Auditor Interno ISO 9001:2015 con Enfoque Basado en Riesgos

Actividad de aprendizaje

Identificación y redacción de hallazgos

Convenciones: C: Conformidad; NC: No Conformidad; OM: oportunidad de mejora

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Actividad de aprendizaje

TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE
No. CASO NORMA REQUISITO
C NC OM
HALLAZGO
En el proceso de compras se solicita información sobre
las actividades de evaluación y selección de los
proveedores de materiales y equipos, a los cuales en
ese momento el auxiliar de compras les estaba
cotizando lámina de acero y equipos de soldadura en
diferentes referencias.
El colaborador informa que los proveedores eran de
mucho tiempo, y que la gerencia de la empresa los
había autorizado para comprarle a los proveedores
antiguos, especialmente a los que mejor precio y
1. tiempo de entrega ofrecieran, por lo cual no era
necesario hacerles algún tipo de evaluación o
selección.
Siendo esta la situación, se le solicita el listado de
proveedores seleccionados y los registros
correspondientes al seguimiento realizado al
desempeño de estos; el auxiliar informa que dichos
documentos no estaban disponibles, por estar en poder
del jefe de compras, que se encontraba en licencia por
su reciente matrimonio.
En el proceso de logistica (carga y despacho de
equipos), se solicita que se le muestre como se
controla las salidas no conforme. El directo del proceso
brinda la explicación de la metodología llevada a cabo,
de acuerdo al registro de no conformes, donde se
ingresan los siguientes datos:

Fecha, Hora, Descripción del No Conforme,

Causa, Corrección, Responsable y Seguimiento
de Recurrencia

Después de analizar la situación y de observar los

2.
registros individuales, usted solicita revisar como se
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