PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN,

SELECCIÓN, SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO Código: LG.02 Edición: 06

Y REVALUACIÓN DE LOS PROVEEDORES Fecha: 02-03-2023 Página: 1 de 11

EXTERNOS

PROCEDIMIENTO DE
EVALUACIÓN,
SELECCIÓN,
SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEÑO Y
REVALUACIÓN DE LOS
PROVEEDORES
EXTERNOS
NOMBRE COMPLETO PUESTO FECHA FIRMA

Preparado por: Juan Josué Macarlupú Ruiz Jefe SIG 01/03/2023

Revisado por: Juan Josué Macarlupú Ruiz Jefe SIG 01/03/2023

Elvira Vela Yarango Vda. De

Aprobado por: Gerente General 02/03/2023
Alarcón
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Código: LG.02 Edición: 06
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los proveedores externos

1. OBJETIVO

El objeto de este procedimiento es establecer los pasos a seguir para la evaluación, selección, seguimiento
del desempeño y revaluación de los proveedores externos de un determinado producto o servicio.

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica a todos los proveedores críticos actuales y nuevos de acuerdo a las necesidades
de compras y servicios relacionados con las actividades propias de TRANSPORTES SAN ALEJANDRO S.A.C.

3. DOCUMENTO DE REFERENCIA

● Manual del SIG (SG.01)

● Procedimiento de Gestión de compras LG.01
● ISO 9001:2015 Sistema de gestión de la calidad - Requisitos
● Norma ISO 14001:2015 Sistema de gestión ambiental - Requisitos con orientación para su uso
● Norma ISO 45001:2018 Sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo - Requisitos con
orientación para su uso

4. DEFINICIONES

● Evaluador: Es la persona que desempeña las tareas referentes a la selección, evaluación y

revaluación de proveedores.
● Proveedor: Organización que proporciona un producto o un servicio.
● Proveedor constante: Proveedor que tiene por lo menos un año de antigüedad en relaciones
comerciales con nuestra empresa.
● Proveedor crítico: Persona natural o jurídica que provee a la empresa un determinado producto o
servicio y que puede influir o poner el riesgo la seguridad del servicio.
● Proveedor común o no crítico: Proveedor cuyo producto o servicio no participa directamente en
alguno de nuestros procesos.
● Contratar externamente: Establecer un acuerdo mediante el cual una organización externa realiza
parte de una función o proceso de una organización.
● Desempeño: Resultado medible.
● Bien: Elemento físico susceptible de compra o arrendamiento.
● Servicio: Actividad u obra susceptible de contratación.

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los proveedores externos

5. DESARROLLO

N° ACTIVIDAD RESPONSABLE

Selección de Proveedores

El asistente de Logística solicita a los proveedores la documentación necesaria para formar

parte del listado de proveedores (LG. 01-FT.01) de la empresa.

Los proveedores envían la documentación requerida, la cual comprende mínimamente la carta

de presentación del proveedor y la copia de ficha RUC (persona jurídica) o Copia de DNI
(persona natural).

Los criterios de selección de los proveedores de bien o servicio a considerar son los siguientes:

• Ser una empresa legalmente constituida

• Contar con la acreditación de los bienes o servicios a contratar (si aplica)
• Precio en el Mercado
• Tiempo de entrega
• Consideraciones del Anexo I relacionado a los requisitos de calidad, medio ambiente,
seguridad y salud para el trabajo para proveedores específicos.

Una vez seleccionado el proveedor, se ingresará sus datos al registro LG.01-FT.01 listado de
Asistente de
proveedores.
01 mantenimiento y
compras
Los criterios de calificación en la evaluación y revaluación de proveedores, son:

• Tiempo de entrega del producto/servicio

• Conformidad del producto/servicio / Cumple con especificaciones
• Determinación, conocimiento de sus peligros, aspectos ambientales y sus controles
propuestos (según aplique).
• Calidad del producto/servicio
• Comunicación del proveedor
• Capacidad del proveedor
• Experiencia en el mercado / Cartera de clientes / Alianzas estratégicas
• Garantía
• Precio de productos y/o servicios (Costo/Beneficio/Calidad)
• Mantiene un sistema de gestión de Calidad, Medio Ambiente, SST
• Facilidades de pago

Nota: Estos se clasificarán en muy bueno, bueno, regular y malo, tal como se puede apreciar
en la siguiente tabla:

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Calificación Muy Bueno Bueno Regular Malo

El tiempo de Se comunica
El tiempo de
entrega del que el No se cumple
entrega de los
producto y/o requerimiento con el tiempo
productos y/o
servicio (producto y/o de entrega del
servicios
Tiempo de generalmente servicio) no producto /
siempre se
entrega del se hace dentro puede ser servicio
hace en los
producto / del plazo atendido en los establecido y
plazos
servicio establecido. A plazos no se informa
establecidos.
veces puede establecidos en relación al
Rápida
demorarse en reprogramándo requerimiento
respuesta de
atender un se el plazo de solicitado.
atención.
pedido. entrega.
Se comunica
que el producto
El producto y/o El producto y/o y/o servicio El producto /
Conformidad del
servicio servicio requerido no servicio
producto /
entregado es entregado es puede ser entregado no
servicio /
conforme y conforme según entregado de es conforme
Cumple con
supera las el requerimiento acuerdo a lo de acuerdo a
especificaciones
expectativas. efectuado. solicitado y se lo requerido.
sustenta el
motivo.
Todo el Todo el
personal personal
Determinación, Parcialmente el
entrevistado entrevistado El personal
conocimiento de personal
tiene tiene entrevistado
sus peligros, entrevistado
conocimiento conocimiento no tiene
aspectos tiene
pleno de los pleno de los conocimiento
ambientales y conocimiento
peligros, peligros, de los
sus controles pleno de los
aspectos y aspectos y peligros,
propuestos peligros,
equipos de equipos de aspectos y
(según aplique aspectos y
protección y protección. No equipos de
en visitas a equipos de
tienen tienen protección.
proveedores*) protección.
documentación documentación
al respecto. al respecto.
Buena calidad
Muy buena Calidad Mala calidad
del producto y/o
calidad del aceptable del del producto
servicio
Calidad del producto y/o producto y/o y/o servicio
entregado /
producto/servicio servicio servicio entregado /
Buena
entregado / entregado / No hay
disposición para
Muy buena Se ponen disposición
atender los
disposición para reparos para para servir.
requerimientos.

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los proveedores externos

atender los atender los

requerimientos. requerimientos
Usualmente se
puede Suele
Siempre se
establecer una presentarse
establece una Es frecuente
buena alguna dificultad
comunicación el problema
comunicación con el
Comunicación adecuada con de
con el proveedor para
del proveedor el proveedor comunicación
proveedor en hacer los
para realizar los con el
relación a los requerimientos,
requerimientos proveedor.
requerimientos cotizaciones y
y cotizaciones.
y a las entregas.
cotizaciones.

Evidencia
potencial
Evidencia En ocasiones
adicional para Usualmente
potencial para se presenta
Capacidad del asumir no puede
asumir los dificultad para
proveedor requerimientos asumir los
actuales asumir los
de productos / requerimientos.
requerimientos. requerimientos.
servicios
mayores.

No tiene
Poca
Presenta mucha Experiencia en experiencia
experiencia en
experiencia en el mercado, en el
el mercado,
Experiencia en el mercado, una cartera de mercado, no
cartera de
el mercado / cartera de clientes presenta
clientes no muy
cartera de clientes pequeña pero cartera de
importante,
clientes / reconocidos y reconocida y clientes y no
pero no
alianzas presenta presenta mantiene
presenta
estratégicas alianza alianza alianza
alianza
estratégica con estratégica con estratégica
estratégica con
la empresa. la empresa. con la
la empresa.
empresa.

No otorga No otorga
Otorga largos Otorga garantía periodo de periodo de
Garantía plazos de por un periodo garantía pero si garantía ni
garantía. aceptable. acepta acepta
devoluciones. devoluciones.

Precios Precios
Precio de Precios por Precios por
inmejorables aceptables
productos y / o encima del encima del
relativos a la relativos a la
servicios (Costo mercado y baja mercado y de
calidad del calidad del

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/ Beneficio / producto y/o producto y/o relación relativa muy baja

Calidad) servicio. Por servicio. Dentro de calidad. calidad.
debajo del del rango del
mercado. mercado.

Cuenta con
certificación en Posee No posee
algunas de las información Información ningún
normas (ISO documentada documentada sistema de
9001, ISO asociada a un asociada a gestión
Mantiene un
14001 e ISO sistema de algún sistema implementado
sistema de
45001), gestión (ISO de gestión (ISO ni con
gestión de
mantiene el 9001, ISO 9001, ISO información
Calidad, Medio
desempeño del 14001 e ISO 14001 e ISO documentada
Ambiente, SST
Sistema de 45001), y los 45001), asociada a
gestión o posee aplica en sus implementada calidad, medio
implementado actividades y/o parcialmente ambiente o
una norma de operaciones SST
gestión.

Presenta
facilidades de
Presenta Presenta
pago
buenas buenas
aceptables para
facilidades de facilidades de
algunos
pago, para pago para
productos y/o No presenta
Facilidades de todos sus algunos
servicios facilidades de
Pago productos y/o productos y/o
ofrecidos, pero pago.
servicios. Por servicios.
no cumple con
encima de los Cumple con los
los
requerimientos requerimientos
requerimientos
de la empresa. de la empresa.
exigidos por la
empresa.

Transportes San Alejandro, tiene consideración sobre el impacto potencial de los productos,
bienes o servicios suministrados externamente, en su capacidad de cumplir regularmente los
requisitos del cliente y los legales reglamentarios aplicables; así como la eficacia de los
controles aplicados por el proveedor crítico. Se debe verificar el aseguramiento de que los
productos, bienes o servicios cumplen con los requisitos.

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Evaluación y Revaluación de proveedores y seguimiento del desempeño

La revaluación y evaluación de desempeño a los proveedores, se realiza según calificación de

acuerdo al siguiente cuadro.

Revaluación, Evaluación de
Tipo de calificación Puntaje
desempeño Asistente de
02 mantenimiento y
Muy Bueno 3.5 - 4.0 A los 12 meses compras
Bueno 2.5 -3.4 A los 12 meses
Regular 1.5 - 2.4 A los 6 meses
Malo 1.0 -1.4 No califica como proveedor

Los resultados tanto de la evaluación como de la revaluación son enviados a los proveedores
y/o contratistas.
Revaluación de Proveedores

Si el proveedor resulta regular, se le comunica al proveedor para que mejore la calidad del
producto o servicio brindado, adicionalmente se realizará una revaluación en el próximo Asistente de
03 semestre. mantenimiento y
compras
Si el proveedor resulta malo es descalificado.

El proveedor aprobado es registrado en el formato de Listado de Proveedores (LG.01-FT.01).

Revisión anual de proveedores aprobados

Mantiene actualizada la LG.02-FT.01 Seguimiento del desempeño de proveedores, en la que

se listan aquellos proveedores autorizados por Transportes San Alejandro para la compra de
un bien o prestación de un servicio, de forma directa y sin evaluación previa. Anualmente (De Asistente de
04 preferencia Diciembre de cada año). mantenimiento y
compras
A fin de asegurar la vigencia de los proveedores, revisa el LG.02-FT.01 Seguimiento del
desempeño de proveedores, retirando de la lista aquellos proveedores a quienes no se les
haya efectuado adquisiciones en los últimos 12 meses y que no obtengan promedios altos en
base al criterio de cada una de las reevaluaciones.
Retiro del Proveedor

Un proveedor será retirado del registro de proveedores generales cuando:

• El proveedor con tres devoluciones consecutivas por deficiencias de Asistente de

05 inocuidad, calidad o servicio pasarán a observación, siendo informados sobre mantenimiento y
su condición y se les otorgará un plazo para que mejoren. En caso de que compras
continúen las deficiencias, serán retirados del Listado de proveedores (LG.01-
FT.01).
• El resultado de su evaluación sea una calificación de malo.

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• Si muestra evaluación parcial en el seguimiento del desempeño

• El RUC esté con suspensión temporal o en condición de no habido.
• Muestre insolvencia económica y/o signos de deterioro empresarial.
• Otros

El área de compras realizará la comunicación al proveedor comentándole el retiro.

Seguimiento del desempeño de proveedores y contratistas

El seguimiento del desempeño del proveedor se realiza usando los siguientes criterios a través
del LG.02-FT.01 Seguimiento del desempeño de proveedores. En caso el proveedor o
contratista haya tenido algún reclamo se coloca en la columna de observaciones y se indica
también si se le dio o no tratamiento. Asistente de
06 mantenimiento y
Peso Porcentual
Criterios de 2 = Demostró 3= Demostró compras
1 = No demostró Criterio
calificación: parcialmente completamente
Evidencia 40%
Escala de
Menor a 74% 75% a 89% 90% a 100% Oportunidad 30%
aceptación (%):
Se retira Se retira
Continúa como
Interpretación: definitivamente provisionalmente Interés 30%
proveedor
como proveedor como proveedor

6. INFORMACIÓN DOCUMENTADA ASOCIADA

● LG.01-FT.01 Listado de proveedores

● LG.02-FT.01 Seguimiento del desempeño de proveedores
● LG.02-FT.02 Evaluación y revaluación de proveedores

7. CONTROL DE CAMBIOS

Versión Fecha Descripción del cambio

04 08-03-2021 Se modificó todo el ítem 5.

05 04-03-2022 -

06 02-03-2023 -

8. ANEXOS

● ANEXO 1: REQUISITOS PARA EVALUACIÓN DE PROVEEDORES Y CONTRATISTA

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ANEXO 1

REQUISITOS PARA EVALUACIÓN DE PROVEEDORES Y CONTRATISTA

La evaluación de proveedores se realizará a los proveedores críticos, utilizando el LG.02-FT.02 Evaluación y

revaluación de proveedores.

1. Requisitos para la evaluación de proveedores que brindan servicios de mantenimiento

externo

La evaluación previa a los proveedores de servicio de mantenimiento de los equipos es realizada por las
respectivas Gerencias o quien este designe, teniendo en cuenta lo siguiente:

• Certificaciones y/o Documentación ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, (no es limitante).
• Otras Certificaciones ISO o certificados de homologaciones (no es limitante).
• Constancias de Centros Autorizados (de la marca), según sea el caso.
• Certificados de calibración, según sea el caso, de los equipos de medición y constatación
de magnitudes.
• Documentación que acredite que la empresa cuenta con especialistas en el servicio.
• Póliza de Seguro complementario de Trabajo de Riesgo-SCTR (vigente).
• Garantía del servicio.
.
2. Requisitos para la evaluación de proveedores que brindan servicios de transporte y
disposición final de RRSS Peligrosos

• Autorización otorgada por la DIGESA.

• Plan de contingencia.
• Autorización del MTC.
• Constancias de capacitación del personal asociado a MATPEL.
• Permiso municipal.
• Certificación de alguna de las normas ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 (no es limitante).
• Póliza de Seguro complementario de Trabajo de Riesgo-SCTR (vigente).
• Firmar acuerdo de compromiso de cooperación con nuestro Sistema de Gestión Integrado
(no es limitante).

3. Requisitos para la evaluación de proveedores que brindan servicios de transporte y

disposición final de RRSS no peligrosos reaprovechables

• Autorización otorgada por la DIGESA.

• Autorización del MTC.
• Permiso municipal.
• Plan de contingencia.

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los proveedores externos

• Certificación de alguna de las normas ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 (no es limitante).
• Factibilidad de realizar convenios (en caso aplique) de responsabilidad social y/o buenas
prácticas ambientales.
• Póliza de Seguro complementario de Trabajo de Riesgo (vigente).
• Firmar acuerdo de compromiso de cooperación con nuestro Sistema de Gestión Integrado
(deseable).

4. Requisitos para proveedores de Salud Ocupacional

• Acreditación del DIGESA (vigente).

• Certificación de alguna de las normas ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 (no es limitante).

NOTA: En caso sea una clínica solicitada por nuestro cliente se debe de cumplir los lineamientos citados.

5. Requisitos para proveedores de Monitoreos ocupacionales y Ambiental

• Permiso de funcionamiento.
• Certificados de calibración de equipos a utilizar (vigente).
• Póliza de Seguro complementario de Trabajo de Riesgo (vigente).

6. Requisitos para la evaluación de Proveedores de limpieza

• Carné de sanidad
• Certificación de alguna de las normas ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 (no es limitante).
• Póliza de Seguro complementario de Trabajo de Riesgo (vigente).

7. Requisitos para la Evaluación de Proveedores que Brindan Servicios de Calibración y/o

Verificación

Para el caso de Proveedores de Calibración Acreditados, se evidencia si el servicio a prestar, se

encuentra dentro de su alcance de acreditación (ISO/IEC 17025), no es necesario solicitar ningún
documento solo constatar el alcance de su acreditación en la página de INACAL.

8. Requisitos para la Evaluación de contratistas

• Información acerca de los peligros y medidas preventivas del servicio, se deberá solicitar el
IPERC el cual debe reflejar las actividades y operaciones a realizar.
• Inducción de SST y medio ambiente ANTES de iniciar sus labores.
• Las pautas de actuación en caso de emergencia mientras duren sus trabajos en la misma.
• SCTR

El área SIG, se asegura que cumplan con todos los requisitos y autoriza el inicio de la operación.

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9. Otros Servicios

• Se solicita al proveedor que remita la documentación necesaria (de acuerdo al servicio y a

los requisitos del usuario) para la respectiva evaluación.
• En caso de ONGs se solicitará convenio y/o constancia de recepción de residuos emitido
por la ONG.
• Para aquellos proveedores que cuenten con las certificaciones de las normas
internacionales ISO 14001, ISO 9001 e ISO 45001 y que el servicio prestado esté dentro de
su alcance, el área se encargará de solicitar el certificado con el alcance de la certificación
correspondiente y enviarlo al área SIG.
• Para consultores y capacitadores en general se solicitará el Currículum Vitae y documentos
que avalen su especialidad.

Lineamientos Generales

Todo proveedor que visite nuestras instalaciones pasará por inducción de Calidad, medio ambiente y SST.
Los proveedores o contratistas que realizarán trabajos en las instalaciones de TSA, tendrán una inducción
evaluada.

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