AUDITORÍA, FISCALIZACIÓN E

INSPECCIÓN DE
SEGURIDAD
ING. RAFAEL ABELARDO VERGARA MEDINA
 Parte 01
Auditoría y
fiscalización
CONTENID
O
01. ALCANCES

2. REFERENCIA LEGAL

3. APLICACIÓN DE PRINCIPIOS DE LA LEY 29783 EN LOS

PROCESOS DE AUDITORIA, FISCALIZACIÓN E INSPECCIÓN
DE SEGURIDAD

4. AUDITORIA
5. FASES DEL PROCESO DE AUDITORÍA

6. FISCALIZACIÓN

7 INSPECCIONES DE SEGURIDAD
 ALCANCES
Es aplicable a todas las áreas de trabajo
del sector minero, bajo el Régimen
laboral del sector privado, con el fin de
establecer los lineamientos en materia
de Seguridad y Salud Ocupacional en
función a la normatividad legal vigente
para prevenir la ocurrencia de
incidentes, accidentes y enfermedades
profesionales.
 REFERENCIA
LEGAL
• Ley 29783: LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO.
• Decreto Supremo 005–2012–TR: REGLAMENTO DE LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO.
• Decreto Supremo 024–2016–EM: REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL EN
MINERIA.
 DEFINICIONE
S

Las definiciones que se detallan a continuación están estipuladas en el artículo 7° del

Decreto Supremo 024-2016-EM, según detalle::

AUDITORÍA: Procedimiento sistemático, independiente, objetivo y

documentado para evaluar un sistema de gestión de Seguridad y
Salud Ocupacional.
FISCALIZACIÓN: Es un proceso de control sistemático, objetivo y documentado,
realizado por la autoridad competente para verificar el cumplimiento
de lo establecido en el reglamento (D.S. 024 – 2016).
 APLICACIÓN DE PRINCIPIOS DE LA LEY 29783
EN LOS PROCESOS DE AUDITORIA,
FISCALIZACIÓN E INSPECCIÓN DE
SEGURIDAD
Principio de Prevención:

El empleador garantiza en el centro de

trabajo, el establecimiento de los medios y
condiciones que protejan la vida, la salud y
el bienestar de los trabajadores, y de
aquellos que, no teniendo vínculo laboral,
prestan servicios o se encuentran dentro del
ámbito del centro de labores. Debe
considerar factores sociales, laborales y
biológicos, diferenciados en función del
sexo, incorporando la dimensión de género
en la evaluación y prevención de los riesgos
en la salud laboral.
 APLICACIÓN DE PRINCIPIOS DE LA LEY 29783
EN LOS PROCESOS DE AUDITORIA,
FISCALIZACIÓN E INSPECCIÓN DE
SEGURIDAD
Principio de Primacía de la Realidad:

Los empleadores, los trabajadores y los

representantes de ambos, y demás
entidades públicas y privadas responsables
del cumplimiento de la legislación en
seguridad y salud en el trabajo brindan
información completa y veraz sobre la
materia. De existir discrepancia entre
el las
soporte documental y la realidad,
autoridades optan por lo constatado en la
realidad.
 APLICACIÓN DE PRINCIPIOS DE LA LEY
29783 EN LOS PROCESOS DE
AUDITORIA, FISCALIZACIÓN E
INSPECCIÓN DE SEGURIDAD
Principio de Protección:

Los trabajadores tienen derecho a que el Estado y

los empleadores aseguren condiciones de trabajo
dignas que les garanticen un estado de vida
saludable, física, mental y socialmente, en forma
continua. Dichas condiciones deben proponer:
Que el trabajo se desarrolle en un ambiente
seguro y saludable.
•Que las condiciones de trabajo sean compatibles
con el bienestar y la dignidad de los trabajadores y
ofrezcan posibilidades reales para el logro de los
objetivos personales de los trabajadores.
 AUDITORIA
Auditorias del Sistema de Gestión de SST

El empleador realiza auditorías periódicas a fin de

comprobar si el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo ha sido aplicado, es adecuado y eficaz para la
prevención de riesgos laborales y la seguridad y salud de
los trabajadores. La auditoría se realiza por auditores
independientes. En la consulta sobre la selección del auditor
y en todas las fases de la auditoría, incluido el análisis de los
resultados de la misma, se requiere la participación de los
trabajadores y de sus representantes.

(Art. 43º- Ley 29783).

 AUDITORIA
Efectos de las Auditorías e Investigaciones

Las investigaciones y las auditorías deben permitir a la

dirección de la empresa que la estrategia global del
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo logre los fines previstos y determinar, de ser el
caso, cambios en la política y objetivos del sistema. Sus
resultados deben ser comunicados al comité de
seguridad y salud en el trabajo, a los trabajadores y a
sus organizaciones sindicales.
(Art. 44º- Ley 29783).
 AUDITORIA
Vigilancia del SGSST

La vigilancia de la ejecución del Sistema de Gestión de

la Seguridad y Salud en el Trabajo, las auditorías y los
exámenes realizados por la empresa deben permitir
que se identifiquen las causas de su disconformidad
con las normas pertinentes o las disposiciones de
dicho sistema, con miras a que se adopten medidas
apropiadas, incluidos los cambios en el propio sistema.
(Art. 45º- Ley 29783).
 AUDITORIA
Objetivo General De Una Auditoría:

Verificar que la organización cuenta con un sistema o

programa de Prevención de Riesgos capaz de evitar las
pérdidas a la organización debido a los accidentes
(personales, daños a la propiedad, al proceso y al
medio ambiente) y que permita a la vez garantizar la
salud de sus trabajadores.
 AUDITORIA
Objetivos Específicos De Una Auditoría:
•Ayudar en la mejora de la seguridad y salud en el trabajo

•Determinar el cumplimiento de
normas, reglamentos y procedimientos
•Mejorar el sistema de gestión de riesgos de la seguridad
en todos sus procesos.
•Mejorar el nivel de concientización sobre la seguridad e
higiene ocupacional.
•Conseguir el cumplimiento de las exigencias de auditorías
externas.
 AUDITORIA
Principios De Una Auditoría De Seguridad:

-Una auditoria de seguridad no busca criticar o

menoscabar el trabajo realizado. Más bien desea mejorar
lo que se ha hecho hasta el presente.
-Objetividad
-Confidencialidad
-Confianza
-Profesionalismo
-Imparcialidad
-Evidencia
FASES DEL PROCESO DE
AUDITORÍA
•Conocimiento de la empresa minera a
auditar
•Visitas preliminares
PLANEACIÓN •Plan de auditoría minera
•Programa de auditoría minera
 • Equipos de trabajo EJECUCIÓN

• Entrevista preliminar

• Modalidad del trabajo de evaluación

• Técnicas de evaluación

• Papeles de trabajo

INFORMES • Borrador

• Discusión del borrador

• Revisión y aprobación

• Respuesta del informe

 SEGUIMIENTO • A las recomendaciones efectuadas

FINAL DEL PROCESO

 FISCALIZACIÓN

La SUNAFIL es la autoridad competente

para la supervisión y fiscalización del
cumplimiento de las disposiciones legales
y técnicas relacionadas con la Seguridad
y Salud Ocupacional en la Gran y
Mediana Minería, en el marco de la Ley
N° 29981.
 FISCALIZACIÓ
N
El OSINERGMIN es la autoridad
competente para supervisar y fiscalizar el
cumplimiento de las disposiciones legales
y técnicas relacionadas con la seguridad
de la infraestructura en la Gran y
Mediana Minería, en el marco de la Ley
N° 29901 y el Decreto Supremo N° 088-
2003-PCM.
 FISCALIZACIÓN

Los gobiernos regionales, a través de la

Gerencia o Dirección Regional de Energía
y Minas, son la autoridad competente
para verificar el cumplimiento del
presente reglamento para la Pequeña
Minería y Minería Artesanal, en los
siguientes aspectos:
 FISCALIZACIÓ
N
a)Fiscalizar las actividades mineras en lo que respecta al
cumplimiento de las normas de Seguridad y Salud
Ocupacional.

b)Disponer la investigación de accidentes mortales y casos

de
emergencia.

c)Ordenar la paralización temporal de actividades en

cualquier área de trabajo de la unidad minera, cuando
existan indicios de peligro inminente, con la finalidad de
proteger la vida y salud de los trabajadores, equipos,
maquinarias y ambiente de trabajo, y la reanudación de las
actividades cuando considere que la situación de peligro ha
sido remediada o solucionada.
 FISCALIZACIÓ
N
d)Resolver las denuncias presentadas
contra los titulares de actividad minera
en materia de Seguridad y Salud
Ocupacional.
e)Otras que se señale en disposiciones
sobre la materia.
 Inspecciones de Seguridad

Ing. CIP Rafael A. Vergara Medina

Mirar es una cosa. Ver lo
que se esta mirando es
otra. Entender lo que se
ve, es aun otra cosa,
llegar a aprender de lo
que se entiende, es algo
mas. Pero llegar a actuar
en base a lo que se ha
aprendido, es todo lo que
realmente importa.

Winston Churchill.
¿Ves una chica joven o una mujer anciana?
¿Ves a un hombre tocando un saxo?
Se mueve o no se mueve?, la imagen de moda en redes s
ociales
Todos requerimos un lugar de trabajo seguro y
saludable; libre de peligros a los que debemos
aprender a identificar y corregir. Las Inspecciones son
una de las mejores herramientas que existe para este
propósito.

“La historia es filosofía enseñando mediante ejemplos“ Dionysius.

 DEFINICIÓN
Acción o condición que localiza
e identifica en cada área
laboral los peligros y los
riesgos asociados que surgen
del trabajo y que pueden
causar lesiones personales y/o
daños a la propiedad.
 D.S. 005 -2012- TR

Artículo 33º.- Los registros obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y

Salud en el Trabajo son:
d) Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.

Artículo 42º.- Son funciones del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo:

k) Realizar inspecciones periódicas en las áreas administrativas, áreas
operativas, instalaciones, maquinaria y equipos, a fin de reforzar la gestión
preventiva.
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
TÉCNICAS ANALÍTICAS DE
SEGURIDAD

TÉCNICAS ACTIVAS TÉCNICAS REACTIVAS

Antes del suceso Después del suceso
Inspecciones de seguridad Investigación de Accidentes
/Incidentes
Instalaciones
Causas
Equipos Pérdidas / costos
Procesos Productivos Origen del
accidente/incedente
Identificación Peligros Secuencia de situaciones
que desencadenaron el
Evaluación de accidente /incidente
OBSERVACIÓN DIRECTA
riesgos
 BENEFICIOS DE LAS INSPECCIONES DE SEGURIDAD
Las inspecciones es uno de los mejores instrumentos disponibles

para identificar peligros y asociar los riesgos antes de que ocurran los

accidentes y otras pérdidas. Un programa de inspecciones bien

dirigido, puede llegar a cumplir metas como las siguientes:

 I. Identificar los peligros potenciales.

Aquellos que no se previenen durante el diseño o el

análisis de las tareas.

Las normas que no se tomaron en cuenta durante el

diseño y los peligros que no se descubrieron durante el

análisis de trabajo o la tarea.

Con esta identificación se hacen más

evidentes cuando se inspecciona el lugar
de trabajo y se observa a los trabajadores .
 II. Identificar las deficiencias de los equipos.

Entre las causas básicas de los problemas están:

El uso

Desgaste normal

El abuso o maltrato de los equipos.

Ayudan a determinar si el equipo se ha desgastado

hasta llegar al limite de una condición subestandar.
Si su capacidad es deficiente.
Si se usa en forma inadecuada.
III. Identificar acciones inapropiadas de los trabajadores

Ellas ayudan a los administradores a detectar los

métodos y las prácticas subestándares que

poseen un potencial de perdida.

 IV. Identificar el efecto que producen los cambios en los procesos y
materiales.

Los cambios se producen en forma gradual y sus efectos

totales, acumulativos, pueden pasar inadvertidos.

Ayudan a fijarse en los materiales actuales y en los

problemas habituales para darse cuenta de lo que esta
sucediendo.
V. Identificar las deficiencias de las acciones
correctivas, seguimiento y retroalimentación.

Generalmente se toman acciones correctivas para un problema

especifico. Si no se aplican en la forma apropiada pueden llegar a

causar otros problemas.

La retroalimentación es algo positivo y
debe hacerse en forma regular en
todos los niveles.
El seguimiento implica reinspección
para monitorear si la acción correctiva
ha sido implementada exitosamente

Si no se pone en practica en la forma adecuada el problema

original vuelve a suceder.
VI. Entregar un informe o autoevaluación a la Gerencia.

Es un medio para hacer un examen ordenado de la forma como se están

manejando las cosas, entregando un panorama de: Los equipos en buenas
condiciones o de los elementos críticos que están a punto de fallar. La
disposición eficiente de los equipos, o bien la congestión y el uso deficiente
del espacio.

Orden y Aseo del área o las instalaciones

Los materiales que se encuentran listos para ser usados

o que se encuentran enterrados ya sea debajo o detrás
de las cosas.
VII. Demostrar el compromiso asumido por la Administración.

A través de la actividad visible y continua para los programas desarrollados por

Seguridad y la Salud en el Trabajo.

Las inspecciones de seguridad, la detección de riesgos,

correcciones de condiciones subestándares y en general el

interés por el desarrollo de todas estas actividades

demuestran a los trabajadores sobre la importancia de su

seguridad y salud en la empresa

 CLASES DE INSPECCIONES

A. No planeadas (Informal)

Partes Críticas
B. Planeadas

Generales
 INSPECCIONES INFORMALES

Este tipo se realiza con tanta naturalidad que necesita poca

explicación. Se trata simplemente de la preocupación determinada

que demuestra la gente al realizar sus actividades normales.

Promovida y empleada en la forma adecuada, puede ayudar a

detectar muchos problemas potenciales, a medida que se efectúan

los cambios y se realiza el trabajo.

LAS INSPECCIONES PLANEADAS

Acción que localiza y controla en cada área laboral

los riesgos que surgen del trabajo y que pueden
causar lesiones personales y/o daños a la
propiedad.

Pueden ser: Inspecciones de áreas, equipos y partes

criticas, evaluaciones de orden y limpieza,
inspecciones generales y recorridos originados por
aspectos de seguridad y salud por parte de la
administración.
 PAUTAS PARA EJECUTAR INSPECCIONES PLANEADAS

• Buscar lo que no salta a la vista

• Describir cada condición

• Ubicar cada condición

•Inspeccionar frontalmente las condiciones

urgentes.

•Eliminar materiales y equipos en desuso

 ETAPAS DE LA INSPECCIÓN

Aunque existen muchos tipos de inspecciones, el procedimiento es similar

para todas. Las etapas son:

1. Preparar

2. Inspeccionar

3. Desarrollar acciones correctivas

4. Adoptar acciones de seguimiento

1. PREPARACIÓN

Una preparación adecuada incluye el énfasis en un enfoque positivo, en

una planificación de pre-inspección, en la aplicación de listas de

verificación, en la revisión de los informes previos de inspección y en la

reunión de los instrumentos y materiales de inspección.

1.1. Comience con una actitud positiva

Prepárese mentalmente no solo para buscar

lo que esta mal, sino también lo que esta bien.

1.2. Planifique la inspección.

Planifíquela en forma anticipada

El primer paso de la planificación, es definir el

área de responsabilidad. Cada parte de la
instalación y cada pieza del equipo se debe
constituir en una responsabilidad personal.

Use el mapa de la planta como ayuda para

diseñar el recorrido de la inspección.
No es suficiente saber lo que hay que mirar. Los

inspectores también deben saber que se dedicarán a

buscar.

No es suficiente dictaminar, “se encuentra en

condiciones segura”. Aspectos como el tamaño

especifico, el tipo de material, su color, su ubicación,

etc, que conforman una condición de seguridad.

1.4. Haga una lista de verificaciones

La lista de verificación se debe adaptar o hacer para

acomodarse a la situación, es especialmente útil para las
personas que se encuentran inspeccionando áreas que no
son las propias.

1.5. Revise los enfoques de las Inspecciones previas

Un buen examen a través de los informes

de las inspecciones previas, es la
transición de una planificación a la
inspección. La nueva inspección es una
oportunidad para realizar un seguimiento.
2. INSPECCIONAR

2.1. Oriéntese por medio del mapa y la lista de verificación

Los siguientes son algunos puntos clave que ayudaran a hacer

mas efectivas las inspecciones:
Cubra el área en forma sistemática. Sea minuciosos. Siga la
ruta planeada para que le de a cada área, la atención adecuada y para
observar, los elementos apropiados.
Sin la lista de verificación, la gente a menudo se interesa en el proceso y no
logra ver los problemas

2.2. Acentué lo positivo:

Escriba notas breves o marque lo que ha visto y

encontrado satisfactorio. Calcule el porcentaje
de cumplimiento para cada tipo de elemento.
2.3. Busque los aspectos que se encuentran fuera de la vista

Sin exponerse al peligro usted mismo o hacer peligrar a los demás, asegúrese
de obtener una visión general del toda el área. Dedíquele bastante tiempo a la
búsqueda de las cosas que podrían pasar desapercibidas durante la supervisión
de rutina y de las inspecciones informales.

2.4. Adopte medidas temporales inmediatas

Cuando se descubra cualquier peligro o riesgo grave, tome decisiones de

inmediato. Haga instalar barreras para aislar los peligros u otra solución
indicada.
2.5. Describa e identifique claramente cada aspecto

Redacte una descripción simple y concisa del problema.

Describa la ubicación exacta, no utilice notas abreviadas.

2.6. Clasifique los peligros

Permite dar prioridad a los problemas mas

importantes al presupuestar los recursos de
personal y los recursos materiales. Estas
clasificaciones de peligros se pueden usar para
describir el potencial de perdida de una
condición o de algún acto observado.
2.6. Clasificación de los peligros
PELIGRO CLASE A:

Una condición o practica capaz de causar incapacidad permanente,

perdida de la vida o de alguna parte del cuerpo, y/o perdida considerable
de estructuras, equipos o materiales.

Ejemplos:

• Un trabajador de mantenimiento que es observado prestando servicios a

una gran bomba de sentina al interior de un pozo profundo sin ventilación,
con el motor a gasolina funcionando.

• La barrera de protección faltante en el freno de una prensa para efectuar

una operación de cizalle a los metales
2.6. Clasificación de los peligros

PELIGRO CLASE B.

Una condición o practica capaz de causar lesión o enfermedad grave, dando

como resultado, incapacidad temporal o daño a la propiedad del tipo
destructivo, pero no muy extenso.

Ejemplos:

Una condición resbaladiza debido a aceite derramado y que se observa en el

pasillo principal.

Peldaños rotos al comienzo de una escalera

2.6. Clasificación de los peligros

PELIGRO CLASE C.

Una condición o practica capaz de causar lesiones menores no

incapacitantes, enfermedad leve , o daño menor a la propiedad.

•Ejemplos:

•Un carpintero al que se observa manipulando madera en bruto, sin usar

guantes.

•Un fuerte olor a rancio, proveniente del aceite que circula en la base de un
torno grande
2.7. Informe de los artículos que parecen innecesarios

Esto torna el trabajo mas eficiente y seguro.

2.8. Determine las causas básicas de los actos y condiciones subestandar

Procure responder a la
pregunta “¿por qué?, por
que existe esta condición
subestandar?, investigue
las causas básicas, los
factores personales y los
factores del trabajo.

Nunca acepte una acción

correctiva sin responder a la
pregunta, “¿esta apuntando a
corregir las causas básicas?”.
Figura Nº 2. Estudio de las proporciones de los accidentes e incidentes.
Fuente: Frank E. Bird, Administración del Control de Perdidas.
3. DESARROLLE ACCIONES CORRECTIVAS

No es suficiente el encontrar las acciones y condiciones subestandares, ni

siquiera las causas básicas que las originan. Usted debe tratar de hacer algo
en relación a ellas para previnir las perdidas.

Existen muchas acciones correctivas posibles para cada problema. Ellas

varían en su costo, su efectividad y en el método de control.

Algunas reducen las probabilidades de ocurrencia, otras reducen la

gravedad de la perdida cuando ocurre el incidente.
4. ADOPTE ACCIONES DE SEGUIMIENTO

Las mejores ideas en cuanto a acciones correctivas tiene poco valor si no se ponen
en practica, o si no funcionan en la forma como se planifico. Por estas razones, se
requiere de acciones de seguimiento.

Este seguimiento podría incluir el llevar a cabo o entrar a comprobar los siguiente:

1. Garantizar que se hagan las recomendaciones apropiadas a personas o grupos

para su trabajo de mantener sus áreas seguras y en orden.

2. Redactar la orden de trabajo o el memorando respectivo, orientando la acción que

se debe tomar.
4. ADOPTE ACCIONES DE SEGUIMIENTO

3. Controlar la programación y el presupuesto referido a la gente y los materiales

que se van a necesitar para completar la acción.
4. Verificar que la acción se inicie de acuerdo a lo programado.
5. Evaluar las acciones en las etapas de desarrollo, construcción y/o modificaciones
para garantizar que se satisfagan los propósitos y las especificaciones.
6. Comprobar lo adecuado de las acciones ya ejecutadas, examinar las
instalaciones o los equipos, evaluar el entrenamiento, revisar los procedimientos,
etc.
7. Efectuar una revisión final después que la medida se halla aplicado por algún
tiempo.
4. ADOPTE ACCIONES DE SEGUIMIENTO

Se le debe prestar atención, una atención especial a los peligros que se

repiten.
Esta es una situación grave porque significa que el problema se ha
encontrado presente durante todo el tiempo en ese lugar.

Se necesitara de un análisis mas amplio en relación a las causas, como

también de las acciones correctivas adicionales, para controlar las causas
múltiples
EL INFORME DE LA INSPECCIÓN.

El escribir un informe es otro aspecto vital de una inspección. El informe es el

medio a través del cual comunicamos información y evitamos la duplicación de
esfuerzos y la perdida de tiempo.

1. El informe de la inspección le da a la administración, una

retroalimentación de los problemas de seguridad del área.
2. Las copias de los informes o de la información, si se
distribuyen
adecuadamente, pueden compartir una información que
sea útil para identificar problemas similares en otras
áreas.
GRACIAS