TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORIA

PRESENTADO POR:

Rodrigo Andrés Duarte González

PRESENTADO A:

Ana Katrina Ruiz Beltrán

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

SENA VIRTUAL
BOGOTA
2022
TALLER PLAN DE AUDITORIA
 EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1) proceso
organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los
siguientes puntos:

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia

de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente,
en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría,
criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna
para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.

MEMORANDO DE PLANEACIÓN “AUDITORIA AREA OPERACIONES”

OBJETIVO Fecha inicio de auditoria: 01 de junio
Verificar mediante auditoría interna que se
esté cumpliendo con el programa de Fecha fin de auditoria: 15 de junio
Sistema de Gestión de Calidad
de LADRILLERA SANTAFE. En la contratación
y prestación de servicios. Proceso para auditar: Ensayo de laboratorio

Criterios de auditoria:
Conocimientos de ensayos

Experiencia en el área

Conocimientos profesionales

Cumplimiento del procedimiento

Desempeños

Cumplimiento normativo

NOMBRE CARGO TIEMPO DE EJECUCCIÓN DEL CARGO FIRMA

Observaciones:
El objetivo de esta auditoria es identificar la realización de los ensayos realizados por el área del laboratorio
bajo las normas y procedimientos y así identificar posibles errores en el control.
b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

Rta:

No Documento Revisado Observaciones del Documento

1 Procedimiento Operaciones En este evaluaremos el cumplimiento del procedimiento para la
ejecución de las actividades y el cumplimiento de estas.

2 Manual Operaciones De acuerdo con el Manual, identificaremos todos los procesos

atados a la gestión de la realización y la ejecución de estos.

3 Procedimiento eventos operacionales En el documento mencionado, se medirán los eventos ocurridos

en los procesos de manera errada o normal.

4 Procedimiento Operacional Versión; 1;1 Para este procedimiento identificaremos conocimientos y

experiencias de las personas que laboran en el área de
operaciones
5 Manual Dirección General operaciones Es el manual el cual nos indica todo en cumplimiento normativo
que deberá tener el área.

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que

usará durante la auditoría.
Rta:

Técnicas:
 Planificación de la auditoria
 Evaluar todos los procesos de acuerdo con los documentos mencionados
 Muestra aleatoria para gestionar al auditoria
 Conclusiones de la auditoria y presentación de informe

Estrategias:
 Se realizará de manera presencial.
 Validación de la realización de los ensayos.
 Entrevista con los empleados.
 Conocimiento hojas de vida.

d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección

y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).
Rta:

LISTA DE CHEQUEO
Cumple OBSERVACIONES
No. Requisito para cumplir
SI NO
1 Conoce los procesos de la realización de los ensayos X
 El área de recursos humanos
Cumple con la capacitación requerida para las X está en pro de capacitar al
2 funciones personal

X
3 Conoce la responsabilidad de las funciones
X
4 Realiza el ensayo de acuerdo al instructivo de ensayos

X Por falta de espacio

5 Almacena los testigos de manera correcta adecuado para las muestras
Cuenta con la experiencia requerida para las funciones X
6 a ejecutar

a) Generación de hallazgos de auditoría.

Rta:

Fecha: 01 al 15 de junio Auditor (es): Edgar Moreno Fernandez

Proceso Auditado: Auditado (s):
No Evidencias de Auditoría Criterios de Hallazgos de la C NC NCm
Auditoria Auditoría M
1 Selección de persona para Cumplimiento del N/A X
la evaluación de procedimiento
conocimiento en el
procedimiento
2 Validación de realización de Desempeños Se evidencia X
ensayos bajo norma técnica incumplimientos por
maniobra realizada, por
parte del empleador José
Jara
3 Conocimientos Cumplimiento N/A X
normativo
4 Visita a campo de manera Experiencia en el área Aunque el 90% del personal X
presencial es acto para el
cumplimiento del
procedimiento se identifica
los errores cometidos en la
ejecución del
procedimiento. Se dejan las
observaciones pertinentes.
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

e) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

Rta:
 Por ultimo se identifica que los técnicos reconocen muy bien el trabajo a realizar bajo sus
procedimientos y normas de la compañía.
 Equipos y instrumentos con los que realizan los ensayos se encuentran debidamente en
buen estado y calibrados.
 El personal cuenta con una amplia experiencia en su labor, pero recalcar que deben tomar
acciones correctivas ala hora de colocar la información en los formatos.
 En la presentación del informe se manifestará las inconsistencias de manejo de formatos,
ya que se encuentran muchas enmendaduras y tachones.
 f) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecución
real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).
Rta:

MEMORANDO DE PLANEACIÓN “AUDITORIA AREA OPERACIONES”

OBJETIVO Fecha inicio de auditoria: 01 de junio
Verificar mediante auditoría interna que se
esté cumpliendo con el programa de Fecha fin de auditoria: 15 de junio
Sistema de Gestión de Calidad
de LADRILLERA SANTAFE. En la contratación
y prestación de servicios. Proceso para auditar: Ensayo de laboratorio

Criterios de auditoria:
Conocimientos de ensayos

Experiencia en el área

Conocimientos profesionales

Cumplimiento del procedimiento

Desempeños

Cumplimiento normativo

NOMBRE CARGO TIEMPO DE EJECUCCIÓN DEL CARGO FIRMA

Miguel
Miguel Suarez Bolívar Técnico 6 años Suarez
Kevin
Kevin Forero Técnico 9 años Forero
Brayan
Brayan Jiménez Técnico 3 años Jiménez

José Jara Técnico 7 años José Jara

Observaciones:
El objetivo de esta auditoria es identificar la realización de los ensayos realizados por el área del laboratorio
bajo las normas y procedimientos y así identificar posibles errores en el control.

Firma digital
 g) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.

Conclusión: La realización de la auditoria es una forma de evaluar y llevar a cabo un control en

cualquieras de las áreas de un proceso de la industria, identificar y corregir los errores ayuda a
que la compañía lleve de forma adecuada sus procesos, evita reclamos de clientes y ayuda a
estar muy bien posicionada en el mercado.
Para que la auditoria sea un éxito se debe tener una amplia claridad en la comunicación de
ambas partes interesadas, cumpliendo con los requisitos establecidos por el área de auditoría y
una amplia transparencia por el auditor encargado.