INFORME DE AUDITORIA INTERNA

PROCESO / AREA / ACTIVIDAD AUDITADA: Nº AUDITORÍA:

Procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad,
01-2019
Seguridad y Salid en el Trabajo y Ambiental según el FR-35 Plan de
Auditoria
 Gestión de la Dirección
 Gestión de la Calidad
 Gestión Comercial
 Operaciones
 Recursos Humanos
 Compras y Almacén
 Sistemas Informáticos

FECHA(S) DE AUDITORÍA:

16 de abril del 2019

OBJETIVO Y ALCANCE DE LA AUDITORIA:

Verificar el grado de cumplimiento de los requisitos establecidos por las Normas ISO 9001:2015 e ISO
14001:2015 del Sistema de Gestión de la Calidad y Ambiental de LA EMPRESA., aplicado al servicio de
mantenimiento de Puentes Grúas, montaje de bienes de capital y estructuras metal y venta de
repuestos.

RESPONSABLE DEL ÁREA AUDITADA: AUDITOR ENCARGADO:


De acuerdo a lo señalado en el FR-35 Plan de Auditoria: NOMBRE DE AUDITORES:

 Gerente General – 
 Asistente Contable –
 Jefe de Operaciones –
 Asistente de Personal -
 Técnico –

DOCUMENTOS DE REFERENCIA:
(Sección del Manual, Procedimientos, Instrucciones)
Código Título Nº Revisión

 Norma ISO 9001:2015 / Norma ISO 14001:2015

No aplica. No aplica
 Documentos del SGC del FR-01 Lista Maestra de
Documentación Interna.

CUMPLIMIENTO DEL MARCO LEGAL SI X NO

FECHA DE REUNION DE APERTURA: 16 de abril del 2019 a las 08:45 horas

 PARTICIPANTES:
FR-50 / v.02
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NO CONFORMIDADES
ITEM N° DE ITEM N° DE ITEM N° DE ITEM N° DE ITEM N° DE ITEM N° DE
NC NC NC NC NC NC
4.1 6.1 7.3 8.1 1 8.5.3 9.1.1
4.2 6.2 7.4 8.2.1 8.5.4 9.1.2
4.3 6.3 7.5.1 1 8.2.2 8.5.5 9.1.3
4.4 7.1.1 7.5.2 8.2.3 8.5.6 9.2
5.1.1 7.1.2 7.5.3 8.2.4 8.6 9.3.1
5.1.2 7.1.3 8.4.1 8.7 9.3.2
5.2.1 7.1.4 8.4.2 9.3.3
5.2.2 7.1.5 8.4.3 10.1
5.3 7.1.6 8.5.1 10.2
7.2 1 8.5.2 10.3

TOTAL DE NC: 03 ITEMS DE MAYOR NC: No aplica.

CONCLUSIÓN DE LA AUDITORÍA:

El Sistema de Gestión de Calidad y Ambiental se ha iniciado a implementar a fines del año del 2018 y a la
fecha viene manteniendo un adecuado desempeño con relación a los requisitos del servicio, clientes, partes
interesadas, legales, de la organización y los de la Normas ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015, aun esta en
consolidación pero viene demostrando efectividad y mejora continua.

La disponibilidad de recursos para el mantenimiento y mejora del Sistema de Gestión de Calidad y

Ambiental así como para el cumplimiento de requisitos del cliente y el aumento de su satisfacción por parte
de la Dirección de la empresa (Gerente General) se mantiene y se evidencia de manera efectiva, con la
contratación de un servicio de consultoría para el mantenimiento del SIG así como en las inversiones en
mejoras internas de infraestructura y herramientas tecnológicas.

Durante la auditoria se verificó el cumplimiento de los requisitos establecidos por la Norma ISO
9001:2015 e ISO 14001:2015, así como el efectivo desempeño y la mejora del Sistema de Gestión de la Calidad
y Ambiental que LA EMPRESA. viene aplicando al servicio de mantenimiento de Puentes Grúas, montaje de
bienes de capital y estructuras metal y venta de repuestos.

LA EMPRESA viene manteniendo éxito en el logro de sus objetivos y continúa mejorando el

involucramiento del personal con el Sistema de Gestión de la Calidad y Ambiental.

En la auditoria se han encontrado:

- 03 No conformidades,
- 03 Observaciones.

Adicionalmente se han observado las siguientes fortalezas y debilidades del Sistema de Gestión de la
Calidad y Ambiental que debería ser aprovechada para impulsar más aun, la mejora:

FORTALEZAS:

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a) La organización esta enrumbada hacia la mejora de la gestión y dirección observable con la contratación
de un servicio de consultoría.
b) La organización está fortaleciendo su mecanismo de cobranzas para mantener su fortaleza de liquidez.
c) La organización está en crecimiento en relación a los años que tiene en el mercado.
d) La organización mantiene su compromiso con la mejora y representación de la marca ABUS.
e) Las actividades de la organización son “ambientalmente limpias” siendo los aspectos ambientales
potencialmente más significativo la contaminación del suelo por el manejo de residuos.

DEBILIDADES:

f) Se viene relegando algunas capacitaciones por tema de tiempos de los involucrados.

g) Se viene notando que la organización tiene demoras y retrasos en la atención de algunos temas internos
como regularización de documentos del personal.

DETALLE DE NO CONFORMIDADES

No Conformidad N° 01: ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 - 7.2 Competencia

No se viene evaluando la eficacia de las acciones tomadas.

Evidencia:
La evaluación de efectividad de capacitaciones realizadas según el FR-20 Programa Anual de Capacitación y
Entrenamiento (2018) no se ha realizado para ningún curso.

No Conformidad N° 02: ISO 9001:2015 - 7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

Se viene empleando en algunos casos equipo de medición sin haberse calibrado o verificado antes de su
utilización.

Evidencia:
A pesar de no haberse utilizado en el servicio se verificó que se mantiene durante el primer trimestre del 2019
equipos de medición, sin tener la evidencia de su calibración respectiva:

PINZA AMPERIMETRICA Prasek Premium PR-202A

CALIBRADOR DIGITAL - TRUPER 150MM

No Conformidad N° 03: ISO 14001:2015 – 8.1 Planificación y Control Operacional

No se viene implementando el control de los procesos de acuerdo con los criterios de operación.

Evidencia:
Aunque los residuos más representativos se generan en los locales de los clientes y son manejados
adecuadamente, en las oficinas no se ha implementado la gestión de residuos según los establecido en el
procedimiento PR-21 Manejo de Residuos, en lo relacionado a la segregación y uso de tachos de colores.

DETALLE DE LAS OBSERVACIONES

FR-50 / v.02
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Observación N° 1:
Se observó que se vienen desarrollando matrices de riesgos y oportunidades por procesos y generales a la
empresa, sin embargos algunas de las acciones de control derivadas aún no están siendo abordadas.

Observación N° 2:
Se observó que se han se tiene establecido el procedimiento y formatos para la atención de reclamos del
cliente, sin embargo, a la fecha no se han registrado alguno.

Observación N° 3:
Se observó que se tiene establecido el procedimiento y formatos para el control de las salidas no conformes
(servicios no conformes), sin embargo, durante lo que va del año 2018 no se han registrado alguno.

Fecha de la reunión de cierre: 16 de abril del 2019 a las 17:45 horas

Participantes:

Nombre y Firma del Auditor a cargo:

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