AUDITORÍAS DEL SISTEMA DE

GESTIÓN DE LA CALIDAD

30.01.23
Gestión de los Programas de
Auditoría
Gestión de los Programas de
Auditoría

INICIO DE LA AUTORÍA
Contacto inicial con el auditado
Establecer comunicaciones
Proporcionar información acerca del alcance
de la auditoría, objetivos, métodos, etc.
Programar fechas y otros preparativos
Determinar requisitos de seguridad,
salud y protección
Informar acerca del equipo auditor
4
GESTIÓN DE LOS PROGRAMAS DE
AUDITORÍA
Determinación de la viabilidad de la
auditoría
Se trata de alcanzar los objetivos de la
misma. A tener en cuenta:
• La existencia de cooperación adecuada
del auditado.
• La existencia de información suficiente y
apropiada para realizar la auditoría.
• Tiempo y recursos adecuados.
Si la auditoría no es viable debe proponerse
una alternativa.
Gestión de los Programas de
Auditoría
 GESTIÓN DE LOS PROGRAMAS DE
AUDITORÍA
PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA

Realización de la revisión Preparación

de la documentación del programa y
plan de auditoría

Asignación de las tareas Preparación de los

del equipo auditor documentos de trabajo

6
 GESTIÓN DE LOS PROGRAMAS DE
AUDITORÍA
PROGRAMA DE LA AUDITORÍA

7
 GESTIÓN DE LOS PROGRAMAS DE
AUDITORÍA
PROGRAMA DE LA AUDITORÍA

8
 GESTIÓN DE LOS PROGRAMAS DE
AUDITORÍA
PLAN DE LA AUDITORÍA
Métodos de auditoría
Objetivos de
Incluyendo el grado de muestreo que se desea
la auditoría
para obtener evidencias suficientes.
Alcance Responsabilidades
Incluyendo departamentos y procesos Y funciones de los miembros del equipo
identificados en la organización. auditor, guías y observadores.

Criterios de auditoría Asignación de recursos

Incluyendo también cualquier otro documento Teniendo en cuenta especialmente las áreas
de referencia. críticas.

Tiempos y ubicaciones Otros

Emplazamientos, fechas, horario y duración Idioma,logística,confidencialidad, seguridad,
previstos incluyendo las reuniones con la coordinación de actividades si es conjunta,
dirección. etc..

9
 GESTIÓN DE LOS PROGRAMAS DE
AUDITORÍA
PLAN DE LA AUDITORÍA

10
 GESTIÓN DE LOS PROGRAMAS DE
AUDITORÍA
PLAN DE LA AUDITORÍA

11
 GESTIÓN DE LOS PROGRAMAS DE
AUDITORÍA
CHECK LIST DE AUDITORÍA

¿Qué es una lista de comprobación o check list?

•Listado de preguntas o guión.
•Herramienta de ayuda opcional al hacer una auditoría.
CUMPLIMIENTO
REQUISITO
SI NO OBSERVACIONES
▪ ¿Existe un manual de la calidad?
▪ ¿Incluye el manual el alcance del sistema?
▪ ¿Se indican los puntos excluidos?
▪ ¿Se indican la justificación a dichas
exclusiones?

¿ Qué ventajas aporta?

• Evita olvidos de puntos importantes a comprobar.
• Ayuda a salir de apuros (lagunas).
• Agiliza la auditoría.
12
 GESTIÓN DE LOS PROGRAMAS DE
AUDITORÍA
CHECK LIST DE AUDITORÍA

¿Cómo se prepara una lista de comprobación o check list?

OBJETIVO
AUDITORÍA

Comprobar el cumplimiento de los requisitos del sistema

de gestión de la calidad.

13
 GESTIÓN DE LOS PROGRAMAS DE
AUDITORÍA
CHECK LIST DE AUDITORÍA

¿Cómo se prepara una lista de comprobación o check list?

DETERMINACIÓN
REQUISITOS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA CALIDAD

- Requisitos de la norma UNE EN ISO 9001:2015.

- Documentación externa aplicable. Ej. : legislación, catálogos, fichas…

- Documentación interna aplicable . Ej.: procedimientos, ITs, tarifas, ...

14
 GESTIÓN DE LOS PROGRAMAS DE
AUDITORÍA
CHECK LIST DE AUDITORÍA

¿Cómo se prepara una lista de comprobación o check list?

REQUISITOS UNE EN ISO 9001:2015

❑ Puntos de la norma:
▪ Punto 4. Contexto de la Organización.
▪ Punto 5. Liderazgo.
▪ Punto 6. Planificación.
▪ Punto 7. Apoyo.
▪ Punto 8. Operación.
▪ Punto 9. Evaluación del Desempeño.
▪ Punto 10. Mejora.

15
 GESTIÓN DE LOS PROGRAMAS DE
AUDITORÍA
CHECK LIST DE AUDITORÍA

¿Cómo se prepara una lista de comprobación o check list?

REQUISITOS UNE EN ISO 9001:2015. EJEMPLO

❑ Ejemplo. Punto 9. Apartado 9.2. Auditoría interna:

La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para……
...planificar, establecer, implementar y mantener uno/varios programas de auditoría que
incluya…
...definir los criterios de auditoría y el alcance para cada auditoría.
Seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse de la objetividad y la
imparcialidad del proceso de auditoría…

16
 GESTIÓN DE LOS PROGRAMAS DE
AUDITORÍA
CHECK LIST DE AUDITORÍA

¿Cómo se prepara una lista de comprobación o check list?

REQUISITOS UNE EN ISO 9001:2015. EJEMPLO

❑ Ejemplo. Punto 9. Apartado 9.2. Auditoría interna:

La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para……
...planificar, establecer, implementar y mantener uno/varios programas de auditoría que
incluya…
...definir los criterios de auditoría y el alcance para cada auditoría.
Seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse de la objetividad y la
imparcialidad del proceso de auditoría…

17
 GESTIÓN DE LOS PROGRAMAS DE
AUDITORÍA
CHECK LIST DE AUDITORÍA

¿Cómo se prepara una lista de comprobación o check list?

❑Ejemplo. Punto 9. Apartado 9.2. Auditoría interna:

CUMPLIMIENTO
REQUISITO
SI NO OBSERVACIONES
▪ ¿Se realizan auditorías a Intervalos planificados?
▪ ¿Existe un Programa de auditorías?
▪ ¿Se definen criterios y el alcance?
▪ ¿Auditor seleccionado?
▪ ¿Auditoría objetiva e imparcial?

18
 GESTIÓN DE LOS PROGRAMAS DE
AUDITORÍA
CHECK LIST DE AUDITORÍA

¿Cómo se prepara una lista de comprobación o check list?

Punto 9.2. de la norma: Auditoría Interna.

Requisitos:
¿A intervalos planificados? Sí, en el procedimiento indica cada 12 meses y se
comprueban informes de auditoría de fecha 11/01/23 , 11/01/2022 y 10/01/2021.
¿Auditoría objetiva e imparcial? Sí, auditor externo a la empresa, pertenece a
Grupo Consultores, S.L.
¿Se establece programa de auditoría? Sí, programa anual y plan de auditoría
comunicado 1 semana antes de la misma.
¿Existen registros de auditoría? Sí, informes de fecha 11/01/2023 , 11/01/2022 y
10/01/2021.

19
Gracias