EVALUACIÓN

Nombre asignatura: Gestión

de Calidad
Semana 6

Nombre del estudiante: Karina

Flores Vargas
Fecha de entrega: 18/12/2023
Carrera: Ing. En Prevención de
Riesgos

DESARROLLO:
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1. ¿Cuál es la definición y procesos inherentes a una auditoria en un sistema de gestión de

calidad (SGC) para esta empresa? Fundamenta tu respuesta.

Una auditoria en un sistema de gestión de calidad es un proceso sistemático documentado,

el cual tiene como objetivo evaluar la conformidad y efectividad del sistema de gestión de
calidad de una empresa. La auditoria se lleva a cabo para determinar si la empresa cumple
con los requisitos establecidos en la norma de calidad aplicable que es la ISO 9001.

Los procesos inherentes a una auditoria en un SGC incluye lo siguiente:

 Planificación: En esta etapa se definen los objetivos y criterios de la auditoria, se

establece un plan que incluye la selección de auditores, programación de
actividades y asignación de recursos.
 Realización de la auditoria: En esta etapa los auditores llevan a cabo las actividades
de auditar, las cuales pueden incluir entrevistas, revisión de documentos y
observación de procesos, se recopilan evidencias objetivas para evaluar la
conformidad del sistema de gestión de calidad.
 Evaluación de hallazgos: Los auditores analizan las evidencias que recabaron y
determinan si se cumplen los requisitos del sistema de gestión de calidad, en este
punto se identifican las no conformidades y se emiten los informes de la auditoria.
 Seguimiento y cierre: Se realiza un seguimiento de las no conformidades
identificadas y se establecen acciones correctivas para ser subsanadas, se verifica la
implementación de las acciones correctivas y se cierra el proceso de auditoria.

2. En un check list detalla todos los requisitos y evidencias que debe tener la empresa para
cumplir con el sistema de gestión de calidad.

Preguntas ¿Cumplimiento? (Sí / No) Observaciones

Política de calidad: ¿La empresa tiene

una política de calidad documentada y
comunicada a todos los empleados?

Objetivos de calidad: ¿La empresa ha

establecido objetivos de calidad
medibles y realistas?
Responsabilidades y autoridades: ¿Se
han definido claramente las
responsabilidades y autoridades de cada
puesto relacionado con el sistema de
gestión de calidad?
Procedimientos documentados: ¿La
empresa ha desarrollado y mantiene
procedimientos documentados para
todas las actividades clave relacionadas
con la calidad?
Control de documentos: ¿La empresa
tiene un sistema para controlar la
creación, revisión, aprobación y

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distribución de documentos
relacionados con la calidad?
Control de registros: ¿La empresa tiene
un sistema para identificar, almacenar y
mantener registros de calidad?

Competencia y capacitación: ¿La

empresa asegura que todos los
empleados tengan la competencia
necesaria para realizar sus tareas
relacionadas con la calidad y se les
proporciona la capacitación adecuada?
Control de productos y servicios no
conformes: ¿La empresa tiene un
proceso para identificar, evaluar y tomar
acciones sobre productos y servicios no
conformes?
Auditorías internas: ¿La empresa realiza
auditorías internas periódicas para
evaluar la eficacia del sistema de gestión
de calidad?
Acciones correctivas y preventivas: ¿La
empresa tiene un proceso para
identificar y corregir las no
conformidades, así como para prevenir
su recurrencia?
Mejora continua: ¿La empresa tiene un
enfoque sistemático para mejorar
continuamente el desempeño del
sistema de gestión de calidad?

3. Determina el proceso y plan de auditoria para la empresa, incluyendo los datos de la

empresa, personas necesarias a auditar, documentos necesarios que se requiere verificar
como procedimientos o registros, de acuerdo a lo señalado en la norma.

Proceso y Plan de auditoria para la empresa de acuerdo a lo señalado en la norma ISO

9001:2015

Dato de la Empresa

 Datos de la empresa: Imprenta Color Print

 Ubicación de la empresa
 Programación de la auditoria (fecha en la cual se va a realizar)

Personas necesarias a auditar

 Representante de la dirección
 Responsable del SGC
 Personal de los diferentes departamentos involucrados en el sistema de gestión de
calidad
 Objetivo de la auditoria

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Documentos que se requieren verificar

 Política de Calidad
 Procedimientos documentados del sistema de gestión
 Registros del sistema de gestión como lo son los registros de control de documentos,
registros de no conformidades, registros de acciones correctivas.

Objetivo de la auditoria: Verificar cumplimiento de la norma ISO 9001:2015

Nº Actividades Fecha Hora inicio Hora final Área

auditadas
1. Reunión de 18/12/2023 8:00 am 8:30 am Recursos
apertura Humanos
2. Revisión de los 18/12/2023 8:30 am 9:30 am Recursos
compromisos de humanos
la dirección
3. Auditoria 18/12/2023 9:30 am 10:30 am Recursos
enfoque al cliente humanos,
contratistas
4. Revisión política 18/12/2023 10:30 am 11:00 am Recursos
de calidad y Humanos,
documentos producción
5. Revisión de las 18/12/2023 11:00 am 12:00 pm Recursos
responsabilidades Humanos
6. Revisión no 18/12/2023 14:00 pm 15:00 pm Área
conformidades Producción
7. revisión orden y 18/12/2023 15:00 pm 16:00 pm Área
limpieza contratista
8. Control 18/12/2023 16:00 pm 17:00 pm Bodega y
operacional abastecimiento
9. Evaluación 18/12/2023 17:00 pm 17:30 pm Bodega y
proveedores abastecimiento
10. Cierre auditoria 18/12/2023 17:30 pm 18:00 pm Cierre
auditoria

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REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
Texto de lectura de IACC:
IACC. (2023). Material profundización gestión de calidad. Semana 6.