Sesión 9 Fiscalización y Auditorías de SST en El Trabajo de SUNAFIL

Seguridad y Salud en el Trabajo
DIPLOMADO DE ALTA ESPECIALIZACIÓN EN

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Sesión 9: Fiscalización y Auditorías de Seguridad y

Salud en el Trabajo de SUNAFIL
ING. PATRICIA MOSCOSO BIEBERACH

Fiscalización y Auditorias
Contenido
FISCALIZACIÓN LABORAL EN MATERIA DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO Y ACTUACIONES INSPECTIVAS
 SUNAFIL
 Facultades del inspector de trabajo.
 Modalidades de actuación inspectiva
 ¿Como afrontar una inspección laboral?
 DS Nº 020-2019-TR modifica DS No 005-2012-TR

 Documentación requerida y como presentarlas en las Inspecciones
 Infracciones de seguridad y salud en el trabajo
 Auditoría del SGSST

Concepto SUNAFIL
¿Qué es la SUNAFIL?
Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral. LEY 29981.
• Es la autoridad central del Sistema de Inspección del Trabajo.
• Es el ente rector del Sistema.
• Es un organismo técnico especializado, adscrito al MTPE.
La SUNAFIL es responsable de:
El cumplimiento del
ordenamiento jurídico
Promover Supervisar Fiscalizar sociolaboral y el de
seguridad y salud en el
trabajo.
Facultades del Inspector del Trabajo

EL INSPECTOR
¿Quién es el Inspector?
Los inspectores de trabajo son aquellos servidores públicos
investidos de autoridad para cumplir con la función
inspectiva que emprende el Poder Ejecutivo a través del
Ministerio de Trabajo y los gobiernos regionales (SUNAFIL)
¿Qué Función Cumplen Los

Inspectores?
Vigilar el cumplimiento de
1 las normas sociolaborales
y de la seguridad social.
Orientar y asesorar
2 técnicamente en
materias sociolaborales.
Exigir las responsabilidades

3 administrativas que
procedan.
Referencia: Artículo 3º de la Ley N° 28806

¿Cómo Se Deben Identificar Los

Inspectores De Trabajo?
Los inspectores deben identificarse mediante la credencial que
les otorga la SUNAFIL.
Contenido de la credencial
Código de credencial
Nombres y apellidos
Cargo
Número de DNI
Firma
Facultades
Fecha de expedición de credencial
Vigencia de la credencial
Firma del Superintendente de la
SUNAFIL
Facultades De Los Inspectores

INGRESO SIN PREVIO AVISO
Entrar libremente a cualquier hora del día o de la noche, y
sin previo aviso, en todo centro de trabajo, establecimiento o lugar
sujeto a inspección y a permanecer en el mismo.
Si el centro laboral sometido a inspección coincidiese con el
domicilio de la persona física afectada, deberán obtener su
expreso consentimiento o, en su defecto, la oportuna
autorización judicial.
La negativa injustificada o el impedimento de entrada o permanencia
en un centro de trabajo o en determinadas áreas del mismo.
Infracción MUY GRAVE
APOYO DE LA POLICÍA
◦ El apoyo le será concedido de inmediato sin necesidad de requerimiento previo, bajo
responsabilidad.
Art. 15.2 (Rgto. LGIT)

Decreto Supremo Nº 002-2007-TR
REALIZAR INTERROGATORIOS
◦ Requerir información, solo o ante testigos, al sujeto inspeccionado o al personal de la
empresa
◦ Si los trabajadores evidenciaran temor a represalias o carecieran de libertad para exponer
sus quejas, los Inspectores los entrevistarán a solas sin la presencia de los empleadores o de
sus representantes, haciéndoles saber que sus declaraciones serán confidenciales.
◦ Obstaculizar la participación del trabajador o su representante o de los trabajadores o la

organización sindical.
◦ Infracción MUY GRAVE
EXIGIR LA IDENTIFICACIÓN DE LOS PERSONAS

◦ Exigir la identificación, o razón de su presencia, de las personas que se encuentren en el centro de trabajo
inspeccionado.
◦ Negativa acreditar identificación.
REVISAR LA DOCUMENTACIÓN
◦ Examinar en el centro de trabajo la documentación:
 declaraciones oficiales y contabilidad
 documentos del Seguro Social: ESSALUD y ONP/AFP
 planillas y boletas de pago de remuneraciones
 Sistema de Gestión de SST
 declaración jurada del Impuesto a la Renta
 cualesquiera otros relacionados con las materias sujetas a inspección.
◦ Obtener copias y extractos de los documentos para anexarlos al expediente administrativo así como
requerir la presentación de dicha documentación.
◦ La negativa de facilitar la información y documentación necesarias para el desarrollo de sus
funciones.
Facultades De Los Inspectores

APOYO DE PERITOS
Practicar cualquier investigación, prueba o examen, sin perjuicio de solicitar el
apoyo de peritos o de técnicos especializados, vinculados con la materia de la
inspección.
(Caso inspección en minería, hidrocarburos y energía)

COLABORACIÓN CON LA INSPECCIÓN DEL TRABAJO.
El Sector Público y cuantas personas ejerzan función pública están obligados a prestar
colaboración a la Inspección del Trabajo cuando ésta les sea solicitada. ESSALUD y la
SUNAT facilitarán a la Inspección del Trabajo la información que dispongan y sean
necesaria para el desarrollo de la función inspectiva.
(También RENIEC y la SUNARP: D.S. N° 002-2007-TR)

¿Quiénes Deben Participar En Cada

Inspección?
En las
Para la atención de casos de relaciones
inspecciones
deben 1 laborales, seguridad social debe
estar presente el responsable de
Recursos Humanos o la persona
participar las designada por la empresa.
siguientes Para la atención de temas relacionados a

personas y/o 2 seguridad y salud en el trabajo, debe
estar presente el responsable de
responsables: Seguridad y Salud en el Trabajo o la
persona designada por la empresa.
¿Qué Documentos Emite La Sunafil?

ACTA DE Documento emitido tras la actividad inspectora, a través del cual se inicia
INSPECCION y documenta el procedimiento sancionador por la infracción de alguna ley
laboral y/o de seguridad y salud en el trabajo.
REQUERIMIENTO DE Información solicitada por parte del inspector cuando realiza su labor
INFORMACIÓN inspectiva.
REQUERIMIENTO DE Presentación del Sujeto Inspeccionado a la SUNAFIL para aportar

COMPARECENCIA documentación y/o efectuar aclaraciones que le sean solicitadas.
ACTA DE Documento emitido en aquellas situaciones en las que se constatan hechos

INFRACCIÓN constitutivos de alguna de las infracciones previstas por temas laborales
y/o seguridad y salud en el trabajo.
RESOLUCIÓN Documento mediante la cual se impone una sanción pecuniaria al

DE MULTA empleador por haber cometido una infracción laboral y/o de seguridad y
salud en el trabajo.
Modalidades De Actuación Inspectiva

ACTUACIONES INSPECTIVAS
ACTUACION DE ACTUACION DE CONSULTA O

INVESTIGACION O ASESORAMIENTO TECNICO
COMPROBATORIA
COMPARECENCIA
VISITA DE INSPECCIÓN
COMPROBACION
DE DATOS
Actuaciones De Investigación O
Comprobación
SON DILIGENCIAS PREVIAS al procedimiento sancionador,

se efectúan de oficio, para comprobar si se cumplen las
disposiciones vigentes en material sociolaboral.
VISITA INSPECTIVA.
COMPARECENCIA en locales de inspección.
COMPROBACIÓN DE DATOS (verificación de datos
archivados en cualquier entidad-SUNAT, MINISTERIOS,
ORGANISMOS REGULADORES).
Comparecencia
Modalidad inspectiva
Requiere el apersonamiento del empleador o su representante en
las oficinas del MTPE señalando día y hora,
presentar la documentación para acreditar el cumplimiento de las normas
sociolaborales
efectuar las aclaraciones pertinentes
Citación se realiza por escrito
El representante que asiste debe estar acreditado
¿Cuánto es la tolerancia de espera
para la comparecencia del sujeto inspeccionado?
R.D. Nº 29-2009 (10 minutos)
COMPARECENCIA
INFRACCIONES LABORALES MUY GRAVES
◦ La inasistencia del sujeto inspeccionado ante un requerimiento de comparecencia.
◦ La sanción será por cada inasistencia a un requerimiento.
Al momento de imponer la multa, ¿se tomará en cuenta también a los trabajadores

afectados cuya situación fue subsanada?
◦ No.
◦ Para tales efectos el inspector de trabajo podrá aplicar las medidas que considere convenientes para
asegurar el cumplimiento de las normas laborales.
◦ Una vez que haya verificado el cumplimiento de estas medidas, comprobará el perjuicio efectivo causado
a los trabajadores y sobre esa base, impondrá la multa correspondiente.
Resolución Directoral N° 599-2009-MTPE/2/12.3 emitida en el Expediente sancionador N° 265-2009-

MTPE/2/12.330.
Visita Inspectiva
Es aquella diligencia que se realiza sin necesidad de

previo aviso y a cualquier hora del día o de la noche,
por uno o varios inspectores de trabajo, a efectos de
corroborar in situ el fiel cumplimiento de las normas
sociolaborales.
Visita De Inspectiva
SITUACIONES
Comunica su presencia al sujeto fiscalizado o a su

representante, al trabajador o representante de los trabajadores
o de la organización sindical
No comunica su presencia al sujeto fiscalizado por

considerar que dicha comunicación pueda perjudicar la eficacia
de sus funciones.
SITUACIONES
 Luego de identificar se debe ser atendido aunque no se encuentre el

representante legal de la empresa
 No es necesaria la audiencia de partes
 Cumplidas las formalidades, el inspector realizará libremente sus investigaciones

 Recorrido por las instalaciones
 Conversar con los trabajadores y el representante de la empresa
 Solicitar la exhibición de documentos y/o copias
 Al término, dejará constancia de las diligencias realizadas

Comprobación De Datos
Consiste en verificar los datos o antecedentes que obren en las
dependencias del Sector Público: SUNAT, Registros Públicos, otros.
Los inspectores podrán acceder a la información que haya sido
consignada por los empleadores en cualquiera de las entidades del Sector
Público, y compararla, a efectos de detectar cualquier discordancia.
Pueden solicitar los antecedentes respectivos y cualquier información
necesaria para comprobar el cumplimiento de las normas sociolaborales.
CRUCE DE INFORMACIÓN
Permite que los inspectores cuenten con mayores elementos
informativos para la fiscalización laboral.
¿El Representante De La Empresa Debe

Firmar El Acta Inspectiva?
Sí
Es recomendable que el representante de la empresa
firme el acta de inspección.
SUGERENCIA: Colocar por escrito las observaciones que
estime convenientes respecto del desarrollo de la actuación
inspectiva
Ley N° 28806 (22/07/2006), Ley General de Inspección del Trabajo.

Decreto Supremo N° 019-2006-TR (29.10.2006), Reglamento de la Ley
General de Inspección del Trabajo.
¿Qué Documentos Debo Preparar Para La

Inspección Laboral De La Sunafil?
En lo que respecta a Relaciones Laborales y seguridad social
• PLANILLA ELECTRÓNICA • ASIGNACION FAMILIAR

• REGISTRO DE LOS DATOS DE LA • JORNADA DE TRABAJO
SITUACIÓN EDUCATIVA DEL • HORAS EXTRAS
TRABAJADOR • REGISTRO DE CONTROL DE
• REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO ASISTENCIA
• CONTRATO DE TRABAJO • TRABAJADOR DE DIRECCIÓN
• MODALIDADES FORMATIVAS • TRABAJADOR DE CONFIANZA
• GRATIFICACIONES • BOLETAS DE PAGO
• COMPENSACIÓN POR TIEMPO DE • SCTR
SERVICIO • SEGURO VIDA LEY
• VACACIONES • LICENCIAS LABORALES
• PARTICIPACIÓN EN LAS UTILIDADES • CUOTA DE EMPLEO
DISCAPACIDAD
¿Qué Documentos Debo Preparar Para La

Inspección Laboral De La Sunafil?
En lo que respecta a Seguridad y Salud en el Trabajo
 La política y objetivos en materia de seguridad y salud en el trabajo.

 El Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 La identificación de peligros, evaluación de riesgos y sus medidas de
control (IPER)
 El mapa de riesgo.
 Los registros obligatorios
 El libro de actas del comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 El Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Cuando se realiza una Inspección: Recuerda…
Si la Orden de Inspección es para nuestra empresa :
Frente a una VISITA INSPECTIVA, debemos permitir el ingreso del Inspector En el tiempo
ndicado, brindarle facilidades durante su permanencia y entregar la documentación que pudiera
solicitar.
¿Si incumplimos? INFRACCIÓN POR OBSTRUCCIÓN A LA LABOR INSPECTIVA +
MULTA
Si nos citan a una COMPARECENCIA, debemos acudir en la fecha y a la hora indicada (no hay
tiempo de tolerancia ni justificación que valga). Además se debe llevar la documentación requerida.
¿Si incumplimos? INFRACCIÓN POR OBSTRUCCIÓN A LA LABOR INSPECTIVA +
MULTA
Si la Orden de Inspección es para una empresa tercera que tiene personal en nuestras
instalaciones:
Debemos permitir el ingreso del inspector y ponerlo en contacto con el representante de la empresa
tercera. Nuestra empresa puede estar presente en la diligencia como “observadora” pero NO
participamos ni debemos entregar documentación alguna al inspector.
¿Como Afrontar Una Inspección Laboral?

Se debe tomar en cuenta las siguientes acciones:
Permitirle el ingreso al inspector en
1 un tiempo que no exceda de diez (10)

minutos desde que informa de su
presencia, vencido éste plazo el 2 Si no se produce el ingreso y
tratándose de una inspección
Inspector podría retirarse e imponer originada por denuncia se presumirán
una multa por obstruir la labor como verdaderos los hechos
inspectiva, multa que no será denunciados.
reducida.
3 Mientras el Inspector de Trabajo

ingresa, se podrá verificar la
4 Colaborar con el inspector de trabajo,
atenderlo debidamente, El empleador
o su representante deberá acreditar su
autenticidad del inspector, en la base identidad y el de las personas que se
de datos del MINTRA. encuentran en el centro de trabajo.
Resolución Ministerial N° 118-2013-TR:

Directiva Sobre El Ingreso Del Inspector
Empleador debe:
5 Declarar sobre los hechos que

6
No dejar sólo al Inspector de
Trabajo, con la intención de
son objeto de inspección, retrasar su trabajo, ya que ello
proveer información y/o puede ser considerado como
documentación necesaria. una obstrucción a la labor
inspectiva.
7 No perturbar, retrasar o
impedir el ejercicio de sus
8
Es recomendable que la empresa
cuente con un ambiente en el que
funciones pues podría ser se pueda atender al inspector de
denunciado por la comisión del trabajo, sin perturbar las
delito contra la administración actividades de la empresa, ni
pública. obstruir la labor del inspector.
DS Nº 020-2019-TR modifica DS
No 005-2012-TR
DS Nº 020-2019-TR modifica DS
No 005-2012-TR
DS Nº 020-2019-
TR modifica DS No
005-2012-TR
Documentación Requerida
Y Como Presentarlas En
Las Inspecciones
Documentación del SG-SST

que será exigida por el inspector
 La POLÍTICA Y OBJETIVOS EN MATERIA DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO.
 el Reglamento Interno de SST
 La identificación de peligros, evaluación de riesgos y sus medidas de
control (IPER)
 el mapa de riesgo.
 Los registros obligatorios
 El libro de actas del comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 El Programa Anual de Seguridad y Salud en el trabajo.
Política Del SG- SST
 La POLÍTICA DEL SG-SST debe ser elaborada por el empleador en forma

conjunta, mediante consulta con los trabajadores y sus representantes.
Debe ser formulada por medio escrito, fechada y hacerse efectivaediante la firma o
endoso del empleador o del representante de mayor rango con responsabilidad en
la organización.
 Una Política específica

◦ adecuarse a la organización para la cual se elabora, atendiendo el
tamaño de la misma y la naturaleza de sus actividades.
Política Del SG- SST

Una Política concisa
◦ Redactada con claridad
◦ Lengua comprensible para los trabajadores
Una Política accesible

◦ Ser difundida y fácilmente accesible a todas las personas en el lugar de trabajo.
Una Política actualizada

◦ Ser actualizada periódicamente y ponerse a disposición de las partes interesadas
externas.
◦ Ante una nueva experiencia
◦ Como consecuencia de nuevos riesgos
◦ Ante cambios organizativos
◦ Si cambia la naturaleza del trabajo
◦ Si se introducen en el lugar del trabajo una nueva maquinaria
Política de Seguridad y Salud de Seguritas

Securitas S.A. es una empresa especializada en desarrollar servicios de seguridad y cuenta con personal calificado y
considera la Seguridad y Salud en el Trabajo del personal como su principal prioridad, es por ello que Securitas S.A.
se compromete a:
 Desarrollar un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con la participación de

 todos los niveles de la organización.
 Garantizar condiciones adecuadas al desarrollo de las actividades de vigilancia mediante el desarrollo de
evaluación de riesgos antes del inicio de la tarea y la realización continúa de inspecciones.
 Brindar un ambiente laboral adecuado a nuestro personal, libre de riesgos que puedan generar
 un riesgo para su salud y seguridad.
 Facilitar los recursos necesarios para documentar, implementar y mantener el Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
 Cumplir con todas las disposiciones legales vigentes y aplicables al desarrollo de nuestros
 servicios.
 Aplicar la mejora continua a todos nuestros niveles mediante el desarrollo de auditorías internas al Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La Gerencia General de Securitas S.A. difundirá esta Política de Seguridad y Salud en el Trabajo con
el fin de que sea entendida y aplicada en todos nuestros niveles de la organización.
Luis Armando Paredes Rubio Gerente General
Lima, 15 de julio de 2014
Reglamento Interno De SST

Identificación De Peligros, Evaluación De

Riesgos Y Medidas De Control
IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION DE RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL (IPERC)
Revisión: 2
Gerencia: ADM. Y FINANZAS Área: ADMINISTRACION Fecha: 04.01.16
Nombre del Trabajador: MARIA HUAMAN H., ROBERTO LUIS C., MARIBEL PEÑA D. Cargo: AUXILIAR DE SRVICIOS - LIMPIEZA
Elaborado por: YVAN GALLO MENDOZA Revisado por: JULISSA BARBA VIDAL Aprobado por: COMITÉ DE SEGURIDAD
PELIGRO PRO BABILIDAD
NIVEL DE RIESGO
PROBABILIDAD x
SEVERIDAD
INDICE DE
SEVERIDAD
CAPACITACION
SIGNIFICAT
RIESGO
PROCEDIMIENT
O EXISTENTES
PROBABILID
EXPOSICION
EXPUESTAS
INDICE DE
AL RIESGO
(A+B+C+D)
PERSONAS
INDICE DE
INDICE DE
INDICE DE
INDICE DE
REQUI SI TO
IVO
(A)
AD
LEGAL
(B)
(D)
(C)
RIESGO MEDIDA DE CONTROL
FUNCION / TAREA PELIGRO TIPO DE
PELIGRO
Realizar evaluación
AUXILIAR DE SERVICIOS: Trabajo Trastorno ergonómica. Capacitación
Encargados de la limpieza de monótonoy músculo Ley 29783 1 2 3 3 9 1 9 M NO
ERGONOMICO en pausas activas.
las instalaciones del Colegio repetitivo esquelético.
(salones, patio, servicios
Uso de Inhalación,
higiénicos), seguridad del Proporcionar EPPs y
contacto
local, mobiliario yenseres de productos Ley 29783 1 2 3 3 9 2 18 IM SI
QUIMICO directo conla capacitarlos en su uso.
la I. E. químicos piel
Capacitación energonomía
Posturas Trastorno
Ley 29783 1 2 3 3 9 1 9 M NO posturas adecuadas.
músculo
inadecuadas ERGONOMICO esquelético.
Mapa De Riesgos
Representación grafica de los
riesgos existentes en una unidad
de trabajo.
Se expresa a través de
señaléticas que representan el
riesgo (señaléticas de
advertencia, triangulo equilatero
de borde negro con fondo
amarillo).
DS Nº002-2020-TR
Los Registros Obligatorios

Libro De Actas
Asentado en un libro de Actas de 100
hojas como mínimo. Dicho libro
puede estar constituido por hojas
sueltas debidamente foliadas
(material legalizado por la Notaria),
fechada y suscritas por los
representantes
Libro De Actas
Como resultado de la constitución e instalación
del Comité se levanta el acta respectiva de la
misma, la que debe contener:
Nombre de la empresa.
Nombres y cargos de los miembros titulares del
Comité.
Nombres y cargos de los miembros
suplentes.
Lugar, fecha y hora de la instalación.
Otros de importancia.
El Acta de constitución e instalación se asienta a

partir de la 2da. página del Libro de Actas.
Libro De Actas
Para las demás reuniones
ordinarias y extraordinarias, se
levantará un acta, la que debe
contener:
Nombre de la empresa
Participantes de la Reunión
Lugar, fecha y hora de la
instalación
Descripción de los temas tratados.
Otros de importancia
Programa Anual De Seguridad

EMPRESA XYZen el Trabajo
Seguridad y Salud PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO - 2017
DATOS DEL EMPLEADOR:
DOMICILIO: Dirección, distrito,
RAZON SOCIAL O DENOMINACION SOCIAL RUC ACTIVIDAD ECONOMICA
departamento, provincia N° TRABAJADORES EN EL CENTRO DE LABORES
Venta y postventa de
CAL. ENRIQUE PALACIOS NRO. 201,
EMPRESA XYZ 20100935831
Miraflores
servicios de 300
telecomunicaciones
Objetivo General 1 Organizar e implementar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Definir la Política, los objetivos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, Formación del Comité de SST, Elaboración de Línea Base.
Objetivos específicos Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Medidas de Control, Mapa de Riesgos, RISST, Elaboración de Registros Obligatorios.
Meta 100% de cumplimiento en 3 meses.
Indicador (N° Actividades realizadas / N° Actividades Propuestas ) x 100%
Presupuesto
Recursos Ley 29783, D.S. N°005-2012-TR, Recurso Humano, Procedimientos, entre otros.
Estado
Responsable de la AÑO 2017
Fecha de (Realizado,
N° Descripción de la Actividad Ejecución Área Observaciones
E F M A M J J A S O N D Verificación pendiente en
proceso)
Elaboración de la Política de Seguridad y Salud en RESPONSABLE DE

1 el Trabajo con la participación del Gerente General. SEGURIDAD
GERENCIA GENERAL
X
ENERO
Convocatoria para el proceso electoral del Comité RESPONSABLE DE

2 de Seguridad y Salud en el Trabajo, capacitación a SEGURIDAD RESPONSABLE DE SEGURIDAD
X
los integrantes elegidos. ENERO
RESPONSABLE
3 Elaboración de la Línea Base, verificación con los DE RESPONSABLE DE SEGURIDAD
SEGURIDAD X ENERO
requisitos legales.
Elaboración de la Identificación de Peligros y RESPONSABLE DE
4 SEGURIDAD RESPONSABLE DE SEGURIDAD
Riesgos y Medidas de Control, elaboración de Mapa
X
de Riesgos. ENERO
Elaboración del Reglamento Interno de Seguridad y RESPONSABLE DE
5 SEGURIDAD RESPONSABLE DE SEGURIDAD
Salud en el Trabajo, publicación y difusión.
X X FEBRERO
RESPONSABLE
DE RESPONSABLE DE SEGURIDAD
6 Elaboración Programa Anual de Seguridad SEGURIDAD X ENERO
RESPONSABLE
7 Elaboración de los Registros Obligatorios del DE RESPONSABLE DE SEGURIDAD
SEGURIDAD X ENERO
Sistema.
RESPONSABLE
8 Elaboración de procedimientos de SST. DE RESPONSABLE DE SEGURIDAD
SEGURIDAD X MARZO
Infracciones de
Seguridad y Salud en el
Trabajo
Infracciones De Seguridad Y Salud En El Trabajo

Decreto Supremo que modifica el Reglamento de la Ley

General de Inspección del Trabajo
DECRETO SUPREMO Nº 015-2017-TR
¿Qué nos solicita el inspecto de SUNAFIL?

COMITÉ DE SEGURIDAD
• Libro de Actas.
• Acta de Instalación del Comité.
• Credencial de los integrantes del Comité
• Registro de Capacitación Comité de Seguridad
Integrante
INFRACCION
GRAVE
¿Qué nos solicita el inspector de SUNAFIL?

COMITE DE SEGURIDAD
• Libro de Actas.
• Acta de Instalación. INFRACCION
• Credencial de los Integrantes del Comité. GRAVE
• Capacitación al Comité.
UIT = S/.4200
¿Si fueras el inspector de

SUNAFIL qué tipo de
infracción le pusieras a
estos casos?
SERVICIOS HIGIENICOS
PELIGRO BIOLOGICO
Presencia de hongos y bacterias
en los lavatorios pueden afectar
la salud del personal.
RECOMENDACIÓN
Limpieza de los lavatorios en
forma permanente.
El personal de limpieza debe
utilizar sus equipos de protección.
PELIGRO BIOLOGICO
Presencia de hongos y bacterias
en los urinarios pueden afectar la
salud del personal.
RECOMENDACIÓN
Limpieza de los urinarios en forma
permanente.
El personal de limpieza debe utilizar
sus equipos de protección.
PELIGRO BIOLOGICO
Presencia de hongos y bacterias en los
inodoros y duchas pueden afectar la
salud del personal.
RECOMENDACIÓN
Limpieza de los inodoros y duchas en
forma permanente. El personal de
limpieza debe utilizar sus equipos de
protección.
Hasta el momento no he Tienes que hacerlo DE

realizado el IPERC, ni he
tomado los EMOS en la
INMEDIATO las multas
empresa. son altas.
Infracciones De
Seguridad Y Salud En
El Trabajo
Pronunciamientos De Sunafil En
Seguridad Y Salud En El Trabajo
Caso 1 – Instalaciones Mecánicas Eléctricas

Contratistas S.A.
Pronunciamiento de primera instancia – Resolución de Sub

Intendencia N° 589-2014-SUNAFIL/ILM/SIRE1 del
14/11/2014
AUDITORÍA DEL SGSST
Proceso sistemático,
independiente y
documentado para obtener
AUDITORÍA evidencias y evaluarlas de
manera objetiva con el fin
de determinar el alcance al
que se cumplen los criterios
de auditoría
Principios de la Auditoría
REFERENTES A LOS REFERENTES A LA
AUDITORES: AUDITORÍA:
 Conducta ética : confianza,  Independencia: la base para la

integridad, confidencialidad y imparcialidad de la auditoría y la
discreción. objetividad de las conclusiones de
 Presentación ecuánime: la auditoría.
obligación de reportar con  Enfoque basado en la
veracidad y exactitud. Evidencia : método racional
 Debido cuidado para conclusiones de la auditoría
profesional: la aplicación de fiables y reproducibles.
diligencia y juicio al auditar.
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.

Criterios de Nota: Los criterios de auditoría se utilizan como una
Auditoria referencia frente a la cual se compara la evidencia de la
auditoria.
Evidencia de Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

la Auditoria información que son pertinentes para los Criterios de
auditoría y que son verificables.
Hallazgos de Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría

la Auditoria recopilada frente a los criterios de auditoría.
CLIENTE
AUDITOR AUDITADO
Auditor: Persona con la competencia para llevar A cabo una auditoría.

Cliente de Organización o persona que solicita una auditoría ej. Gerencia
La auditoría: general/responsable de un área/director de calidad.
Auditado: Organización que es auditada.

Clasificación de las Auditorías
• Primera Parte (Interna): Realizada por una Organización en

si misma para sus propios propósitos.
• Segunda Parte: Realiza por una Organización interesada en

otra Organización. Por ejemplo un Cliente en un proveedor
(Homologación).
• Tercera Parte: Realizado por una Organización

independiente. Ejemplo: La Certificación.
Etapas de las Auditorías

1. Determinación de la factibilidad de la auditoría.
2. Establecimiento del equipo de la auditoría.
3. Contacto inicial con el responsable del proceso auditado
Programación 4. Cronograma del período.
Seguimiento
1. Definición de objetivos y criterio.

Planeación 2. Planificación de las actividades de las auditorías.
3. Asignación de responsables del equipo auditor.
4. Establecimiento de documentos de trabajo.
Preparación 1. Estudio de documentos.

2. Elaboración de listas de verificación.
1. Reunión de apertura.
Ejecución
2. Recopilación y verificación de información.
3. Hallazgos de la auditoría y reuniones de enlace.
4. Comunicación con el cliente y el responsable del
Informe proceso auditado ( reuniones de retroalimentación).
5. Preparación de la reunión de cierre.
6. Reunión de cierre.
Programación
¿Cómo programar auditorías internas?
Considere:
• La importancia de la actividad.
• Estado de la actividad.
• Resultado de auditorías previas.
• Disponibilidad de los auditados.
Planeación
o Definir objetivos y alcance de la auditoría.
o Identificar las personas que tengan responsabilidades directas con
respecto a los objetivos y alcance.
o Identificar los documentos de referencia (tales como la norma aplicable
del sistema de calidad y el procedimiento o instructivo del auditado).
o Identificar a los miembros del equipo de auditoría
o Designar al líder del equipo auditor.
o Fecha y lugar donde va a ser realizada la auditoría.
o Hora y duración esperados para cada actividad principal de la auditoría.
o Distribuir el informe de la auditoría y la fecha esperada de publicación.
Planeación
 Aprobado por el cliente.
 Comunicado a los auditores y al auditado.
 Suficientemente flexible para permitir cualquier

cambio que pueda surgir.
 Cualquier revisión del plan debe ser acordado

entre las partes involucradas.
Preparación
Documentos de trabajo
Son todos los documentos requeridos para facilitar las
investigaciones del auditor, para documentar y presentar los
resultados.
Estos documentos pueden ser:
 Procedimientos de auditoría
 Listas de verificación
 Formatos de No Conformidad
 Actas de Reunión
 Formatos de informes de auditoría
Preparación
REVISIÓN DE LA Documentos del SGC tales como:

DOCUMENTACION
Registros.
Normas.
Guías.
Procesos.
Procedimientos.
Preparación
 Es una herramienta
para relacionar los
resultados y ayudar a hacer
LA LISTA una síntesis.
DE  Su contenido depende de la
VERIFICACIÓN situación a examinar.
 Ayuda a preparar la
entrevista.
 Permite estructurar la
auditoría.
Ejecución
1. Reunión de apertura.
2. Recopilación y verificación de información.
3. Hallazgos de la auditoría y reuniones de enlace.
4. Comunicación con el cliente y el responsable del
proceso auditado.
5. Preparación de la reunión de cierre.
6. Reunión de cierre.
Ejecución
Agenda de la reunión de apertura
1. Presentar el equipo.
2. Razón, alcance y criterio.
3. Revisión del plan de auditoría y métodos.
4. Explicar acerca del muestreo.
5. Confidencialidad.
6. Método de reporte.
Ejecución
Desarrollo de la auditoría:
1. La técnica o metodología para ejecutar la auditoría consta de tres
elementos:
1. La entrevista,
2. La observación, y
3. La revisión de documentos.
2. Utilizar la lista de chequeo como una guía.
3. Identificar el circuito lógico del producto y seguirlo siempre que sea
posible.
4. Estar atento a cada indicio de fluya en la auditoría.
5. Registrar las observaciones y en caso de no conformidades
validarlas con el auditado.
6. Evaluar.
Ejecución
Recolección y verificación de
información:
Consiste en obtener pruebas tangibles (objetivas) de cómo
el sistema de gestión funciona correcta y efectivamente.
 Un procedimiento
EVIDENCIAS  Un registro
OBJETIVAS  Aprobaciones (vo.Bo.).
 Una práctica demostrada.
Ejecución
Recolección de evidencias
Recolección y selección ( a través de revisión de

documentos entrevistas, observación, otros)
Ejecución
Buscar evidencias objetivas:
ACTIVIDADES VERIFICACIONES
Separación, Registros,
Calibración
Autoridad, Trazabilidad
Programa de Calibración
Calibración Hojas de vida
Registro Verificaciones
Revisión por la
Actas Rev. por la Dirección
Gerencia
Compras Evaluación Proveedores

Ejecución
La entrevista
Técnicas para hacer preguntas
Las preguntas deben:
 Buscar información relevante.
 No sugerir las respuestas.
 No contener frases emotivas o deducciones.
Haga preguntas en forma natural.

 Introduzca las preguntas en la conversación
general.
 No haga preguntas cruzadas.
 Evite caer en la práctica preguntas-respuestas.

Ejecución
¿Qué? ¿Quién? ¿Dónde? ¿Por qué?
¿Cuándo? ¿Cómo?
Muéstreme!
¿Qué hace usted? ¿Dónde lo almacena?
¿Por qué se firma? ¿Quién lo autoriza?
¿Cuándo lo envía
¿Cómo lo recibe?
Los siete amigos del auditor:

Ejecución
Malos hábitos a evitar durante sus
entrevistas:
• Fingir atención
• Sobre reacción
• Interrumpir al que habla
• Escuchar sólo lo que queremos oír
• Usar el tiempo de escuchar, para
pensar en otras cosas
Ejecución
Enfoque exitoso para la auditoría :
• Establecer un clima adecuado • Observar el lenguaje corporal

• Tranquilizar al auditado • Ser amigable y diplomático
• Usar una técnica adecuada • Explicar la toma de notas
para hacer preguntas
• Mantener informado al
auditado acerca de sus
observaciones
• Eliminar miedos
• Elimine obstáculos
Ejecución
Reportes de NO CONFORMIDAD
No conformidad:
“No cumplimiento
de un requisito”
Ejecución
Los Reportes de No Conformidad deben:
SER:
 Claros Reportar el hallazgo explicando el
 Concisos y exactos requisito que se incumple y soportado
 Completos en la evidencia objetiva.
 Que describan el problema
Esto ayuda a la investigación y sirve

al auditor como una auto verificación,
para evitar “inventar los requisitos”.
Ejecución
Reportes de No Conformidad
Al redactar el reporte de no conformidad:
• No juzgue con base en las apariencias.

• Esté seguro de tener la evidencia completa.
• Esté seguro de que su evidencia es objetiva.
• En caso de duda , investigue!
• Identifique las pistas para investigaciones adicionales.
Ejecución
Preparación reunión de cierre
Hacer el balance de las observaciones,
incluir:
- Resumen y conclusiones de la auditoría
- Actividad auditada.
-Aspectos favorables.
-Aspectos no conformes.
Ejecución
Agenda de reunión de cierre
Agradecer al auditado y Declaración Confidencialidad.

nueva presentación del
Resumen General.
equipo.
Preguntas y respuestas.
 Reiterar la razón, alcance y
criterio. Acciones correctivas y plazos.
 Reportar las observaciones Seguimiento.

positivas y negativas.
Informe
• Traduce fielmente las conclusiones de la reunión
de clausura.
• Contiene el alcance y el objetivo de la auditoría.
• Fecha de auditoría.
• Equipo auditor.
• Los documentos de referencia consultados.
• No conformidades u observaciones detectadas.
• Puntos fuertes de la actividad auditada.
Informe
Aprobación y distribución
El informe debe:
1. Emitirse dentro del período de tiempo convenido.
2. Ser fechado y firmado por el líder del equipo auditor,
revisado y aprobado como está definido en los
procedimientos documentados.
3. Distribuirse a los destinatarios designados por el cliente
de la auditoría.
Seguimiento
Evidencia documental
 En el tiempo acordado. Para el seguimiento.
 Revisión de evidencia
documental.
 Auditoria nuevamente en el sitio. • Registros.
 Solamente revisar las acciones
• Certificados de entrenamiento.
correctivas.
 No se empieza todo nuevamente. • Procedimientos modificados.
• Fotografías.
• Videos.
Terminación
La auditoría termina cuando se han concluido todas
las actividades indicadas en el plan de auditoría,
incluyendo la distribución y aceptación del informe
de auditoría.
Competencia y Evaluación de
Auditores
• Experiencia laboral.
• Experiencia en Auditorías.
• Formación como auditor.
• Conocimientos y habilidades
específicos de calidad.
• Atributos personales.
Los auditores desarrollan, mantienen y mejoran su competencia a

través del continuo desarrollo profesional y de la participación
regular en auditorías.
Habilidades de Auditores
Perceptividad
Habilidad para entender el
problema rápidamente sin saltar
a conclusiones.
Persistencia
La habilidad para vencer las
dificultades y mantener el curso
de acción planeado a pesar de las
contrariedades.
Enfoque Disciplinado
Habilidad para enfocar un problema
lógica y sistemáticamente.
Habilidad para definir los límites de
responsabilidad del área de
investigación.
Punto de vista flexible
La habilidad para ver cosas

desde diferentes puntos de
vista y adaptarse a
circunstancias cambiantes.
Habilidades Técnicas
Habilidad para investigar y
determinar el grado de
cumplimiento en todas las áreas y
procesos.
Habilidades de Presentación
La habilidad para expresar claramente
juicios, ideas y propuestas, tanto oral como
por escrito.
Habilidades Sociales
Habilidad para comunicarse y

trabajar con otras personas de
diferentes niveles y experiencia.
• Cortés.
• Amigable.
• Servicial. • Tenaz.
• Mente abierta.
• Constructivo. • Diplomático.
• Informativo. • Honesto.
• Perceptivo. • Maduro.
• Juicioso. • Modesto.
• Ético.
Característica para evitar
• Criticón. • Inflexible.
• Polémico. • Perezoso.
• Agresivo. • Errático.
• Desconsiderado. • Susceptible.
• Inconsistente. • No práctico.
• Indeciso. • Sabelotodo.
Muchas gracias por

su atención
• ING. PATRICIA MOSCOSO BIEBERACH

Sesión 9 Fiscalización y Auditorías de SST en El Trabajo de SUNAFIL

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Seguridad y Salud en el Trabajo

DIPLOMADO DE ALTA ESPECIALIZACIÓN EN

Sesión 9: Fiscalización y Auditorías de Seguridad y

ING. PATRICIA MOSCOSO BIEBERACH

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 ¿Como afrontar una inspección laboral?

 DS Nº 020-2019-TR modifica DS No 005-2012-TR

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