del contrato pueda ser
determinado por el acreedor cuando las partes no logran llegar a un acuerdo (art. 1165). Se trata de
una regla que reconoce legitimidad a una práctica que facilita la fluidez de ciertas relaciones
contractuales. Con todo, el precio la regla exige que el precio fijado por el acreedor sea ‘fundado’.
Además, en caso de abuso, el deudor puede demandar los perjuicios sufridos o pedir la resolución
del contrato.
En este caso, la prestación debe ser posible y determinada, aun cuando el Código Civil
sólo se refiera a la posibilidad. Este último requisito comprende tanto la posibilidad
física como la moral. La posibilidad moral, sin embargo, atiende a la licitud del
objeto, que será analizada más adelante.
151
imposible desde una perspectiva física, la prestación que debe realizar el mandatario
si la gestión ya fue realizada por un tercero.
El que sea imposible es distinto a que sea difícil. En este caso, el cumplimiento de la
obligación es de cargo de quien la contrae, es el deudor el que asume el riesgo de la
dificultad.
El Código Civil contempla una serie de normas dispersas que recogen hipótesis que
mezclan conceptualizaciones teóricas con meros ejemplos. Es necesario hacer un
esfuerzo tendiente a lograr algún grado de sistematización. Con este propósito, cabe
preguntarse cuál es el fin que persigue el objeto lícito como institución jurídica.
152
En cuanto al objeto como cosa, el derecho exige como condición de licitud, que la
cosa sea comerciable. En cambio, en cuanto al objeto como operación jurídica, la ilicitud
tiene tres grandes fuentes: la ley, el orden público y la moral social (que en derecho
responde al concepto de buenas costumbres).
Para determinar la licitud del objeto en las obligaciones de dar, el derecho atiende a
la cosa sobre la que dicho acto recae. Esto es, se atiende al máximo nivel de
concreción del objeto. Se considera la naturaleza misma de la cosa que es objeto de
la prestación que, a su vez, es objeto de la obligación que emana del acto.
La sola incomerciabilidad de la cosa basta para establecer la ilicitud del acto, sin que
sea necesario atender a la operación jurídica en su conjunto. De este modo, sobre
cosas incomerciables no hay actos patrimoniales lícitos.
153
1. Cosas inapropiables
Para que una cosa sea comerciable debe ser, en primer lugar, apropiable. La
inapropiabilidad de una cosa responde a una especie de imposibilidad jurídica que
la ley asimila a la ilicitud.
No son apropiables: (i) los bienes comunes a todos los hombres (bienes libres, art.
585); y (ii) los bienes nacionales de uso público, en cuanto estén afectos a ese fin (art.
589).
2. Bienes de la personalidad
3. Cuerpo humano
154
4. Derechos personalísimos
Aun cuando el artículo 1464 del Código Civil trata a las cosas incomerciables y a los
derechos personalísimos en forma separada (Nos 1 y 2, respectivamente), esta
distinción no es correcta. Por el contrario, ambos se encuentran en una relación de
género (cosas incomerciables) a especie (derechos personalísimos). Los derechos
personalísimos son un tipo de bien incomerciable.
Este tema se acerca mucho al de las buenas costumbres, que se verá más adelante.
Sin embargo, en la actualidad es de gran importancia práctica la discusión respecto
la comerciabilidad o incomerciabilidad de la clientela. Antiguamente se discutía si
era procedente o no asignarle un valor patrimonial. Como las relaciones
profesionales solían ser intuito personae, la tendencia generalizada fue el considerar
a la clientela como un bien incomerciable. Sin embargo, en la actualidad el ejercicio
profesional es cada vez más corporativo, por lo que se ha terminado por reconocer
que la clientela, como bien incorporal, tiene un importantísimo valor comercial. Así,
por ejemplo, al socio que se retira de un estudio profesional se le suele reconocer
una retribución por el aporte que ha hecho a la firma.
155
No debe confundirse este tema con el de los motivos, que responde a la idea de
causa. El objeto ilícito está referido a la relación jurídica a la que da origen el acto
jurídico. Esto es, si la relación jurídica considerada en su conjunto contraviene al
derecho.
En definitiva, los límites se reducen a dos: el orden público, que incluye la ley, y las
buenas costumbres.
a. Orden público
El orden público responde a uno de los conceptos más críticos del derecho. Genera
grandes dificultades de conceptualización ya que es imposible definirlo en atención
a características preestablecidas. Sin embargo, aun cuando se trata de una noción
vaga, sus efectos son claramente reconocidos por el derecho. Por ello, el orden
público puede definirse en atención a la función que cumple dentro del
ordenamiento jurídico.
El orden público opera como límite al principio dispositivo. Como tal, comprende
al conjunto de normas y principios jurídicos que se imponen a la voluntad de las
partes, no pudiendo ser dejadas de lado por quienes ejecutan un acto.
Parte de la doctrina ha señalado que el orden público está constituido por las normas
imperativas. Sin embargo, aun cuando existe cierta analogía entre las normas de
orden público y las imperativas, ya que ambas se imponen a la voluntad de las
partes, no son conceptos idénticos.
156
Existen muchas normas imperativas que son de orden privado. Pero el orden
público no sólo está formado por normas imperativas, sino también por algunas
prohibitivas, e incluso, permisivas.
Son normas imperativas aquellas que establecen un contenido mínimo del contrato,
que no puede ser transgredido por las partes. Así, por ejemplo, las normas de
derecho sucesorio sobre asignaciones forzosas producen la ineficacia de las
disposiciones testamentarias que las infringen. De igual modo operan las normas
que establecen derechos mínimos a los trabajadores en el ámbito del derecho laboral.
Sin embargo, también hay normas imperativas de orden privado, v.g. las relativas
al lugar o al tiempo en que debe efectuarse el pago de una obligación. Si bien, se
trata de normas que imponen un deber de actuar de determinado modo, pueden
igualmente ser modificadas por las partes. Estas normas dispositivas se oponen a las
de orden público.
También hay normas permisivas o potestativas que son de orden público. Respecto
a ellas no procede la renuncia, v.g, las normas que establecen el derecho a testar o
los derechos de la personalidad.
En suma, el que una norma sea de orden público no está dado por una cuestión de
tipo lógica, sino de valoración. A veces, la ley expresa ese carácter de orden público,
como en los casos en que un acto es sometido a jurisdicción extranjera (art. 1462), y
en las hipótesis del artículo 1464. Pero a menudo esa calificación resulta de su
interpretación, para lo cual deberá atenderse al interés que la norma cautela.
(i) Cautela un interés general que trasciende al interés de las partes, como las
normas y principios jurídicos que son esenciales al orden social o económico,
o;
(ii) Si bien la norma atiende al interés de las partes, es una forma de protección que
contempla el ordenamiento jurídico; v.g. las normas que establecen
incapacidades o que regulan el contenido mínimo de los contratos de trabajo.
Por lo demás, el ámbito del orden público no sólo está definido por normas legales
expresas, sino que también por principios que inspiran al ordenamiento jurídico y
157
que responden a lo que el artículo 24 del Código Civil llama ‘espíritu general de la
legislación’. Este conjunto normativo da lugar al denominado orden público virtual.
Por ejemplo, de las normas que prohíben los usufructos o fideicomisos sucesivos, se
infiere el principio de orden público que establece la libre circulación de los bienes.
A partir de este principio se ha deducido que las prohibiciones de enajenar, que
sustraen de circulación los bienes por tiempo indefinido, son contrarias al orden
público.
Es posible distinguir ciertos ámbitos en los cuales las normas de orden público
adquieren gran relevancia y desarrollo. En particular, sin exhaustividad alguna, se
pueden destacar los siguientes:
(a) Orden público estatal
El orden público, en cambio, es una institución propia del derecho privado. El orden
público estatal comprende ciertos derechos o normas que, si bien pertenecen al
derecho privado, no están a disposición de las partes por involucrar algún interés
estatal. Por ejemplo, el derecho a voto, ciertos derechos procesales, o las funciones
públicas.
El Código Civil nos da otro claro ejemplo en el artículo 1462. Conforme esta norma
“la promesa de someterse en Chile a una jurisdicción no reconocida por las leyes
chilenas, es nula por el vicio del objeto”. Se busca así, evitar que en Chile existan
grupos que pretendan someterse a una jurisdicción no reconocida (por ejemplo, a
un tribunal creado por un grupo que pretenda jurisdicción sobre determinados
sujetos), alterando la organización jurisdiccional del Estado. Es una norma de interés
público que involucra el ámbito privado. Sin embargo, el derecho chileno no excluye
la posibilidad de que en pactos privados las partes acuerden someterse a una
legislación y jurisdicción extranjera, lo cual es regulado por el derecho internacional
privado y también por el derecho interno.
(b) Orden público de familia
En general, las normas de familia son de orden público. No pueden ser objeto de
convención privada. Los efectos que produce tanto la celebración del contrato de
158
matrimonio como su terminación se encuentran expresamente regulados por ley, no
siendo de disposición de las partes.
Sin embargo, se ha generado una gran discusión en torno a la regulación legal de las
relaciones de familia informales, tema que aún no ha sido claramente zanjado por
nuestro ordenamiento jurídico.
Aun cuando el fin último de Andrés Bello fue tratar de establecer un sistema de libre
disposición por parte del causante, la tradición fue más fuerte y el Código Civil
reconoció dos importantes formas de limitación:
Las asignaciones forzosas. Cierta parte del patrimonio del causante debe
necesariamente destinarse a ciertos herederos (asignatarios forzosos) (art. 1167).
Un ejemplo de este tipo de orden público dice relación con el ejercicio de las
profesiones liberales. Una profesión liberal es aquella que requiere para su ejercicio
un título universitario conforme lo establecido por ley. Así, constituye un ilícito su
ejercicio sin dicho título habilitante.
159
interés público que han adquirido gran valoración social, se ha desarrollado el
derecho urbanístico y el derecho de medio ambiente.
(e) Orden público económico
El orden público económico está referido al conjunto de reglas que rigen la economía
y que se imponen a los particulares. Cumple dos funciones primordiales, como son:
(a) cautelar a través de sus normas el cumplimiento de ciertos fines sociales y; (b)
brindar protección a determinados grupos de personas. En el primer caso da origen
al orden público de dirección y en el segundo, al orden público de protección.
El orden público de dirección tiene por objeto dirigir la economía para el logro de ciertos
fines. Establece normas básicas de la misma y caracteriza por ser eminentemente
cambiante, ya que depende de las decisiones que el país tome en estas materias.
Dentro de este último grupo, cabe destacar un conjunto de normas que tienen por
objeto resguardar la libre circulación de los bienes. A partir de la norma que prohíbe
los fideicomisos sucesivos (art. 745), de la prohibición de constituir usufructos
sucesivos o alternativos (art. 769), y de la prohibición respecto de los pactos de
indivisión de una comunidad por más de cinco años, la jurisprudencia ha inferido
normas que, si bien no tienen un expreso reconocimiento en el ordenamiento
positivo, responden al llamado orden público virtual.
Antiguas regulaciones del Banco Central establecían reglas de orden público que
limitaban la contratación de divisas extranjeras; hoy, por el contrario, el Banco
Central ha eliminado las restricciones y el valor del peso chileno se determina en el
mercado de divisas, sin perjuicio de que el directorio del banco conserve sus
facultades para regular ese mercado si lo estima necesario.
b. Buenas costumbres
La dificultad viene dada porque, a diferencia del orden público, las buenas
costumbres no suelen tener un sustento en el derecho positivo. Por lo tanto, no sólo
es un concepto impreciso en cuanto a su contenido, sino también, en cuanto a los
criterios que deben ser usados para llegar a determinarlo.
¿Cuáles son las costumbres relevantes para el derecho? Esta es la pregunta decisiva
a este respecto, puesto que no toda costumbre es fuente de derecho.
161
La noción de buenas costumbres tiene una fuerte relación con aquello que
espontáneamente la sociedad estima socialmente inaceptable, i.e. aquellas reglas
espontáneas que presentan el carácter de obligatorias y que señalan el límite de lo
admisible.
Por el contrario, no hay ilícito alguno en la condonación del dolo pasado. Por
ejemplo, si el mandante le paga al mandatario por la gestión realizada,
señalándole que le es indiferente si se comportó o no dolosamente en el
cumplimiento de su cometido.
• Juegos de azar (art. 1466). Hay objeto ilícito en las deudas contraídas en juego de
azar. Son juegos de azar aquellos en que sólo incide la suerte (un alea). Se
excluyen aquellos que suponen una destreza intelectual o física.
En cuanto a los juegos que sólo requieren destreza física, son completamente
lícitos y eficaces. Dan tanto acción como excepción a quienes participan en
ellos. Así, por ejemplo, respecto de una carrera a la chilena, los corredores
tendrán acción y excepción; los apostadores, en cambio, sólo gozarán de la
excepción de pago.
Todo esto, sin perjuicio de leyes especiales que regulan ciertos juegos, apuestas
y actividades vinculados a ellos, como las relativas a los casinos o a las carreras
de caballo.
163
• Corrupción administrativa. No sólo existe corrupción cuando se paga para que
se haga algo ilícito, sino también, cuando se tiene que pagar o hacer algo para
que se reconozca un derecho que se tiene. La corrupción atenta contra la moral,
pero también contra el orden público en tanto exista norma que lo sancione.
Aunque una excesiva desproporción, por regla general, no es un motivo de ineficacia del acto
jurídico por sí sola, puede serlo cuando se debe a un abuso de posición o a la explotación de
una posición de desventaja o de un estado de necesidad. El reconocimiento de esta regla es
una tendencia del derecho contemporáneo, como evidencian los Principios de Derecho
Europeo de los Contratos (art. 4:109).
La forma en que los ordenamientos jurídicos de derecho comparado articulan esta regla varía
de un ordenamiento en otro. Por ejemplo, el Código Civil francés tras su reforma el 2016,
incluyo una norma expresa dentro del título que se refiere a los vicios del consentimiento, justo
después de regular los supuestos de fuerza (es decir, como un vicio del consentimiento
autónomo, llámese abuso de un estado de dependencia o de necesidad). En el derecho alemán,
en cambio, el BGB califica estos casos como un supuesto en que el mismo contenido del acto
jurídico resulta contrario a las buenas costumbres (§ 138). En el common law, aunque este tipo
de control resulta aún más excepcional que en los sistemas continentales, se han desarrollado
jurisprudencialmente doctrinas que abordan la misma preocupación (unconscionability).
Las buenas costumbres aparecen en el Código Civil a propósito de las normas sobre
objeto (art. 1461) y causa (art. 1467). Cuando sea posible verificar la ilicitud tomando
en cuenta la operación jurídica en su conjunto, procede impugnar el acto por vía de
objeto ilícito.
Pero, hay casos en que para juzgar si la operación es lícita o no, se debe atender a si
se han transgredido los límites que la moral le impone al derecho. Para ello, se debe
tomar en consideración la finalidad del acto. En estos casos, se acostumbra a tipificar
el ilícito desde la perspectiva de la causa ilícita. Con todo, la noción de ilicitud puede
ser subsumida en el objeto ilícito, porque el llamado a la causa no es otra cosa que
atender a la operación jurídica y económica que las partes convienen.
165
concepto de orden público; BGB, art. 138, solo lo hace respeto de las buenas
costumbres).
[Se recomienda complementar el estudio de este capítulo con los materiales del curso y las
notas de clases]
I. Generalidades
La idea de causa como el antecedente necesario de los fenómenos físicos solo puede
ser llevada al ámbito jurídico en un sentido figurativo. En este caso, la causa de un
acto jurídico sería el antecedente normativo que lo provocó. Por ejemplo, la
obligación que tiene aquél que choca a otro de pagar una indemnización de
perjuicios tiene como causa el hecho ilícito del choque. Así, en un sentido originario,
la causa es el antecedente necesario para que exista una obligación (causa eficiente).
Sin embargo, este concepto no responde a lo que usualmente se entiende por causa
de un contrato. Desde una perspectiva jurídica, la causa no debe buscarse fuera de
la relación, sino que es un elemento interno del acto jurídico.
166
La discusión se aclara con un ejemplo: de acuerdo con el concepto abstracto de causa,
a todo contrato correspondería un tipo general de causa. Así, en el de compraventa,
la causa de la obligación del comprador sería siempre la obligación recíproca del
vendedor. Por el contrario, de acuerdo con el concepto concreto o subjetivo de causa,
las razones por las cuales se puede celebrar un contrato son de índole subjetiva, muy
diferente, y varían de compraventa en compraventa.
La causa tomada en un sentido abstracto hace referencia a las razones que llevan a
contratar, pero no se refiere a los motivos individuales, sino a la causa próxima, a la
más inmediata.
La causa o razón jurídica típica varía dependiendo del tipo de contrato. Siguiendo
las enseñanzas de Domat y Pothier, se distingue entre contratos onerosos, gratuitos,
y reales:
Una doctrina muy disruptiva del concepto jurídico de contrato ha estimado que la
causa no sólo sería relevante al tiempo de constituirse la obligación, sino también
durante toda la vida de la relación contractual. Así, se ha afirmado que esta noción
expansiva de causa sirve de fundamento a instituciones como la resolución del
contrato por incumplimiento (art. 1489), o a la excepción de contrato no cumplido,
en cuya virtud la parte que no ha cumplido su propia obligación no puede exigir el
cumplimiento de la contraparte (art. 1552). Sin embargo, estas instituciones, a
diferencia del análisis de la causa como requisito del acto en su etapa de celebración,
atienden a la fase de cumplimiento contractual., que responde a una lógica
normativa por completo diferente que las reglas sobre validez de la convención.
168
2. Contratos gratuitos
En los contratos gratuitos se requiere que haya liberalidad, algún signo externo que
muestre que se quiso hacer un acto de desprendimiento. En este tipo de contratos la
liberalidad que una de las partes quiere ejercer es causa suficiente de la obligación
que contrae.
Por ello, la donación, que es el acto de liberalidad entre vivos por excelencia, está
sujeta al requisito externo de la insinuación, que tiene por fin proteger el
consentimiento del que dona y proteger el interés de los terceros (art. 1401).
3. Contratos reales
Al igual que en el caso del objeto ilícito, para que exista causa ilícita se necesita que
los motivos que llevaron a contratar sean prohibidos por ley, contrarios al orden
público o atentatorios contra las buenas costumbres.
169
La jurisprudencia ha estimado que adolecen de causa ilícita, por ejemplo, las
erogaciones hechas para sostener una situación revolucionaria, ya que contrarían al
orden público; o el concierto entre el deudor ejecutado y un tercero para alterar el
verdadero precio de la subasta de un bien. Pero, en general, cada vez que recurre a
la causa, el asunto podría ser resuelto con recurso al objeto, u a otros elementos del
contrato (NAVARRO).
En los contratos onerosos, los motivos ilícitos de una parte (por ejemplo, instalar una
agencia de distribución de droga), solo son constitutivos de causa ilícita cuando son,
al menos, conocidos por la contraparte. Si la ilicitud es la protección de la moralidad
del contrato y si el fin ilícito es desconocido por la otra parte, no se justifica
perjudicarlo con la anulación del acto. Salvo cuando la causa ilícita atenta contra la
contraparte, en cuyo caso igualmente será procedente la nulidad. Por ejemplo, A le
vende a B un desinfectante venenoso para asesinar a su mujer. Si B no sabe el motivo
que tenía A para vender el veneno, no hay causa ilícita.
Conforme al artículo 1682 del Código Civil, la sanción procedente en estos casos es
la de nulidad absoluta. Sin embargo, cuando se trata de una causa ilícita a sabiendas
no podrá repetirse lo pagado en razón de ella (art. 1468).
La doctrina de la causa es una de las más obscuras, y cuyo valor ha sido más
cuestionado en la tradición jurídica de derecho civil. Así se muestra en que el propio
derecho francés, la tradición donde mayormente se desarrolló el concepto de causa
y que inspiró a otras codificaciones a incorporarlo, terminara por suprimir la
referencia a la causa tras su última de reforma en 2016. Según se señaló en el texto
de la reforma, aunque considerada como un elemento emblemático de la tradición
170
francesa, la falta de delimitación del concepto de causa terminó por hacer que fuese
considerada como un problema para la seguridad del tráfico, y un obstáculo para la
contratación internacional.
Ya desde principios del siglo XX se veía a la causa como una doctrina obscura e
internamente inconsistente. Así surgió el llamado anticausalismo, que juzgó a la causa
como un elemento superfluo e inútil para la doctrina del contrato. Para los
anticausalistas las inconsistencias de la doctrina de la causa se muestran en que: (i)
afirmar que en un contrato bilateral la causa de la obligación es la obligación de la
otra parte supone un problema lógico, porque en los contratos bilaterales lo usual es
que ambas obligaciones surjan simultáneamente; (ii) en los contratos reales,
entender que la entrega es la causa de la obligación del deudor es inconsistente,
porque la entrega no es la causa, sino la forma en que se perfecciona el contrato; y
(iii) por último, no es lógico que la causa de los contratos gratuitos sea un justo
motivo o liberalidad, porque no es posible extraer meras intenciones.
En verdad la causa solo subsiste como elemento del contrato en los codificaciones
que siguieron la influencia del antiguo código francés de 1804 (como el chileno). Los
códigos alemán y de los Países Bajos, reciente modificados, no contienen el elemento
de la causa. En el derecho alemán el control sobre el contenido del acto jurídico se
hace a través de una cláusula general de buenas costumbres (BGB § 138); la causa
tampoco fue recogida por los principales instrumentos de derecho uniforme, como
los Principios de Derecho Europeo de Contratos. En el common law, existe la
institución de la consideration, que cumple una función de asegurar la idea de
intercambio en los contratos, pero no es totalmente analogable a la causa de la
tradición francesa. Con todo, también se trata de una doctrina oscura, cuyo valor ha
sido cuestionado.
En el caso francés la noción subjetiva de causa fue expandida por la doctrina y jurisprudencia
francesas para revisar ex post la equidad contractual e interpretar a partir de los motivos los efectos
del contrato. La intervención en el contrato en términos tan subjetivos y alejados del acuerdo
contractual provocó como reacción que la reforma de 2016 al código francés optara por eliminar la
causa como elemento del contrato. Un concepto único de contenido del contrato pasó a reemplazar las
171
nociones de objeto y causa: el contenido del contrato debe ser cierto y lícito (art. 1128 No 3). Algunos
excesos fueron explícitamente regulados: “En los contratos sinalagmáticos [bilaterales] la falta de
equivalencia en las prestaciones no es causa de nulidad del contrato, a menos que buena fe exija algo
diferente” (art. 1168). Con todo, el nuevo código establece una serie de normas que representan las
principales soluciones a las que la jurisprudencia francesa ha llegado sobre la base del concepto de
causa. De esta forma, aunque desaparece la figura, se mantiene su aplicación práctica.
I. Generalidades
Obra en fraude a la ley ‘el que respetando las palabras de la ley, elude su sentido’
(Digesto 1.3.29). El fraude a la ley supone la realización de una serie de actos que,
considerados individualmente son lícitos, pero dejan de serlo si son tomados en su
conjunto.
El fraude a la ley, por tanto, debe ser entendido como una institución excepcional,
que opera en el extremo limitando el principio de autonomía.
172
II. Requisitos para configurar un fraude a la ley
¿Cuándo una norma debe ser interpretada extensivamente? Para responder esta pregunta,
es necesario atender al fin de la norma, porque con instrumentos puramente
analíticos no es posible discriminar entre el uso legítimo de instrumentos de
autonomía privada, por un lado, y los fines de orden público que pueden ser
evadidos. En definitiva, lo que permite distinguir entre la habilidad para ponerse en
una situación más favorable y el fraude a la ley, no está dado por la intención de
burlar una norma, sino, por la naturaleza de la norma burlada.
Una práctica frecuente en nuestro país permite ejemplificar las fronteras del fraude
a la ley. Los profesionales que están sujetos al impuesto global complementario
(impuesto a la renta) se ven obligados a pagar una tasa que puede resultar más alta
que el impuesto a las sociedades. Por eso, suelen crear sociedades que prestan
servicios. El fin perseguido es evitar el pago de una alta tasa de impuestos
personales, ya que las cantidades invertidas en dicha sociedad quedan excluidas del
pago mientras no sean retiradas de la misma. Sin embargo, ello está autorizado por
la ley por razones de promoción del ahorro privado, porque mientras sea un
vehículo de ahorro o de inversión, y no se hagan retiros de dinero o especies de esa
sociedad de inversiones. Pero si se hacen retiros a título personal, se carga al
impuesto a las personas.
El fraude a la ley puede ser impugnado por dos caminos: (i) por vía de objeto ilícito;
o, (ii) por vía de causa ilícita. Optar por uno u otro dependerá de si se exige o no el
elemento intencional para configurar el fraude.
173
Para algunos autores, la intención de evadir una norma obligatoria no es constitutiva
del fraude (COVIELLO). Basta que el acto sea objetivamente tipificado como fraude
en virtud de una interpretación finalista de la norma evadida. En este caso el acto
debe ser impugnado por vía de objeto ilícito.
174
TERCERA PARTE: INEFICACIA DEL ACTO JURÍDICO
I. Noción de ineficacia
El sustrato común a los distintos tipos de actos jurídicos es que todos suponen un
poder de configuración de relaciones jurídicas que es reafirmado por el
ordenamiento positivo. El derecho reconoce los efectos que las partes tienen la
intención de producir e incluso establece mecanismos para resguardar que tales
efectos tengan lugar. La idea subyacente es que las reglas autónomamente impuestas
por los individuos constituyen una práctica moral y socialmente valiosa. El contrato,
que es el instrumento paradigmático para la adopción convencional de reglas
aplicables a las partes que lo celebran, es dotado por la ley de fuerza obligatoria –
fuerza que Andrés Bello consideró análoga a los efectos de una ley para las partes
contratantes, según su simbólica redacción del artículo 1545 del Código Civil–. La
obligatoriedad del contrato se traduce en la legitimación del acreedor para ejercer
acciones que le permitan obtener la ejecución forzada de las obligaciones creadas
mediante un contrato o una acción de indemnización de perjuicios cuando esa
obligación es incumplida y además concurren otras condiciones. Las acciones y
remedios que permiten que los efectos de un contrato sean desplegados son materia
de estudio del curso del próximo semestre.
175
las de objeto y causa que, por ejemplo, impiden los contenidos contrarios a la propia
ley, las buenas costumbres y a las normas de orden público).
176
II. Formas en que opera la ineficacia
Los modos de articular la ineficacia del acto pueden ser muy variados. Una primera
diferencia puede consistir en cuál es el órgano competente para declararla. Aun
cuando las partes son competentes para celebrar los actos jurídicos, ellas pueden ser
incompetentes para afirmar su ineficacia, aun cuando estén de acuerdo en hacerlo. El
derecho chileno, por ejemplo, atribuye competencia exclusiva a los tribunales para
declarar la nulidad de un acto o contrato. En cambio, instrumentos de harmonización
de derecho comparado (como son los Principios de Derecho Europeo de los
178
Contratos), admiten que las mismas partes sean las que constaten y comuniquen la
nulidad (art. 4:112).
Otras diferencias dicen relación con la necesidad de que la ineficacia sea alegada por
una parte o si puede ser declarada de oficio por un tribunal; con los plazos de
prescripción dentro de los cuales la ineficacia debe ser alegada; y con la posibilidad
de renunciar a la alegación de ineficacia y de sanear convencionalmente el vicio que
afecta al contrato. Los sistemas jurídicos, en esta materia, asumen posiciones muy
distintas.
La inexistencia sería una ineficacia de origen: no hay acuerdo contractual y, por eso,
procesalmente se hace valer con una mera alegación o defensa. Es decir, la parte
interesada en que esta se declare le basta actuar como si el acto no se hubiese
179
producido, y si es demandada simplemente debe negar el acto, mientras que la parte
que alega su existencia deberá probarlo. La nulidad, por el contrario, supone que se
ha realizado una declaración de voluntad, pero el acto está afectado por un vicio que
lo hace nulo. Por eso, el interesado en que esta se haga valer tiene que llevar a cabo
las acciones o excepciones previstas en el ordenamiento jurídico para que el vicio
sea reconocido. En nuestro derecho, esto requiere que el interesado interponga una
acción judicial o, en caso de ser demandado, oponga una excepción perentoria
destinada a que la nulidad se declare. En ambos casos, quien la alega debe probar
sus fundamentos.
(i) Argumento lógico. Los elementos del acto jurídico pueden ser requisitos de
existencia, esto es, elementos esenciales (art. 1444) o, requisitos de validez (art.
1445).
180
Son elementos de existencia: i) la voluntad, ii) el objeto, iii) la causa y iv) las
formalidades, si se trata de un acto solemne.
(iii) Argumento de texto. Se afirma que diversas normas positivas recogidas por el
Código Civil llevan implícita la idea de inexistencia. Las principales son las
siguientes: (1) el artículo 1444 define los elementos de la esencia del contrato,
sin los cuales éste “no produce efecto alguno”, entendiéndose como
inexistente; (2) el artículo 1682, leído en forma concordante con el artículo 1444,
lleva a la misma conclusión; (3) en virtud de una interpretación del artículo
1701, si la ley prescribe una determinada solemnidad que no es observada, el
‘acto se mira como no ejecutado’, lo que equivale a la inexistencia del mismo.
Los argumentos para sostener la inexistencia pueden ser rebatidos. Desde una
perspectiva histórica, no es correcto señalar que la teoría de la inexistencia fue
desarrollada por los juristas romanos. El derecho romano utilizó más de treinta
conceptos distintos para aludir a la idea de ineficacia de un acto. Por lo tanto, la
utilización de la palabra “inexistente” sólo responde al sentido que dicha palabra
tiene en el lenguaje corriente. No existe una doctrina jurídica desarrollada por los
romanos que ampare la idea de inexistencia y, por el contrario, los romanos jamás
tuvieron una teoría general del acto jurídico como la que conocemos hoy, de manera
que las distintas formas de ineficacia que usaron para lidiar con los actos que no
cumplían con los requisitos de reconocimiento estuvieron orientadas esencialmente
por cuestiones prácticas que una doctrina general de la inexistencia no es capaz de
ofrecer.
La utilización de conceptos como el de ‘nulo’, ‘se tendrá por no escrito’ o ‘no produce
efecto alguno’, sólo responden a una equivocidad del lenguaje, que debe ser
entendido contextualmente, y no al reconocimiento de posición doctrinaria alguna.
Respecto de las normas positivas en que se ha fundado la teoría de la inexistencia, cabe hacer un
análisis que separe el artículo 1701 de las demás normas legales:
(i) Si bien, el artículo 1701 es muy radical en cuanto a sus efectos, se trata de una norma probatoria.
Para quienes postulan la procedencia de la inexistencia, la falta de instrumento público,
cuando sea requerido por ley, se traduce en la inexistencia del acto.
Por ejemplo, si se celebra un contrato de compraventa de un bien raíz por medio de una
escritura que reúne todas las formas requeridas pero que no fue autorizada por un notario, el
acto sería inexistente.
Sin embargo, desde el punto de vista práctico es absurdo sostener la inexistencia cuando se
han realizado actos positivos y externos, que han creado una apariencia de que el acto existe.
Incluso se puede haber pagado el precio del terreno así adquirido y entregado el terreno con
ánimo de transferir el dominio (así ha sido por siglos la situación de hecho en Chiloé, que sólo
se ha remediado gracias a la regularización por medio del DL Nº 2.165, sobre regularización
de la propiedad raíz).
En el ejemplo señalado, no parece lógico afirmar que el acto es inexistente si concurrieron las
partes a celebrarlo, actuaron en ejecución de lo convenido o celebraron otros actos
relacionados.
En este caso, la sanción debiera ser la nulidad, que es el mecanismo que el propio ordenamiento
jurídico contempla para deshacer las cosas que, aunque mal realizadas, se han realizado al fin
y al cabo. Por eso, la nulidad es el único remedio que la ley regula para tales situaciones.
Además, en esta materia hay una serie de normas contradictorias. A pesar de que se dice “no
produce efecto alguno” o “se tiene por no ejecutado”, todo indica que el legislador está
pensando en la nulidad y no en la inexistencia. Así opera, por ejemplo, frente a la falta de
solemnidades. A pesar del lenguaje empleado en el artículo 1701, la manera de hacer valer la
falta de solemnidades es la nulidad absoluta (art. 1682). Es necesario, por tanto, aplicar e
interpretar las normas contextualmente, en su conjunto y no aisladamente.
(ii) Existen una serie de normas en el Código Civil que señalan que, en caso de no ser acatadas, la
actuación contraria a ellas se tiende por no escrita, como por ejemplo, los artículos 1001, 1056
I, 1058, 1026, 1892, 1074, 1480 inciso final.
En estos casos el legislador persigue dejar sin efecto la cláusula que, en particular, es contraria
a la norma. No se considera nulo el acto en su conjunto, sino nula la precisa disposición que
contradice la ley (principio de conservación de los actos jurídicos).
Esto muestra que es difícil construir una doctrina de la inexistencia a partir de
normas dispersas, en las cuales las palabras no son más que eso: palabras.
182
Desde una perspectiva funcional, es imposible negar la existencia de un acto cuando
éste ha creado la apariencia de que existe. Así se muestra en la forma en que operaría
en el ámbito procesal una alegación de inexistencia a diferencia de una alegación de
nulidad.
Si los efectos del acto aparente no han tenido lugar, la nulidad es el instrumento para
logar que se declare en justicia que no debe ser cumplido. Una alegación de
inexistencia, distinta de la nulidad, no tiene ningún sentido, porque pasados los diez
años en que puede alegarse la nulidad absoluta, cualquier acción que tuviese el
propósito de hacer cumplir el contrato se encontraría prescrita extintivamente.
183
En suma, todo indica que la idea de inexistencia es ilógica e inútil. Los problemas
que comúnmente son designados como base para la teoría de la inexistencia pueden
ser resueltos satisfactoriamente por la nulidad, que en un sentido práctico ofrece
soluciones más fáciles que la inexistencia.
(ii) Nulidad. La nulidad supone un hecho jurídico que puede ser entendido como
una declaración de voluntad en los términos del artículo 1445 del Código Civil.
Se ha creado una relación jurídica al menos aparente que es impugnable por
carecer de alguno de los requisitos que la ley exige para que el acto sea válido.
(vi) Revocación. Hay ciertos tipos de actos a cuyos efectos se les puede poner
término en virtud de un acto unilateral de una de las partes. Por ejemplo, la
revocación, en el mandato; la renuncia, en la sociedad; el desahucio, en el
arrendamiento. Esta forma de poner término no depende de la existencia de
algún vicio en la formación del acto, sino de que se haya pactado válidamente
la posibilidad de hacerlo. Por eso, es también una forma de ineficacia solo en
sentido amplio.
I. La nulidad
a. Fundamentos de la nulidad
La nulidad es siempre de derecho estricto; debe ser establecida por ley. Tanto en el
Código Civil como en leyes dispersas se encuentran muchas normas que
contemplan la nulidad como sanción expresa. Así, por ejemplo, en el Código Civil,
los artículos 10, 1462, 1006, 1007 y 1478. Sin embargo, hay casos en que, a pesar de
no estar establecida expresamente, la nulidad se infiere de las normas que establecen
criterios generales para determinar su procedencia. Es la llamada nulidad virtual o
tácita.
El artículo 1682, por ejemplo, señala las causales genéricas de nulidad, a saber, faltar
algún requisito establecido en consideración a la naturaleza del acto (nulidad
absoluta) o bien faltar algún requisito exigido en consideración al estado o calidad
de las partes que intervienen en él (nulidad relativa). Cualquier caso de infracción
186
que calce con algunas de estas descripciones puede servir para construir una
hipótesis de nulidad tácita. Con todo, no es conveniente exagerar el punto. En la
medida que los distintos requisitos exigidos para celebrar un acto jurídico suelen
estar establecidos con bastante claridad en la ley, la nulidad siempre estará, de un
modo u otro, determinada por ella.
En suma, que la nulidad pueda ser establecida en forma expresa o tácita no significa
que no sea de derecho estricto. Por el contrario, la nulidad como institución se
caracteriza por ser: (i) de derecho estricto, ya que constituye una excepción al
principio de autonomía privada que gobierna las relaciones entre los particulares; y,
(ii) de orden público. Si la ley establece la sanción de nulidad, ésta debe ser
declarada. El juez no puede, a su respecto, indagar sobre los motivos o excusarse de
su aplicación. Por otro lado, en la medida que es una sanción de orden público la
nulidad no puede ser renunciada anticipadamente por las partes. Así, el artículo
1469, después de una larga enumeración de casos en que existe objeto ilícito,
establece que los actos que la ley declara inválidos no dejarán de serlo por las
cláusulas en que las partes renuncien a la acción de nulidad. Con todo, tratándose
de vicios que dan lugar a nulidad relativa, la ley permite que la parte afectada por
el vicio pueda sanearlo bajo ciertas condiciones y, de esta manera, confirmar el acto o
contrato que en su origen fue defectuoso.
c. Nulidad absoluta
La nulidad absoluta está definida en el Código Civil como la que es producida por
un objeto o causa ilícitos, por haber participado en el acto un incapaz absoluto sin
representación o, en general, por la omisión de algún requisito o formalidad de los
que las leyes prescriben para el valor de los actos en consideración a su naturaleza y
no a la calidad o estado de las personas que los ejecutan o acuerdan (art. 1682 I y II).
En lo que sigue se estudian las notas características de esta forma de nulidad: por
qué puede pedirse, por quién puede pedirse, en qué tiempo puede pedirse y si el
acto nulo puede o no ser confirmado por las partes. En todas ellas es posible
reconocer este único elemento característico de la nulidad absoluta: el interés
público involucrado en la ineficacia del acto. La gran diferencia con la nulidad
relativa es precisamente esta. Aquí los límites no están puestos en consideración al
interés de una persona que sea individualmente autorizada a desconocer el acto o
pedir su nulidad. En cambio, los límites están puestos en interés de la ley. Por eso,
la nulidad absoluta es la más característica sanción de ineficacia; porque en ella se
reconocen, como en ninguna otra, los límites que el derecho pone en su propio
interés al ejercicio de la autonomía privada.
1. Supuestos de aplicación
El primer grupo está definido por la contravención entre el contenido del acto y las
reglas establecidas en la ley, el orden público o las buenas costumbres. Las hipótesis
en que esto ocurre son tres:
188
(b) Actos a los que falta un requisito de validez establecido en consideración de su
naturaleza:
En este segundo grupo están los todos los actos que calzan con la causal genérica de
nulidad absoluta establecida en el inciso primero del artículo 1682. Es decir, actos a
los que falta un requisito que la ley (entiéndase, en términos más amplios, el
derecho) exige para su valor en atención a su naturaleza y no a la calidad o estado
de las personas que participan en él. Aunque considerada por si sola esta descripción
es un poco genérica, deja de serlo si se considera que el valor la autonomía privada
en general, y del consensualismo en particular, suponen que este tipo de requisitos
esté establecido en forma bien clara por la ley. Y así, de hecho, el propio Código ha
permitido a la doctrina y jurisprudencia enumerar cinco hipótesis definidas en que
ella se configura:
(i) Actos celebrados por incapaces absolutos sin cumplir con las reglas de
representación. Como se estudió en el capítulo relativo a la capacidad, las
personas afectadas por una causal de nulidad absoluta solo pueden actuar
representados y, si no lo hacen, sus actos son absolutamente nulos. Así, por lo
demás, lo expresa muy claramente el inciso segundo del artículo 1682. En
verdad la regla está en el límite de los dos grupos de causales identificados. La
regla general ante infracciones a las reglas de capacidad contractual es que la
validez del acto se condicione a una decisión de la persona protegida o su
representante. Sin embargo, aquí esa deferencia no existe. La mera posibilidad
de aprovechamiento en los actos de quien contrata con una persona afectada
por tan intensas circunstancias lleva a que toda la operación se vuelva ilícita,
de modo análogo a un acto prohibido.
(ii) Falta de voluntad o consentimiento. Esta hipótesis, igual que las tres siguientes,
son las típicas causales de inexistencia para quienes sostienen la cabida de esta
institución como una sanción de ineficacia autónoma en el derecho chileno. En
este curso, sin embargo, no se acepta esta idea, y estas causales son estudiadas
como motivos de nulidad.
La falta de consentimiento es difícil de imaginar. Mal que mal, si falta algo tan
básico como la voluntad resulta casi imposible que entre las partes haya
existido algún desplazamiento patrimonial que reclame la acción de nulidad
para ser dejado sin efecto. Con todo, podría ser el caso de un negocio propuesto
en modo de broma (esto es, con animus iocandi) que es, con el tiempo, asumido
como serio por la contraparte.
(iii) Falta de objeto. La falta de objeto existirá allí donde las partes contravengan las
reglas básicas de determinación del objeto estudiadas en el capítulo pertinente.
Así, por ejemplo, podría haber sido anulado por esta razón el supuesto acto
por el que un hombre inscribe la luna como su propiedad. Por la misma razón
puede anularse un contrato en que alguien se obliga a una conducta imposible
o indeterminada, como sería el caso de quien se obliga a transferir su
patrimonio universalmente considerado o quien celebra un contrato de
servicios en que se obliga por plazo indefinido a cumplir todo lo que la otra
parte requiera.
El sentido de protección del orden público de la nulidad absoluta se nota, sobre todo,
en la gran cantidad de personas habilitada para pedir o producir su declaración
judicial. El artículo 1683 indica que la declaración puede ser producida por el juez,
cuando el vicio de nulidad aparece manifiesto en el acto; por cualquier persona que
tenga interés en ello y, finalmente, por el ministerio público, en interés de la moral
o la ley.
Aunque son diversas entre sí, estas tres hipótesis tienen en común ser una excepción
a la regla general del derecho privado en materia de habilitación procesal, a saber,
que la fiscalización y ejecución de los derechos subjetivos cae en las manos de sus
propios titulares.
La nulidad absoluta “puede y debe ser declarada por el juez, aun sin petición de
parte, cuando aparece de manifiesto en el acto o contrato”. La razón es nuevamente
el orden público, cuya infracción evidente en un acto jurídico hace necesario que los
tribunales intervengan en él aunque el vicio de nulidad no hubiese sido el objeto del
juicio. Así, por ejemplo, si se pide la ejecución forzada de un contrato de venta de
bienes raíces celebrado sin escritura pública el juez no solo podrá, sino que estará
obligado a declarar la nulidad del acto.
En circunstancias que la mayoría de las reglas del Código Civil tienen carácter dispositivo (es decir
que pueden ser dejadas sin efecto por las partes), la regla general será que la infracción de sus normas
no lleve a la nulidad del acto y, menos, a la aparición de un vicio evidente o manifiesto. Con todo, el
régimen de contratos representa una parte fundamental de la economía y es objeto de distintas
regulaciones en distintos ámbitos de la sociedad. Por eso, mientras más regulado sea un contrato
(como en los contratos dirigidos o forzosos), más probable será que la vulneración de reglas
prohibitivas o imperativas lleve a una declaración de nulidad de este tipo. Así, por ejemplo, se ha
fallado que el juez debe declarar la nulidad de la enajenación de tierras pertenecientes a una
comunidad indígena cuando esta se ha hecho sin respetar los requisitos establecidos en la ley de
protección de este tipo de tierras (Corte de Punta Arenas, 5.3.1990, rol N° 6180-1989).
Para que el juez tenga el deber de actuar de esta manera es necesario que el vicio de
nulidad aparezca “manifiesto” en el acto. La jurisprudencia generalmente ha
asumido este término en su sentido más natural. Es decir, que el vicio aparezca claro
de la sola lectura o revisión del contrato. Por el contrario, si para construir el vicio es
necesario considerar antecedentes adicionales, los tribunales no se consideran
competentes para declarar de oficio la nulidad.
191
Un camino razonable para entender cuando el vicio es suficientemente manifiesto
pasa por leer este requisito a la luz de las reglas y principios generales del derecho
procesal. El propio artículo 1683 aclara que la declaración de nulidad puede ser
hecha por el juez sin petición de parte, lo que implica que tampoco es necesario que
haya existido discusión de las partes en torno al punto. En circunstancias que la
discusión previa de las partes es un elemento legitimador de la decisión del juez, el
vicio de nulidad solo será manifiesto allí donde resulte razonable que el juez forme
su convicción aun sin haber recibido prueba por las partes. Por eso, el horizonte
interpretativo está mucho más en las reglas que se refieren a los hechos públicos y
notorios dentro del proceso (como el art. 89 del Código de Procedimiento Civil) que
en las definiciones del diccionario.
Una opinión minoritaria estima que, en algunos casos, un interés moral también podría dar
legitimación para alegar la nulidad (DOMÍNGUEZ ÁGUILA). Sin embargo, no es un criterio que la
jurisprudencia haya recogido.
Una segunda discusión es la nulidad puede ser alegada por los herederos de la persona que participó
en el acto conociendo o debiendo conocer el vicio. Parte de la doctrina ha planteado que esto no
resulta posible, porque el derecho a pedirla no habría nacido en la persona del causante, por lo que
no podría heredarse a sus herederos. Otra parte de la doctrina ha sostenido, en cambio, que el dolo
es una figura personalísima, por lo que la regla no cubriría la situación de los herederos. En
circunstancias que la regla parece tener el sentido de evitar actos de aprovechamiento, la pregunta
no debiese ser contestada sobre la base de silogismos abstractos, sino en un análisis concreto de las
circunstancias.
En el caso particular de los herederos de un incapaz que ha celebrado un contrato, la ley establece
que “[s]i de parte del incapaz ha habido dolo para inducir al acto o contrato, ni él ni sus herederos o
cesionarios podrán alegar nulidad” (art. 1685). Parte de la doctrina ha entendido que esta regla no
debiese aplicarse más allá del supuesto regulado. Por lo tanto, de ella no podría desprenderse que
siempre los herederos están impedidos de alegar el vicio del acto que el causante conocía al momento
de celebrarlo (CORRAL).
193
Finalmente, la nulidad puede ser pedido por el ministerio público en interés de la
moral o la ley.
3. Confirmación
En la medida que el interés que está detrás de las causales de nulidad absoluta es
siempre un interés público, este excede por definición la potestad reconocida a las
partes para crear y, en un sentido similar, para ratificar los actos jurídicos.
4. Extinción de la acción
A pesar de lo sencilla que parece, esta regla ha dado lugar a bastantes discusiones.
En primer lugar, se ha considerado que el transcurso de este plazo de saneamiento
supondría la desaparición o convalidación total del vicio. Así, una vez cumplido, el
acto pasaría a ser totalmente válido (VIAL). En verdad este punto se relaciona con
una cuestión todavía anterior, que se refiere a la forma en que opera la nulidad
absoluta. Parte de la doctrina entiende que la nulidad absoluta es en verdad una
‘anulabilidad’. Es decir, que el vicio de nulidad determina que el acto pueda ser
anulado por declaración judicial, pero, hasta que esto no ocurra, el acto es
perfectamente válido. Por eso, para quienes adoptan esta postura es perfectamente
194
lógico entender que, extinguida la acción de nulidad, el acto se ha consolidado.
Estas observaciones tienen todavía una consecuencia más. Al estudiar las formas en que se puede
195
hacer valer la nulidad se verá que esta puede ser intentada como acción o como excepción. En la
medida que se asuma que el saneamiento referido por el artículo 1683 produce la consolidación del
acto en sí, la posibilidad de oponer la excepción de nulidad desaparecerá junto con la acción. Si en
cambio se entiende, como asume este curso, que este saneamiento es solo de los efectos materiales
del acto, el vicio de nulidad no deja de existir por la pérdida de la acción y, por lo mismo, será
perfectamente posible oponer la excepción de nulidad a quien pretenda forzar el cumplimiento del
acto nulo. Sin perjuicio de lo poco probable que parece que la propia acción del demandante no esté
también prescrita.
d. Nulidad relativa
1. Supuestos de aplicación
(i) Actos afectados por un vicio del consentimiento, sea error fuerza o dolo.
Como se dijo a propósito de la nulidad absoluta, alguna doctrina ha considerado que la
hipótesis de error de hecho esencial del artículo 1453 debiese ser sancionada con nulidad
absoluta, toda vez que en verdad no existe consentimiento en el acto. Sin embargo, la falta de
consentimiento que en verdad es capaz de comprometer el interés público es la que existe
cuando una persona se ve obligada a un acto sin que su voluntad tenga ninguna forma de
participación, y no la que equivoca su voluntad en torno al acto celebrado. Por eso, el problema
específico de desencuentro que está en la base de esta hipótesis de error se resuelve mucho
mejor entregando a la parte afectada la libertad de opciones que, como se estudiará a
continuación, es propia de la nulidad relativa.
(ii) Actos celebrados por un incapaz relativo sin estar debidamente representado
o autorizado.
(iii) Alguna doctrina considera que en la lesión enorme también existe una
hipótesis de nulidad relativa. En verdad existen fuertes analogías entre uno y
otro tipo de ineficacia. Sin embargo, la diferente lógica de ambas figuras
determina que la forma en que opera la recisión por lesión enorme no sea la
propia de la nulidad relativa y, por eso, sea posible mantener la distinción entre
ambas.
(a) Regla general: la nulidad relativa solo puede ser pedida por el beneficiado
197
oficio por el juez ni puede pedirse por el ministerio público en defensa de la ley o la
moral. La razón es sencilla, ni la ley ni la moral tienen ningún interés especial
envuelto en que esta nulidad se haga valer. En cambio, este interés es privado y, así,
el artículo 1684 dispone que ella solo puede ser pedida por aquellos en cuyo
beneficio ha sido establecida.
En esta hipótesis no solo se incluye a las personas que hayan sido parte originaria
del acto. Como es la regla general en derechos patrimoniales, la posibilidad de pedir
la nulidad beneficiará a cualquiera que ocupe su posición y, por ende, incluye
también a los herederos o cesionarios del titular.
Los cesionarios de una parte son las personas a quienes se ha transferido por acto entre vivos la
situación patrimonial en la que se encontraba el interviniente original del acto. Así, por ejemplo, la
persona que ha comprado la réplica de un cuadro famoso creyendo haber adquirido el original puede
transferir su derecho sobre el cuadro a un tercero y este estará, a su vez, habilitado para pedir la
nulidad del primer acto a causa del error de hecho sufrido por el primer comprador.
Para este caso el artículo 1685 dispone que ni el autor del engaño ni sus herederos o
cesionarios podrán pedir la nulidad relativa del acto. Sin embargo, la regla tiene
también un estándar normativo contrario. Si la contraparte ha sido engañada por la
simple aserción de no existir una causal de incapacidad que es fácilmente
constatable (como la minoría de edad o la existencia de un decreto de interdicción)
el riesgo vuelve a estar de su lado, y la nulidad podrá ser alegada a pesar del engaño.
3. Confirmación
198
Cuando está referida a vicios de ineficacia (como la nulidad o la inoponibilidad), la
renuncia es llamada ratificación o confirmación. A través de ella, la parte beneficiada
confirma el acto, creando la confianza justificada en el resto de que se entenderá
obligada por el y ejecutará las obligaciones que este haya originado. Así, la
confirmación del acto nulo es el acto jurídico unilateral por el que la parte
beneficiada con la posibilidad de producir la nulidad de un acto manifiesta que no
ejercerá su derecho. Además de unilateral, es un acto jurídico irrevocable.
Alguna doctrina indica que, además, opera con efecto retroactivo, porque el acto se entiende válido
del inicio. En verdad, a diferencia de lo que ocurre con la nulidad absoluta, la nulidad relativa es una
verdadera anulabilidad de un acto válido, de manera que la confirmación simplemente hace cierto
que no se intentará la nulidad del acto, pero no hace válido, ni prospectiva ni retroactivamente, un
acto que siempre fue válido.
Si es expresa, ella debe cumplir con las mismas formalidades con las que debía
cumplir el acto confirmado. Esto es relevante porque así se permite evitar el fraude
a la ley que existiría si las formas prescritas para proteger un interés pudiesen dejarse
sin efecto por la sola confirmación simple del acto viciado. Aunque las causales de
nulidad relativa miren a la protección de un interés individual, las formalidades
prescritas por la ley para proteger a las partes no pueden ser evitadas si no es a través
del cumplimiento de esas mismas formalidades o de un acto conclusivo y voluntario
del beneficiado.
199
conocimiento de lo que hace en los hechos y en el derecho (BARAONA). En efecto,
esta es la única forma de entender que el requisito de voluntariedad mantiene el
carácter protector de las reglas de nulidad relativa. Si en cambio se equiparara la
voluntariedad con la sola espontaneidad de quien paga sin estar consciente de su
derecho a evitar el acto este efecto se perdería por completo.
Lo dicho en relación con la confirmación a la que alude el artículo 1695 se replica en relación con el
artículo 1470, que clasifica entre las obligaciones naturales algunas hipótesis de obligaciones
derivadas de actos nulos. En particular en el caso de las personas afectadas por una causal de
incapacidad relativa, la regla dispone que el pago solo podrá retenerse el pago cuando este haya sido
realizado voluntariamente por una persona que mantiene la libre administración de sus bienes.
4. Extinción de la acción
Lo mismo ocurre con todos los casos en que el vicio se relaciona con la incapacidad
200
relativa de una de las partes. En la medida que la causal de incapacidad se mantenga,
no es exigible que se ejerza el derecho a alegar la nulidad del acto y, por eso, el
computo se entiende suspendido mientras dura la incapacidad.
El punto crítico en la discusión ha sido la parte final del artículo, que justo después
de haber dispuesto la regla de los herederos menores señala lo siguiente: “en este
caso no se podrá pedir la nulidad pasados diez años desde la celebración del acto o
contrato”. Parte de la doctrina ha entendido que, aunque se exprese a continuación
del caso de los herederos menores, la regla rige también para los herederos mayores,
de manera que tampoco estos podrían pedir la nulidad una vez cumplidos diez años
desde el acto. Otra parte, en cambio, sostiene que la suspensión de la prescripción
es de derecho estricto y, por ende, la regla solo debiese aplicarse a los herederos
menores. Finalmente, para evitar el resultado absurdo de perjudicar especialmente
a los menores de edad, se ha indicado que la suspensión en favor del menor sería un
beneficio voluntario que, en caso de ser adoptado, tendría como contracara la
duración máxima de 10 años.
En verdad las tres posturas parecen equivocadas. Es cierto que la nulidad relativa
tiene un plazo de extinción diferente en fundamentos y extensión al de la nulidad
absoluta, sin embargo, esto no quiere decir que a ella no se aplique el plazo general
de diez años. Al estudiar la extinción de la posibilidad de alegar la nulidad absoluta
se dijo que el plazo de diez años se explicaba porque este era el término general de
consolidación de las situaciones jurídicas. De esta manera, no tiene sentido alegar
una nulidad que solo tendrá efectos nominales, pero que no podrá deshacer ninguna
de las situaciones derivadas del acto nulo (sea porque operó la prescripción extintiva
o adquisitiva de los derechos eventualmente disputables). Esto mismo es cierto en
relación con la nulidad relativa: no tiene ningún sentido el ejercicio de una acción de
nulidad que ya no puede tener ningún efecto práctico. Por eso, sea que se trate de
un vicio del consentimiento o de una causal de incapacidad relativa; de un heredero
menor o un heredero mayor; o incluso de un acto afectado por fuerza, la nulidad ya
no podrá ser pedida una vez que han transcurrido diez años desde el acto.
201
e. Efectos de la nulidad
Al iniciar el estudio de la ineficacia de los actos jurídicos se dijo que uno de sus
principales fines es la destrucción de los efectos del acto. Con todo, este objeto puede
ser obtenido de diversas maneras.
En el caso particular de la nulidad, hay que distinguir dos cosas. En primer lugar,
hay que tener presente que la nulidad puede alegarse como acción y como
excepción. En segundo lugar, hay que distinguir si el acto fue ejecutado o no.
Las reglas de derecho no operan en la forma que lo hace la ley de gravedad. El hecho
de que el acto no pueda producir los efectos jurídicos que las partes quisieron no es
un obstáculo a que efectivamente produzca efectos materiales. Por eso, el objeto
principal de la declaración de nulidad será que las partes sean restituidas al mismo
estado en que se encontrarían si el acto no se hubiese celebrado (art. 1687).
Con todo, la forma de obtener esto dependerá del grado de ejecución que haya
alcanzado el acto. Si las obligaciones derivadas de él no han sido cumplidas, la
obligación funcionará como un medio de extinguir estas obligaciones (de ahí la
ubicación de las reglas de nulidad en el Título XX del Libro IV del Código Civil). Si
en cambio las obligaciones ya se han cumplido, la única forma de obtener la
restitución de las partes al estado anterior es a través de una serie de acciones y
restituciones destinadas a destruir los efectos materiales que pueda haber tenido el
acto.
Entre las partes, estas acciones asumirán la forma de las restituciones mutuas,
reguladas a propósito de la acción reivindicatoria en los artículos 904 y siguientes
del Código Civil. Estos artículos contienen una serie de reglas que, en general, están
destinadas a evitar el enriquecimiento injustificado de las partes que participaron
202
del acto. Así, si por ejemplo una de las dos partes ha invertido de buena fe en la cosa
que debe luego restituir, se hace acreedora de un monto que compense estos gastos.
Tanto las prestaciones mutuas que se deben las partes como las acciones
reivindicatorias serán estudiadas en detalle en el curso de bienes. A efectos de este
curso su estudio detallado debe hacerse con el texto de Víctor Vial acompañado a
los materiales del curso.
203
en el derecho privado es que el punto crítico para determinar la subsistencia del acto
pasa por determinar cuál es la más razonable intención que puede suponerse a las
partes en casos de nulidad parcial.
Si tomando en cuenta la intención que han tenido las partes al celebrar el acto y los
bienes jurídicos protegidos por la nulidad es posible conservar el acto, este debe ser
conservado, aún en forma parcial. Los mecanismos con que el derecho cuenta para
esto son dos: la nulidad parcial y la conversión del acto nulo.
(i) El caso más claro es cuando la ley expresamente contempla una nulidad parcial
o cuando señala que una ‘disposición se tendrá por no escrita’. Esto es lo que
ocurre, por ejemplo, en los artículos 1468 inc. final, 1056 y 1058.
(ii) Otro caso en que existe una tendencia bien consolidada es cuando la nulidad
se deriva de la infracción a una regla que pertenece al orden público de
protección. En este caso, se sustituye la disposición por la norma legal
correspondiente, de manera tal que vuelve a regir el derecho común
dispositivo. Por ejemplo:
1. El artículo 8º de la Ley 18.010 dispone que se tendrá por no escrito el pacto
de intereses que exceda el máximo convencional: los intereses se
reducirán al interés corriente que rija al momento de la convención.
204
Cuando no se está frente a alguno de estos casos, es una tarea crítica del juez definir,
a falta de acuerdo de las partes, cuando es posible que el acto subsista. El Código
Civil no cuenta con una regla general en la materia. Sin embargo, esta no es una
ausencia crítica. La experiencia ha mostrado que, sea que se parta desde una regla
general de validez del acto salvo razón en contra (Código Civil italiano, artículo
1419) o que se parta desde la regla opuesta de invalidez salvo razón en contra
(Código Civil alemán, artículo 139) la pregunta crítica siempre será si en el caso
particular las partes hubiesen celebrado el acto a pesar de la ineficacia parcial.
Una segunda vía para obtener la conservación de los actos nulos es su conversión
en un acto distinto. En estos casos el acto, conforme fue concebido, adolece de algún
vicio de nulidad. Sin embargo, producto de una calificación diferente, puede que sí
reúna los requisitos necesarios para ser eficaz y, si es razonable entender que las
partes hubiesen estado de acuerdo en él, puede entenderse que el acto nulo degenera
en otro contrato diferente” (art. 1444).
De la misma manera que en la nulidad parcial, para que la conversión sea posible es
necesario atender a la intención de las partes que celebraron el acto. En otras
palabras, la subsistencia del acto como uno diferente solo es posible cuando se
entiende que las partes hubiesen efectivamente querido celebrar un acto diferente.
Por eso, el ámbito de aplicación de esta figura se reduce a aquellos casos en que se
puede sostener que, aun a través de un acto distinto al que originalmente buscaron,
las partes hubiesen preferido mantener el negocio en alguna forma distinta a
perderlo totalmente. El caso clásico se encuentra en el digesto: un legionario
gravemente herido intenta otorgar un testamento regular, pero muere antes de que
este sea firmado por la totalidad de los testigos requeridos. En consideración a esta
circunstancia, el testamento es ejecutado como testamento militar, que es una figura
especial de testamento sometido a menos formalidades.
A partir de este caso puede entenderse que la posibilidad de que las partes
efectivamente prefieran mantener la relación a través de una forma jurídica diferente
205
a la original depende en gran medida del tipo de acto que se trate. Sin embargo,
existen varias hipótesis del derecho moderno en que esto puede ocurrir. Por ejemplo,
para que exista contrato de sociedad es necesario que concurra el ‘ánimo societario’,
esto es, el ánimo de formar una sociedad haciéndose cargo de beneficios y pérdidas
(arts. 2053 y ss.). Si no concurre dicho ánimo, el contrato de sociedad es nulo. Con
todo, si por un lapso existió una efectiva relación entre las partes y si las
circunstancias del caso lo permiten, podría calificarse dicha relación como un
mandato (art. 2116).
II. Inoponibilidad
Este es el caso, por ejemplo, del dueño cuya propiedad ha sido vendida por un
tercero (art. 1815): el vendedor efectivamente ha celebrado la compraventa sin vicios
y se ha obligado a transferir el dominio del bien al comprador; el comprador
efectivamente tiene un derecho personal en contra de su vendedor para exigir que
se cumpla el contrato y, sin embargo, el dueño sigue siendo dueño. Ni el vendedor
podrá transferir el dominio ni el comprador adquirirlo y, por lo mismo, la solución
al conflicto que exista entre ambos no empece al dueño a menos que este ratifique el
acto.
El estudio detallado de cada una de estas formas de inoponibilidad debe hacerse con
el texto de Arturo Alessandri, Manuel Somarriva y Antonio Vodanovic que ha sido
agregado a los materiales del curso.
206
CUARTA PARTE: INTERPRETACIÓN E INTEGRACIÓN DEL CONTRATO
I. Interpretación
En las artes y humanidades esa comprensión está sujeta a criterios que pueden ser
muy sutiles. Uno puede reconocer una sonata de Beethoven o un nocturno de
Chopin. Pero la siguiente pregunta del experto es por la interpretación de esas
piezas musicales. Puede ser positivista, romántica, expresionista; poética o
formalista; puede poner énfasis en la intención o en la estructura. Cada gran pianista
tiene su forma de interpretar y, sin embargo, las notas siguen siendo las mismas. Lo
mismo ocurre con la interpretación literaria, cinematográfica o plástica. Toda
expresión artística plantea un desafío interpretativo.
Hay ciertas disciplinas académicas que tienen por objeto principal la interpretación
de textos. En estos casos la pregunta interpretativa está siempre dirigida en el
presente hacia un texto o una conducta que ha sido ejecutado en el pasado.
Eso ocurre en buena parte del trabajo filosófico. ¿Bajo qué luz se puede leer la Política
o la Ética de Aristóteles? ¿Se trata simplemente de reconstruir el pensamiento de un
sabio que vivió en Grecia hace casi 2.400 años? ¿De comprender su pensamiento en
las configuraciones políticas, sociales y económicas de la época? ¿Por qué sus
pensamientos pueden ser relevantes en el horizonte cultural de nuestra época?; ¿qué
nos dice cuando nos habla de democracia, aristocracia y monarquía, o de sus
contrarios, demagogia, oligarquía y tiranía? ¿Qué nos dice cuando ubica la justicia
en su estudio de las virtudes?
201
Más intensa es la cuestión interpretativa en las llamadas disciplinas dogmáticas, como
la teología o el derecho. El apelativo de disciplinas dogmáticas se justifica porque
los textos que interpretan están dotados de autoridad. En este aspecto decisivo reside
la diferencia entre las libertades que tiene un escenógrafo al poner en escena una
obra de teatro y las limitaciones de un juez al interpretar la ley o un contrato que le
obliga como ley.
Un famoso ejemplo en teoría del lenguaje es el enunciado ‘el perro es bravo’. ¿Qué
significa esa expresión? Decir que el perro es bravo puede ser una advertencia, una
recomendación, una descripción de la raza en un catálogo. Con la misma
proposición se pueden realizar acciones muy diversas. La comprensión de esa
proposición supone interpretar la acción realizada como descripción,
recomendación o advertencia.
Del principio del art. 1560 se ha inferido una directiva subjetivista para la
interpretación del contrato; en todo caso, es significativa la diferencia entre el acento
por la literalidad en la interpretación de la ley (art. 19 I) con la prevalencia de la
voluntad de las partes en materia de contractual.
Es interesante a este respecto la intuición del codificador chileno: “para que una
persona se obligue para con otra en virtud de un acto o declaración de voluntad” es
necesario que consienta (art. 1445). Esa idea de declaración de voluntad como
elemento constitutivo del consentimiento se adelanta a una evolución marcada del
derecho privado, pues resalta el elemento comunicativo que la doctrina subjetivista
tiende a ignorar.
203
En definitiva, la intención auténtica o interna de un sujeto es por esencia impenetrable de
forma objetiva. Sólo éste sabe a ciencia cierta cuál fue su genuina intención al
momento de contratar. Por lo mismo, los motivos no forman parte del
consentimiento, no dan lugar a error jurídicamente relevante y la reserva mental
carece de todo efecto jurídico.
Hay reglas (en verdad, meta-reglas respecto del derecho) que nos permiten descifrar
el significado de los actos ajenos. Gracias a esas reglas, especialmente las del
lenguaje, nos entendemos.
204
diferenciada de comunicación. El lenguaje en que se expresa el contrato es
generalmente suficiente para comprender lo que las partes hicieron y quisieron al
contratar. Si constan por escrito, las palabras pueden dar un grado de certeza de la
que usualmente carecen otros medios de comunicarla. Asimismo, las palabras
permiten regular en detalle la relación entre las partes. Por eso, son una forma
superior de expresar el consentimiento.
Así se explica que, por lo general, las palabras sean determinantes y suficientes para
interpretar un contrato (principio de la parol evidence). En el ámbito anglosajón ese
criterio más bien excluyente se expresa en que “a efectos de la interpretación del
contrato, la intención de las partes es el significado de las palabras; no hay intención
independiente de tal significado” (WILLINSTON § 6.02).
También un contrato puede regular que el silencio se tendrá por acuerdo de las
partes, como ocurre con los contratos de tracto sucesivo (por ejemplo, el
arrendamiento de una casa), en que se ha convenido que el plazo se renovará por
otro período si ninguna de las partes declara su decisión de ponerle término dentro
de un cierto plazo. El silencio tiene el valor convencional de una voluntad común
de renovar el arrendamiento.
205
d. Reglas y directivas del Código Civil sobre interpretación del contrato
La regla que establece el objeto y principio de interpretación es la del art. 1560, que
señala “[c]onocida claramente la intención de los contratantes, debe estarse a ella
más que a lo literal de las palabras”.
El medio más preciso para comunicarse es el lenguaje. Por eso, no debe extrañar que
la jurisprudencia judicial y arbitral más desarrollada asigne usualmente al texto de
un contrato el mayor valor, especialmente si ha sido negociado, un valor expresivo
de esa voluntad común.
El predominio del texto es también consistente con la buena fe, porque ésta exige que la
declaración sea interpretada desde la perspectiva de su destinatario. Sustraerse a las
palabras, en el sentido que éstas tienen en el contexto en que se formulan, es
contrario al carácter interpersonal y a la confianza recíproca que exige el
consentimiento.
206
Sin embargo, la voluntad común de las partes puede no estar debidamente
expresada en el texto, sea por defectos de lenguaje, por omisiones u oscuridades.
Todo ello hace admisible asumir esas divergencias en la interpretación (falsa
demostratio non nocet). Para llegar a establecer una voluntad común diferente a la que
se expresa en el texto se debe probar que las partes expresaron imperfectamente su
intención, de modo que esa intención divergente del texto debe ser claramente conocida.
Por eso, más allá de lo que puede inferirse de una lectura superficial del art. 1560, si
el texto es claro en definir el alcance de las obligaciones de las partes, lo normal será
que ese texto exprese efectivamente la voluntad común, a menos que se demuestre
lo contrario.
En efecto, la estructura lógica del art. 1560 es más bien la inversa a la que
normalmente se asume: en principio hay que estarse a las palabras, pero si es
“conocida claramente la intención de los contratantes”, entonces, “debe estarse más
a ella que a lo literal de las palabras”. Y aún esta interpretación que resulta de
descubrir la intención, debe ponderar lo que dicen las palabras (COLOMA).
El código español es más directo para expresar esta misma idea: “Si los términos de un contrato son
claros y no dejan duda acerca de la intención de los contratantes, se estará al sentido literal de las
cláusulas. Si las palabras parecieren contrarias a la intención evidente de los contratantes,
prevalecerá ésta sobre aquellas” (art. 1281).
Por último, conviene tener presente que los contratantes pueden mantener en
silencio sus desacuerdos (COLOMA). Un abogado que desea evitar la discusión de
algún punto, que si se plantea va a ser decidido en contra de lo intereses que
representa, prefiere dejarlo abierto. Puede ocurrir también que las dos partes
tácitamente no quieran precisar con exactitud ese mismo punto. En otras palabras,
el texto de los contratos puede no dar cuenta, a propósito, de la intención común.
Buena parte de las disputas contractuales tienen su origen en oscuridades que
conscientemente no se resuelven en la negociación.
¿Quién soporta el riesgo de que una cláusula sea oscura o ambigua? La regla de
utilidad de las cláusulas del contrato del artículo 1562 abre el horizonte
interpretativo hacia el fin práctico del contrato. Si esta perspectiva no aclara el
significado de una regla contractual, el código distribuye los riesgos de esta
oscuridad de antemano:
(i) Regla de interpretación en favor del deudor (art. 1566 I). Si no se puede interpretar
el contrato de acuerdo con las demás reglas, las cláusulas ambiguas se
interpretan en favor del deudor. La regla tiene pleno sentido en contratos
negociados: recae en el acreedor la carga de precisar los deberes del deudor,
porque es él quien está interesado en que la prestación esté determinada. Si no
lo hace, se entiende que ese particular interés no está protegido por la
208
convención. Dados esos supuestos, a falta de regla clara, el contrato se
interpreta en términos restrictivos respecto a la obligación del deudor (art.
1566 I).
(ii) Regla de interpretación contra proferentem (art. 1566 II). La interpretación de las
cláusulas contractuales debe hacerse en contra de la parte que las haya
redactado, pues es ésta quien está en mejor posición de manejar la
incertidumbre y ambigüedad. La regla es consistente con el principio de que
la declaración debe ser entendida desde la perspectiva comprensiva de quien
la recibe. El principio opera muy especialmente en el caso de condiciones
generales de contratación (contratos de adhesión); la LPC lo incorpora
expresamente (art. 17).
También puede existir una interpretación proveniente de las propias partes. Ello
puede ocurrir por acuerdos subsecuentes explícitos, que se entiendan incorporados
al contrato. O bien puede suceder que las partes, con pleno conocimiento de la
relación contractual entre ellas, hayan estado de acuerdo en ejecutar el contrato de
una cierta manera. Por eso el contrato puede ser interpretado “por la aplicación
práctica que hayan hecho de ella ambas partes, o una de las partes con aprobación de la otra”
(art. 1564 III).
Esta forma de interpretación tiene dos serias reservas. Ante todo, los actos de
aplicación práctica tienen que ser consentidos por ambas partes. Pero, además,
deben suponer una manera de ejecutar el contrato que las partes entienden como
una correcta interpretación. Esta precisión es sutil, porque puede ocurrir que el
acreedor tolere una práctica contractual. Esta tolerancia no envuelve un ánimo
modificatorio de lo convenido, a menos que exprese inequívocamente una intención
de cumplir simplemente lo ya convenido.
Es interesante que las espléndidas reglas de interpretación de la Convención de Viena sobre Derecho
de Tratados Internacionales se acerquen a la doctrina dominante en materia de interpretación del
contrato. En particular es relevante a estos efectos “la práctica que establezca un común
entendimiento de las partes” (art. 31).
Es frecuente que las partes sólo acuerden los términos esenciales de su relación
contractual. En tal caso el contrato se integra con las normas del derecho legal dispositivo.
Se trata de elementos de la naturaleza del contrato que se entienden pertenecientes
al programa de obligaciones sin necesidad de declaración expresa (art. 1444).
En tales casos será necesaria una interpretación integradora, cuyo objeto no es sustituir
la intención de las partes, sino hacerse cargo del propósito práctico del contrato, más
allá de lo que éstas expresamente hayan convenido (MEDICUS § 340).
210
convenido usarla para fines publicitarios (SMITH 275; Repertorio de
Legislación y Jurisprudencia, art. 1560, § 46 b] y c] y 1563).
Recapitulación: ¿Qué elementos de interpretación del contrato según las reglas del
Código Civil pueden conducir a estos resultados en el derecho chileno?; ¿es necesario
que el juez funde la interpretación del contrato en las reglas del Código Civil?
No todos los contratos deben ser interpretados o integrados de la misma manera. Así, por
ejemplo, los contratos escritos y negociados deben ser interpretados estrictamente;
así ocurre típicamente en los contratos entre empresas (B2B), discutidos con asesoría
especializada. Aunque no se incorpore por las partes una cláusula de contrato
completo, esto es, aquélla en cuya virtud las partes acuerdan que sólo les obliga lo
expresamente pactado, un contrato negociado contiene una presunción implícita de
completitud. Todo conduce a que en estos contratos las reglas de la semántica (en el
lenguaje legal y técnico que se use en el contrato) sean esenciales para la
interpretación.
Sin embargo, el juez puede interpretar sólo hasta donde es posible desentrañar la
voluntad común de las partes, esto es, en el sentido de la convención. Donde cesa la
interpretación comienza la integración: más allá del contrato, cuando no se puede
encontrar la regla aplicable por vía de interpretación, es el juez quien debe establecer
una razonable asignación de riesgos (FRIED 108).
La buena fe está expresada en el Código Civil como un principio que rige la ejecución
del contrato. Esa formulación es frecuente en todos los códigos del S. XIX. Sin
embargo, se ha visto que el principio no sólo se aplica al momento de ejecutar el
contrato, sino recorre todo el iter contractual, desde las negociaciones preliminares
hasta la ejecución de la obligación.
La idea de persona razonable se asocia a quién no tiene interés egoísta en el contrato. Es homologable
al observador imparcial de la doctrina moral de A. Smith (Teoría de los Sentimientos Morales, 1759). Es
una persona que responde al espíritu de simpatía recíproca de que somos capaces, pero que suele
ser opacado por el propio interés. El observador imparcial es el modelo de la persona que es capaz
de ponerse en una situación independiente para juzgar la relación en su contexto. El concepto es muy
cercano al de persona razonable que actúa de buena fe en el moderno derecho de contratos.
213
por la parte es integración. La relación entre la interpretación integrativa con el
principio de buena fe, se analiza enseguida al tratar la integración en sentido
estricto.
Lo mismo vale respecto de obligaciones de seguridad e información durante la ejecución del contrato que
tiene una parte respecto de la otra: la obligación de seguridad con el cliente de un supermercado; el
deber de información acerca del uso de un equipo industrial que se vende; los deberes de
colaboración para que la contraparte pueda obtener satisfacción de su interés contractual, como el
alzamiento de prohibiciones que impiden la transferencia de la propiedad o las solicitudes
administrativas requeridas del vendedor para que se perfeccione la transferencia de una concesión.
Es lo que se espera en general de todo acreedor o deudor que está en esa posición.
Estos deberes han sido desarrollados por jurisprudencia comparada sobre la base
de los mismos principios que rigen nuestro derecho. La buena fe es un criterio de
integración del contrato más allá de lo que se expresa, que exige una valoración
consistente con el tipo de contrato que se integra (SCHOPF). Exige descubrir lo que
naturalmente, a la vista de una persona independiente y razonable, pertenece a la
relación contractual.
214
c. La buena fe como límite al ejercicio de un derecho
El contrato obliga como ley para los contratantes. Por eso, las excepciones aceptables
a un contratante para evitar que el contrato se cumpla de acuerdo con sus términos
expresos o implícitos son muy limitadas y, en general, están reguladas por la ley
(v.g. nulidad del contrato o prescripción extintiva de la obligación).
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un contrato. La calificación de un contrato supone atender a sus atributos
básicos, de modo que, si los jueces los han obviado en el ejercicio de
interpretación, procede casación por infracción a la ley del contrato (art. 1545)
En el derecho francés se ha concedido por largo tiempo casación cuando los jueces han
desnaturalizado el contrato, es decir, cuando no han respetado su evidente sentido. La
jurisprudencia chilena ha sido reticente en la materia, pero progresivamente ha aceptado esta
doctrina.
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