Fecha creación :
MATRIZ DE ANÁLISIS DE RIESGO DEL PROCESO
Proceso:
Objetivo del proceso:
Causa(s)
Identifique la(s) causa(s) que inicia
la desviación o la secuencia de
eventos
Debido a:
- Obsolescencia de equipo
- Falta de mantenimiento preventivo Falla en equipo crítico (Fabricacion,
y/o calibración de equipos
- Mala operación
- Operador nuevo sin o deficiente
entrenamiento
- Confianza o cansancio en el
desarrollo de las actividades del
proceso.
- Materia prima fuera de
especificación o cambio de materia
prima
- Falta o ausencia de personal
- Desabastecimiento de Materia
Prima a nivel local o Internacional
- Corte en el suministro no
planificado de servicios energeticos
- No seguimiento de instrucciones
de trabajo o JSA.
- Falta de conocimiento o habilidad
Deficiente preparación ó falla en el
del operador.
alistamiento/ejecución de cualquier
- Insumo o materia prima fuera de
etapa del proceso productivo o
especificación.
- Falla en el manejo de la
información de las ordenes de
mezcla y envasado
- Error humano
- Desabastecimiento de materia
prima o insumos
- Cantidad de personal insuficiente
- No utilización de la matriz de
compatibilidad de productos
- Lavado incorrecto de los tanques y
líneas de producto.
- Condensado de agua en los
sistemas de marraneo y soplado
- Deficiente planeación ó falla en el
alistamiento /ejecución en cualquier
etapa del proceso a llevar a cabo:
- atributos de envasado.
- inspección de insumos
- error en la carta de control de Devolución o reclamo de productos
peso
-despacho de producto fuera de
especificación
-daño en transporte
-entrega diferente a lo solicitado por
el cliente
- Obsolescencia de equipo
- Falla en equipo crítico
- Pobre control en cambio de
materias primas
- Materia prima fuera de
especificación
- Deficiente preparación o falla en el
alistamiento/ejecución de cualquier
etapa del proceso a llevar a cabo
Fabricación
Producir las referencias de producto de acuerdo con
el plan de producción en términos de cantidad,
calidad, oportunidad y eficiencia para satisfacer las
necesidades de nuestros clientes, previniendo los
riesgos a la salud y seguridad de las personas,
equipos, producto y la contaminación al medio
ambiente.
Eventos o factores de riesgo
identificados
(¿Qué podría salir mal?)
Ocurrió ó podría ocurrir:
- Incumplimiento en los indicadores
Envasado, Laboratorio)
- Materialización de riesgos
identificados en los JSA
- Parada de producción
envasado
- Incumplimiento en el plan de
producción
- Altos vólumenes de drenaje,
excediendo los volumenes
esperados.
por los clientes.
Producto no conforme o fuera de
especificación (detectado
internamente)
Versión No. :
Responsable del análisis:
Iniciativa estratégica a cargo
Indicadores del proceso:
Consecuencias Potenciales
¿Cuál es la peor situación que
podría suceder bajo los criterios de
consecuencia identificados?
Lo cual generó ó generaría:
preventivo / OEE
- Producto No conforme
- Esquema de líder de línea o centro
OEE y OTIF del proceso
de trabajo
- Producto en proceso fuera de
especificación "reproceso"
No conformes
- Incidentes en personas y/o
equipos
- Incumplimiento de los indicadores
del proceso.
- Producto en proceso fuera de
especificación "reproceso"
- No conformes
- Incumplimiento de los indicadores - Planta de respaldo de generación
del proceso.
- Incumplimiento al indicador de
OTIF
- Producto en proceso fuera de
especificación "reproceso"
- No conformes
- Devolución o reclamo de
productos por los clientes.
- Generar incumplimiento a cliente. adicionales de mezcla, envasado y
- Generación de reclamaciones de
cliente.
- Perdida de cliente.
- Activación de pólizas de
cumplimiento.
- Afectación del Indicador del OEE
- Afectación de los indicadores de
MOS de envasado.
-Aumento en la capacidad de
almacenamiento.
- Reprocesos por reempaque de - Uso de las estaciones de calidad
productos.
- Incumplimiento e incremento en
las metricas de medición del
proceso de reclamos.
- Costos no previstos dentro de la
operación.
- Pérdida de clientes.
- Proceso legal
- Reprocesos por reempaque de - Uso de las estaciones de calidad
productos.
- Costos no previstos dentro de la
operación.
- Aumento en la capacidad de
almacenamiento.
- Afectación de los indicadores de
Gestión del proceso.
- Incumplimiento a clientes
Diego Plazas Cadena
Optimización líneas de envasado (Segunda Fase OEE)
Mejoramiento código limpieza envasados a granel
LT Manejo de presión en tks tierra
Proyecto Batch Proceso Convencional Aceites
Proyecto UNITE
HP
del proceso: LS Mejora en tiempos de entrega producto terminado
Blending Optimization
Reducción drenajes y recovery
- First blend oil sample on Test
- Productos Conformes
- Muestras analizadas dentro del tiempo máximo de análisis (Porcentaje)
- OEE
- Barriles hora hombre envasasados
Acciones o controles para
mitigar el riesgo
Según sea apropiado de
Índice de acuerdo con los criterios de
Controles o salvaguardas que Índice Prioridad de
probabilidad la matriz de priorización y Fecha propuesta Estado de Acción tomada y/ o
previenen o mitigan las consecuencias riesgo (ver matriz Responsable Fecha implementación
(considere análisis B/C implementación implementación eficacia de la misma
consecuencias identificadas (sin controles) de priorización)
controles)
Puede incluir código de
acción en herramienta HP o
identificación del proyecto o
iniciativa estratégica
- Plan de CAPEX asignado a la
facilidad Se ajusto matriz de
- Programa mantenimiento ACCIÓN: Ajustar la Matriz riesgo y se revisó
de Riesgo evaluando la posibles consecuencias
probabilidad de con el Supervisor del
- Seguimiento planeación 3 3 5 materializacion de Diego Plazas Cadena 11/3/2021 Cerrada 12/3/2021 Área y se retomó la
consecuencia en conjunto ejecución del plan de
con el Supervisor del mantenimiento y
- Seguimiento del estado de los Laboratorio. calibración de equipos
equipos y su calibracion con cartas
de control utilizando standares
del Laboratorio.
- Entrenamiento y programa de
mentoria SSE
- Rotación interna del personal que 4 3 6
atiende los centros de trabajo
- Reuniónes periodicas
- Ciclo de vida de la materia prima.
- Segregación del personal en dos
turnos de trabajo.
- Inventario de reserva de producto
terminado.
- Aplicación de los controles de
bioseguridad.
4 4 7
eléctrica diesel.
- Habilitar el suministro de GLP en
camión sisterna para suplir ausencia
de gas natural.
- Caldera nueva con modalidad
Diesel/gas (alterna) implementación
año 2022.
- Entrenamiento y programa de
mentoria SSE
- Rotación interna del personal que
atiende los centros de trabajo
- Estaciones de calidad en las lineas 4 2 5
de envasado y SAP MII para mezcla
- Acuerdos llave en mano con
proveedores y contratistas
- Control de calidad del laboratorio.
- Implementación de turnos
Laboratorio.
- Rol establecido para el monitoreo y
entrega del plan de producción. 2 4 5
- Negociar oportunamente nueva
fecha de entrega con un cliente.
- Implentación/ Refuerzo herramientas
de HP (Human Performance).
- Uso de la matriz de
compatibilidad de productos.
- HP
5 3 7
- Rutinas de Mantenimiento
preventivo a los equipos de
generación de aire.
en las líneas que la poseen.
- Refuerzo en herramientas de
prevención HOP, HP, LT
- Rutinas de Mantenimiento 5 3 7
preventivo de los equipos de
envasado y Laboratorio
- Proceso atención de reclamos
- Proceso Control de Calidad
en las líneas que la poseen.
- Refuerzo en herramientas de
prevención HOP, HP, LT
- Rutinas de Mantenimiento 3 4 6
preventivo de los equipos de
envasado y Laboratorio
- Proceso Control de Calidad
- Ciclo de vida de la materia prima
APROBACIÓN
FECHA
 ÍNDICES DE CONSECUENCIA

1 Catastrófico

I
M 2 Severo
P
A
C
T
O

D
3 Mayor
E
C
R
E
C
I
E 4 Moderado
N
T
E

5 Menor
6 Incidental
 CONSECUENCIAS ÍNDICES DE PROBABILIDAD

IMPACTO CRÍTICO EN EL CUMPLIMIENTO DEL

PROPÓSITO DEL PROCESO, SUS INDICADORES Y
EVIDENTE EN LA ESTRATEGIA CORPORATIVA Y LA
CONTINUIDAD DEL NEGOCIO.
1
NINGÚN INDICADOR DE RESULTADO DEL PROCESO
CUMPLIRÁ LAS METAS, NINGUNO LLEGA A UN NIVEL
ACEPTABLE DE CUMPLIMIENTO Y AFECTARÁ
SIGNIFICATIVAMENTE EL LOGRO DE LA ESTRATEGIA
CORPORATIVA Y LA CONTINUIDAD DEL NEGOCIO.
P
IMPACTO GRAVE O MUY SIGNIFICATIVO EN EL
R
CUMPLIMIENTO DEL PROPÓSITO DEL PROCESO, SUS O
INDICADORES CON AFECTACIÓN PARCIAL EVIDENTE EN B
LA ESTRATEGIA. 2
A
NINGÚN INDICADOR DE RESULTADO DEL PROCESO B
CUMPLIRÁ LAS METAS, DEFINITIVAMENTE NINGUNO
LLEGA A UN NIVEL ACEPTABLE DE CUMPLIMIENTO Y SE
I
IMPACTARÁ EL CUMPLIMIENTO DE ALGUNOS OBJETIVOS L
O PROPÓSITOS ESTRATÉGICOS CORPORATIVOS I
D
IMPACTO IMPORTANTE EN EL CUMPLIMIENTO DEL A
PROPÓSITO DEL PROCESO O SUS INDICADORES.
D 3
NINGÚN INDICADOR DE RESULTADO DEL PROCESO
CUMPLIRÁ LAS METAS SIN EMBARGO, ALGUNOS D
LLEGARÁN A UN NIVEL ACEPTABLE DE CUMPLIMIENTO
E
C
IMPACTO SERIO EN EL CUMPLIMIENTO DEL PROPÓSITO R
DEL PROCESO O SUS INDICADORES.
E
4
ALGUNOS INDICADORES DE RESULTADO DEL PROCESO C
CUMPLIRÁN LAS METAS Y OTROS NO LLEGARÁN A UN
NIVEL ACEPTABLE DE CUMPLIMIENTO O TODOS LOS I
INDICADORES LLEGARÁN SOLO A UN NIVEL ACEPTABLE E
DE CUMPLIMIENTO N
T
IMPACTO ACEPTABLE EN EL CUMPLIMIENTO DEL E
PROPÓSITO DEL PROCESO O SUS INDICADORES.
5
ALGUNOS INDICADORES DE RESULTADO DEL PROCESO
CUMPLIRÁN LAS METAS Y OTROS LLEGARÁN A UN NIVEL
ACEPTABLE DE CUMPLIMIENTO
IMPACTO MÍNIMO O IMPERCEPTIBLE EN EL
CUMPLIMIENTO DEL PROPÓSITO DEL PROCESO O SUS
INDICADORES. 6

LOS INDICADORES DE RESULTADO DEL PROCESO

CUMPLIRÁN LAS METAS
DE PROBABILIDAD DESCRIPCIONES DE PROBABILIDAD

LA OCURRENCIA DE LAS CONSECUENCIAS PUEDE SER

Probable
RAZONABLEMENTE ESPERADAS EN EL PROCESO

LAS CONDICIONES DEL PROCESO PUEDEN PERMITIR LA

Ocasional OCURRENCIA DE LAS CONSECUENCIAS O EL EVENTO YA HA
OCURRIDO EN EL PROCESO

CONDICIONES EXCEPCIONALES PUEDEN PERMITIR LA

Poco frecuente OCURRENCIA DE LAS CONSECUENCIAS DENTRO DEL PROCESO O
YA HA OCURRIDO EN LA UNIDAD DE NEGOCIO

SE ESPERA RAZONABLEMENTE QUE LAS CONSECUENCIAS NO

Improbable OCURRIRÁN EN EL PROCESO. HA OCURRIDO VARIAS VECES EN LA
INDUSTRIA, PERO NO EN LA UNIDAD DE NEGOCIO

Remoto HA OCURRIDO UNA O DOS VECES EN LA INDUSTRIA

Raro NO SE HA ESCUCHADO DE SU OCURRENCIA
 P
RÍNDICES DE PROBABILIDAD
O
B 1 Probable 6 5 4 3
A
B
I 2 Ocasional 7 6 5 4
L
I
D Poco
A 3
frecuente 8 7 6 5

D
Improbabl
D 4
e 9 8 7 6
E
C
R 5 Remoto 10 9 8 7
E
C
I
E 6 Raro 10 10 9 8
N
T incidental Menor Moderado Mayor
E
6 5 4 3
ÍNDICES DE CONSECUENCIA

IMPACTO DECRECIENTE

Prioridad de
Color Significado
riesgo

Riesgo elevado, se requiere

Rojo--->Naranja 1-4 reducción del riesgo a corto y
largo plazo

Cumple con criterios de riesgo

cualitativo de la Corporación
Naranja suave 5 pero se requiere reducción del
riesgo a largo plazo a menos
que no sea razonable
 Es tolerable si los controles de
gestión y salvaguardas
razonables están confirmados
Amarillo 6 e implementados y son
consistentes con los requisitos
pertinentes de mitigación de
riesgos

Cumple con criterios de riesgo

cualitativo de la Corporación -
Verde suave--->Verde 7-10 la reducción del riesgo
adicional es discresión local
 2 1

3 2

4 3

5 4

6 5

7 6

Severo Catastrófico

2 1

CRECIENTE