LISTA DE VERIFICACIÓN / HOJA DE REGISTRO DE HALLAZGOS

HOJA DE TRABAJO / CHECK LIST

PROCESO AUDITAR

NOMBRE DEL RESPONSABLE

Grupo Auditor: # DE AUDITORIA

1

2 FECHA DE EJECUCIÓN
3

Check List ¿preguntas?

Aplica
PTS- NORMA ISO 9001:2015 Nivel de impacto
SI / NO
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Comprensión de la organización y de su ¿Se hán analizado los factores externos e internos que pueden afectar
4.1 entorno. positivamente o negativamente a la empresa?
Comprensión de las necesidades y
4.2 ¿Se conoce las necesidades de las partes intersadas de la empresa?
expectivas de las partes interesadas.
Determinación del alcance del sistema de
4.3 ¿Está bien delimitado los procesos del alcance del SGC?
gestiónn de la calidad.
Sistema de gestión de la calidad y sus
4.4 ¿Se han determinado eficazmente la interacción de los procesos?
procesos.
5 LIDERAZGO
¿Se detecta que la persona cuenta con el liderazgo y compromiso necesario
5.1 Liderazgo y compromiso.
para el SGC?
5.2 Política. ¿Sabén y comprenden la politca de calidad ?
Roles, responsabilidades y autoridades en la
5.3 ¿Realiza sus responsabilidades y actua con autoridad en sus actividades?
organización.
6 PLANIFICACIÓN
Acciones para abordar riesgos y
6.1 ¿Identifica y gestiona los riesgos inherentes a sus actividades?
portunidades.
Objetivos de la calidad y planificación para
6.2 ¿Logra identificar a que objetivo de calidad esta relacionado su proceso?
lograrlos.
Si requiere algún cambio en su proceso ¿Planifica con el comité de calidad las
6.3 Planificación de los cambios.
activides a ejecutar?
7 APOYO

7.1 Recursos. ¿Cuenta con los reursos necesarios para ejecutar tus actividades?
¿Cuenta con los conocimientos y competencias necesarias para la realización
7.2 Competencia.
de tu proceso?
7.3 Toma de conciencia. ¿Reconoce el nivel de importancia de su proceso y actividades?

7.4 Comunicación. ¿Cuenta y ocupa los canales adecuados de comunicación?

7.5 Información documentada. ¿Cuenta y ocupa los documentos adecuadamente?

8 OPERACIÓN

8.1 Planificación y control operacional. ¿Aplica los puntos PLANEAR. HACER, REVISAR, ACTUAR?

8.2 Requisitos para los productos y servicios.
Diseño y desarrollo de los productos y
8.3 servicios.
Control de los procesos, productos y servicios
8.4 suministrados externamente.
8.5 Producción y provisión del servicio.
¿Comó se realizar la inspección final de liberación de producto para entrega al
8.6 Liberación de los productos y servicios.
8.7 Control de las salidas no conformes.
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
¿Se asegura que los requisitos del cliente sean cumplidos en su proceso?
SOLO PARA PRE-RENSA--- 8.3.6
¿Comó se controlan los cambios en el diseño del cliente?
¿Comó controlan se controlan a los Proveedores de productos o servicios
externos? (Selección - evaluación- reevaluación y seguimiento para evitar
¿Comó se controla la producción y la provisión del servicio? (Aplicación de
inspecciones, aplicación de controles para la no aparición del producto no
cliente?
¿Se identifican, se separan, se suspernde producción o se busca la
concesión?

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación. ¿Se aplican mediciones al proceso?

9.2 Auditoría interna. ¿Se han aplicado auditorias internas?

9.3 Revisión por la dirección. ¿Se realiza rendición de cuentas?

10 MEJORA

10.1 Generalidades. ¿Determinan y dan seguimiento a las oprtunidades de mejora?

10.2 No conformidad y acción correctiva. ¿Se aplican las acciones para el seguimiento del la no conformidad reportada?

10.3 Mejora Continua. ¿Se ejecutan proyectos o acciones de mejora para el sistema?

Total de hallazgos
 DESCRIPCIÓN DE HALLAZGOS
DESCRIPCIÓN DE HALLAZGOS

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Firma del Auditor