PS-03: IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE

RIESGOS
GERENCIA DE UNIDAD DE NEGOCIO

VERSIÓN 02

FECHA 03/07/2023

NOMBRE Y APELLIDO CARGO FIRMA / CÓDIGO

0f5fbc91-fd04-412a-
ELABORADO Yurka Fernandez Coordinador SSOMA a12d-eb6f7ee00b96

c0f1b553-22a2-48c5-
Antonio Puescas Jefe SSOMA ba4f-71e8c93863c8
REVISADO
Presidente del comité de f1d53557-7605-455e-
Javier Bautista be69-f6533695d143
SST
Gerente de Administración f86eef06-fb25-41c4-
APROBADO Gabriela García a629-9a1ccf53e633
y Finanzas

1
 PS-03
Versión/Fecha
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS 02/

1.- RESPONSABLE
Jefe SSOMA
DEL PROCESO

Definir la metodología para la identificación de peligros, evaluación de los riesgos y la determinación de los
2.- OBJETIVO controles necesarios en las actividades asociadas a los servicios brindados por Motores Diesel Andinos S.A.-
MODASA.

Aplica a todos los procesos y actividades que se desarrollan en MODASA tanto operativas como
3.- ALCANCE
administrativas, así como las de sus proveedores de servicios.
• IPERC: Tabla donde se documentan secuencialmente la Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y
Establecimiento de Controles (determinado para cada puesto de trabajo).
• Actividades rutinarias: Son aquellas que se contemplan en el IPERC, son condiciones normales de operación
y forman parte de las tareas diarias del trabajador.
• Actividades no rutinarias: Son aquellas que no se contemplan en el IPERC, no forman parte de las tareas
diarias, es decir se realizan solo porque se requiere en el momento.
• Peligro: Situación o característica intrínseca de algo capaz de ocasionar lesiones, deterioro y daños a la salud
de las personas, daños a los equipos, procesos y ambiente.
• Riesgo: Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas condiciones y genere daños a las
personas, equipos y al ambiente.
• Riesgo Laboral: Probabilidad de que la exposición a un factor o proceso peligroso en el trabajo cause
enfermedad o lesión.
4.- DEFINICIONES
• Identificación de Peligros: Proceso mediante el cual se localiza y reconoce que existe un peligro y se definen
sus características.
• Evaluación de Riesgos: Proceso posterior a la identificación de los peligros, que permite valorar el nivel,
grado y gravedad.
• Lugar de Trabajo: Todo sitio o área donde los trabajadores permanecen y desarrollan su trabajo o a donde
tienen que acudir por razón de este.
• Control de riesgos: Es el proceso de toma de decisiones basadas en la información obtenida en la evaluación
de riesgos. Se orienta a reducir los riesgos a través de la propuesta de medidas correctivas, la exigencia de
su cumplimiento y la evaluación periódica de su eficacia.
• Deterioro de la salud: Condición física o mental identificable y adversa que surge y/o empeora por la
actividad laboral y/o por situaciones relacionadas con el trabajo.
• Reevaluación de Riesgos: Evaluación de riesgos posterior a la implementación de las medidas de control.

SSOMA: Seguridad, Salud Ocupacional y medio

IPERC: Identificación de peligros, evaluación de
ABREVIATURAS ambiente.
riesgos y establecimiento de controles.
JA: jefe / Supervisor del área
DP: Dueño de proceso
CSST: Comité de Seguridad y salud en el Trabajo

6.- DESARROLLO

ETAPA AREA RESP. N° ACTIVIDAD REGISTROS

IDENTIFICACIÓN Realizar la identificación de los diferentes procesos, actividades, tareas

DE LOS y puestos de trabajo con la adecuada participación de los dueños de
proceso y colaboradores involucrados. No se deberá excluir ninguna Mapa de
PROCESOS, Jefe
01 actividad en la identificación por la cual se consulta la siguiente proceso/
ACTIVIDADES, SSOMA SSOMA/
información según sea el caso en: Caracterización
TAREAS Y DP
• Mapa de proceso de proceso
PUESTOS DE
TRABAJO • Caracterización de proceso

Los dueños de procesos se aseguran que la identificación de peligros se FS-03-01

Identificación de
realice con la adecuada participación de los colaboradores involucrados peligros y
Jefe en el proceso. El jefe SSOMA brinda el soporte para la elaboración y evaluación de
IDENTIFICACIÓN
SSOMA SSOMA/ 01 actualización de la matriz IPERC. riesgos y
DE PELIGROS establecimientos
DP Para identificar los peligros se deberá considerar:
de controles
• Disgregar los procesos en actividades y estas a su vez en tareas
para que sea más sencillo identificar los peligros y riesgos
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IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS 02/

asociados a dichas tareas. Asimismo, se debe colocar los

puestos de trabajo asociadas a las actividades.
• Las actividades rutinarias y no rutinarias, según lo establecido
en el puesto de trabajo del/a trabajador/a; así como las
situaciones de emergencia que se podrían presentar a causa
del desarrollo de su trabajo o con ocasión de este. TS-001 Listado
• Las condiciones de trabajo existentes o previstas, así como la de Peligros,
posibilidad de que el/la trabajador/a que lo ocupe sea Simbología y
especialmente sensibles a determinados factores de riesgo. sus Efectos
• Identificar los peligros y evaluar los riesgos existentes o
posibles en materia de seguridad y salud que guarden relación
con el medio ambiente de trabajo o con la organización del
trabajo.
• Incluir las medidas de protección de los/las trabajadores/as en
situación de discapacidad, realizar la evaluación de factores de
riesgos para la procreación, el enfoque de género y protección
de las trabajadoras y los adolescentes. Análisis de
Seguridad del
• Hacer uso de la Tabla Listado de Peligros, Simbología y sus
Trabajo
efectos para la identificación de peligros.
(FS-02-01).
• Los resultados de las evaluaciones de los factores de riesgo
físicos, químicos, biológicos, ergonómicos y psicosociales.
• Cambios o propuestas de cambios en las actividades o
materiales.
• Compra de nuevos equipos, herramientas, introducción de
nuevos materiales o redistribución de instalaciones.
• Cuando cambie un requisito legal u otro requisito aplicable a
la organización.
• En caso de ocurrir un accidente grave, incidente de peligroso o
cuando se haya confirmado un caso de enfermedad
ocupacional.
• Los resultados de las investigaciones de los accidentes de
trabajo o enfermedades profesionales.
• Los datos estadísticos recopilados producto de la vigilancia de
la salud colectiva de las y los trabajadores.
• Peligros originados fuera del lugar de trabajo, capaz de afectar
adversamente la salud o seguridad de las personas, bajo el
control de la organización.
• Peligros generados en las inmediaciones del lugar de trabajo
por actividades relacionados bajo el control de la organización.
• La infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo,
provisto por la organización o terceros.
• Modificaciones al sistema de gestión SSO, incluyendo cambios
temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y
actividades.
• El diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las
instalaciones, la maquinaria, equipamiento, los
procedimientos operativos y la organización del trabajo,
incluyendo su adaptación a las capacidades humanas.
• Para la identificación de peligros en actividades no rutinarias
se utilizará el formato de Análisis de Seguridad del Trabajo (FS-
02-01).

• Los terceros que realicen actividades en las instalaciones de

Jefe
MODASA, no deberán iniciar el servicio sin antes realizar el
SSOMA/ Permiso de
IDENTIFICACIÓN Permiso Escrito de Trabajo.
SSOMA terceros 02 Trabajo
DE PELIGROS • Los contratistas permanentes (según aplique) deberán tener
/Contrat (FS-02-02).
un IPERC - actividades y su personal entrenado de acuerdo
istas
con este procedimiento.
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IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS 02/

• Para la identificación de peligros en el caso de terceros se

utilizará el formato de Permiso de Trabajo (FS-02-02).

FS-03-01
Identificación
Los dueños de procesos junto con el Jefe SSOMA realizan la evaluación de peligros y
Jefe evaluación de
EVALUACIÓN DE de riesgos con el personal a su cargo utilizando la matriz IPERC (FS-03-
SSOMA SSOMA/ 01 riesgos y
RIESGOS 01)
DP establecimient
os de controles

La valoración del riego se realizará teniendo en cuenta lo siguiente:

• El nivel de riesgo se determina combinando dos variables a)
Probabilidad de que ocurra un suceso o exposición peligrosa y
la severidad (daño o deterioro a la salud)
• Para efectos de probabilidad se estima los criterios de: cantidad
de personas expuestas (E), frecuencia de exposición (F), nivel
de implementación de estándar (S) y el índice de capacitación
(C). Ver anexo 1.
Valor (E+F+S+C)

• Para efectos de severidad, se toma los valores que van desde

1 al 4 de acuerdo con el cuadro de severidad que se muestra
en el anexo 1.

Para la evaluación de riesgos en actividades no rutinarias se utilizará el

formato de Análisis de Seguridad del Trabajo (FS-02-01).

Los contratistas permanentes (según aplique) deberán tener un IPERC -

Jefe actividades y su personal entrenado de acuerdo con este Permiso de
SSOMA/ procedimiento. Trabajo
SSOMA terceros 02
(FS-02-02)
/Contrat
Para la evaluación de riesgos en el caso de terceros se utilizará el
istas
formato de Permiso de Trabajo (FS-02-02).
FS-03-01
A partir de los niveles estimados para los riesgos se determinan Identificación
01 controles a aplicar de acuerdo con la tabla de acción y temporización. de peligros y
Jefe
Ver anexo 1. evaluación de
SSOMA SSOMA/
riesgos y
DP
Para registrar el establecimiento de controles se utiliza el formato de establecimient
02 Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Establecimiento de os de controles
Controles
Para establecer las medidas de control se recomienda seguir la siguiente
secuencia:
ESTABLECIMIENTO • Eliminación.
DE CONTROLES Jefe FS-03-01
• Sustitución.
SSOMA/ 03 Identificación
• Controles de ingeniería.
DP de peligros y
• Señalización, advertencias y/o controles administrativos.
• Equipo de protección personal. evaluación de
SSOMA
riesgos y
a) Identificar las medidas de control existentes relacionados con los establecimient
riesgos presentes. os de controles
Jefe
SSOMA/ 04 b) Generar recomendaciones relacionadas con los riesgos
DP identificados, tendientes a mejorar las medidas de control
existentes y evitar posibles incidentes y enfermedades
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IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS 02/

profesionales.
• Encontrar una nueva forma de realizar el trabajo.
• Modificar las condiciones físicas que constituyen el riesgo.
• Reducir la frecuencia de ejecución de la operación.
• Efectuar visitas a la instalación, con el objeto de ampliar la
información recopilada durante las reuniones de trabajo.

c) Se incluye la evaluación del riesgo residual de acuerdo con el

formato FS-03-01Identificación de peligros y evaluación de riesgos
y establecimientos de controles.
d) Para el establecimiento de controles en actividades no rutinarias se
utilizará el formato de Análisis de Seguridad del Trabajo FS-02-01.

Jefe Para el establecimiento de controles en el caso de terceros se utilizará

SSOMA/ el formato de Permiso de Trabajo FS-02-02.
terceros 05
/Contrat Los contratistas permanentes (según aplique) deberán tener un IPERC -
istas actividades y su personal entrenado de acuerdo con este procedimiento.
Se deberá realizar reuniones con la participación de todas las áreas
involucradas para:
• Revisión de la Matriz IPERC (FS-03-01) y los registros asociados.
• Identificación de peligros y evaluación de riesgos de actividades
nuevas o de cambios de proceso

Las revisiones se deberán realizar con una frecuencia anual como FS-03-01
mínimo o cuando surjan: Identificación
• Alteraciones de la legislación vigente incidiendo sobre los de peligros y
Jefe
productos, actividades o servicios. evaluación de
SSOMA 01
• Redefinición de prioridades en la administración de los negocios. riesgos y
DP
• Incidencia de incidentes/accidentes y no conformidades. establecimient
• Nuevas demandas por las partes interesadas o consecuentes de la os de controles
Política (incluye nuevos modelos de buses).
NOTIFICACIÓN, SSOMA • Alteración de procesos sobre el servicio, instalaciones, equipos o
ACTUALIZACIÓN Y proyectos.
REVISIÓN DEL • Contratación de nuevos servicios.
IPERC • Análisis de Permisos de Trabajo.
• Resultados de la Auditoría.

Una vez revisada y actualizada la Matriz IPERC por los responsables de

procesos con el jefe SSOMA o en su ausencia con el coordinador SSOMA,
pasará a ser revisada y aprobada por el comité de SST y quedará como FS-03-01
Jefe registro asentado en un acta de comité. Identificación
SSOMA 02 de peligros y
DP Aprobado la Matriz IPERC por el Gerente de Administración y Finanzas, evaluación de
el jefe SSOMA ingresará la matriz IPERC a la RED ISO. riesgos y
establecimient
os de controles
La difusión de la Matriz IPERC se podrá realizar a los colaboradores
Jefe
SSOMA 03 mediante comunicaciones virtuales, periódicos murales, charlas de 5
SSOMA
minutos u otros.
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IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS 02/

a)Para la notificación de peligros, evaluación de riesgos y Análisis de

establecimiento de controles en actividades no rutinarias se Seguridad del
utilizará el formato de Análisis de Seguridad del Trabajo (FS-02-01) Trabajo
b) Para la notificación de peligros, evaluación de riesgos y (FS-02-01)
04 establecimiento de controles en el caso de contratistas se utilizará
el formato de Permiso de Trabajo (FS-02-02) Permiso de
Trabajo
En caso de visitantes, proveedores y otras partes interesadas, se
(FS-02-02)
procede a realizar la notificación general de riesgos mediante la Cartilla
de seguridad para Visitantes.

7.- DOCUMENTOS Y REGISTROS ASOCIADOS:

• FS-02-01 Análisis de Seguridad del Trabajo – AST

• FS-02-02 Permiso de Trabajo
• TS-03-01 Listado de Peligros, Simbología y sus Efectos
• TS-03-02 Criterios para la Valoración de los Riesgos
• FS-03-01 Identificación de peligros y evaluación de riesgos y establecimientos de controles
• S/C Tríptico de seguridad para Visitantes
• IS-03-01 Manipulación manual de cargas
• IS-03-02 Instructivo de trabajo seguro con máquinas, equipos o herramientas de poder

8.- ANEXOS

ANEXO N° 1
TS–002: Criterios para valoración de riesgos.
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