NOMBREDE

NOMBRE DELA
LACOMPAÑÍA
COMPAÑÍAXYZ
XYZ
Revisión
Revisión deldel cumplimiento
cumplimiento dede políticas
políticas yy
procedimientos
procedimientos aplicables
aplicables al al líder
líder dede
la la firma
firma
Código:

Versión:

Fecha de vigencia:

Introducción
Proporcionar una visión general sobre el cumplimiento de políticas y procedimientos
aplicables al líder de la firma.

Objetivo
Establecer interrogantes que permitan realizar la revisión del cumplimiento de políticas y
procedimientos aplicables al líder de la firma.

Revisión del cumplimiento

El líder Cumplió Ref.

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 Si No
¿Reconoce que los intereses comerciales
de la firma no están por encima de la
calidad del trabajo y las negociaciones se
realizan con toda independencia?

¿Promovió, inculcó y motivó al personal

de la firma una cultura interna con base
en la calidad en el desempeño de los
trabajos?

¿Motivo, dirigió, supervisó la elaboración y

mejora continua de políticas y
procedimientos de control de calidad?

¿Incentivo al personal profesional de la

firma a dar sus opiniones y sugerencias
sobre el sistema de control de calidad de
la firma?

¿Impulsó y promovió las capacitación

técnica y social de los miembros de la
firma?

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NOMBRE DE LA COMPAÑÍA XYZ
Revisión del cumplimiento de políticas y
procedimientos aplicables al líder de la firma

Procedimientos aplicables
Cumplió Ref.
El líder
Si No

¿Se han establecido procedimientos para

la revisión del cumplimiento de políticas y
procedimientos por parte del líder de la
firma?

¿Se han establecido criterios claros para

determinar si el líder de la firma está
cumpliendo con las políticas y
procedimientos aplicables?

¿Se han establecido plazos para la

revisión del cumplimiento de políticas y
procedimientos por parte del líder de la
firma?

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NOMBRE DE LA COMPAÑÍA XYZ
Revisión del cumplimiento de políticas y
procedimientos aplicables al líder de la firma

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Revisión del cumplimiento
Políticas y procedimientos
Cumplió Ref.
El líder
Si No

¿El líder de la firma ha revisado las

políticas y procedimientos aplicables a su
rol?

¿El líder de la firma ha seguido los

procedimientos establecidos para su rol?

¿El líder de la firma ha reportado cualquier

incumplimiento o potencial incumplimiento
de políticas y procedimientos aplicables?

Este documento es un modelo y en ningún caso pretende abarcar todas las

situaciones, razón por la cual se deben analizar las necesidades de su organización,
realizando los ajustes que considere pertinentes. Este documento es de uso
exclusivo para los socios de Auditool y se prohíbe su reproducción y/o
comercialización parcial o total. © COPYRIGHT

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