TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1
2
3
4
5
 6
7
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.

REUNION APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA COMIDA EXPRES SAS

DIRECCION: calle 71 # 15 22 sur TELEFONO: 2704829
REPRESENTANTE: Juan Torrez CARGO: Gerente General
CORREO: Juan_to@oclock.com FECHA: 02-05-2019

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con

el programa de Sistema de Gestión de Calidad de EMPRESA COMIDA EXPRES
SAS, en los procedimientos de prestación de servicios del Laboratorio de
Investigación y Ensayos.

ALCANCE: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Ensayos e

investigación del departamento Aseguramiento de la Calidad de la
organización EMPRESA COMIDA EXPRES SAS para el laboratorio de control de
calidad en alimentos

FIRMA_______________
FIRMA_______________
FIRMA_______________
FIRMA_______________
AUDITORIA

Norma ISO 9001:2015 Manual de Procedimientos de Laboratorio PRO-LAB-001

Versión 1 Enero de 2014

Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio INT-LAB-001 Versión 1

enero 2014

Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de Ensayos

MAN-LAB-001 Versión 1 enero 2014

Manual de Formatos y Registro de Ensayos MAN-ENS-001 Versión 1 Junio

2014

Tipo de Auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,

EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION.
RENUNION APERTURA: 29 MARZO 2019
HORA: 8:00AM

REUNION DE CIERRE:30 MARZO 2019

HORA: 800AM

Me dirijo a ustedes, con el fin de informar la auditoria interna de calidad para

el proceso de menciona en el alcance. El objetivo es verificar y evaluar que
se están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la prestación
de servicios del Laboratorio de Investigación y Ensayos de Alimentos en
EMPRESA COMIDA EXPRES SAS. La auditoria será realizada el día 29 de marzo,
el cual será desarrollada por dos auditores, los cuales realizaran la auditoria a

AUDITOR LIDER: Angel Rodriguez

AUDITOR APOYO: Stiven Borda

Por favor indicar el nombre de las personas a cargo del proceso a auditar con
sus cargos correspondientes . Los elementos a tener en cuanta a la auditoria
interna con relación a los numerales de la norma son 4.2.3 (control de
documentos), 4.2.4 (control de registros), 6.3 (Infraestructura), 6.4 (ambiente
de trabajo), 5.5.3 (comunicación interna), 8.5.2 y 8.5.3 (acciones correctivas y
preventivas), 8.4 (Análisis de datos)

REVISION DOCUMENTAL

Norma ISO 9001:2015 Manual de Procedimientos de Laboratorio PRO-LAB-001

Versión 1 Enero de 2014

Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio INT-LAB-001 Versión 1

enero 2014

Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de Ensayos

MAN-LAB-001 Versión 1 enero 2014

Manual de Formatos y Registro de Ensayos MAN-ENS-001 Versión 1 Junio

2014
 Se verifico cada documento relacionada en la tabla anterior con o cual se
verifico la codificación correspondiente a cada documento el cual cumple a
lo estipulada,

VERIFICACION Y RECOLECCION DE INFORMACION

LISTA DE CHEQUEO

Manual de Calidad (Documentación nivel I): Si, copias controladas del

manual de calidad Se encuentran documentadas las responsabilidades de CONFORME
cada puesto de trabajo?: Si, claramente señaladas en el manual de calidad.

Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los

empleados del laboratorio de Ensayos?: Si, no hay evidencia de la CONFORME
comunicación.

procedimientos operativos (Documentación nivel II): Existen manuales,

instructivos, y/o procedimientos que unifiquen los criterios en la realización CONFORME
de actividades?:Si

Existe evidencia documentada del conocimiento de manuales, normas,

NO
instructivos y procedimientos de laboratorio?: No, Se da por entendido que
CONFORME
cada uno conoce sus funciones pero no se documenta

Están definidas las pautas de actuación cuando se observa que las medidas NO
han sido erróneas?: No, exhibición del proceso a auditar en lugar visible. CONFORME
 REUNION CIERRE PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA COMIDA EXPRES SAS

DIRECCION: calle 71 # 15 22 sur TELEFONO: 2704829
REPRESENTANTE: Juan Torrez CARGO: Gerente General
CORREO: Juan_to@oclock.com FECHA: 02-05-2019

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con

el programa de Sistema de Gestión de Calidad de EMPRESA COMIDA EXPRES
SAS, en los procedimientos de prestación de servicios del Laboratorio de
Investigación y Ensayos.

ALCANCE: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Ensayos e

investigación del departamento Aseguramiento de la Calidad de la
organización EMPRESA COMIDA EXPRES SAS para el laboratorio de control de
calidad en alimentos

FIRMA_______________
FIRMA_______________
FIRMA_______________
FIRMA_______________
 GENERALIDADES DE HALLAZGOS DE AUDITORIA

29 MARZO 2019

Conclusión auditoria

1. Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un

procedimiento para el manejo de protocolos de análisis y entregas de
resultados.
2. Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en
uno solo.
3. Se verifico cada documento con lo cual se verifico la codificación
correspondiente a cada documento el cual cumple a lo estipulada,
 4. Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de
investigación y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento,
medición, análisis y mejora.
5. Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer
indicadores que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.

Conclusiones de aprendizaje

Hay que tener presente que la auditoria de calidad es de gran ayuda ya que ayuda
a encontrar falencias en los procesos y así generar un plan de acción para
eliminarlas o mitigarlas.
Además de ir mas allá y poder determinar que falencias podrían surgir a futuro y asi
poderlas afrontar antes que aparezcan
Las auditorías internas ayudan al mejoramiento continuo de las organizaciones y
asi poder obtener resultados exitosos en la implantación del sistema de gestión de
calidad, se debe tener un buen procedimiento para la realización de las auditorias
por lo mínimo 2 veces al año para asi revisar todos los procesos y asi garantizar la
calidad del producto servicio