Módulo 13:

Fiscalizaciones
FISCALIZACIONES
 ¿QUÉ ES UNA
FISCALIZÁCIÓN?
 FISCALIZACIONES

Es un proceso sistemático, objetivo y documentado, realizado por la autoridad competente para verificar el cumplimiento de lo
establecido en la normativa legal.

Es un procedimiento rutinario que llevan a cabo los funcionarios e inspectores de la entidad gubernamental. Consiste en una serie de
visitas y revisiones de la actividad empresarial para garantizar que las relaciones socio laborales y salud en el trabajo se desarrollen con
armonía, legalidad y veracidad
FISCALIZACIÓN
AMBIENTAL
 FISCALIZACIONES

¿Qué es la fiscalización ambiental?

La fiscalización ambiental es el conjunto de acciones de evaluación, supervisión, fiscalización, sanción y promoción de incentivos
que realizan las entidades de fiscalización ambiental (EFA) -entidades públicas encargadas de desarrollar funciones de fiscalización
ambiental- con el objetivo de asegurar el cumplimiento de las obligaciones ambientales establecidas por el Estado.

¿Qué busca la fiscalización ambiental?

La fiscalización ambiental persigue el cumplimiento de las obligaciones ambientales por parte de todas las personas naturales o
jurídicas para proteger el medio ambiente; es decir, se orienta a prevenir daños al ambiente o, en su defecto, buscar su efectiva
remediación.
 FISCALIZACIONES

¿Qué es el Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental

(SINEFA)?
El SINEFA forma parte del Sistema Nacional de Gestión Ambiental (SNGA) y tiene por finalidad articular las funciones de fiscalización
ambiental a nivel nacional, regional y local.
 FISCALIZACIONES

El Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA)

El Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA) garantiza que las actividades económicas en el Perú se desarrollen
en equilibrio con el derecho de las personas a gozar de un ambiente sano.

Para ello, se encarga de la evaluación, supervisión, fiscalización y sanción en materia ambiental, así como de la aplicación de los
incentivos en los sectores de minería, energía, pesquería e industria. Asimismo, como ente rector del SINEFA, ejerce las funciones
normativa y supervisora respecto de las EFA.
 FISCALIZACIONES

El Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA)

 FISCALIZACIONES

El Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA)

Funciones: El OEFA tiene funciones como ente fiscalizador y como ente rector del SINEFA.
 FISCALIZACIONES

El Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA)

Función evaluadora:
 FISCALIZACIONES

El Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA)

Función supervisora:

Esta función comprende el ejercicio de la supervisión directa realizada a los administrados, así como la función de supervisión a las
EFA a cargo del OEFA.
 FISCALIZACIONES

El Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA)

SUPERVISIÓN DIRECTA
A través de supervisiones de campo (visitas) y mediante supervisiones documentales, el OEFA realiza el seguimiento y la verificación
del cumplimiento de las obligaciones y evalúa el desempeño ambiental de los administrados. Dicha función está a cargo de la Dirección
de Supervisión del OEFA.
 FISCALIZACIONES

El Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA)

SUPERVISIÓN A LAS EFA
La función supervisora a las entidades de fiscalización ambiental (EFA) comprende la facultad de realizar acciones de seguimiento y
verificación del desempeño de las funciones de fiscalización a cargo de las EFA de nivel nacional, regional o local. Dicha función está a
cargo de la Subdirección de Supervisión a Entidades de la Dirección de Supervisión del OEFA.

¿Qué es una entidad de fiscalización ambiental (EFA)?

Las EFA son aquellas entidades públicas de ámbito nacional, regional o local que tienen atribuidas alguna o todas las acciones de
fiscalización ambiental, en sentido amplio.
 FISCALIZACIONES

El Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA)

Entidad de fiscalización ambiental (EFA)
 FISCALIZACIÓN
EN SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO
 FISCALIZACIONES

¿QUÉ ES LA SUNAFIL?
LEY 29981 – LEY QUE CREA LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE FISCALIZACIÓN LABORAL (SUNAFIL 2012)

- Es la autoridad central del Sistema de Inspección del Trabajo.

- Es el ente rector del Sistema
- Es un organismo técnico especializado, adscrito al MTPE.

RESPONSABILIDADES
 FISCALIZACIONES

NORMATIVA LEGAL

LEY N° 29783

Normativa:
- LEY N° 28806 (2006) – Ley General Inspección Trabajo
- Ley 29981 (2013) - Ley General de (SUNAFIL)
- DS 019-2006-TR - Reglamento de Ley 28806
- DS 008-2020-TR - Modifica Reglamento de la Ley 28806
 FISCALIZACIONES

NORMATIVA LEGAL

LEY N° 29783 2. Proceder a practicar cualquier

diligencia de investigación, examen o
1. Incluir en las visitas de inspección a prueba que considere necesario para
los trabajadores, sus representantes, los comprobar que las disposiciones
peritos y los técnicos, y los legales sobre seguridad y salud en el
representantes de los comités paritarios trabajo se observan correctamente.
o aquellos designados oficialmente que
estime necesario para el mejor
desarrollo de la función inspectora en
materia de seguridad y salud en el
4. Recabar y obtener
trabajo.
información, datos o
antecedentes con relevancia para
la función inspectora en materia
de seguridad y salud en el
trabajo.
3. Tomar o sacar muestras de
sustancias y materiales utilizados o
manipulados en el establecimiento,
realizar mediciones, obtener
fotografías, vídeos y grabación de
imágenes y levantar croquis y planos.
5. Aconsejar y recomendar la
adopción de medidas para promover
el mejor y más adecuado
cumplimiento de las normas de
seguridad y salud en el trabajo.
 FISCALIZACIONES
NORMATIVA LEGAL
LEY N° 29783
6. Requerir al sujeto inspeccionado que, en un
plazo determinado, lleve a efecto las
modificaciones que sean precisas en las
instalaciones, en los equipos de trabajo o en los
métodos de trabajo que garanticen el
cumplimiento de las disposiciones relativas a la
salud o a la seguridad de los trabajadores, de
conformidad con las normas de la inspección de
trabajo.
7. Iniciar el procedimiento
sancionador mediante la extensión
de las actas de infracción o de
infracción por incumplimiento de las
normas de seguridad y salud en el
trabajo.
9. Proponer a los entes que gestionan el
seguro complementario de trabajo de riesgo
la exigencia de las responsabilidades que
procedan en materia de seguridad social en
los casos de accidentes de trabajo y
enfermedades profesionales causados por
falta de medidas de seguridad y salud en el
trabajo.
8. Ordenar la paralización o prohibición
inmediata de trabajos o tareas por
inobservancia de la normativa sobre
prevención de riesgos laborales, de concurrir
riesgo grave e inminente para la seguridad o
salud de los trabajadores, con el apoyo de la
fuerza pública.
10. Entrevistar a los miembros del
comité paritario y representantes de
organizaciones sindicales, con
independencia de la actuación
inspectora.
¿QUIÉN ES EL INSPECTOR
DEL TRABAJO?
 FISCALIZACIONES

¿QUIÉN ES EL INSPECTOR DE TRABAJO?

- Son funcionarios públicos facultados para realizar diligencias reguladas en el procedimiento inspectivo laboral.
- Sus acciones gozan de autonomía técnica y funcional, garantizando de esta manera, su independencia frente a cualquier influencia
exterior.
- El servicio de la inspección del trabajo está integrado por los Supervisores de Inspectores, Inspectores del Trabajo e Inspectores
auxiliares.
- Gobiernos regionales.
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¿CÓMO SE DEBEN IDENTIFICAR LOS INSPECTORES DE TRABAJO?

CONTENIDO DE LA CREDENCIAL
- Código de credencial
- Nombres y apellidos
- Cargo
- Número de DNI
- Firma
- Facultades
- Fecha de expedición de credencial
- Vigencia de la credencial
- Firma del Superintendente de la SUNAFIL..
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¿CÓMO SE DEBEN IDENTIFICAR LOS INSPECTORES DE TRABAJO?

https://aplicativosweb2.sunafil.gob.pe/
si.consultaInspectores/login
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¿CÓMO SE DEBEN IDENTIFICAR LOS INSPECTORES DE TRABAJO?

https://aplicativosweb2.su
nafil.gob.pe/si.consultaIns
pectores/login

40244158
 FISCALIZACIONES
AL INICIO DE LA INSPECCIÓN
INGRESO SIN PREVIO AVISO:
Entrar libremente a CUALQUIER HORA DEL DÍA O DE LA
NOCHE, Y SIN PREVIO AVISO, en todo centro de trabajo, así
como a permanecer en este durante el tiempo que implique la
realización de la inspección.
En caso que el lugar inspeccionado, coincidiese con el
domicilio de la persona física afectada, deberán obtener su
expreso consentimiento o la autorización judicial.
Infracció
n MUY
GRAVE
Al efectuar la visita inspectiva, los inspectores deberán
comunicar su presencia al sujeto inspeccionado o a su
representante, así como al trabajador, o a sus
representantes o de la organización sindical.
En caso que el representante de la empresa no se
encuentre en el momento de la inspección, ello no evita la
obligación del empleador de brindar las facilidades al
inspector y permitirle el ingreso y el recorrido al centro
laboral.
 FISCALIZACIONES

DURANTE LA INSPECCIÓN
a) Requerir al sujeto inspeccionado o al personal de la empresa,
ACOMPAÑAMIENTO:
información relacionada con la aplicación de las disposiciones
legales. Asimismo, podrá EXIGIR LA IDENTIFICACIÓN de las
Los inspectores de trabajo pueden solicitar en una
personas que se encuentren en el centro de trabajo inspeccionado a
diligencia inspectiva la PRESENCIA DE LOS
efectos de que justifiquen la razón de su presencia.
TRABAJADORES, así como de SUS REPRESENTANTES
y de la de los peritos, técnicos o de aquellos que estime
necesario para el desarrollo de la función inspectiva.
Infracción MUY
GRAVE

Infracci b) Si los trabajadores evidenciaran temor a represalias o carecieran

ón MUY de libertad para exponer sus quejas, los inspectores los
ENTREVISTARÁN SIN LA PRESENCIA DE LOS EMPLEADORES O
GRAVE DE SUS REPRESENTANTES, haciéndoles saber que sus
declaraciones serán confidenciales.
FISCALIZACIONES

AL INICIO DE LA INSPECCIÓN
e) OBTENER MUESTRAS DE SUSTANCIAS Y MATERIALES
c) EXIGIR LA PRESENCIA DEL EMPRESARIO O DE SUS
UTILIZADOS O MANIPULADOS EN EL ESTABLECIMIENTO, realizar
REPRESENTANTES Y ENCARGADOS, de los trabajadores y
mediciones, obtener fotografías, videos, grabación de imágenes,
de todos los sujetos incluídos dentro de su ámbito de
levantar croquis y planos, siempre que se notifique al sujeto
actuación, en el centro inspeccionado o en las oficinas
inspeccionado o a su representante.
públicas designadas por el inspector actuante.

Así mismo se encuentra facultado para obtener copias y extractos de

d) EXAMINAR EN EL CENTRO DE TRABAJO LA
DOCUMENTACIÓN y los libros de la empresa con relevancia
en la verificación del cumplimiento de la legislación socio
laboral. Y de seguridad y salud en el trabajo entre otros
relacionados con las materias sujetas a inspección.
los documentos para anexarlos al expediente administrativo, así como
requerir la presentación de dicha documentación en las oficinas
públicas que se designen al efecto..
Infracción MUY
GRAVE
 FISCALIZACIONES
AL FINALIZAR LA INSPECCIÓN
Una vez finalizadas las diligencias inspectivas,
PODRÁN ACONSEJAR Y RECOMENDAR LA
ADOPCIÓN DE CIERTAS MEDIDAS a fin de
promover el más adecuado cumplimiento de las
normas socio laborales.
a) Requerir al sujeto responsable que EN UN PLAZO DETERMINADO ADOPTE
MEDIDAS EN ORDEN AL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA socio laboral, incluso
con su justificación ante el inspector que ha realizado el requerimiento.
b) Requerir al sujeto inspeccionado que, en un plazo determinado, EFECTÚE LAS
MODIFICACIONES QUE SEAN PRECISAS EN LAS INSTALACIONES, en el montaje
o en los métodos de trabajo que garanticen el cumplimiento de las disposiciones
relativas a la seguridad y salud de los trabajos.
c) Iniciar el procedimiento SANCIONADOR MEDIANTE LA EXTENSI´´ON DE ACTAS
DE INFRACCIÓN POR INCUMPLIMIENTO de la normativa socio laboral y seguridad y
salud en el trabajo yo por obstrucción de la labor inspectiva.
 FISCALIZACIONES
MEDIDAS DE INSPECCIÓN
CONSEJO Y RECOMENDACIÓN: Se brindan recomendaciones y sugerencias sobre la
mejor manera de cumplir con las obligaciones.
1
ADVERTENCIA: Se verifica un incumplimiento de las obligaciones socio laborales y de
seguridad y salud en el trabajo, pero que fue subsanado antes de la visita inspectora (por
ejemplo, un pago extemporáneo de las gratificaciones) o dentro del proceso inspectivo.
2

REQUERIMIENTO: Se exige el cumplimiento de una obligación socio laboral dentro de un

plazo determinado e individualizando al sujeto responsable.

3
PARALIZACIÓN: La paralización de actividades o prohibición de las mismas se ordena
cuando se observa un riesgo eminente sobre la seguridad y la salud. Se formalizarán
mediante un acta de paralización o prohibición de trabajos o por cualquier otro medio
4 escrito fehaciente, que deberá notificarse al sujeto o sujetos responsables de forma
inmediata.

OTRAS MEDIDAS: Cualquier otra medida que contribuya al cumplimiento de las

5 obligaciones.
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OTRAS FACULTADES DE LOS INSPECTORES

APOYO DE LA POLICÍA: COLABORACIÓN CON LA INSPECCIÓN DEL

El apoyo le será CONCEDIDO DE INMEDIATO
sin necesidad de requerimiento previo, bajo la
responsabilidad.
TRABAJO:
El sector público y cuantas personas ejerzan
función pública están obligados a prestar
colaboración a la Inspección del Trabajo
solicitada
ESSALUD / SUNAT / RENIEC / SUNARP
 FISCALIZACIONES

OBLIGACIONES DE LOS INSPECTORES

a) COMUNICAR SU PRESENCIA AL c) PRESTAR ATENCIÓN A LAS
SUJETO INSPECCIONADO O A SU OBSERVACIONES formuladas por los
REPRESENTANTE, a menos que trabajadores , sus representantes y los
considere que dicha notificación puede empleadores.
perjudicar el éxito de sus funciones.

d) REALIZAR LABOR PREVENTIVA Y

b) IDENTIFICARSE CON LA
PEDAGÓGICA, cuando corresponda
ACREDITACIÓN ENTREGADA POR LA
AUTORIDAD CENTRAL DEL SISTEMA
DE INSPECCIÓN DEL TRABAJO. Las
partes que intervienen en un
procedimiento de inspección tienen
derecho a solicitar la identificación de
este servidor público.
FISCALIZACIONES

COMO SE DA INICIO A LAS ACTUACIONES INSPECTIVAS

Por orden de las autoridades Por decisión interna del

competentes del MINTRA Sistema de Inspección del
Trabajo

A solicitud fundamental de otro Por iniciativa de los

órgano del Sector Público. inspectores del trabajo

A petición de los empleadores

y los trabajadores así como de
Por denuncia las organizaciones sindicales.
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¿QUÉ DOCUMENTOS EMITE LA SUNAFIL?
ACTA DE REQUERIMIENTO REQUERIMIENTO ACTA DE RESOLUCIÓN DE
INSPECCIÓN DE DE INFRACCIÓN MULTA.
INFORMACIÓN COMPARECENCI
A
DOCUMENTO INFORMACIÓN PRESENTACIÓN DOCUMENTO DOCUMENTO
EMITIDO TRAS LA SOLICITADA POR DEL SUJETO EMITIDO EN MEDIANTE AL
ACTIVIDAD PARTE DEL INSPECCIONADO AQUELLAS CUAL SE IMPONE
INSPECTIVA, A INSPECTOR A LA SUNAFIL SITUACIONES EN UNA SANCIÓN AL
TRAVÉS DEL CUANDO PARA APORTAR LAS QUE SE EMPLEADOR
CUAL SE INICIA Y REALIZA SU DOCUMENTACIÓ CONSTATAN POR HABER
DOCUMENTA EL LABOR N Y/O EFECTUAR HECHOS COMETIDO UNA
PROCEDIMIENTO INSPECTIVA. ACLARACIONES CONSTITUTIVOS INFRACCIÓN
SANCIONADOR QUE LE SEAN DE ALGUNA DE LABORAL Y/O DE
POR LA SOLICITADAS. LAS SEGURIDAD Y
INFRACCIÓN DE INFRACCIONES SALUD EN EL
ALGUNA LEY PREVISTAS POR TRABAJO.
LABORAL Y/O DE TEMAS
SEGURIDAD Y LABORALES Y/O
SALUD EN EL SEGURIDAD Y
TRABAJO. SALUD EN EL
TRABAJO.
FISCALIZACIONES

¿CÓMO AFRONTAR UNA INSPECCIÓN LABORAL?

1. Permitirle el ingreso al 2. Si no se produce el ingreso y
inspector en un tiempo que no tratándose de una inspección 3. Mientras el Inspector de
exceda de diez (10) minutos desde originada por denuncia se Trabajo ingresa se podrá verificar
que informa de su presencia, presumirán como verdaderos los la autenticidad del inspector, en la
vencido éste plazo el Inspector hechos denunciados. base de datos del MINTRA.
podría retirarse e imponer una
multa por obstruir la labor
inspectiva, multa que no será
reducida.
5. Declarar sobre los hechos que 6. No dejar sólo al Inspector de
son objeto de inspección, proveer Trabajo, con la intención de
información y/o documentación retrasar su trabajo, ya que ello
necesaria. puede ser considerado como una
4. Colaborar con el obstrucción a la labor inspectiva.
inspector de trabajo,
atenderlo debidamente. El 7. No perturbar, retrasar o impedir 8. Es recomendable que la empresa
empleador o su representante el ejercicio de sus funciones pues
deberá acreditar su identidad podría ser denunciado por la cuente con un ambiente en el que se
y el de las personas que se comisión del delito contra la pueda atender al inspector de trabajo,
encuentran en el centro de administración pública. sin perturbar las actividades de la
empresa, ni obstruir la labor del
trabajo.
inspector.
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DOCUMENTACIÓN REQUERIDA EN LAS INSPECCIONES

PARA EMPRESAS HASTA 19 TRABAJADORES

- Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo.

- Cuatro capacitaciones al año.
- Adjuntar las recomendaciones al contrato de trabajo.
- Elaborar su Política de Seguridad y Salud en el trabajo.
- Elaborar un mapa de riesgos.
- Realizar exámenes médicos ocupacionales.
- Contar con los registros obligatorios.
- IPER: Identificación de peligros y evaluación de riesgos
- Notificar los accidentes e incidentes de trabajo al MTPE.
- Programación Anual del Servicio de Seguridad y Salud en el
trabajo.
- Plan Anual del Servicio de Seguridad y Salud en el trabajo.
- Plan Anual de Capacitación sobre Seguridad y Salud en el
trabajo.
- Servicio de vigilancia de la Salud de los trabajadores.
- Auditorías – Registro de auditoría
- Médico ocupacional.
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DOCUMENTACIÓN REQUERIDA EN LAS INSPECCIONES

PARA EMPRESAS DE 20 A MÁS TRABAJADORES

- Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el trabajo.

- Comité de Seguridad y Salud en el trabajo.
- Ocho registro obligatorios.
- Cuatro capacitaciones al año.
- Adjuntar las recomendaciones al contrato de trabajo.
- Elaborar un mapa de riesgos.
- Realizar exámenes médicos ocupacionales.
- IPER: Identificación de peligros y evaluación de riesgos.
- Programación Anual del Servicio de Seguridad y Salud en el
trabajo.
- Plan Anual de Capacitación sobre Seguridad y Salud en el
trabajo.
- Servicio de vigilancia de la Salud de los trabajadores
- Auditorias – Registro de auditoria
- Médico ocupacional.
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DECRETO SUPREMO N° 008-2020-TR

Modifica el Reglamento de la Ley General de Inspección del Trabajo, aprobado por Decreto Supremo N° 019-2006-TR

RM N° 034-2020-TR
CRITERIOS PARA LA DETERMINACIÓN DEL NIVEL DE RIESGOS EN MATERIA DE SST Y LA GRADUACIÓN
DEL CIERRE TEMPORAL
RM N° 034-2020-TR
“PROTOCOLO SOBRE EL EJERCICIO DE LA INSPECCIÓN DEL TRABAJO, DENTRO DEL MARCO DE LA
DECLARATORIA DE EMERGENCIA SANITARIA Y NACIONAL POR LAS GRAVES CIRCUNSTANCIAS QUE
AFECTAN LAS ACTIVIDADES LABORALES Y ECONÓMICAS A CONSECUENCIA DEL CORONAVIRUS
(COVID-19) EN EL TERRITORIO NACIONAL.