AUDITORIA

Consulta, participación y comunicación interna externa

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AUDITORIA

Consulta, participación y comunicación interna y externa

CONTROL DE EMISION Y CAMBIOS

Rev.Nº Fecha Descripción Elaborado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

00 27/05/19 Emisión del documento. Gerente de

Asistente SSO&MA Jefe SSO&MA Gerente general
operaciones

Firmas de la revisión vigente

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OBJETIVO
Establecer los lineamientos generales para realizar el proceso de auditoría interna y externa del
Sistema Integrado de Gestión SSYMA conforme con las actividades planificadas, basado en los
requisitos de la norma ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007 e ISO 50001:2011 de manera que se
implemente y se mantenga el sistema eficazmente en Roca Esmeralda S.A..
.
2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica a todas las auditorías internas y externas que se realicen al Sistema
Integrado de Gestión SSYMA y Gestión de energía en las áreas operativas y administrativas de
Roca Esmeralda S.A., así como a todos sus contratistas.
3. DEFINICIONES

3.1 Auditor(a): Persona con competencia para llevar a cabo una auditoría.

3.2 Auditor(a) Líder: persona que lidera un equipo auditor.

3.3 Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado que permite obtener evidencias y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios
de la auditoría.

3.4 Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como

referencia.

3.5 Conclusiones de la auditoría: Resultado de una auditoría, que proporciona el equipo auditor,
tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.

3.6 Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con apoyo, si es
necesario, de expertos técnicos.
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3.7 Evidencia de la auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que
son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.

3.8 Roca Esmerralda La Cima S.A.: En adelante se denomina Roca Esmeralda.

3.9 Hallazgos de la auditoría: Resultados de la evaluación de evidencias recopiladas frente a los

criterios de auditoría.

3.10 OBS/OM: Observaciones y Oportunidades de Mejora

3.11 Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de
tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

3.12 Plan de auditoría: Descripción de las actividades y detalles acordados de una auditoría.

3.13 SAP/SAC: Solicitud de Acciones Preventivas /Solicitud de Acciones Correctivas.

3.14 Sistema Integrado de Gestión (SSYMA): Parte del Sistema de Gestión de una
organización, empleada para desarrollar e implementar su política integrada de gestión, en los
aspectos de seguridad, salud ocupacional, medio ambiente y energía en sus procesos. Gold
Fields ha implementado, mantiene y mejora continuamente su Sistema Integrado de Gestión
SSYMA en sus operaciones.

3.15 Supervisor SSYMA: Supervisor de medio ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional a cargo
del seguimiento de los sistemas de gestión ambiental, seguridad, salud ocupacional y energía
asignados a las operaciones en el Almacén de Salaverry.

4. RESPONSABILIDADES

4.1. Gerente General de Roca Esmeralda

Revisar y aprobar el Programa Anual de Auditorías para las operaciones en Roca Esmeralda.
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4.2. Gerente/Superintendente de Área

Atender, durante la auditoría, a los auditores proporcionando acompañamiento,

información y evidencias que se soliciten.

4.3. Representante de la Dirección

Asegurar el cumplimiento del programa de auditorías.

Asegurar la seleccionar al auditor líder quien tendrá a cargo la ejecución de la auditoría.
Asegurar la gestión las acciones correctivas, preventivas, observaciones y oportunidades de
mejora.

4.4. Coordinador SSYMA/Ingeniero de Sistemas de Gestión

Coordinar con el Representante de la Dirección la elaboración del programa de

auditorías del Sistema Integrado de Gestión SSYMA.
Coordinar con los auditores el plan de auditoría y la ejecución de las mismas.
Hacer seguimiento de las acciones preventivas/correctivas, observaciones y
oportunidades de mejora.
Coordinar con las áreas los horarios, fechas, recursos para la realización de las auditorías.
Acompañar y facilitar el acceso a las áreas a ser auditadas.
Comunicar los resultados de la auditoría a las gerencias/responsables de área.

4.5. Superintendente de Seguridad Ocupacional

Gestionar la Auditoría Interna del D.S. 024-2016 EM Reglamento de Seguridad y Salud

Ocupacional
Coordinar con los auditores el plan de auditoría y la ejecución de la misma.
Coordinar con las áreas los horarios, fechas, recursos para la realización de la auditoría.
Acompañar y facilitar el acceso a las áreas a ser auditadas.
Comunicar los resultados de la auditoría a las gerencias/responsables de área.
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5.- Desarrollo de Auditoria

5.1 Auditoria para el sistema integrado de gestión SSY MA 4.4.3

ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

Coordinador 5.1.1. Roca Esmeralda ha determinado que

SSYMA y las auditorías se realicen a intervalos
Representante planificados para verificar que el Sistema
de la Dirección Integrado de Gestión SSYMA:

Es conforme con las disposiciones

planificadas incluyendo los requisitos de
las normas ISO 14001, OHSAS 18001 e
ISO 50001.
Se ha implementado adecuadamente, se
mantiene y se mejora continuamente el
desempeño en la seguridad, salud
Planificación ocupacional, desempeño ambiental y
de la -------
desempeño energético.
auditoría
Es eficaz en el logro de la política y
objetivos de seguridad, salud
ocupacional, medio ambiente y de
energía de la organización.
Ha implementado la consulta, participacion
y comunicacion como aspectos de los
controles ambientales,
.
Proporciona información a la Dirección
sobre los resultados de las auditorías.

Coordinador 5.1.2. Elaborar la propuesta de Programa de

SSYMA y programación en el formato Programa de Auditorías
Representante Auditorías (SSYMA-P04.07-F01) para el (SSYMA-P04.07-
de la Dirección Sistema Integrado de Gestión SSYMA, donde F01)
se van a definir los procesos a auditar y los
meses correspondientes para realizar las
auditorías.

5.1.3. Considerar para la programación de

Programar
auditorías, los resultados y estado de las
las
evaluaciones de consultas, partici`pacion y
auditorías
comunicacion que se encuentran dentro del
alcance del Sistema Integrado de Gestión
SSYMA, actividades de los contratistas y los
resultados de las auditorías previas. Estas
auditorías se deben realizar como mínimo una
vez al año.
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ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

Coordinador 5.1.4. Determinar la empresa contratista

SSYMA o el para la ejecución de las auditorías internas.
Representante
de la Dirección 5.1.5. Coordinar con la empresa contratista Plan de Auditoría
el Plan de Auditoria a desarrollar durante el Interna
proceso de auditoría, definiendo los auditores (SSYMA P04.07-
calificados (Auditor Líder, Equipo auditor), F02)
fechas, horarios, procesos a ser auditados y
auditados (responsables de los procesos) en
el formato Plan de Auditoría Interna (SSYMA
Planificación
P04.07-F02).
de la
Correo electrónico
auditoría
5.1.6. Enviar por correo electrónico al Auditor
Líder de la empresa seleccionada a realizar
la auditoría, la documentación del proceso o
procesos a auditar, previo a la Auditoría.

Auditor(a) Líder 5.1.7. Realizar un estudio preliminar en

gabinete del desempeño del Sistema
Integrado de Gestión SSYMA, antes de la
realización de la auditoría.

Coordinador 5.1.8. Informar a los responsables del Plan de Auditoría

SSYMA o el proceso o procesos y a los colaboradores el Interna
Representante Plan de Auditoría Interna (SSYMA P04.07- (SSYMA P04.07-
de la Dirección F02). F02)

Preparación Equipo auditor 5.1.9. Realizar, antes de la auditoría, un

de la estudio preliminar de la documentación del
auditoría proceso o procesos a auditar.

5.1.10. Un auditor no puede auditar su mismo

proceso con el fin de asegurar objetividad e
imparcialidad.

Auditor(a) Líder o 5.1.11.Iniciar el proceso de auditoría interna

Equipo Auditor con una reunión de apertura con el auditor o
equipo auditor, los responsables de las áreas
que corresponda, los colaboradores y sus
representantes, realizar los siguiente:

Presenta el auditor o equipo auditor

Ejecución de Confirma el alcance de la auditoría
la auditoría Explica la metodología de trabajo
Informa y confirma el plan de auditoría, de
ser necesario se modifica.
Firmar la asistencia a la reunión en el Formato
formato de Formato de Participación Participación
(SSYMA-P03.05-F01). (SSYMA-P03.05-
F01)
5.1.12.Recoger, durante el proceso de
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ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

auditoría, las evidencias objetivas de las

áreas auditadas, a través de entrevistas,
observaciones de las actividades y revisiones
de registros, con la finalidad de verificar la
implementación del sistema y su efectividad.

5.1.13. Auditar todos los procesos del sistema

integrado de gestión SSYMA de acuerdo a lo
especificado en el Plan de Auditoría Interna,
así como todos los elementos aplicables a
cada proceso de acuerdo a lo establecido en
el anexo Matriz de Procesos vs. Requisitos
(SSYMA-P04.07-A01) y Matriz de Procesos
vs Requisitos – Energía (SSYMA-P04.07-
A02).

Auditor(a) líder 5.1.14. Proceder a cerrar el proceso de Formato de

auditoría una vez culminada la auditoría, en Participación
una reunión de cierre, comentando los (SSYMA-P03.05-
hallazgos encontrados y confirmando la fecha F01).
de entrega del informe, firmar la asistencia a
la reunión en el Formato de Participación
(SSYMA-P03.05-F01).

5.1.15. Preparar el Informe de Auditoría Informe de

Interna (SSYMA-P04.07-F03), en el que Auditoría Interna
resume los datos principales del evento: (SSYMA-P04.07-
equipo auditor, fecha, resultados o hallazgos F03)
de auditoría que pueden ser calificados en:
no conformidades, observaciones y
oportunidades de mejora.

Empresa 5.1.16. Presentar el informe final al

Contratista Coordinador SSYMA, por correo electrónico.

Coordinador 5.1.17. Comunicar los resultados del proceso Correo Electrónico

SSYMA de Auditoría por correo electrónico a los
responsables de los procesos, a las gerencias
y colaboradores.

5.1.18. Para el caso de Auditorías Externas,

se podrá aplicar el Procedimiento de la
Organización contratada o de Gold Fields
indistintamente.

Coordinador 5.1.19.Registrar las no conformidades, Solicitud de Acción

Elaborar SSYMA potenciales no conformidades y Preventiva/
SAC/SAP, Ingeniero de oportunidades de mejora encontradas Correctiva
registrar Sistemas de durante la ejecución de la auditoría interna o (SSYMA-P04.06-
OBS y OM. Gestión externa, en el formato de Solicitud de Acción F02)
Preventiva/Correctiva (SSYMA-P04.06-F02) Observaciones y
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ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

o en el formato Observaciones y Oportunidades de

Oportunidades de Mejora (SSYMA-P04.06- Mejora (SSYMA-
F05) ingresando al Software SSYMA. P04.06-F05)

5.1.20. Enviar la Solicitud de Acción

Preventiva/Correctiva, Observación u
Oportunidad de Mejora por el Software
SSYMA a cada responsable del proceso con
copia al Representante de la Dirección.

Coordinador 5.1.21. Proceder según lo establecido en el

SSYMA procedimiento Gestión de no conformidades,
Ingeniero de acciones preventivas y correctivas (SSYMA-
Sistema de P04.06).
Gestión

Coordinador 5.1.22.Los requisitos para calificar al auditor Registros de

SSYMA líder para el sistema integrado de gestión competencias de
SSYMA son los siguientes: auditores

Seguridad, Salud Ocupacional y Medio

Ambiente: Estar calificado como Auditor
Líder para las normas OHSAS
18001:2007, ISO 14001:2015.
Tener experiencia de ejecución mínima de
dos Auditorías Internas en empresas
mineras o de actividades similares.
Energía: Estar calificado como Auditor
Líder o Interno para la norma ISO
50001.
Participación en auditorías en
empresas mineras u otras actividades.
Selección de
5.1.23.Los requisitos para calificar como
auditores
equipo auditor para el sistema integrado de
gestión SSYMA son los siguientes:

Seguridad, Salud Ocupacional y Medio

Ambiente: Debe de haber aprobado un
curso de Auditor Interno en ISO
14001:2015 u OHSAS 18001:2007.
Energía: Debe de haber aprobado un
curso de Auditor Interno en ISO 50001.

5.1.24.Para asegurar la objetividad del

proceso de auditoría, el equipo auditor puede
estar conformado por ex trabajadores de
Roca Esmeralda, pero no podrán auditar
algún proceso donde se haya desempeñado
hasta después de 01 año de su
desvinculación con RRoca Esmeralda.
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ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

5.1.25. Solicitar estos registros a la empresa

contratista para ser archivados en la red
interna SSYMA.

5.2. Auditoria de comunicación interna

5.2.1 previas al inicio de la obra

ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

Superintendente 5.2.1. Roca Esmeralda debe realizar una -------

de Seguridad auditoría externa dentro de los tres primeros
Ocupacional meses de cada año, a fin de comprobar la
eficacia de su Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional para la
prevención de riesgos laborales y la
Seguridad y Salud Ocupacional de los
trabajadores, de conformidad a lo
Planificación
establecido en el Artículo 3° del Decreto
de la
Supremo N° 016-2009-EM.
auditoría
5.2.2. Las auditorías deben ser realizadas
por auditores independientes.

5.2.3. Se debe poner a consulta del Comité

de Seguridad y Salud Ocupacional la
selección del auditor.
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ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

Superintendente 5.2.4. Iniciar el proceso de auditoría interna
de Seguridad con una reunión de apertura con el Auditor o
Ocupacional Equipo auditor, los Responsables de las
área que corresponda, los Trabajadores y
sus Representantes:

Presenta al Auditor o Equipo Auditor.

Confirma el alcance de la auditoría.
Explica la metodología de trabajo.
Informa y confirma el plan de auditoría, de
ser necesario se modifica.

5.2.5. Firmar la asistencia a la reunión en el Formato de

formato de Formato de Participación Participación
(SSYMA-P03.05-F01). (SSYMA-P03.05-
F01)
5.2.6. Durante la ejecución de la auditoría
deben participar alguno de los
Representantes de los Trabajadores.

Auditor 5.2.7. Proceder a cerrar el proceso de Formato de

auditoría una vez culminada la auditoría, en Participación
una reunión de cierre comentando los (SSYMA-P03.05-
hallazgos encontrados y confirmando la F01)
fecha de entrega del informe, firmar la
Ejecución de asistencia a la reunión en el Formato de
la auditoría Participación (SSYMA-P03.05-F01).

5.2.8. Preparar el Informe de Auditoría en el Informe de

que resume los datos principales del evento: Auditoría
equipo auditor, fecha, resultados y hallazgos
de auditoría que pueden ser calificados en:
no conformidades, observaciones y
oportunidades de mejora.

5.2.9. Remitir el informe final al Correo Electrónico

Superintendente de Seguridad Ocupacional,
por correo electrónico.

Superintendente 5.2.10. Comunicar los resultados del proceso Correo Electrónico

de Seguridad de auditoría por correo electrónico a los
Ocupacional Responsables de los procesos, Gerencias,
Trabajadores, Comité de Seguridad y Salud
Ocupacional.

5.2.11. El informe de auditoría debe ser

presentado a la Intendencia Nacional de
Supervisión del Sistema Inspectivo de la
SUNAFIL, al OSINERGMIN y al Gobierno
Regional correspondiente, de acuerdo a sus
competencias.
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5.2.2. durante el desarrollo de la obra

Descripción Medios Documentos Coordinación Tiempo

Auditoria de E-mail. Informe de Gerencia de De acuerdo al
Inspecciones Informe SSMA. Proyecto. Plan del
planeadas. escrito Lista de Coordinador de proyecto.
Esta informa sobre el verificación de SSMA.
cum’plimiento de las condiciones Jefe de Obra.
acciones realizadas y. Sub estándares. Jefe de SSMA.
Comunica de las Formato de
acciones correctivas inspecciones.
implantadas así como
su seguimiento
Auditorías planeadas. E-mail. Informe de Gerente de De acuerdo al
Informa sobre la Informe SSMA. SSMA. Plan de
auditoría de SSMA escrito. Lista de Coordinador de auditorías.
realizada. verificación. SSMA.
Comunica las no Formatos de Gerencia de
Conformidades, auditoría. Proyecto.
Observaciones Formato de No Jefe de Obra.
y Acciones Correctivas Conformidad. Jefe de SSMA.
implantadas así como
su seguimiento.
Investigación de Teléfono. Informe Gerencia de 24 horas.
Incidentes/Accidentes. Radio. preliminar. Unidad de 5 días hábiles.
Se comunica E-mail. Informe de Negocios o
inmediatamente Fax. Investigación de Director del
ocurrido el hecho se Accidentes Proyecto.
elabora el informe (documento final). Gerencia de
preliminar. SSMA.
Luego de las Gerencia de
investigaciones Proyecto.
realizadas se elabora y Jefe de Obra.
presenta el informe final. Jefe de SSMA.
Requerimientos de E-mail. Orden de Gerencia de De acuerdo al
equipos de protección Documento. Suministro. Procura. requerimiento.
personal. Gerencia de
Define las necesidades Proyecto.
específicas de equipos Gerencia de
de protección personal- Unidad de
EPP para cada actividad Negocios.
y cualquier equipo de Jefe de Obra.
SSMA. Jefe de SSMA.
Capacitación del Teléfono. Solicitud de Gerencia de Constante.
personal. E-mail. Programa de SSMA.
Identifica la necesidad Documento. Capacitación. Gerencia de
de capacitación para el Recursos
personal obrero, Humanos.
Subcontratistas, Gerencia de
Supervisión y Proyecto.
Línea de Mando. Jefe de SSMA.
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Capacitación del personal. Teléfono. Solicitud de Programa Gerencia de SSMA. Constante.

Identifica la necesidad de E-mail. de Capacitación. Gerencia de
capacitación para el Documento. Recursos
personal obrero, Humanos.
Subcontratistas, Supervisión Gerencia de
y Proyecto.
Línea de Mando. Jefe de SSMA.
Señalización. Carteles Autorización y Jefe de SSMA. Constante.
Informa sobre los riesgos preventivos e permiso de Jefe de Obra.
identificados a todo el informativos. señalización.
personal involucrado. Banderines.
Tranqueras,
conos y cintas
plásticas.
Documentos.
Promoción y Comunicación al Programa Gerencia Proyecto. De acuerdo al
reconocimiento. personal. Motivacional. Jefe de SSMA. Programa de
Promueve el trabajo bien E-mail. Formato de Gerencia General. Capacitaciones y
hecho por medio del Comunicación Evaluación de Gerencia de Unidad Plan de SSMA.
reconocimiento. personal. Desempeño. de Negocios. Cronograma de
Reconocimiento a aquellos E-mail. Formato para la Gerencia de Gestión Evaluación de
que han destacado durante el Comunicación Presentación de de Operaciones. Desempeño.
año en la Categoría personal. Candidaturas. Gerencia RRHH. Cronograma de
Seguridad. E-mail. Gerencia de SSMA. premiaciones
Menciones honrosas por Anuales.
destaque en Seguridad.
Participación y consulta. Comunicación al Análisis de Riesgo. Gerencia de SSMA. Constante.
Involucramiento del personal. AST. Gerencia de
trabajador a través de: Charlas/ Inspección. Proyecto.
• Cumpliendo con la Política, Reuniones/ RACS. Jefe de Obra.
Reglamento interno Eventos de OPT. Jefe de SSMA.
de Seguridad y Salud en el SSMA. Informe de
Trabajo, Normas y investigación de
Procedimientos de SSMA. accidente/
• Desarrollando y revisando Declaración de
las políticas y objetivos de testigo.
SSMA (a través de sus Lista de verificación
representantes). de asistencia.
• Identificando los peligros y Acta de reunión.
evaluando los
riesgos e implementando
controles a través de
los formatos de Análisis de
Riesgo y Análisis de
Seguridad en el Trabajo
• Participando en las Charla
de SSMA.
Asistiendo a capacitaciones
programadas.
• Realizando inspecciones de
Pre-uso de equipos, de sus
herramientas y EPP..
• Inspeccionando
diariamente sus áreas de
trabajo.
• Reportando los actos y
condiciones
subestándares – RACS.
• Reportando aspectos que
dañen su salud en el trabajo.
• Realizando Observaciones
Tareas
(Observación Planeada de
Tareas – OPT).
• Reportando los accidentes e
incidentes.
• Colaborando con las
investigaciones de los
accidentes e incidentes de
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alto potencial (en caso de

estar involucrado en el evento
o como calidad de testigo).
Participando en la difusión del
evento.
• Participando en los
Entrenamiento de Brigadas o
Simulacros.
• Ayudando a fiscalizar
Permisos de Trabajo.
• Aplicando la Negativa a
trabajar cuando se amerite.
• Eligiendo a sus
representantes de SSMA o
participando como integrante
en el Comité de SST / Comité
de Seguridad en obra.
• Participando en las
campañas programadas.
• Reportando temas
personales que puedan
afectar su seguridad y la de
los demás.

Participación y consulta. Comunicación al Análisis de Riesgo. Gerencia de SSMA. Constante.

Involucramiento del personal. AST. Gerencia de
trabajador a través de: Charlas/ Inspección. Proyecto.
• Cumpliendo con la Política, Reuniones/ RACS. Jefe de Obra.
Reglamento interno Eventos de OPT. Jefe de SSMA.
de Seguridad y Salud en el SSMA. Informe de
Trabajo, Normas y investigación de
Procedimientos de SSMA. accidente/
• Desarrollando y revisando Declaración de
las políticas y objetivos de testigo.
SSMA (a través de sus Lista de verificación
representantes). de asistencia.
• Identificando los peligros y Acta de reunión.
evaluando los
riesgos e implementando
controles a través de
los formatos de Análisis de
Riesgo y Análisis de
Seguridad en el Trabajo
• Participando en las Charla
de SSMA.
Asistiendo a capacitaciones
programadas.
• Realizando inspecciones de
Pre-uso de equipos, de sus
herramientas y EPP..
• Inspeccionando
diariamente sus áreas de
trabajo.
• Reportando los actos y
condiciones
subestándares – RACS.
• Reportando aspectos que
dañen su salud en el trabajo.
• Realizando Observaciones
Tareas
(Observación Planeada de
Tareas – OPT).
• Reportando los accidentes e
incidentes.
• Colaborando con las
investigaciones de los
accidentes e incidentes de
alto potencial (en caso de
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estar involucrado en el evento

o como calidad de testigo).
Participando en la difusión del
evento.
• Participando en los
Entrenamiento de Brigadas o
Simulacros.
• Ayudando a fiscalizar
Permisos de Trabajo.
• Aplicando la Negativa a
trabajar cuando se amerite.
• Eligiendo a sus
representantes de SSMA o
participando como integrante
en el Comité de SST / Comité
de Seguridad en obra.
• Participando en las
campañas programadas.
• Reportando temas
personales que puedan
afectar su seguridad y la de
los demás.
Observaciones de No Comunicación Sanciones. Gerencia de 24 horas.
cumplimiento con el verbal. Proyecto.
Plan de SSMA. Documento Jefe de Obra.
Cada vez que se hagan escrito. Jefe de SSMA.
observaciones de no
Cumplimiento con el Plan de
SSMA o con otras normas y
estándares de SSMA
aplicables, los trabajadores y
sus Supervisores son
notificados.
Informe Mensual de SSMA. E-mail. Informe Mensual de Gerencia de Unidad Mensual (dentro de
El Jefe de SSMA del proyecto Documento. SSOMA. de los primeros 5 días
realiza un Negocios. del mes).
documento que contiene Gerencia de
estadísticas mensuales Proyecto.
de SSMA, indicadores de Jefe de Obra.
desempeño de Gerencia de SSMA.
SSMA, incidentes y
accidentes ocurridos, control
en salud ocupacional y
control ambiental.
Reporte Semanal de E-mail. Reporte Semanal de Gerencia de Lunes de cada
Actividades. E-mail. Actividades. Proyecto. semana.
El Jefe de SSMA del Estadística Semanal Jefe de Obra.
proyecto realiza un de Gerencia de SSMA.
documento que contiene la SSMA. Gerencia de Unidad
descripción de los de
peligros, riesgos y medidas Negocios.
de control de las Gerencia de
actividades críticas Proyecto.
desarrolladas durante la Jefe de Obra.
semana, la ocurrencia de Gerencia de SSMA.
incidentes, accidentes
y eventos resaltantes que
interfieren en el normal
desempeño de la gestión de
SSMA.
Estadística Semanal de
SSMA.
El Jefe de SSOMA del
proyecto realiza un
documento que contiene
estadísticas semanales de
SSMA.
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5.2.3 Al finalizar la obra

Descripción Medios Documentos Coordinación Tiempo

Informe Final de Auditoria E-mail. Informe Final de Gerencia de Proyecto. 1 semana (antes de
El Jefe de SSMA debe Documento. SSMA. Gerencia de Unidad de finalizar el proyecto).
elaborar un informe Negocios.
final donde se presente el Gerencia de SSMA.
cumplimiento de Jefe de SSMA.
objetivos y metas de SSMA,
estadísticas de
de SSMA, incidentes y
accidentes,
performance de las
inspecciones y RACS, PAL,
amonestaciones, programa
motivacional –
panel fotográfico,
reconocimientos del cliente u
otro organismo, plan de
emergencia
(simulacros), resultados de
auditorías internas,
homologación y/o auditoría
externa, control de
salud ocupacional (monitoreos
ocupacionales),
control ambiental (monitoreos
ambientales),
panel fotográfico u otro
Desmovilización y cierre. Reuniones. Lista de verificación de Gerencia de Proyecto. 48 horas.
Dar a conocer las pautas para Documentos. asistencia. Jefe de SSMA.
el proceso de desmovilización Formatos. Plan de SSMA. Jefes de área.
y cierre de un proyecto. Procedimiento de
desmovilización de un
proyecto.
Procedimiento de
Cierre de un
proyecto.

6. FORMATOS Y REGISTROS
6.1 Formato de Programa de Auditorías (SSYMA-P04.07-F01).

6.2 Formato de Plan de Auditoría Interna (SSYMA-P04.07-F02).

6.3 Formato de Informe de Auditoría Interna (SSYMA-P04.07-F03).

6.4 Formato de Participación (SSYMA-P03.05-F01)

6.5 Formato de Solicitud de Acción Preventiva/Correctiva (SAP/SAC) (SSYMA-P04.06-F02)

7. REFERENCIA LEGALES Y OTRAS NORMAS

7.1 Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 43 y 44.

7.2 D.S. 024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería, Art. 145, 146 y 147. 8.3. Normas
 AUDITORIA
Consulta, participación y comunicación interna externa
Código: AUDITORIA-PG-SSO&MA-4.4.3 Revisión: 00 Página: 16 de 16

ISO 14001:2015; Requisito 9.2, OHSAS 18001:2007; Requisito 4.5.5 e ISO 50001:2011;
Requisito 4.6.3.

8. REVISIÓN

8.1 Este procedimiento será revisado y mejorado continuamente.

ELABORADO POR REVISADO POR REVISADO POR APROBADO POR

Luis Sánchez
Mendoza Apolaya Luis Luis Apaza Pedro Paucar
Pedro Paucar
Gerente de
Coordinador Sr. de Gerente de Medio
Gerente de Seguridad Operaciones/Gerente
Sistema de Gestión Ambiente
y Salud Ocupacional General Cerro Corona
Gerente de Procesos
Fecha: 30/05/2019 Fecha: 01/ 06/2019