Auditor Interno ISO 9001:2015 con Enfoque Basado en Riesgos

Actividad de aprendizaje

Identificación y redacción de hallazgos

Convenciones: C: Conformidad; NC: No Conformidad; OM: oportunidad de mejora

TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE
No. CASO NORMA REQUISITO
C NC O
HALLAZGO

1. En el proceso de compras se solicita información sobre ISO 8.4.1 X La organización no

las actividades de evaluación y selección de los 9001 20 implementa criterios para la
proveedores de materiales y equipos, a los cuales en 15 evaluación, la selección y el
ese momento el auxiliar de compras les estaba seguimiento del desempeño
cotizando lámina de acero y equipos de soldadura en de los proveedores externos;
diferentes referencias. dado que, los proveedores
El colaborador informa que los proveedores eran de de materiales y equipos,
mucho tiempo, y que la gerencia de la empresa los de lámina de acero y
había autorizado para comprarle a los proveedores equipos de soldadura
antiguos, especialmente a los que mejor precio y informan que los
tiempo de entrega ofrecieran, por lo cual no era proveedores son de
necesario hacerles algún tipo de evaluación o mucho tiempo, y que la
selección. gerencia de la empresa
Siendo esta la situación, se le solicita el listado de los había autorizado para
proveedores seleccionados y los registros comprarles, por lo cual no
correspondientes al seguimiento realizado al era necesario hacerles
desempeño de estos; el auxiliar informa que dichos algún tipo de evaluación o
documentos no estaban disponibles, por estar en poder selección.
del jefe de compras, que se encontraba en licencia por Así mismo, al solicita el
su reciente matrimonio. listado de proveedores
seleccionados y los
registros correspondientes
al seguimiento realizado al
desempeño de estos; el
auxiliar informa que
dichos documentos no

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TIPO DE
HALLAZGO
estaban disponibles.
Lo anterior Incumple con
lo establecido en la norma
No. CASO NORMA REQUISITO ISOREDACCIÓN
9001:2015 DE en el
numeral HALLAZGO
8.4 la cual
establece “La organización
debe definir e implementar
criterios para la evaluación,
la selección, el seguimiento
del desempeño y la
reevaluación de los
proveedores externos”

2. En el proceso de logistica (carga y despacho de ISO 8.7.2 X La organización no

equipos), se solicita que se le muestre como se 9001 20 Literales conserva la información
controla las salidas no conforme. El directo del proceso 15 Ayb documentada sobre la
brinda la explicación de la metodología llevada a cabo, no conformidad y las
de acuerdo al registro de no conformes, donde se
acciones tomadas ante
ingresan los siguientes datos:
las salidas no
Fecha, Hora, Descripción del No Conforme,
conformes.
Causa, Corrección, Responsable y Seguimiento Ya que respecto a las
de Recurrencia correcciones sobre los
servicios no conformes
Después de analizar la situación y de observar los de fecha 18/08 al
registros individuales, usted solicita revisar como se comparar los registros
realizó la corrección de los servicios no conformes con individuales con lo
fechas 11/04, 18/08 y 20/11 donde el problema era el registrado en el
mismo. documento del director,
Usted como auditor, realizar la trazabilidad documental se encuentra que el
y determina que las actividades se realizaron como se
Servicio No Conforme
planificaron y lograron tratar la no conformidad
eficazmente, pero al comparar los registros individuales
no se había incluido en
que usted revisó inicialmente con lo registrado en el este registro llevado por

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TIPO DE
HALLAZGO
REDACCIÓN DE
No. CASO NORMA REQUISITO el gerente, lo cual
HALLAZGO
configura un
incumplimiento de la
norma ISO 9001:2015
numeral 8.7.2 que
señala.
documento del director, encuentra que el Servicio No
La organización debe
Conforme con fecha 18/08 no se había incluido en este
registro llevado por el gerente. conservar la información
documentada que
describa:
a) La no
conformidad
b) Las acciones
tomadas
3. El auditor solicita el indicador de satisfacción del cliente ISO 9.1.3 b) X La organización no
y observa un resultado de 250 porciento, el auditor 9001 20 examina ni valora los
solicita explicación del resultado, el auditado manifiesta 15 datos y la información
que esa situación se viene presentando los últimos 5 originada del
meses pero que no han realizado ningún análisis,
seguimiento y
porque consideran que están realizando muy bien el
trabajo y los clientes también.
la medición del nivel de
satisfacción del cliente;
dado que en el
indicador de
satisfacción del cliente
se observa un resultado
de 250 porciento, el
auditado manifiesta que
esa situación se viene
presentando los últimos
5 meses pero que no
han realizado ningún

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TIPO DE
HALLAZGO
REDACCIÓN
análisis, porque DE
No. CASO NORMA REQUISITO
HALLAZGO
consideran que están
realizando muy bien el
trabajo y los clientes
también.
Lo anterior incumple
con lo establecido en la
norma ISO 9001:2015
en el numeral 9.1.3. el
cual establece “La
organización debe
examinar y valorar los
datos y la información
originada del
seguimiento y la
medición” en su literal b
que define “El nivel de
satisfacción del cliente”
4. En visita al proceso de gestión humana con el fin de ISO 7.2 X La organización no
verificar la competencia de los (3) operarios de 9001 asegura que las
almacén que realizan la verificación de las personas sean
importaciones, se solicitan las hojas de vida de dos competentes, basados
operarios de bodega de almacén de recepción.
en la educación o
Al revisarlas se encuentra que dos de los operarios en
formación;
la recepción e inspección, no tienen formación técnica c) Implementar acciones
específica como se define en el perfil y, uno de los para alcanzar la
operarios no ha terminado el bachillerato. competencia necesaria
de las personas y
El equipo decide profundizar en la investigación y evaluar
solicita otras cuatro hojas de vida de operarios en otras la eficacia de las
especialidades, encontrando que en ninguna de ellas acciones tomadas;

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TIPO DE
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REDACCIÓN
d) Conservar la DE
No. CASO NORMA REQUISITO
HALLAZGO
información
documentada
apropiada, como
evidencia de la
competencia.
se incluye tampoco el título de bachiller y, en dos de
ellas no se evidencia formación técnica específica.
NOTA Las acciones
aplicables pueden
incluir, por ejemplo, la
formación, la tutoría o la
reasignación de las
personas.

En Auditoría al proceso de Revisión por la Dirección,

se pudo constatar que se cumplen con analizar todas
las entradas definidas por la norma y los resultados
5. también son cumplidos, sin embargo, se requiere de
mayor argumentación y sustentación en las decisiones
y acciones, para que aseguren el mejoramiento
continuo y eficacia del SG.

Lo anterior incumple
con lo establecido en la
El auditor pregunta por el método utilizado para la norma ISO 9001:2015
evaluación de la percepción de satisfacción del cliente, en el numeral 9.1.2 la
ISO
el auditado manifiesta que no se ha definido cual establece LA
6. actividades para realizarla, que la información la
9001:20 9.1.2 X
organización debe
genera el equipo de ventas y que le cree al director, 15
definir los métodos para
por lo tanto, no considera que sea necesario. conocer, realizar
seguimiento y revisar
esta información.

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TIPO DE
HALLAZGO
7. En una empresa comercializadora de maquinaria, ISO 8, 5, 2 X Se evidencia que la
utilizó un lote de equipos neumáticos defectuosos que 9001 20 7,2 organización no empleó
llegaron en un contenedor, el cual no fue detectado en 15 los medios apropiados
el proceso de inspección en la recepción de bodega, para identificar las
por la falta de formación y experiencia del almacenista;
salidas, que permitieran
tampoco se pudo determinar con exactitud el
proveedor del lote, pues no se cumplió con la
asegurar un lote de
identificación de este. equipos neumáticos en
condiciones óptimas
para garantizar la
conformidad del
producto.
Lo anterior incumple
con lo establecido en la
norma ISO 9001: 2015
en el numeral 8.5.2 la
cual establece ¨la
organización debe
controlar la
identificación única de
las salidas y debe
REDACCIÓN
conservar DE
la información
No. CASO NORMA REQUISITO
HALLAZGO
documentada para
permitir la trazabilidad.
La organización no
cumple con la correcta
verificación del
contenedor al no aportar
el registro de inspección
en la recepción de
bodega, evidenciando la
falta de formación y la

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TIPO DE
REDACCIÓN DE
No. CASO NORMA REQUISITO HALLAZGO
HALLAZGO
experiencia del
almacenista.
Lo anterior incumple
con los establecido en
la norma ISO 9001;
2015 en el numeral 7.2
literal b) la cual
establece asegurar que
las personas sean
competentes, basados
en la educación,
formación o experiencia
adecdas

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