AUDITORÍAS DEL SISTEMA DE

GESTIÓN DE LA CALIDAD

26.02.23
Gestión de los Programas de
Auditoría
 GESTIÓN DE LOS PROGRAMAS DE
AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA-
FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

Confidencialidad
La auditoría finaliza cuando se han realizado todas las actividades planificadas a no ser que
se pacte otra cosa.

El auditor líder debe

Los documentos deben conservarse o destruirse de común acuerdo
asegurarse de que se
cumplen todos los
requisitos Lecciones aprendidas
Deben ser incorporadas al proceso de mejora contínua del sistema de gestión de la
organización auditada.
Seguimiento de las auditorías
Revisión de las correcciones y acciones correctivas propuestas por el auditado y
comprobación de las evidencias aportadas por el mismo para el cierre de la auditoria.

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REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA-
FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

Planificación (fallar al establecer Los registros y sus controles (falta de

objetivos o alcance) Protección de los registros de auditoría)

Recursos (tiempo insuficiente) Seguimiento, la revisión y la mejora del programa

de auditoría (seguimiento ineficaz de los resultados
del programa de auditoría).

Selección del equipo auditor (falta de Cumplimiento del plan de auditoría (falta de realización
competencia) de la auditoría, según el plan de auditoría).

Implementación (comunicación ineficaz Cumplimiento del plan de auditoría (no se han logrado
del programa de auditoría) total o parcialmente los objetivos de la auditoría).

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SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA.

Auditor: Detecta no conformidades en la auditoría y las plasma en el informe de

auditoría.

Auditado:
❖ debe corregir las no conformidades detectadas en la auditoría.
❖ Analizar la “causa” que provoca cada no conformidad.
❖ Determinar la “acción correctiva” que elimina la causa, para que la no
conformidad no se repita en un futuro.
❖ Responsables y plazos.

Auditor: revisa la propuesta del auditado para el cierre de la auditoría.

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SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA.

¿Calidad?
¿Gerencia?
¿Producción?
¿Los jefes de turno?
¿El jefe de personal?
¿La dirección?
¿Los operarios? ...

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SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA.

➢ Responsable del proceso y su equipo: quién debe establecer la

corrección, analizar la causa de la no conformidad y establecer la acción
correctiva. Po último determinar la eficacia de la acción correctiva.

➢ Calidad: es responsable del seguimiento de la ejecución de las acciones

correctoras y correctivas e incluyo de la confirmación de la eficacia de las
acciones correctivas.

➢ Dirección: es responsable de supervisar los resultados e iniciar los

cambios en el Sistema tendentes a reconducirlo hasta los objetivos
previstos.

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AUDITORÍA
SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA.

El propietario del Problema:

➢ El auditor no tiene, en la mayoría de los casos, capacidad para
conocer las causas de las desviaciones que encuentra.
➢ El auditor no debe decir qué hacer, aunque puede orientar
según los casos y servir así de transmisor de buenas prácticas
internamente.

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AUDITORÍA
SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA

NO CONFORMIDAD
CAUSA (NC auditado)
(auditor)

CORRECCIÓN ACCIÓN CORRECTIVA

(elimina la NC) (elimina la causa)

Responsable y Plazos Responsables y

(auditado) Plazos

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SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA. CASOS PRÁCTICOS

N°. Ref. Hallazgo Causa Corrección Acción Correctiva

La documentación del sistema de la calidad no se

encuentra protegida y es modificable por los
empleados que no tienen autorización para ello.
Al mismo tiempo que no conocen bien su
1 7.5. ubicación en el servidor.
Evidencia:
Manuales y algunos procedimientos Responsable: Responsable:
documentados del sistema de gestión. Plazo: Plazo:

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SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA. CASOS PRÁCTICOS

N°. Ref. Hallazgo Causa Corrección Acción Correctiva

Se evidencia que la organización dispone de un

inventario de equipos que se encuentra
incompleto. Además, se puede comprobar que en
el mismo, no se deja constancia de los
3 7.1.5 mantenimientos preventivos realizados en contra
de los establecido en el PC06- Gestión de
infraestructuras. Responsable: Responsable:
Evidencia: Plazo: Plazo:
Estación Total y Flexómetros.
En contra de la sistemática de la organización se
verifica la existencia de pedidos realizados a
proveedores mediante mail, no pudiendo
4 7.4 evidenciarse dicho pedido, ya que no se conserva
el registro de los mismos.
Responsable: Responsable:
Evidencia:
Plazo: Plazo:
Ej. Mali enviado el 15/01/2020 al proveedor SIS.
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SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA. CASOS PRÁCTICOS

N°. Ref. Hallazgo Causa Corrección Acción Correctiva

No se puede verificar el control realizado sobre

algunas de las subcontratas que trabajan en
nombre de la organización.
5 8.4.
Evidencia:
Ej.: Hermanos González Estebaránz, S.L, etc. Responsable: Responsable:
Plazo: Plazo:
Se puede comprobar la existencia de equipos de
verificación y medida que no han sido verificados
/ calibrados para asegurar su capacidad y que
6 7.1.5 sirven para garantizar la conformidad del producto
con sus requisitos.
Responsable: Responsable:
Evidencia:
Plazo: Plazo:
Estación Total Nº de serie 2435918.

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SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA. CASOS PRÁCTICOS

N°. Ref. Hallazgo Causa Corrección Acción Correctiva

La organización no dispone de los objetivos de la

calidad documentados.

7 6.2. Evidencia:
Ej.: Objetivos para el periodo 2023.
Responsable: Responsable:
Plazo: Plazo:
La organización dispone de un alcance del sistema
de gestión de la calidad, pero éste no está
documentado.
8 4.3.
Evidencia Responsable: Responsable:
Ej.: Alcance documentado en el manual de Plazo: Plazo:
calidad. Rev. 1

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N°. Ref. Hallazgo Causa Corrección Acción Correctiva

La organización no ha determinado su contexto

interno y externo.

9 4.1
Hallazgos:
Responsable: Responsable:
Ej.: Análisis del contexto 2023.
Plazo: Plazo:
Aunque la organización ha determinado sus
partes interesadas y las necesidades de éstas, no
ha determinado sus expectativas.
10 4.2
Evidencia: Responsable: Responsable:
Ej.: Partes interesadas 2023. Plazo: Plazo:

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N°. Ref. Hallazgo Causa Corrección Acción Correctiva

La revisión por la dirección realizada por la

organización no incluye sus salidas documentadas.

11 9.3 Evidencias:
Ej.: Acta de revisión por la dirección 11/01/2022.
Responsable: Responsable:
Plazo: Plazo:
No todos los objetivos de la organización son
coherentes con la política de gestión.

12 4.2
Evidencias:
Ej.: Objetivo 2023 (Nº1 y 2). Responsable: Responsable:
Plazo: Plazo:

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N°. Ref. Hallazgo Causa Corrección Acción Correctiva

La organización no ha tomado acciones para

abordar sus riesgos y oportunidades.

13 6.1
Evidencias:
Responsable: Responsable:
Ej.: Riesgos y Oportunidades 2022. Plazo: Plazo:
La política de gestión de la calidad no está
disponible a partes interesadas.

14 5.2
Hallazgos:
Ej.: Política de la Calidad Rev. 1. Responsable: Responsable:
Plazo: Plazo:

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PROCESO DE AUDITORÍA

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Gracias