INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS INTEGRADOS

DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD EN EL

TRABAJO, AMBIENTE, CALIDAD Y ANTISOBORNO

Lima, 27 de Enero de 2020

 FACILITADOR

MARÍA ALEXANDRA PÉREZ

Ingeniero con más de 20 años en la industria Química y Petrolera y 3 en consultoría,
con conocimientos y experiencia en implementación, mantenimiento y certificación
de Sistemas Integrados de Gestión en diversos rubros, bajo las normas ISO
9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ISO 37001:2016 e ISO
45001:2018. Auditor Líder ISO 45001:2018, Auditor interno en ISO 9001:2015, ISO
14001:2015, ISO 45001:2018 e ISO 37001:2016.
 Objetivos de la Capacitación
• Conocer los requisitos generales de los Sistemas de
Gestión en proceso de implementación, de acuerdo a las
normas ISO 9001:2015, 14001:2015, 37001:2016 y
45001:2018.
• Tomar conciencia de la Política del SIG de la Organización.
• Conocer los principales elementos del SIG y reconocer el
rol de cada uno de los integrantes de la organización en el
logro de los resultados.

3
 ¿Qué es un Sistema de Gestión?

Un sistema de gestión es un conjunto de elementos

interactuantes o interrelacionados de una organización para
establecer las políticas, objetivos y procesos para lograr esos
objetivos.

4
 EL Ciclo de Mejora Continua:
es la base de los Sistemas de Gestión

5
 ¿Cuáles son los SG en proceso de
Implementación en la Organización?

6
 OBJETIVOS
CLAVE

FALLAS &
COSTOS
 OBJETIVOS
CLAVE

COSTOS
REMEDIACIÓN
 OBJETIVOS
CLAVE

COSTOS
ACCIDENTES
 OBJETIVOS
CLAVE

Cumplir leyes y compromisos con clientes/ voluntarios

¿Por qué implementar un
SIG?

11
Por qué implementar…
 ¿Cómo se desarrolla e Implementa un SIG?
ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL (Anexo SL)
1. Alcance (Objeto y Campo de
Aplicación)
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo (Soporte)
8. Operación
9. Evaluación de desempeño
10. Mejora
 ESTRUCTURA DE LAS NORMAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN
(Anexo SL)

CAP 1: Objeto y campo de aplicación

Generalidades (CAP 1-3) CAP 2: Referencias normativas
CAP 3: Términos y definiciones

4. 9.
6. 10.
Contexto 5. 7. 8. Evaluació
Mejora
de la Lideraz Apoy Operació n de
Planifica Continu
Organizaci go o n Desempe
ción a
ón ño

PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR

 ¿Cómo se desarrolla e Implementa un SIG?
4. Contexto

Nota: para ISO

37001, la
6. Riesgos y Evaluación de
Riesgos se hace
Oportunidades
en el Cap. 4
Partes Interesadas. Calidad, SST y Ambiente
 ¿Cómo se desarrolla e Implementa un SIG?
4. Contexto

El alcance del Sistema Integrado de Gestión, bajo las normas

internacionales ISO 9001:2015, ISO14001:2015, ISO 37001.2016 e
ISO 45001:2018, que la empresa ha definido, corresponde a:

“Consultoría en estudios y supervisión, y ejecución de obras de

saneamiento, irrigaciones, edificaciones, obras urbanas, obras viales,
y afines a nivel nacional.
Servicios de descolmatación y defensa ribereña.”
 ¿Cómo se desarrolla e Implementa un SIG?
4. Contexto
Implementar un Sistema de
Gestión:
• Procesos y sus interrelaciones
• Entradas y Salidas (ISO 9001)
5. Liderazgo
Política del SIG Política Antisoborno
5. Liderazgo

Roles y Responsabilidades
• La alta dirección es la máxima responsable de los resultados, debe
demostrar su liderazgo, incluida la provisión de los recursos.
• Se deben establecer los roles y responsabilidades para lograr los
resultados del sistema de gestión, esto incluye a los dueños de los
procesos y a los responsables del Sistema de Gestión.

MOF, Contratos Designación de Coordinador

SIG
6. Planificación

Planificación
1. Abordar riesgos y
oportunidades en C, S, A y
para el SG, incluidos los
cambios.
RIESGOS SOBRE LA SST
RIESGOS SOBRE LA SST
RIESGOS SOBRE LA SST
 RIESGOS SOBRE LA SST
BIOLÓGICOS MECANICOS

QUÍMICOS

FÍSICOS
RIESGOS SOBRE LA SST
RIESGOS SOBRE LA SST Y AMBIENTE
RIESGOS SOBRE EL AMBIENTE: IMPACTOS
 RIESGOS SOBRE EL AMBIENTE: IMPACTOS
ASPECTO IMPACTO
Consumo de Energía Eléctrica Agotamiento de recursos
(Iluminación, Equipos relacionados con la
Electricos) generación de energía

Consumo de Agua Agotamiento del

recursos hídrico

Generación de Aguas Servidas Contaminación de

Acuíferos o Suelo

Generación de Desechos de Contaminación de Suelo

Tecnología
 RIESGOS SOBRE LA CALIDAD
Productos No Conformes
Insatisfacción del Cliente
6. Planificación
Planificación

2. Cumplir los Requisitos Legales

y Otros Requisitos (PI)
3. Responder ante emergencias
4. Cumplir los Objetivos
 ¿Cómo participamos?

9. Evaluación
10. Mejora
6. Planificación 7. Apoyo 8. Operación de
Continua
Desempeño

PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR

31
 ¿Cómo participamos?

• Recursos
• Competencia
7. Apoyo
• Toma de Conciencia
• Información Documentada
 ¿Cómo participamos?

• Procesos Controlados para lograr los

objetivos, controlar los riesgos,
cumplir los requisitos legales y otros
8. Operación
• Manejo de los cambios
• Manejo de proveedores
• Respuesta a Emergencias
 ¿Cómo participamos?
8. Operación
 ¿Cómo participamos?
8. Operación
 Capítulo 8. Operación
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL

La organización debe planificar, implementar y controlar los procesos necesarios

para cumplir los requisitos

8.2 DEBIDA DILIGENCIA Requiere

procedimiento

8.3 CONTROLES FINANCIEROS

8.4 CONTROLES NO FINANCIEROS

36
 Planificar Hacer Verificar Actuar

Hacer 8.2 Debida diligencia

Cuando el análisis de riesgos indica un riesgo mayor a bajo

• Ciertas categorías
RELACIONES • Ciertas funciones
de proyectos, • Ciertos socios de de la organización
actividades o negocios actuales o
transacciones previstos

PROYECTOS PERSONAS

La evaluación de riesgos en estos casos debe incluir

la debida diligencia necesaria para obtener la información
suficiente para hacer el análisis de riesgos

37
 Planificar Hacer Verificar Actuar

Hacer 8.3 Controles financieros

8.4 Controles No Financieros

La organización debe implementar controles financieros y no

financieros para gestionar el riesgo de soborno

Financieros No financieros

Precalificar según el riesgo de soborno a

Separación de funciones
Escalamiento de aprobación de gastos
Verificaciones sobre el beneficiario,
trabajo realizado y aprobaciones
requeridas
Dos firmas, registros de pagos,
restricciones al uso de efectivo
contratistas, subcontratistas, proveedores
y consultores
Licitaciones con tres oferentes como
mínimo
Mas de una persona para evaluar y
adjudicar ofertas, separación de
funciones entre el que pide el contrato y
el que lo adjudica
Supervisión de las operaciones de alto riesgo por
funcionarios de alto rango

Las medidas anteriores dependen del tamaño de la organización,

tipo de operaciones que realiza, sus aspectos comerciales y de compra

38
 Capítulo 8. Operación
8.5 IMPLEMENTACIÓN DE LOS CONTROLES ANTI- Requiere
SOBORNO POR ORGANIZACIONES CONTROLADAS Y procedimiento
SOCIOS DE NEGOCIOS

8.6 COMPROMISO ANTI-SOBORNO

Para socios de negocios con riesgo de soborno, medio o alto

39
 FIN
No
Diagrama para Toma de Decisiones
Socio de sobre Socios de Negocios*
Negocios
¿Riesgo más que Bajo
de Soborno?

S
¿Relevante para la
existencia i Si *
de la organización?

Si No Si
No ¿Controlado? ¿Influenciable? Solicitar un SGAS

FIN Tomar decisión

Aplicar SGAS de No
sobre continuidad,
la Organización
Solicitar firma de
* Nota: todos los Socios de Negocios con Riesgo más que Bajo de Soborno, recibirán compromisos
información sobre la Política Anti-soborno, los criterios sobre regalos y atenciones, y se les
solicitará su Carta Compromiso
 Capítulo 8. Operación

Requiere
8.7 REGALOS, ATENCIONES, DONACIONES Y SIMILARES
procedimiento

8.8 GESTIÓN DE LA INSUFICIENCIA DE CONTROLES ANTI-

SOBORNO

8.9 PLANTEAMIENTO DE INQUIETUDES Requiere

procedimiento

8.10 INVESTIGACIÓN Y TRATAMIENTO DEL Requiere

procedimiento
SOBORNO

41
 9. Evaluación de Desempeño

• Seguimiento y • Auditoría • Revisión por

Medición / Interna la Dirección

• Evaluación de
cumplimiento
 10. Mejora

Incidentes Mejora
No Continua
Conformidades
Acciones
Correctivas
Consecuencias de no cumplir

• Política disciplinaria
• Pérdida de clientes, reputación
• Consecuencias legales
• Otros
 GRACIAS

Las cosas buenas suceden solamente si se

planean, las cosas malas suceden solas."

PHIL CROSBY*

* empresario estadounidense, autor que contribuyó a la Teoría

Gerencial y a las prácticas de la gestión de la calidad.