Las Fases del Nuevo Modelo Procesal: La Investigacin Preparatoria.

Autor: Dante Pimentel Cruzado

El profesor Alberto Binder, uno de los ms destacados promotores de la reforma, seala que
en la estructura del nuevo proceso, podemos apreciar cinco fases o momentos:
1.- La fase de la investigacin, preparacin o instruccin.
2.- La fase intermedia.
3.- La fase del juicio.
4.- La etapa de impugnacin (recursos).
5.- La fase de ejecucin.
En la presente tan solo nos ocuparemos de la primera fase.
1.- Fase de la investigacin preparatoria
La investigacin preparatoria comprende la secuencia sucesiva de dos momentos, que lo
podemos identificar como: La investigacin preliminar o diligencias preliminares y la
investigacin preparatoria en puridad.
a.- La investigacin preliminar
Cmo se inicia?
El canal ms comn a travs del cual ingresa la primera informacin y se pone en
funcionamiento la maquinaria represiva, es la denuncia, que es el acto mediante el cual una
persona que ha tenido noticia de un hecho que considera delictivo, lo pone en conocimiento, en
forma verbal o escrita, de alguno de los rganos estatales encargados de la persecucin
penal (Polica, Fiscales).
La denuncia constituye una facultad, que cada ciudadano examina si la ejercita o no en un
caso concreto, segn las circunstancias.
Por excepcin los ordenamientos procesales establecen que algunas personas estn
obligados a denunciar por razones legales, ticas o profesionales, tales como: Los
funcionarios o servidores pblicos que conozcan de un hecho como consecuencia de su
cargo, los mdicos y en general los profesionales de la salud (enfermeras, obstetrices,
tecnlogos de salud, etc.) Ver: Artculo 326 del Cdigo Procesal Penal.
Asimismo el Ministerio Pblico, puede iniciar su propia actividad de oficio, cuando, por
ejemplo, a travs de los medios de comunicacin o por otra fuente toma conocimiento de un
hecho de carcter delictivo.
Finalidad
La finalidad de la investigacin preliminar es realizar los actos urgentes e inaplazables,
destinados a determinar si han tenido lugar los hechos y si tiene caractersticas de delito, as
como asegurar los elementos materiales de su comisin e individualizar a los presuntos
autores o partcipes, testigos y agraviados.
Actuacin Fiscal y policial
Las diligencias preliminares las puede realizar directamente el Fiscal en su despacho o
encomendar a la Polica Nacional.
Existe ocasiones en que la polica toma conocimiento de un hecho de carcter delictivo, antes
que el Fiscal, ante lo cual deber inmediatamente poner en su conocimiento por la va mas
rpida y tambin por escrito, sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e
imprescindibles para impedir sus consecuencias.
Durante esta etapa se recibir la declaracin de las vctimas, testigos, imputado o imputados;
se solicitarn los exmenes mdicos legales correspondientes y otras pericias de ser el caso,
asimismo se efectuarn inspecciones, registros, etc.
Es necesario resaltar que la polica ya no har una calificacin jurdica, ni se pronunciar sobre
la responsabilidad de los investigados, limitndose al concluir la investigacin preliminar a
formular un informe policial, que contendr los antecedentes que motivaron su intervencin, la
relacin de las diligencias efectuadas y el anlisis de los hechos investigados.
Duracin y conclusin

El plazo es de veinte das salvo que medie detencin del imputado en cuyo caso el plazo es de
veinticuatro horas. El Fiscal puede fijar un plazo distinto, segn las caractersticas del hecho
investigado.
Esta etapa concluye con la disposicin emitida por el Fiscal:
a.- Declarando que no procede formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, al
considerar que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente o se
presentan causas de extincin previstas en la ley.
b.- Ordenar que la polica contine con la investigacin preliminar tendiente a la identificacin
del autor o partcipe, en casos que el hecho fuese delictuoso, la accin no hubiere prescrito,
pero faltare la identificacin del mismo.
c.- Disponer la formalizacin y la continuacin de la investigacin preparatoria, cuando de la
denuncia, informe policial o diligencias preliminares que se han realizado, aparecen indicios
reveladores que el hecho constituye delito, que la accin penal no ha prescrito, se ha
individualizado al imputado o imputados, as como a los partcipes y de ser el caso, se ha
satisfecho los requisitos de procedibilidad.
b.- Investigacin Preparatoria Propiamente Dicha:
La misma se inicia con la disposicin Fiscal de formalizacin y continuacin de la investigacin
preparatoria contra persona determinada.
El Fiscal realizar las diligencias de investigacin que considere pertinentes y tiles.
Las diligencias que se practicaron preliminarmente, forman parte de la investigacin
preparatoria, por tanto no podrn repetirse.
Actos de investigacin del Fiscal.
Los elementos de conviccin que recoja el Fiscal durante la investigacin preparatoria, slo
tendrn valor para fundamentar su acusacin o requerimiento de sobreseimiento, en su caso,
ello en razn de que la prueba slo se produce en el juicio oral.
Sin embargo como toda regla tiene su excepcin, nuestro ordenamiento procesal a previsto la
figura denominada prueba anticipada.
Un ejemplo de la prueba anticipada, se da en el caso que se requiera examinar al perito,
el cual padece de cncer terminal, sobre un dictamen pericial emitido por su persona,
por lo que siendo eminente su muerte, no podr concurrir al juicio, debiendo dicha
diligencia ser practicada anticipadamente en audiencia pblica, con presencia del Juez
de la investigacin preparatoria, asimismo con participacin del Fiscal y del abogado
defensor del imputado. Similar situacin puede ocurrir cuando por razones de viaje no
se va encontrar presente en el pas, en la fecha que se va realizar el juzgamiento

Labor desarrollada por el Juez en esta etapa .

Corresponde al Juez de la investigacin preparatoria, entre otras funciones, hacer efectivos los
derechos del imputado y dems personas sobre los que recaen medidas limitativas de
derechos o requerimientos del Fiscal, le compete controlar el plazo de las diligencias
preliminares, cuando resulte excesivo, pronunciarse sobre los requerimientos solicitados por el
Fiscal respecto a las medidas limitativas de derechos.
Asimismo, le corresponde confirmar o reexaminar la procedencia de una diligencia solicitada
por un sujeto procesal y denegada por el Fiscal, autorizar la constitucin de partes, resolver
excepciones, cuestiones previas y prejudiciales, realizar los actos de prueba anticipada, etc.
Labor que desarrollar el personal forense durante esta fase
El personal del Instituto de Medicina Legal, se convertir en apoyo fundamental del
Fiscal durante esta etapa procesal, debiendo ostentar una comunicacin estrecha y
frecuente, dejando de lado los formalismos innecesarios por cuanto participar en el
levantamiento de cadver, necropsia, examen de vsceras y materias sospechosas,
examen de lesiones y sobre agresin sexual, examen en caso de aborto, entre otros.
Conclusin de la etapa preparatoria
Esta etapa concluir con la acusacin formulada por el Fiscal o requerimiento de
sobreseimiento de la causa por parte del mismo.

La acusacin Fiscal es el dictamen emitido por el Fiscal, cuando se gn su conviccin se

ha determinado la responsabilidad del investigado, por tanto, solicita la apertura a
juicio.
El requerimiento de sobreseimiento, se produce, cuando se ha determinado que el
investigado no ha sido autor del hecho o bien que ste hecho punible no ha existido en
la realidad.