LV - Informe

Código : AUD-SIG-06A
INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

………. S.A.
Fecha : …-…..-2019
6
INFORME DE AUDITORÍA
DEL SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIÓN
Fecha : …-…..-2019
1. Objetivos:
a) Determinar si el Sistema de Gestión Integrado se ha implementado y mantenido

correctamente.
b) Verificar la eficacia de la política y los objetivos de la organización.
c) Comprobar que las actividades de prevención realizadas luego de la evaluación de
riesgos, se adecúan a los requisitos legales vigentes.
d) Proponer las medidas preventivas y correctivas necesarias para eliminar o
controlar los riesgos asociados a los procesos.
2. Alcance:
La presente auditoria tiene por alcance la revisión de todos las actividades de los
procesos de la Empresa ………………………..…. S.A.C.,
Dirección………………………………………
que se llevan a cabo, para el buen funcionamiento del SIG de la empresa
3. Criterios de la Auditoría:
- Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
- DS 005-2012, Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.
- Ley 30222, Ley que modifica Ley 29783.
- DS 006-2014-TR Modifican DS 005-2012-TR.
- DS 014-2013-TR Aprueban Reglamento del registro de auditores autorizados para la
evaluación periódica del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
- RM 050-2013-TR Aprobar Formatos Referenciales, Modelo de Reglamento interno de
Seguridad y Salud en el Trabajo y Guía Básica sobre Sistema de Gestión de Seguridad
y Salud.
- RM 375-2008-TR Norma Básica de ergonomía y de procedimiento de evaluación de
riesgo disergonómico.
- RM 571-2014 MINSA Protocolo de exámenes médicos ocupacionales y Guías de
Diagnóstico de los Exámenes médicos obligatorios por actividad.
- RM 312-2011 MINSA Modificación Protocolo de exámenes médicos ocupacionales y
Guías de Diagnóstico de los Exámenes médicos obligatorios por actividad.
- RM 004-2014 MINSA Modificación Protocolo de exámenes médicos ocupacionales y
Guías de Diagnóstico de los Exámenes médicos obligatorios por actividad.
- RS 058-2016 Aprueban la Directiva Nº 002-2016- SUNAFIL/INII, denominada
"Directiva para el ejercicio de la función inspectiva en materia de Seguridad y Salud
en el Trabajo"
- ECAS
- NTP
Fecha : …-…..-2019
4. Equipo Auditor :
Auditor:
Auditor inscrito en el registro de auditores autorizados para la evaluación periódica del SiG.
Resolución Directoral …………………………………………………………...
5. Auditados:
6. Fecha y Hora de Auditoría:
7. Hallazgos de la Auditoría:
DESCRIPCIÓN DE LAS FORTALEZAS

N° DESCRIPCIÓN REQUISITO
01
DESCRIPCIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES MAYORES

01
02
03
04
DESCRIPCIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES MENORES

01
02
03
04
05
06
07
Fecha : …-…..-2019
DESCRIPCIÓN DE LAS OPORTUNIDADES DE MEJORA

01
02
03
04
05
06
07
08
8. Conclusiones :
DESCRIPCIÓN
1. Se evidencia un SIG en proceso de implementación, obteniendo un nivel de cumplimiento de

……..%. (Ver anexo 1)
2. Como resultado de la revisión , se han detectado ……….. Hallazgos, los cuales se han
clasificado en ……. No Conformidad (NC), y …. Oportunidad de Mejora (OM), para los cuales se
seguirán las siguientes acciones:
 Conformidad Cumplimiento de un requisito normativo.

 No conformidad Incumplimiento de un requisito normativo.
 No Conformidad Mayor Incumplimiento de un requisito normativo, propio de la organización y/o
legal, que vulnera o pone en serio riesgo la integridad del SIG. Puede corresponder a la no
aplicación de un artículo de una norma, el desarrollo de un proceso sin control, ausencia
consistente de registros declarados por la organización o exigidos por la norma, o la repetición
permanente y prolongada a través del tiempo de pequeños incumplimientos asociados a un mismo
proceso o actividad.
 No Conformidad Menor Desviación mínima en relación con requisitos normativos, propios de la
organización y/o legales. Estos incumplimientos son esporádicos, dispersos y parciales y no afecta
mayormente la eficiencia e integridad del sistema de gestión.
 Observación Situación específica que no implica desviación ni incumplimiento de requisitos, pero
que constituye una oportunidad de mejora.
 Acción correctiva Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada, u otra
situación indeseable. La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse.
 Acción preventiva Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra
situación indeseable.
3. Se evidencia actitud positiva de los trabajadores hacia el desarrollo de la auditoría SIG.
Fecha de Informe:
Ing. ………………………………….
Auditor
Fecha : …-…..-2019
Gerente General
ANEXO 1
NIVEL DE CUMPLIMIENTO DEL SIG
% NIVEL NIVEL DE NIVEL DE

CUMPLIMIENTO CUMPLIMIENTO CUMPLIMIENTO
(Puntuación (Puntuación
alcanzada según máxima de la
la lista de lista de
LINEAMIENTOS verificación) verificación)
4 4.1 4.1 4. 3 4.4
10
TOTAL
ANEXO 2
LISTA DE VERIFICACION
Fecha : …-…..-2019
HALLAZGO
NIVEL DE CUMPLIMIENTO
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO OBSERVACIÓN
LINEAMIENTOS REQUISITOS EVIDENCIAS 2=Cumple :C
C: Conformidad
1.5= OM: Oportunidad de mejora
1= Cumple parcialmente: NCm
OM: Oportunidad de mejora
NCm: No Conformidad Menor
REQUISITO LEGAL
0= No Cumple:NCM
NCM: No Conformidad Mayor
4.CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN : Compromiso e Involucramiento ………………………………………………………………………………… S C MA

1. ¿Se tiene la línea base del
2 C
SIG?
2. ¿Se registró el equipo
técnico que validó la línea 2 C
y el FODA?
3. ¿Se tiene la metodología
para determinar las partes
internas y externas que 2 C
4.1 Compresión de la
afecta al desempeño de la
organización y su
organización?
contexto
4. ¿Se tiene el plan estratégico
organizacional y quienes 2 C
aprobaron?
5. ¿Cómo se fomenta la
cultura preventiva de
2 C
riesgos y el plan
estratégico?
6. ¿Se difundió la línea base y
2 C
FODA en la organización?
Fecha : …-…..-2019
7. ¿Se tiene identificado las

1.5 OM
partes interesadas?
8. ¿Incluye un estudio de las
necesidades de las partes 1.5 OM
4.2 Compresión de las interesadas?
necesidades y 9. ¿Los integrantes de la
expectativas de la organización conocen las
partes interesadas 1.5 OM
necesidades y expectativas
de las partes interesadas?
10. ¿Incluye un estudio de las
expectativas de las partes 1.5 OM
interesadas?
11. ¿Se tiene documentado el
1 NCm
alcance del SIG?
12. ¿Incluye la participación de
los trabajadores en la
1 NCm
elaboración del alcance del
SIG?
4.3 Determinación del
alcance del SIG 13. ¿Existe el límite,
aplicabilidad en el alcance 1 NCm
del SIG?
14. ¿El alcance incluye
productos y/o servicios, y
los diversos procesos 1 NCm
productivos, actividades de
la organización?
Fecha : …-…..-2019
15. ¿Existe mejoramiento del

1 NCm
SIG?
16. ¿El alcance incluye sedes,
sucursales, proyectos y 1 NCm
proyectos y otros similares?
17. ¿Se tiene identificado todos
los procesos de la
organización: alta 2 C
dirección, soporte,
operativa, SSOMAC?
18. ¿Existen involucramiento
4.4 SIG, Procesos de los integrantes en los
2 C
diversos procesos dentro de
la organización?
19. ¿Existen compromiso e
involucramiento en cada
2 C
proceso de la organización
con el SIG?
Fecha : …-…..-2019
HALLAZGO
C: Conformidad
REQUISITO LEGAL
0= No Cumple:NCM
5.LIDERAZGO : Política
20. ¿El empleador dispone los
profesionales competentes 2 C
para liderar el SSOMAC?
21. ¿Se tiene un organigrama
dentro de la organización? 2 C
5.1 Liderazgo y 22. ¿Se tiene un soporte activo

compromiso de la alta dirección para la 2 C
mejora continua del SIG?
23. ¿El empleador protege a los
trabajadores que aportan en
la implementación del SIG, 2 C
frente a las represalias,
amenazas o despidos?
24. ¿Es apropiada la política
SIG al tamaño de la 1 NCM
organización?
25. ¿Se tiene como información
1 NCM
5.2 Política documentada?
26. ¿Incluye un compromiso de
prevención, protección,
1 NCM
cumplimento legal,
mejoramiento continuo,
Fecha : …-…..-2019
cumplimento de requisitos
aplicables, participación,
identificación de riesgos en
un SIG?
27. ¿Incluye las participaciones
1 NCM
de partes interesadas?
28. ¿Es documentada,
implementada, mantenida,
actualizada, fechada y
1 NCM
firmada por un
representante de la alta
dirección?
29. ¿Es publicada y comunicada
a todos los integrantes de la 1 NCM
organización?
30. ¿La elección de los
representantes de los
trabajadores está registrada
en el Libro de Actas de 2 C
5.3 Roles,
Elecciones, así como toda
responsabilidad y
reunión, estén asentados en
autoridad en la
el Libro de Actas?
organización
31. ¿El empleador con 20 o más
trabajadores ha constituido
2 C
un Comité SIG bipartito y
paritario, o supervisor y si
Fecha : …-…..-2019
es menos de 20 u supervisor
representante de los
trabajadores?
32. ¿El Comité o supervisor
SIG tienen distintivo, hacen
uso de las facilidades y se
reúne mensualmente en
2 C
forma ordinaria, en día
previamente fijado y en
forma extraordinaria en caso
de ocurrir un accidente?
33. ¿El empleador con 20 o más
trabajadores ha elaborado su
Reglamento Interno, que 2 C
contiene la estructura
mínima establecida?
34. ¿El empleador ha puesto en
conocimiento de RISST,
MOF, ROF, capacitaciones,
descripción de
recomendaciones de riesgos, 2 C
facilidades y mapa de
riesgos debidamente
aprobado por el Comité
SIG, bajo cargo?
35. ¿Se tiene el perfil de puesto
2 C
para cada proceso dentro de
Fecha : …-…..-2019
la organización?
36. ¿El empleador ha

organizado el área de
servicios SIG según 2 C
organigrama?
37. ¿La organización

proporciona los mecanismos
5.4 Consulta y
el tiempo la formación y los
participación de los 1.5 OM
recursos necesarios para la
trabajadores (ISO 45001)
consulta y participación de
los trabajadores?
proporciona el acceso
oportuno a información 1.5 OM
clara comprensible y
pertinente sobre el SIG?
39. ¿Se reconoce a las
organizaciones sindicales y
al comité SIG?
1.5 OM
Fecha : …-…..-2019
HALLAZGO
DESCRIPCIÓN DEL
HALLAZGO
REQUISITOS NIVEL DE CUMPLIMIENTO C: Conformidad OBSERVACIÓN
LINEAMIENTOS EVIDENCIAS 2=Cumple :C OM: Oportunidad de
mejora
NCm: No Conformidad
REQUISITO LEGAL
0= No Cumple:NCM Menor
NCM: No Conformidad
Mayor
6. PLANIFICACIÓN
40. ¿Se tiene procedimiento o
metodología para identificar
los riesgos con la participación
1.5 NCm
de las partes interesadas?
41. ¿Se tiene identificado los
riesgos y oportunidades en
6.1 Acciones para Abordar base a el IPERC, ASPECTOS 1.5 NCm
AMBIENTALES Y PTOS
Riesgos y Oportunidades CRITICOS?
requisitos legales y otros 1.5 NCm
requisitos del SIG?
43. ¿Se tiene la planificación para
tomar acciones de cambio de
riesgos y requisitos legales en 1.5 NCm
el SIG?
44. ¿Se tiene establecido los
objetivos, metas, indicadores,
2 C
6.2 Objetivos y planeación programación, responsables y
recursos?
45. ¿Se tiene la planificación de
los programas, actividades
C C
Fecha : …-…..-2019
fechas, responsables y
recursos?
HALLAZGO
DESCRIPCIÓN DEL
HALLAZGO
REQUISITOS
C: Conformidad OBSERVACIÓN
LINEAMIENTOS EVIDENCIAS 2=Cumple :C
OM: Oportunidad de
mejora
NCm: No Conformidad
REQUISITO LEGAL
0= No Cumple:NCM
Menor
NCM: No Conformidad
Mayor
7.APOYO
46. ¿Se tiene asignado recursos
económicos para
2 C
implementar, mantener y la
mejora continua del SIG?
47. ¿Se tiene la infraestructura
necesario para el buen 2 C
desarrollo de los procesos?
7.1 Recursos 48. ¿Existe condiciones
adecuadas de ambiente de 2 C
trabajo?
49. ¿Incluye los recursos
2 C
humanos?
50. ¿Incluye los recursos
materiales, trazabilidad de 2 C
equipos y conocimientos?
Fecha : …-…..-2019
51. ¿Se tiene identificado las

competencias de los puestos
2 C
de trabajo o de cada
proceso?
7.2 Competencia 52. ¿Se tiene documentado el
programa de 2 C
capacitaciones?
53. ¿Incluye evidencia de las
2 C
capacitaciones la eficacia?
54. ¿Se tiene documentado las
1.5 OM
inspecciones?
55. ¿Se realiza las acciones
correctivas alas
1.5 OM
inspecciones y se evalúa la
eficacia?
56. ¿Se realiza sensibilización,
talleres, dinámicas,
7.3 Toma de Conciencia celebraciones, concursos
1.5 OM
para promover la cultura
preventiva y toma de
conciencia?
57. ¿Participan los trabajadores
en la elaboración y
aplicación de IPERC, 1.5 OM
AA,PC e Investigación de
accidentes ?
Fecha : …-…..-2019
58. ¿Se tiene identificado todos

los procesos de
2 C
comunicación interna y
externa?
7.4 Información y 59. ¿Existen procedimientos de
comunicación comunicación interna y 2 C
externa de la organización?
60. ¿Existen evidencias de
comunicación interna y 2 C
externa de la organización?
61. ¿Existen procedimientos
para el manejo de 2 C
Información documentada?
7.5 Información 62. ¿Existen actualización de
documentada 2 C
documentos y registros?
63. ¿Existen control de
2 C
documentos y registros?
Fecha : …-…..-2019
HALLAZGO
DESCRIPCIÓN DEL
HALLAZGO
REQUISITOS
C: Conformidad OBSERVACIÓN
LINEAMIENTOS EVIDENCIAS 2=Cumple :C
OM: Oportunidad de
mejora
NCm: No Conformidad
REQUISITO LEGAL
0= No Cumple:NCM
Menor
NCM: No Conformidad
Mayor
8. OPERACIÓN
64. ¿Existen criterios para los
controles para operacional:
5S, TAR, MATPEL,
señaléticas-mapa riesgos,
contratistas, HME, 2 C
8.1 Planificación y control ambiente-condiciones
operacional climatológicas, salud, panel
811 Generales informativo, SBC, charlas,
812 Eliminar peligros y EPP?
reducir riesgos 65. ¿Incluye los métodos de
813 Gestión de cambio 2 C
jerarquía de controles?
814 Compras:
66. ¿Incluye los cambios
Generalidades,
tecnológicos, legales, de
contratistas, contratación 2 C
procedimientos en los
externa
controles operacionales?
67. ¿Calidad y certificación de
las compras-EPP,
herramientas, equipos, 2 C
homologaciones,
actualización de
Fecha : …-…..-2019
procedimientos
operativos?
68. ¿Existe criterios de
operación en los procesos:
2 C
Aire, suelo, aguas, residuos,
RS?
69. ¿Existe manejo de residuos
valorización de residuos,
ciclo de vida del producto,
criterios de economía
8.1 Planificación y control
circular, producción limpias, 2 C
operacional
procesos de gestión integral
de residuos domésticos,
industriales, hospitalarios y
peligrosos?
70. ¿Existe procedimientos para
mediciones y monitoreos de
2 C
IA, AA, ECA, LMP,
indicadores de IGA?
8.1 Planificación y control 71. ¿Se tiene identificado os
operacional criterios de control
8.2 Requisitos para los operacional: SANIDAD,
2 C
productos y servicios BPM, PL, LIBRO DE
8.3 Diseño y desarrollo de RECLAMACIONES, PC,
los productos y servicios DISCONFORMIDADES?
8.4 Control de los 72. ¿Existen recetas,
2 C
procesos , productos y formulaciones, ingredientes,
Fecha : …-…..-2019
servicios suministrados control en los procesos?

externamente
8.5 Producción y 73. ¿Existen degustaciones,
provisión del servicio impulsadoras, ensayos,
8.6 Liberación de los 2 C
pruebas, trazabilidad de
productos y servicios resultados modelamientos?
8.7 Control de salidas no 74. ¿Existen procedimientos de
conformes 2 C
provisión de materia prima ?
75. ¿Existe lugar adecuado de
almacenamiento d
productos, preservación,
conservación, 2 C
trazabilibilidad de la materia
prima, muestreo de materia
prima?
76. ¿Fecha de vencimiento,
certificas de calidad, sellos
2 C
de calidad, código de barras,
muestreo?
para de descarte de 2 C
productos fallados?
78. ¿Existen plan de
8.2 Preparación y
contingencias donde se
respuesta ante 2 C
identificó todas las
emergencias ISO 45001
emergencias?
Fecha : …-…..-2019
ISO14001 79. ¿Se tiene organizado el

COE y las brigadas de 2 C
emergencia?
80. ¿Se realizaron los
2 C
simulacros?
81. ¿Existen recursos necesarios
2 C
para simulacros?
números de emergencia, las
2 C
rutas de evacuación y zonas
de seguridad?
83. ¿Existen evidencias,
documentos y registros de
2 C
simulacros, antes durante y
después?
Fecha : …-…..-2019
HALLAZGO
C: Conformidad
REQUISITO LEGAL
0= No Cumple:NCM
9. EVALUACION DE DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, 84. ¿Existe seguimiento de
indicadores KPIs - estadísticas
medición, análisis y en objetivos y programas
1.5 OM
evaluación SIG?
SEGURIDAD- 85. ¿Incluye los registros de
AMBIENTAL calibración de equipos para la
911 Generalidades medición de los parámetros en
1.5 OM
912 Evaluación de el SIG?
cumplimiento 86. ¿Existen procedimientos para
CALIDAD análisis en reconocimiento y
911 Generalidades control de factores
912 Satisfacción del ocupacionales, ambientales y 1.5 OM
de calidad con los estándares
cliente nacionales y/o
913 Análisis y internacionales?
Fecha : …-…..-2019
evaluación 87. ¿Existen procedimientos para

dar cumplimiento de los
requisitos legales y otros
requisitos?
88. ¿Existen procedimientos para
las quejas, malestares?
1.5 OM
89. ¿Se tiene evaluado la
competencia de los auditores?
1.5 OM
90. ¿Se tiene objetivos, alcance,
criterios, planes programas,
9.2 Auditoria Interna lista de verificación, actas de 1.5 OM
cambio inicio y cierre y conformidad
911 de auditoria?
912 91. ¿Se tiene procedimientos de
auditoria?
1.5 OM
92. ¿Se tiene evidencia de las
auditorias como información 1.5 OM
documentada?
procedimientos de revisión 1.5 OM
por la dirección?
94. ¿Se tiene las entradas de la
9.3 Revisión por la
RXD de acuerdo a los 1.5 OM
dirección informes de SIG?
95. ¿Se comunica los resultados
de la RXD en la 1.5 OM
organización?
Fecha : …-…..-2019
96. ¿Existen registros y fecha de

ejecución de la revisión del 1.5 OM
SIG?
HALLAZGO
C: Conformidad
REQUISITO LEGAL
0= No Cumple:NCM
10. MEJORA
97. ¿La organización considera el
requiso 9 para la mejora?
2 C
98. ¿Existen procedimientos para
10.1 Generalidades investigación de Incidentes,
2 C
10.2 Incidentes, no no conformidades y acciones
conformidades y correctivas?
acciones correctivas 99. ¿Incluye los registros? 2 C
para acciones correctivas? 2 C
101. ¿Se comunica los
resultados de las acciones 2 C
correctiva?
reacciones de manera
oportuna respecto a las no
2 C
conformidades?
Fecha : …-…..-2019

objetivos de la Mejora
Continua y cultura preventiva
2 C
en el SIG?
10.3 Mejora Continua 104. ¿Incluye la salida con
resultados de la RXD?
0 NCM
105. ¿Existen registros de la
acción correctiva y eficacia de 0 NCM
la MC?

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Código : AUD-SIG-06A

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

a) Determinar si el Sistema de Gestión Integrado se ha implementado y mantenido

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

6. Fecha y Hora de Auditoría:

DESCRIPCIÓN DE LAS FORTALEZAS

DESCRIPCIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES MAYORES

DESCRIPCIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES MENORES

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

DESCRIPCIÓN DE LAS OPORTUNIDADES DE MEJORA

1. Se evidencia un SIG en proceso de implementación, obteniendo un nivel de cumplimiento de

 Conformidad Cumplimiento de un requisito normativo.

3. Se evidencia actitud positiva de los trabajadores hacia el desarrollo de la auditoría SIG.

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

% NIVEL NIVEL DE NIVEL DE

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

4.CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN : Compromiso e Involucramiento ………………………………………………………………………………… S C MA

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

7. ¿Se tiene identificado las

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

15. ¿Existe mejoramiento del

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

5.1 Liderazgo y 22. ¿Se tiene un soporte activo

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

36. ¿El empleador ha

37. ¿La organización

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

51. ¿Se tiene identificado las

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

58. ¿Se tiene identificado todos

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

servicios suministrados control en los procesos?

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

ISO14001 79. ¿Se tiene organizado el

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

evaluación 87. ¿Existen procedimientos para

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

96. ¿Existen registros y fecha de

INFORME DE AUDITORÍA Versión : 001

103. ¿Se tiene identificado los

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