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Informe de Auditoría de Seguridad y Salud Ocupacional de
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(SSO) a Contratistas
Informe de Auditoria de Seguridad y Ocupacional (SSO) a Contratistas

Nombre del Contratista:

Área(s) de COGA a la que presta servicios:
Alcance de la auditoria:
Auditor Líder:
Fecha de la auditoria.
Personal entrevistado del Contratista:

Comentario/
Objetivo Referencias a notas y
No Item Puntaje Oportunidad de
Verificación Recomendaciones
Mejora
I. Responsabilidad en Seguridad y Salud
01 ¿Tiene la Contratista una Política de SSO visada por su Gerencia General? Ver política
02 ¿La Política de SSO es difundida a todo su personal? Verificar registros
03 ¿Tiene la Contratista un Plan de SSO que contempla los aspectos indicados Ver Plan
por COGA?
04 ¿El Plan de SSO es actualizado y revisado anualmente? Ver Plan
05 ¿La Contratista ha establecido objetivos y metas de SSO y están alineados Ver objetivos y metas.
con su política?
06 ¿La Contratista cumple sus objetivos y metas establecidas? Verificar estadística de
cumplimiento.
07 ¿Conoce la Supervisión de la Contratista cual es su rol dentro del Plan de Reconoce que la SSO es
SSO? su responsabilidad
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Comentario/
Objetivo Referencias a notas y
No Item Puntaje Oportunidad de
Verificación Recomendaciones
Mejora
08 ¿Conocen los empleados de la contratista su rol en dentro del Plan de SSO? Verificar registros
09 ¿Tiene la Contratista a una persona calificada nombrada como representante Verificar cumplimiento del
de SSO? perfil del Jefe y/o
Supervisor de SSO

II. Capacitación
01 ¿Se asegura la Contratista de que todo su personal es competente para Verificar cumplimiento de
realizar el trabajo requerido? perfiles de puestos de
trabajo requeridos por
contrato
02 ¿Se asegura la Contratista que las funciones que requieren de licencia, Ver relación de puestos
certificación y/o acreditación son realizadas por personal que posee la que requieren licencia,
documentación adecuada y vigente? certificación y/o
acreditación y copias de
los mismos.
03 ¿Proporciona la Contratista capacitación a la línea de supervisión para Ver matriz de
asegurarse de que son capaces y competentes para verificar las condiciones capacitación por puesto
de SSO en los frentes de trabajo? de trabajo, Programa de
capacitación y verificar
registros de asistencia
04 ¿Proporciona la Contratista capacitación en SSO para los empleados de tal Ver matriz de
forma que cubran sus necesidades por puesto de trabajo? capacitación por puesto
de trabajo, Programa de
capacitación y verificar
registros de asistencia
05 ¿El Procedimiento de Capacitación incluye: Ver procedimiento de
 Inducción General y específica capacitación descrito en
 Charlas de 5 minutos el Plan SSO
 Capacitación específica por puesto de trabajo?
06 ¿El programa de capacitación contempla los siguientes aspectos Verificar contenido de
programa.
Aspectos Básicos:
 Primeros Auxilios
 Prevención de Incendios
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Objetivo Referencias a notas y
No Item Puntaje Oportunidad de
Verificación Recomendaciones
Mejora
 Control de Derrames
 Permisos de Trabajo
 Identificación de Peligros y Evaluación de riesgos
 Plan de Contingencias
 Equipo de Protección Personal
 Reporte de accidentes/incidentes
Específicos del Puesto:
 Izamiento de cargas;
 Ingreso a Espacios Confinados;
 Trabajos en altura;
 Excavaciones;
 Trabajos eléctricos
 Otros aplicables?
07 ¿Los Registros de capacitación incluyen los nombres de los asistentes, las Ver registros de
fechas de los cursos, los nombres de los instructores, la duración de los capacitación
cursos y los esquemas o descripciones del contenido de los cursos?

III. Comunicaciones y Comité

01 Antes de que empiece un trabajo nuevo o de alto riesgo, ¿la Contratista lleva Ver registros
a cabo una reunión de SSO con los empleados involucrados?
O2 ¿Lleva a cabo la supervisión del contratista reuniones periódicas con COGA Ver registros
específicamente para discutir su desempeño en SSO?
03 ¿Se realizan reuniones de Comité de SSO? Ver acta de conformación
y registros
04 ¿Se guarda documentación de los temas discutidos durante las reuniones del Ver actas de reunión de
Comité de SSO? Comité
05 ¿La supervisión de la contratista toma medidas para los problemas Ver registros de
identificados durante las reuniones del Comité de SSO? seguimiento de
pendientes

IV. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER)

01 ¿La Contratista ha realizado la IPER de todas sus actividades? Ver planillas IPER
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Objetivo Referencias a notas y
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Verificación Recomendaciones
Mejora
02 ¿Se han identificado todas las tareas críticas que afecten la SSO del Ver Planillas IPER
personal?
03 ¿Se han definido los controles operativos para todas las tareas críticas? Ver registros
04 ¿Los controles operativos de las tareas críticas son objetivos y/o medibles? Ver registros
05 ¿Los trabajadores tienen conocimiento de los riesgos asociados a sus Ver registros
puestos de trabajo?

V. Análisis de Trabajo Seguro

01 ¿Se realizan el análisis de trabajo seguro antes de realizar cualquier Ver registros
actividad?
02 ¿Se realizan auditorías a los análisis de trabajo seguro de las actividades que Ver registros
realizan para verificar su efectividad?

VI. Permisos de Trabajo Seguro

01 ¿La Contratista cuenta con una relación de personal de supervisión habilitado Ver relación de personal
para autorizar permisos de trabajo? habilitado
02 ¿Realiza la Contratista auditorías de Permisos de Trabajo para verificar que el Ver registros de
procedimiento se cumpla? Auditorías
03 ¿Se toman medidas para eliminar las desviaciones o incumplimientos Ver planes de acción
detectados en las auditorias de Permisos de Trabajo?
04 ¿Se archiva adecuadamente los registros de Permisos de Trabajo? Verificar archivo por área,
fecha, etc.

VII. Procedimientos de Trabajo

01 ¿La Contratista cuenta con procedimientos de trabajo para cada una de las Revisar procedimientos
tareas críticas? de trabajo vs. Inventario
de tareas críticas
02 ¿Los procedimientos de trabajo han sido difundidos al personal según Revisar registros
corresponda?
03 ¿Los empleados participan en la elaboración de los procedimientos de Revisar registros
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Mejora
trabajo?
04 ¿Los procedimientos son revisados y actualizados por lo menos una vez al Revisar fecha de revisión.
año?

VIII. Inspecciones y Auditorias

01 ¿La Contratista cuenta con un procedimiento para la realización de Revisar procedimiento
inspecciones formales?
02 ¿Lleva a cabo la Contratista inspecciones periódicas de SSO? Ver programa de
inspecciones
03 ¿El programa de inspecciones contempla la revisión de áreas, equipos Revisar programa de
críticos y de seguridad y EPP? inspecciones
04 ¿Las jefaturas y supervisión de línea participan en la realización de Ver programa de
inspecciones? inspecciones
05 ¿Se mantiene un archivo de los registros de inspecciones, y están disponibles Ver registros de
para ser revisados por COGA? inspecciones
06 ¿Se revisan todas las desviaciones, y se toman medidas correctivas? Ver registros de
seguimiento
07 ¿Las desviaciones se corrigen en los plazos establecidos? Ver registros de
seguimiento
08 ¿La Contratista cuenta con un programa de auditorías de seguimiento al Ver programa de
cumplimiento del plan de SSO? auditorías
09 ¿La Gerencia General de la contratista lidera las auditorías del plan de SSO? Ver programa de
auditorías
10 ¿La Contratista realiza el seguimiento a las No conformidades encontradas en Revisar informes y
la auditoría? registros de seguimiento

IX. Reporte, Registro e Investigación de Incidentes/Accidentes

01 ¿Tiene la Contratista un procedimiento escrito de reporte, registro e Revisar procedimiento de
investigación de incidentes/accidentes de SSO y está alineado con el de investigación
COGA?
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Objetivo Referencias a notas y
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Verificación Recomendaciones
Mejora
02 ¿Se reportan todos los incidentes y accidentes de SSO dentro de los plazos Verificar fechas de envío
establecidos por COGA? de reportes
03 ¿Se investigan todos los incidentes/accidentes de SSO para determinar sus Ver reportes de
causas y se toman medidas correctivas? investigación
04 ¿La Contratista cuenta con un comité de investigación de Ver registros de
incidentes/accidentes en el cual participa el representante de los participación
trabajadores?
05 ¿La Contratista hace un seguimiento de cumplimiento de las medidas Verificar registros de
correctivas? seguimiento
06 ¿Las medidas correctivas se ejecutan dentro de los plazos establecidos? Verificar registros de
seguimiento
07 ¿La Empresa reporta las enfermedades profesionales en concordancia con la Verificar registros de
norma legal? notificación
08 ¿Mantiene la Contratista un resumen estadístico de sus incidentes/accidentes Ver reporte estadístico
de SSO?

X. Equipos de Protección Personal (EPP)

01 ¿La Contratista cuenta con un estándar que describe las características de Revisar estándar
calidad, uso, mantenimiento y control de entrega de EPPs?
02 ¿El procedimiento de EPP ha sido difundido a todo el personal? Ver registros de difusión
03 ¿Se realiza una evaluación de necesidades de EPP por puestos de trabajo? Verificar matriz de EPP
por puesto de trabajo
04 ¿Se cuenta con un stock necesario de EPP en la locación? Verificar stock
05 ¿Se mantienen registros de entrega de EPP a los empleados? Ver registros

XI. Mantenimiento Preventivo

01 ¿La Contratista cuenta con un procedimiento para la realización de Revisar procedimiento
mantenimiento preventivo de vehículos, equipos y herramientas?
02 ¿La Contratista cuenta con un programa de mantenimiento preventivo y éste Ver programa de
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Objetivo Referencias a notas y
No Item Puntaje Oportunidad de
Verificación Recomendaciones
Mejora
cumple con las reglamentaciones y las recomendaciones del fabricante? mantenimiento.

XII. Reconocimiento al Trabajador

01 ¿La Contratista cuenta con programas de premios/reconocimientos Revisar programa
individuales como incentivo a los trabajadores por su buen desempeño en
SSO?
02 ¿Ofrece la Contratista un programa de incentivos al equipo de trabajo, en Revisar programa
base a la culminación exitosa de algún proyecto/servicio?

XIII. Salud e Higiene Ocupacional

01 ¿La Contratista cuenta con un procedimiento de identificación de agentes Revisar procedimiento
ambientales físicos, químicos, biológicos y ergonómicos?
02 ¿La Contratista cuenta con un programa de monitoreo de agentes Revisar programa
ambientales identificados y un plan de acción para reducir la exposición?
03 ¿La Contratista mantiene registros del monitoreo de agentes ambientales y Ver registros
planes de acción?
04 ¿La Empresa realiza exámenes médicos ocupacionales a su personal? Ver registros
05 ¿La Empresa mantiene al día la vacunación de su personal? Revisar registros
06 ¿La Empresa realiza la vigilancia de la salud de sus trabajadores? Revisar programa
07 ¿La Empresa, de corresponder, realiza la vigilancia de los factores del Revisar registros
entorno de trabajo (comedores, alojamiento, etc.)?

XIV. Respuesta a Emergencias

01 ¿La Contratista cuenta con un Plan de Contingencias de sus actividades Revisar plan de
dentro de COGA? contingencia

02 ¿Este Plan incluye la identificación de probables emergencias y sus Revisar plan de

procedimientos de contingencia específicos? contingencia
03 ¿Se han establecido rutas de escape y zonas de reunión en caso de Ver croquis de
emergencias? evacuación
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Objetivo Referencias a notas y
No Item Puntaje Oportunidad de
Verificación Recomendaciones
Mejora
04 ¿Han recibido todos los empleados de la contratista capacitación en Ver registros
respuesta a emergencias (Plan de contingencias, uso de extintores y primeros
auxilios)
05 ¿Están los números de teléfono de emergencia publicados? Ver números de
emergencia publicados.
06 ¿La Contratista ha conformado brigadas de emergencias? Ver relación de
brigadistas
07 ¿Los brigadistas cuentan con un programa de entrenamiento y éste se Ver programa y registros
ejecuta? de entrenamiento
08 ¿La Contratista cuenta con un programa de simulacros de respuesta a Ver programa de
emergencias? simulacros
09 ¿Se registran el planeamiento de los simulacros de respuesta a emergencias? Ver planes de simulacro
10 ¿Se registran las conclusiones de los simulacros de respuesta a Ver informes de
emergencias? simulacro
11 ¿Se hace el seguimiento a las oportunidades de mejora luego de los Verificar registros de
simulacros? seguimiento

Conclusión:

Nota:
El seguimiento de estatus de cierre de los Hallazgos, serán comunicados de manera trimestral al Supervisor del Servicio en la Zona respectiva para su gestión con
la Contratista, al Administrador de Contrato, al Responsable de Compras y área de Calidad.