Módulo III: Auditorias Internas

• PLAN DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD

 Auditorias Internas de Calidad (Bases de Calidad)
Las Auditorias Internas de Calidad permiten verificar si las actividades de calidad y los resultados
relacionados con ellas cumplen con lo planificado. Además, permiten evaluar la efectividad del PAC.
Es entonces una herramienta de mejora del PAC y de la obra.
Las Auditorias deben desarrollarse mediante procedimientos establecidos, por personas calificadas,
capacitadas para ello e independientes de los responsables directos de la obra auditada. Al desarrollar
éste procedimiento se debe considerar que las Auditorias Internas deben cumplir con el objetivo de:

•Verificar que todas las medidas de aseguramiento de calidad contempladas en el PAC se

cumplan con eficacia y eficiencia.

•Verificar la solución efectiva de las No Conformidades detectadas y de las Acciones

Correctivas emitidas.

Los auditores, tanto propios como contratados, deben cumplir con al menos los siguientes requisitos:

•Estar en posesión de un título Profesional Universitario vinculado a la actividad vial.

•Acreditar experiencia y capacitación como auditor de calidad.

La frecuencia mínima de las Auditorias Internas de Calidad está definida en las Bases para el
Aseguramiento de la Calidad en las obras, en las Bases de Licitación.
Es aconsejable que se efectúe al menos una Auditoria al año a toda la obra, que puede realizarse de
una sola vez o por partes.
 Auditorias Internas de Calidad
Durante el proceso de Auditoria, es importante que esté presente el responsable de la UAC,
asimismo, el Contratista debe nombrar interlocutores de su equipo que apoyen el desarrollo de la
Auditoria junto al responsable de la UAC.

Durante la Auditoria, el auditor informará y comentará con sus interlocutores y con el responsable
del área auditada, las No Conformidades encontradas, procurando el reconocimiento de las
mismas por parte de ellos.

Los resultados de las Auditorias Internas deben ser registrados y transmitidos al personal que
tiene la responsabilidad del área auditada. Por su parte, el personal responsable del área debe
tomar oportunamente la Acción Correctiva, sobre las deficiencias encontradas durante la
Auditoria.

La UAC debe hacer el seguimiento de la implementación de las Acciones Correctivas detectadas

en la Auditoria. Esto puede realizarse mediante un seguimiento planificado y documentado de las
Acciones Correctivas o haciendo una verificación directa en conjunto con la próxima Auditoria.
El resultado del seguimiento o de la verificación directa se documentará en el informe de la Auditoria
siguiente.

En cuanto al registro de las No Conformidades detectadas durante las Auditorias, se simplifica

bastante si en el mismo informe de Auditoria se registra la No Conformidades emitidas por el auditor
y la Acción Correctiva a aplicar propuesta por el Contratista.
3.3.21 Auditorias Internas de Calidad
 ¿Qué es una Auditoría?
Una actividad sistemática, independiente y
documentada para obtener evidencias
(registros y declaraciones de hechos) y
evaluarlas con el fin de determinar en que se
cumplen los requisitos especificados.
Se verifica que se ha documentado,
implementado y puesto en práctica los
diferentes procesos, verificando si estos
resultan efectivos.
ISO 19011
3.3.21 Auditorias Internas de Calidad
PROPOSITO DE UNA AUDITARIA
COMPROBAR
Cumplimiento, Implementación y efectividad

CUMPLIR IDENTIFICAR
Requisitos No Conformidades

EVALUAR
Acciones
 TIPOS DE AUDITORIAS
Auditorias

Cliente:
1ª La propia organización productora o
Parte Auditoria
Interna prestadora de servicios.

Cliente:
La segunda parte de la relación contractual o
2ª sea, el cliente o consumidor u otra parte
Parte interesada.

Auditorias
Externas
3ª Cliente:
Parte Organización Independiente.
 Características de la Auditoría
 Utilizan como referencia a un patrón
establecido.
 Son programadas previamente.
 Deben ser autorizadas y conocidas por la
organización auditada.
 Las conclusiones deben ser comentadas y
discutidas con la organización auditada.
 Generan acciones correctivas y su plan de
seguimiento.
 Son realizadas por personal capacitado e
independiente.
 Miembros del Equipo Auditor
El equipo auditor puede estar formado por un solo
miembro o varios, pero en todos los casos un
LIDER es requerido para dirigir la auditoria

LUEGO

AUDITOR LÍDER AUDITORES

 RESPONSABILIDADES DEL AUDITADO
 Informar al personal afectado sobre el objetivo y finalidad de la
auditoria
 Designar a los mandos del personal que acompañaran al
equipo auditor
 Poner a disposición del equipo auditor todos los medios
necesarios
 Facilitar el acceso a las instalaciones de los auditores
 Determinar las acciones correctivas derivadas de las no
conformidades.
 Consejos generales

• Contestar lo que se pregunte, no hablar demás.

• Acuérdense que el auditor siempre puede estar
escuchando, eviten hablar de problemas de la
organización durante esta actividad.
• Intentar obtener un reporte diario de los contactos del
auditor en los distintos sitios
• Siempre llevar la información solicitada por los auditores
a la sala de reunión, no traerlos a las oficinas o a terreno
(dentro de lo posible)
 CICLO DE AUDITORIA

PLANIFICAR PROGRAMAR

REPORTAR EJECUCION DE
LA AUDITORIA
 PLANIFICACION DE LA AUDITORIA
“La planificación de una Auditoría busca preparar la disponibilidad
de recursos necesarios para la ejecución de la auditoría, es
fundamental para el éxito de la misma”


OBJETIVOS DE LA PLANIFICACION
 Definir el alcance de la Auditoria
 Prever el equipo necesario de auditores especializados
 Estimar el tiempo a emplear
 Realizar una buena auditoría en el mínimo del tiempo.
 ALCANCE AUDITORIA

SISTEMA DE CALIDAD
Es una evaluación detallada del sistema de calidad para
verificar su conformidad con la política de calidad, contratos,
requisitos regulatorios.

Proceso
Es la evaluación de una actividad de un proceso contra
instrucciones documentadas, para medir su conformidad y
efectividad.

Producto
Es la evaluación por evaluación, examen, inspección o prueba
de un producto, basados en las características que están
siendo solicitadas.
 PROGRAMACION DE LA AUDITORIA
“En la programación de una auditoria se debe llevar a cabo la preparación minuciosa
de la auditoria en terreno”

LA PROGRAMACION CONTEMPLA LA ELABORACION DE:

1. DOCUMENTOS DE TRABAJO:
Estos documentos pueden ser:

 Lista de verificación
 Formularios para formar las observaciones
 Formularios para documentar la evidencias de respaldo de las conclusiones.
2. PROGRAMA DE AUDITORÍA
El plan de Auditoria incluye:
 Los objetivos y alcance de la auditoria
 Personal responsable relacionado con el objetivo y alcance.
 Identificación de los documentos de referencias
 Identificación de los miembros del equipo auditor
 Fecha y lugar de la auditoria
 Identificación de las áreas que se auditaran
 Duración estimada para cada actividad
 Programa de reuniones que se realizaran
 Requisitos de confidencialidad
 Fecha y entrega de informe de auditoria
 EJECUCION DE LA AUDITORIA
ETAPAS DE LA AUDITORIA

Ejecución de la Identificación y
Auditoría en Documentación de hallazgos
terreno

Reunión Apertura Reunión Cierre

1 REUNION DE APERTURA

ASISTENTES A LA REUNION
 Grupo auditor
 Representante de la gerencia
 Responsables de Áreas
 Invitados
 1 REUNION DE APERTURA

PROPOSITO DE LA REUNION DE APERTURA:

 Presentar a los miembros del equipo auditor
 Revisar el Alcance y los objetivos de la auditoria
 Entregar un breve resumen de los métodos que se usaran en
la auditoria.
 Establecer la relación de comunicación oficial
 Confirmar disponibilidad de recursos e instalaciones
 Confirmar las horas de trabajo, almuerzo y descanso
 Confirmar el tiempo y hora para reunión final
 Aclarar cualquier detalle confuso del plan de auditoria
 2 EJECUCION DE LA AUDITORIA EN
TERRENO
RAZONES PARA LA AUDITORIA EN TERRENO:
 Examinar evidencia documentada de lo conversado en la
entrevista.
 Verificar documentación ejecutadas en las áreas de
trabajo
 Verificar la transmisión y entendimiento a toda la
organización de los requerimientos de calidad.
 Verificar que se hace lo que se dice.
 Evaluar la efectividad de los procesos.
 2 EJECUCION DE LA AUDITORIA
EN TERRENO
TECNICAS DE AUDITORIAS:
 A Fondo en un Sitio

 Seguir la Pista

 Examen de Documentos
 2 EJECUCION DE LA AUDITORIA EN
TERRENO
TECNICAS DE AUDITORIAS:
 Comprobación Del Sistema por Computador

 Elección de Muestra

 Requisitos de la Norma
 3
IDENTIFIACION Y DOCUMENTACION DE
HALLAZGOS
EN UNA AUDITORIA SE PUEDEN HALLAR:

NO CONFORMIDADES
U
OBSERVACIONES
 3
IDENTIFIACION Y DOCUMENTACION DE
HALLAZGOS

TIPOS DE NO CONFORMIDADES

MAYOR MENOR

NO CONFORMIDAD QUE MARCA UNA DEFICIENCIA EN NO CONFORMIDAD QUE NO

EL SISTEMA QUE PUEDE PONER EN RIESGO EL AFECTA EL CUMPLIMIENTO DE LOS
CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS ESPECIFICADOS REQUISITOS ESPECIFICADOS.
AMBAS SE DOCUMENTAN EN UNA SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA

SE GENERA DURANTE LA REUNION DEL EQUIPO AUDITOR, PARA SER ENTREGADA EN

LA REUNION DE CIERRE
 4 REUNION DE CIERRE

PUNTOS A MENCIONAR:
 Mencionar OBJETIVO y ALCANCE
 Recordar que la auditoria es un muestreo
 Presentar las No Conformidades, teniendo el soporte de Evidencia
Objetiva
 Entrega de la solicitud de Acción Correctiva (si corresponde)
 Presentar un resumen oral y conclusiones finales
 Insistir en la confidencialidad de la auditoria
 Fecha de entrega del Informe de Auditoria.
 REPORTAR

ELABORACION DEL INFORME DE AUDITORIA

DEBE INCLUIR:
 El alcance y objetivo de la auditoria
 Identificación de los miembros de equipo auditor
 Representante de la organización auditada
 Fecha de la auditoria e identificación de la organización
 Observaciones y No Conformidades
 Conclusión sobre la capacidad del sistema para lograr los
objetivos o finalidad del sistema de gestión de calidad.
 SEGUIMIENTO DE LA AUDITORIA
OBLIGACIONES EN EL SEGUIMIENTO DE:

 Dar respuesta a todas las solicitudes de acción correctiva

 Determinar la acción correctiva
 Confirmar por escrito en el tiempo establecido
 Evaluar la efectividad de las acciones correctivas
 El seguimiento, debe ser registrado y firmado por el auditor
líder.
 El auditor debe emitir el cierre de la auditoria.
GRACIAS POR SU ATENCION

¿PREGUNTAS?