Maestría de talento humano

“Oficial de cumplimiento / Compliance Officer.”

Análisis PNI
Osmara Jocelyn Castillo Velázquez
Marco legal de los negocios
Sandra Rubí Romero Soto
Altamira Tamps. a 06 de marzo de 2024
 Introducción

El presente trabajo tiene objetivo de analizar las funciones que realiza un oficial de
cumplimiento ya que este se encarga de asegurar que los procesos organizativos
y empresariales cumplan con los requisitos legales, las políticas internas de la
organización y los reglamentos externos. Sus responsabilidades son amplias e
incluyen desde la evaluación de riesgos hasta el asesoramiento a la alta dirección.
Este análisis enfoca los diferentes puntos de vistas que se tienen sobre esta
función respecto a los requisitos exigidos por organismos reguladores, por
certificaciones o por criterios de inversión.
Si bien es cierto que cada vez más las empresas confían en la gestión del
Compliance Officer. Son el vínculo entre los distintos departamentos y la dirección.
Regulan la comunicación entre la alta dirección y las áreas especializadas,
respetando las diferentes responsabilidades y los requisitos de confidencialidad.
Aunque este no debería estar situado en el departamento legal ni depender
directamente de él. Los oficiales de cumplimiento se encargan de que la empresa
cumpla con la ley al tiempo que garantizan el buen funcionamiento del negocio. Lo
ideal es que el puesto esté sujeto directamente bajo el consejo de administración,
para que sea independiente, pero al mismo tiempo esté en estrecho contacto con
la alta dirección, garantizando la independencia y también un flujo de información
directo con los altos cargos de la empresa.
CONCLUSION

En contexto la función que cumple dentro de la empresa es de vital importancia

suele ganar un sueldo alto, lo que refleja el elevado grado de responsabilidad que
conlleva su cargo: al fin y al cabo, es responsable de garantizar que las
actividades de la empresa cumplan con todos los requisitos legales y las normas
éticas. Los Compliance Officer requieren tres aptitudes principales: comprensión
de la ley y las políticas, conocer bien el sector para el que trabajan y destreza en
el manejo de datos. necesitan conocer a fondo su empresa y su entorno de
mercado antes de poder realizar su trabajo con eficacia, por lo que suelen
empezar adquiriendo experiencia en otro puesto de la empresa antes de pasar a
desempeñar un papel en la gestión del cumplimiento. Es muy común, por ejemplo,
que los Compliance Officer comiencen en el departamento legal de la empresa y
luego pasen a tener un puesto en Compliance.
BIBLIOGRAFIA

La importancia del oficial de cumplimiento. (s/f). Atlasgov.com. Recuperado el 11

de marzo de 2024, de

https://welcome.atlasgov.com/es/blog/compliance/oficial-de-

cumplimiento/

https://nsjcptq2dslhywebsite.azurewebsites.net/que-hace-un-oficial-de-

cumplimiento/

Osorio, F. (2023, abril 28). ¿Qué es y qué hace un Oficial de

Cumplimiento? TaxToday México. https://www.taxtodaymexico.com/que-

es-y-que-hace-un-oficial-de-cumplimiento/

Oficial De Cumplimiento: Roles Y Responsabilidades Importantes Del Oficial De

Cumplimiento. (2023, noviembre 20). Financial Crime Academy.

https://financialcrimeacademy.org/es/oficial-de-cumplimiento-roles-y-

responsabilidades-importantes-del-oficial-de-cumplimiento/