pruebas, etc.
Y junto a esos elementos de convicción, pueda emitir su
DERECHO PROCESAL PENAL
Conjunto de normas y principios a través de las cuales se aplica el derecho penal
material, van a regular el proceso penal y ya no la conducta.
Es instrumental porque a través de este se determinará La responsabilidad penal
de la persona.
ETAPAS PROCESALES:
El derecho procesal penal regula todas las etapas procesales --> dentro de estas
etapas existen actos/partes:
 Parte acusadora: El fiscal y;
 Parte acusada: El imputado
El estado debe prever que no exista un abuso por parte del fiscal y no se vulneren
sus derechos fundamentales.
Normas que regulen las garantías procesales donde haya justicia: Debido proceso,
tutela jurisdiccional efectiva, principio de presunción de inocencia, derecho de
defensa, imparcialidad, El Ne bis in ídem procesal (“Una persona no debe ser
enjuiciado dos veces por el mismo delito”), etc.
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA: (SE RECABA LA PRUEBA)
Tiene por finalidad recabar elementos de convicción que le da al fiscal la potestad
de emitir una acusación, quien hará el acto de investigación, pericias, videos,
requerimiento de acusación y atribuirle al acusado la responsabilidad penal.
En esta etapa se RECABA LA PRUEBA y los elementos de convicción
● Se obtiene pericia del medico legista: se confirma es desgarramiento del área
vaginal y hay hematomas.
● La declaración de la agraviada: Narra la agresión sexual sufrida por el
procesado.
● Declaración del procesado: El aclara que tuvieron relaciones sexuales, pero
fue concedido, además que indica que todo fue porque ella se molestó
cuando el le indicó que quería terminar la relación. Las pruebas de la
condición del cuarto lo afirman porque no hay rastro de violencia.
La finalidad de esta etapa es SUSTENTAR LA PRETENSIÓN DEL FISCAL.
El fiscal dirige la investigación preliminar y, además, ordena y orienta a la policía
sobre los elementos probatorios que se necesita que se practique para sustentar
válidamente la promoción de la acción penal. (le ayudará al fiscal a determinar si se
debe ejercitar la acción penal o no, ósea, si formaliza investigación preparatoria o
solamente archiva el caso).
El objeto de la investigación preliminar es determinar si debe formalizar la
investigación preparatoria.
Quien dirige la investigación preparatoria: El FISCAL (solos actos de
investigación), va a recabar los elementos de convicción para decidir si acusa o sobrecimiento.
Si la acusación cumple con todas las formalidades, se emite un auto de enjuiciamiento.
Interviene el JUEZ DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA o también llamado ‘’JUEZ DE GARANTÍAS’’.
EL JUEZ que busca cautelar los derechos de los imputados, garantizar que los derechos de los
imputados se respeten y controlar las acciones del fiscal para que este no realice actos arbitrarios,
de ser el caso tendrá que proteger al imputado.
CARACTERISTICAS:
  TITULARIDAD FISCAL: El fiscal asume la investigación, toda vez que tiene como
función la de perseguir el delito.
 OBLIGATORIEDAD: La investigación preliminar es una fase necesaria del proceso
penal, ya que busca determinar si el hecho denunciado constituye delito.
 SUMARIEDAD: Sumariedad de la investigación es sinónimo de brevedad. 
Plazo: 60 días prorrogable (la ley no determina plazo, pero se entiende que
debe ser uno razonable).
EN LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR, la SUMARIEDAD dependerá del tipo de delito:
 En un delito simple → seria prorrogable 180 días
 En delito complejo → 8 meses
 Casos de delitos de organización criminal → 36 meses de investigación
preliminar.
DINÁMICA DE LA INVESTIGACIÓN: PERIODO DE INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
A. EL PROCESO DE INICIACIÓN
Se inicia frente a noticia criminal, cuando tiene conocimiento del hecho delictivo.
Este se conoce mediante:
I. LA DENUNCIA:
a) Una persona o testigo comunica a la autoridad sobre el hecho en mención.
(denuncia popular) Procede: El delito debe haber sido cometido como fecha
reciente y ello debe constarse al denunciante.
b) Denuncia de parte: interpuesto por la misma víctima, pariente o curadores.
c) Denuncias sociales: realizado usualmente por ONG’s, por delitos de derecho de
las personas medioambientales, etc.
 SUJETOS OBLIGADOS A DENUNCIAR
Cualquier persona que ha visto un hecho delictivo (acción penal pública), o los
profesionales de la salud, policías, profesor, etc. (mandato de ley)
 NO OBLIGADOS A DENUNCIAR
 Familiares hasta un cuarto grado de consanguineidad y segundo de afinidad.
 Tampoco los sujetos amparados por el secreto profesional.
II. INICIACIÓN DE OFICIO:
Cuando un fiscal, a través de otro medio conoce al anuncio que revele de forma
voluntaria la comisión de un hecho delictivo y no esperar que la víctima u otro sujeto
lo realice.
B. PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
Una vez que una de las partes denuncia este hecho delictivo, entonces el fiscal va a
aperturar las ‘’DILIGENCIAS PRELIMINARES’’.
TIENE 2 OPCIONES:
 DELEGARLE LA INVESTIGACIÓN A LA POLICÍA NACIONAL (ART. 330.1).
(estructurando la investigación y establecer su estrategia y dárselo a la policía,
al finalizar la investigación policial, el policía va a emitir el informe policial).
INFORME POLICIAL: Es aquel que redacta el oficial de investigación por encargo del
representante del ministerio público y en el cual va a detallar las diligencias que
realizó, y dándole cuenta al fiscal, este recibe el informe policial y luego decide si
formaliza el proceso de investigación preparatoria o archiva.
 O EL MISMO INICIAR LA INVESTIGACIÓN (REALIZACIÓN DE DILIGENCIAS
PRELIMINARES) ART. 330.2
tiene como objeto (FINALIDAD):
 Determinar que los hechos objetos de investigación tienen naturaleza
delictiva, hechos de objeto de conocimiento y su delictuosidad. (Mediante de
actos de investigación para considerar que el hecho es delictivo)
  Asegurar que los elementos materiales de su comisión. (recabar y asegurar los Diligencia de hallazgo:
elementos materiales encontrados)
Cuando se encuentra un objeto y se desconoce a quien pertenece.
 Individualizar a las personas involucradas en su comisión. (determinar al
presunto autor) Diligencia de registro domiciliario

PLAZO: 60 DIAS (ART. 334.2) Diligencia de constatación

Es el documento donde el policía registra lo que observó o constató directamente.

Para poder cumplir con las finalidades, lo que el juez requiere es
REALIZAR DILIGENCIAS (ACTOS DE INVESTIGACIÓN PRELIMINAR)
pueden ser: C. FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA.

DECLARACIONES POLICIALES Una vez terminado el plazo, el fiscal tendrá que determinar si realiza la formación
preparatoria o lo archiva. Las disposiciones que el fiscal puede realizar una vez
Declaraciones del imputado, testigo o agraviado. terminada la diligencia preliminar son:

PERICIAS EL ARCHIVO DE LA DENUNCIA

 Realizadas por la PNP o especialistas del Ministerio Público.  El hecho denunciado no constituye delito.

 Pericia médico legal: Determina el grado de lesión de la víctima.  Causas de extinción.

Pericia de alcoholemia:
A fin de determinar el porcentaje de alcohol en la sangre. ARCHIVO PROVICIONAL Y ORDENA LA INTERVENCIÓN PNP
Pericia toxicológica:
Para establecer la causa de intoxicación.  Significa que el fiscal provicionalmente no va a investigar, pero ordena a la
Pericia de absorción atómica: policia que continue.
Determina rastros de disparos por arma de fuego.
Pericia grafotécnica:  El hecho denunciado constituye delito. La acción penal no ha prescrito.
Para determinar la falsedad de un documento.
 Esto va a suceder ante la falta de la identificación del autor o participo. El fiscal
ACTAS POLICIALES cierra su participación

Realización de determinadas diligencias para encontrar elementos de prueba bajo el
apoyo del personal policial:
La diligencia de incautación:
Registro de los bienes incautados al imputado (intervención policial).
RESERVA PROVICIONAL INVESTIGACIÓN
Cuando el denunciante, ha omitido la condición de procedibilidad que dé él depende.
Es cuando el fiscal vence el plazo y este ya no tiene la potestad de seguir recabando a
tiempo, se tendrá que archivar provisionalmente y luego se espera hasta que la
institución revise y formule provisionalmente hasta que se concrete la investigación
preparatoria.
FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
 Se formalice cuando hay indicios reveladores de la existencia del delito.
 Individualización al imputado (identificación del presunto autor)
 Cumpla con los requisitos de procedibilidad.
La acción penal no ha prescrito ACUSACIÓN DIRECTA
Cuando de las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la
realidad del delito y la intervención del imputado en su comisión.
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
De acuerdo al Art. 2 el fiscal de la Investigación preparatoria se puede abstener de
ejercer la acción penal.
¿QUE SUCEDE CUANDO FISCAL NO FORMALIZA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA?
ARCHIVA DE MANERA DEFINITIVA (porque consideró que el hecho no es delito) O
PROVICIONALMENTE (por no identificarse al presunto autor).
El agraviado puede interponer UNA QUEJA DE DERECHO o una QUEJA DE ELEVACIÓN
DE ACTUADOS para que el fiscal superior pueda revisar y pronunciarse, y confirmar
el archivo definitivo o provisional, o en este caso, revocar el archivo y determinar al
fiscal que formalice investigación preparatoria (esta QUEJA será UNICAMENTE
cuando el fiscal ha resuelto el archivo definitivo o provisional de una denuncia de
parte o investigación preliminar)
Esto lo resuelve el fiscal superior una vez que se formaliza la investigación
preparatoria, se da inicio a la SEGUNDA SUB ETAPA que es
La INVESTIGACIÓN PREPARATORIA FORMALIZADA:
Es la que continuará lo indicado por el fiscal, pero continuará lo anterior, por lo que
se debe agregar más elementos de convicción nuevos. En caso de que el fiscal
considere que se repite un acto de investigación lo hará siempre y cuando recabe
información nueva. EJM: aparece nuevo hecho y llamará al testigo.
Los efectos de la investigación es que se suspenden los plazos de prescripción y
además el fiscal pierde competencia de decidir si archivar o no los casos. En esta
etapa el juez es el único que puede archivar o sobreseer un caso.
ETAPA INTERMEDIA: (SE ADMITE LA PRUEBA)
Consiste en el control judicial, debe determinarse la naturaleza delictiva. Los
medios probatorios deben ser valorados y pertinentes, legítimos y legales, útiles.
Etapa de CONTROL JUDICIAL, se controla 2 cosas:
 El hecho acusado tiene naturaleza delictiva o si
 Admisión de los medios de prueba. → los que confirmen lo recolectado
cumpliendo correctamente con las formalidades.
Quien dirige esta etapa? EL JUEZ DE INVESTIGACION PREPARATORIA
(órgano de decisión que debe indicar si el requerimiento de acusación debe ser admitido o no)
Decide sobre la admisibilidad de la acusación del requerimiento de acusación o sobreseimiento.
Osea que, en la investigación preparatoria, el fiscal realiza actos de investigación y luego de terminado
el fiscal debe decidir si realiza requerimiento de acusación O sobreseimiento.
Lo envía al juez de investigación preparatoria, este llamará a una audiencia en etapa intermedia en que
se decide si el requerimiento de acusación o sobreseimiento es admisible, y si se pasa a juicio oral o no.
ETAPA DE CONTROL JUDICIAL, se controla el requerimiento presentado por el fiscal, el juez debe NO, el agraviado no tiene la facultad de iniciar un proceso. Eso sucede únicamente a
determinar si el hecho es delictivo y luego debe determinar la admisibilidad de la prueba para ir a la solicitud de un representante del Ministerio Público, su denuncia penal. A través de la
ETAPA DE JUZGAMIENTO.
formalización de la pretensión penal.

JUICIO ORAL: (SE ACTUA LA PRUEBA)
Determina la culpabilidad o no del acusado, para determinarse se debe actuar la
prueba ante el juez penal. Los testigos declararán en este punto, el perito dará la
información, etc. El cumulo de información debe otorgar certeza al juez penal, y si
sucede entonces podrá emitir una sentencia condenatoria, y si da dudas emitirá una
sentencia absolutoria aclarando la inocencia del sujeto.
Se determina si la persona cometió o no el delito imputado.
Quien dirige esta etapa?
EL JUEZ PENAL. (órgano de decisión)
Debe determinar la culpabilidad o inocencia del sujeto a través de la actuación probatoria, y luego de
ello el juez resolverá
FINALMENTE:
El proceso penal es un sistema constituido por el estado para poder solucionar los
conflictos de intereses que nacen por la comisión de un derecho delictivo.
Jurisdicción:
Potestad de administrar justicia, aplicar la ley penal a delitos cometidos en el Estado
peruano. Límites: 1. Objetivo: solo el juez puede administrar justicia a hechos que se
encuentran regulados en el Código Penal y en leyes penales especiales. 2. Subjetivo: la
jurisdicción alcanza a todos los ciudadanos nacionales o extranjeros. 🡪 Excepciones
que obstaculizan: inviolabilidad (excluye la jurisd.), inmunidad (hasta el cede de la
actividad más un mes) y antejuicio (cesado más 5 años) (suspende la jurisd.). 3.
Territorialidad: Estado ejerce jurisdicción dentro del territorio, también sobre hechos
sucedidos en el extranjero aplicando los principios de territorialidad.

¿Como el juez determinará?

 Para determinar la culpabilidad, el juez lo hará mediante una actuación de los

medios de prueba que previamente fueron admitidos en la etapa intermedia.

 Finalmente, luego de obtener certeza el juez resolverá, caso contrario lo

absolverá.

Para llegar al proceso penal, el fiscal previamente debió haber hecho la denuncia
correspondiente y con ello se da inicio.

¿SE PUEDE HACER UN PROCESO PENAL CUANDO UNA PERSONA DENUNCIA?

a. QUIEN PONE LA PENA ES EL FISCAL (representante del Ministerio Público), NO EL
JUEZ. EL JUEZ PUEDE INTERVENIR CUANDO ELFISCAL A EJERCITADO LA ACCIÓN PENAL, presencia del imputado, para poderlo disponer de sus bienes?
ES DECIR, CUANDO HA DENUNCIADO ANTE EL JUEZ. EL JUEZ NO TIENE LA POTESTAD determina su culpabilidad e imponerle
DE INICIAR FORMALMENTE UN HECHO PENAL, SINO EL FISCAL, PORQUE ES EL una pena es necesario tener rus
TITULAR DE LA ACCIÓN PENAL. presencia en el proceso penal, por lo
tanto, para asegurar su presencia y el embargo: es una
¿Cómo el juez puede tener esta potestad? evita que la persona fuge o obstaculice afectación del derecho real
Sin acción penal, no hay jurisdicción. Es decir, sin la denuncia penal ejercida por el la justicia, se aplicaran medida con el objetivo de poder
representante del Ministerio Público no puede haber jurisdicción. Habrá cuando haya coercitiva. asegurar futuro pago
previamente una denuncia oficializad por el representante del M.P.
→ prisión preventiva

MEDIDAS RESTRICTIVAS CAUTELARES → RESTRINGIR DERECHOS FUNDAMENTALES (2

DERECHOS FUNDAMENTALES) → detención domiciliaria

- DERECHO A LA LIBERTAD → La comparecencia con

restricciones
- DERECHOS REALES/PATRIMONIALES

→ impedimento de salida
PORQUE ES NECESARIO RESTRINGIR LA LIBERTAD DE UNA PERSONA SIN QUE ANTES
SE HAYA ENCONTRADO CONTENIDO?
sirven para a restringir la libertad de la
persona y con la finalidad de poder
ES QUE ESTAS MEDIDAS COERCITIVAS TIENEN COMO FIN EL CUMPLIMIENTO Y asegurar la presencia del sujeto en el
ASEGURAMIENTO DE LOS FINES DEL PROCESO PENAL: proceso para evitar algún obstáculo v,:

esta justificación esta vincula la

1er fin: fin punitivo 2do fin: el resarcimiento a la victima restricción de la libertad personal.

de la imposición de una pena al autor garantizar el pago de la reparación civil, *SE PUEDEN INTERPONER MEDIDAS CAUTELARES DURANTE CUALQUIER PARTE DEL
del delito como podemos garantizar el futuro PROCESO^*
pago?
Medidas COERCITIVAS DE NATURALEZA PERSONAL

qué medida cautelar debe interponerse

para garantizarlo y el sujeto no pueda FINALIDAD:
para poder cumplirse se requiere la
Aseguramiento del imputado en el proceso penal y evitar que se sustraiga de la
administración de justicias.
La medida coercitiva más gravosa es LA DETENCIÓN.
Para asegurar la presencia del sujeto, se puede dar:
DETENCIÓN
PRELIMINAR:
Se realiza únicamente en la
investigación preliminar. Es el único
estado procesal donde se puede
solicitar.
Los presupuestos/condiciones:
LA EXISTENCIA de indicios
reveladores de la existencia del delito
y que ha sido cometido por el
procesado. Debe haber indicios de
que el imputado o procesado lo ha
cometido, porque si no hay NO SE
PUEDE DICTAR LA DETENCIÓN
PRELIMINAR.
__________________________
Y necesita la existencia de diligencias
urgentes que justifiquen y requieran
la presencia del procesado, es por
ello que allí se justifica. Y por ello se
dicta detención preliminar y el plazo
es de 7 días para delitos complejos y
10 días para delitos contra
organizaciones criminales.
presupuesto.
La justificación principal es que
existan las diligencias urgentes,
terminan, entonces se deja en Sobre la pena a imponerse, sea superior a 4
libertad al procesado. años, si e sin delito de sicariato, homicidio, robo,
la pena será superior
TERCER PRESUPUESTO:
PRISIÓN PREVENTIVAS:
Y el otro presupuesto es el PELIGRO PROCESAL:
Es el peligro de fuga y el peligro de
obstaculización a la justicia
- Se puede solicitar a partir de la
disposición formalización de
investigación preparatoria.
- A partir de ese estadio EN AMBOS CASOS, el sujeto legitimado para solicitarlos es EL FISCAL, no puede
procesal, se va a solicitar la prisión hacerlo el actor civil, tercero civilmente responsable, etc. El único es el
preventiva representante del ministerio Publico.
LOS PRESUPUESTOS:
PRISIÓN PREVENTIVA
PRIMER PRESUPUESTO:
La existencia de indicios graves y fehacientes de
la responsabilidad penal del imputado, es decir, El tercer presupuesto es el PELIGRO PROCESAL: que se debe acreditar, es:
aquí y no se trata de indicios reveladores, sino
que se debe determina que existe una alta
probabilidad a través de la prueba que el sujeto
ha cometido un hecho delictivo, esta debe
conducir a una alta probabilidad de que el sujeto EL PELIGRO DE FUGA: EL PELIGRO
lo cometido. DE
OBSTACULIZA
SEGUNDO PRESUPUESTO: Si solamente hay
sospechas o presunciones sobre el hecho
CIÓN A LA
delictivo, no se puede dictar la prisión JUSTICIA:
preventiva porque no cumple con este primer
Para determinar es a través de indicios o indicadores Cuando el imputado ha
ofrecido dinero a los testigos EL otro presupuesto es que el procesado pertenezca
o peritos, o cuando el a una organización criminal.
PRIMER INDICIO: imputado ha destruido
material probatorio Estos son los presupuestos para que el juzgador
incriminatorio.
La inexistencia de arraigos del procesado. Y este no pueda inferir un peligro de fuga.
tenga arraigo domiciliario, arraigo laboral, arraigo
familiar à eso significa que se va a sospechar, que, si Esto puede ser indicio de la EJM: si el sujeto tiene domicilio, trabajo, familia, su
no existe una dependencia con la localidad porque el obstaculización de la justicia, conducta no es obstruccionista, e obstruccionista No
sujeto no tiene domicilio conocido, vive de un lugar a y por tanto SE PUEDE DICTAR se le puede dictar prisión preventiva: existen indicios
otro, o no tiene hijos que dependan de él o no tenga PRISIÓN PREVENTIVA cautelares menos intensos, por ejemplo, la
trabajo que vincule al sujeto con la localidad, EXISTE
comparecencia.
UN PELIGRO DE FUGA.
Que la pena sea superior a 4
años y el peligro de
SEGUNDO INDICIO: obstaculización de la justicia.

El otro indicio es la pena a imponerse: si es la cuantía

de la pena a imponerse, por si la pena es de 10, 15 o
20 años, este muchas veces va a querer fugarse o
esconderse.
EL ARRESTO DOMICILIARIO IMPEDIMENTO DE SALIDA

TERCER INDICIO:
COMPAREC
ENCIA
Otro es la Cuatiá de la reparación civil, si este va a
deber bastante dinero, este se esconderá para no
pagarlo
Implica que el sujeto Se da en casos humanitarios El sujeto procesado, no puede
cumpla con reglas de en los cuales no se puede salir del país. Esta impedida de
CUARTO INDICIO:
conducta, como, por dictar prisión preventiva por hacerlo, no puede movilizarse
ejemplo: las siguientes razones: hacia el extranjero.
El otro cuarto presupuesto es la conducta procesal
del imputado: si este tiene conducta obstruccionista
no tiene diligencias presenta recursos maliciosos, se ● que sea vigilado o ● Existe peligro de fuga, pero Los supuestos para dictar
puede entender que este quiere evadir a la controlado por una no s e puede dictar porque prisión preventiva:
administración de justicia. persona. el imputado está
● No comunicarse con otro gravemente enfermo.
con procesado ● El imputado tenga 65 años ● Que exista elementos de
QUINTO INDICIO: ● ir cada 6 meses al de edad convicción que vinculen al
 juzgado ● Madre gestante 3. Legitimación para la actuación del fiscal
procesado con el hecho
delictivo.
Se puede dictar prisión ● Que la pena a imponerse sea REGLA GENERAL LIMITACIONES
preventiva porque reúne los superior a 3 años.
Son reglas que debe hace supuestos peor por razones
del sujeto para garantiza su humanitarias no se les
presencia. puedes dar xd y que esto Normalmente estará en  El Fiscal es el titular de la  El Fiscal esta
podría dañar su salud o vida conexión con la comparecencia, acción penal, el cual lo promueve de condicionado a la voluntad del
porque es una regla de
oficio. agraviado (previa denuncia del
conducta en sí.
agraviado o autorización
expresa) para ejercitar la acción
 La constitución le confiere penal en los delitos
legitimidad para perseguir el delito, semipúblicos por ejemplo
EL FISCAL: en representación de la sociedad (Art. (delitos tributarios (Art. 7 D.
- Es el representante del Ministerio Publico 159 Const.) Leg. 813 Ley penal tributaria)
- Fiscalia de la Nación: Entidad que lidera la acción penal y titular de la acción
penal.  La acción penal es un acto  El fiscal carece de
- El fiscal actúa de oficio, a pedido de la victima o por noticia policial. procesal dirigida a activar la función legitimación en los delitos
- Es quien conduce la investigación del delito desde el inicio. En el ámbito de jurisdiccional del Estado. privados (lesiones culposas
sus funciones, la Policía Nacional del Perú está obligada a cumplir sus
mandatos. leves Art. 124 CP, delitos contra
- En el Nuevo Codigo procesal penal reconoce expresamente su col que la  El fiscal toma conocimiento a el honor personal Art. 138, y
constitución política del peru atribuye al Ministerio Publico – Fiscalia de la través de un informe policial o a contra la intimidad Art. 158 CP;
nación, como conductor del delito y titular de la acción penal. través de una acción popular En la totalidad de las faltas Art.
(denuncia que puede hacer cualquier 440.6 CP )
Reto del Ministerio publico: afianzar una adecuada gestión y la obtención de
persona que presencia o tiene cono)
resultados en la investigación del delito, para lo cual debe coordinar estrechamente
con la Policía Nacional.

Como parte acusadora:

1. Formalmente: Es parte del proceso. Cuya función principal es promover la
acción penal, también puede aportar pruebas, ejercitar recursos
impugnatorios, etc.
2. Materialmente: representa el interés público de la realización de la justicia, el
cual se puede contraponer como coincidir con el de la defensa. El fiscal puede
acusar o, en su caso, pedir el sobreseimiento del proceso penal.
FUNCIONES DEL FISCAL:
Planificar una estrategia de acuerdo al caso. Debe diseñar las acciones que conduzcan
el objetivo por medio de una metodología que permita tener orden y obtener
resultados con eficiencia y eficacia.
Respetar y garantizar el respeto a los derechos y garantías procesales de la victima y
del acusado (imputado).
Previo apercibimiento, el Fiscal puede disponer la conducción compulsiva de un omiso • Conduce o dirige la investigación: director de la investigación
a una citación. preparatoria, actos de investigación.

El Fiscal debe averiguar el hecho, recabar los elementos probatorios y de descargo, FISCAL Y SU INTERVENCIÓN EN EL PROCESO
(los cuales puedente atenuar la responsabilidad o pena).

• Investigación preliminar: El fiscal dirige, pero puede requerir el apoyo e

intervención de la policía
ROLES DEL FISCAL:

• Titular del ejercicio de la acción penal: va a decidir si promueve un • Investigacion preparatoria: El fiscal dirige e interviene en todos los actos
proceso penal de investigación. Solicita medidas limitativas de derecho. Dictamina en los
supuestos de cuestiones de competencia, excepciones, etc.

El fiscal es el titular de la acción penal y con ello es el único que puede dar inicio el
proceso penal a través de la disposición de formalización de investigación
preparatoria (DENUNCIA).
Para emitirlo el fiscal debe tener en cuenta los siguientes presupuestos:
• Etapa Intermedia: El fiscal puede formular acusación o sobreseimiento
• Juicio oral: Participa como parte en el juicio oral, tiene el derecho a
preguntar, a oponerse a las pruebas o a presentar pruebas

1. Existencia de indicios reveladores de un delito.

OBLIGACIONES DEL FISCAL:
Actuar con independencia de criterio  actos objetivos y regidos solo por la
2. Identificar el presunto autor
Constitución y Ley, así como las directivass de la Fiscalia.

Conduce la Investigación Preparatoria  El Fiscal realiza o manda a ejecutar los actos

3. Demostrar que la acción penal no se ha extinguido (muere, cosa
de investigación que correspondan. (eximir o atenuar responsabilidad del imputado)
juzgada. prescripción y amnistía)
Interviene permanentemente en todo el desarrollo del proceso  Puede interponer
los recursos y medios de impugnación por ley.
4. Cumplimiento de requisito de procedibilidad (este requisito solo está en
algunos delitos) En casos donde incurse en causal de inhibición, deberá apartarse del conocimiento de
la investigación o proceso.

Las atribuciones de los fiscales incrementaron con el nuevo modelo procesal,

• Deber de carga de la prueba: deber de demostrar la culpabilidad del
sujeto ante un juicio oral.
sobreotdo en las ‘’salidas alternativas’’: figuran la aplicación del principio de
oportunidad, los acuerdos reparatorios, la terminación anticipada y los procesos
inmediatos.
ROF DEL MINISTERIO PUBLICO: Modificado el 2009:
 - Fiscalias provinciales
- Fiscal Provincial Coordinador: Tiene básicamente las siguientes atribuciones:
gestionar los despachos fiscales penales corporativos, para garantizar una
eficaz y eficiente aplicación del nuevo modelo procesal penal; asignar los
casos al Fiscal que corresponda y efectuar el seguimiento de estos; informar
periódicamente al Fiscal Superior Coordinador, con copia al Fiscal Superior
Decano, de todas las acciones y resultados del funcionamiento de las Fiscalías
Corporativas.
- FIscalias Superiores
- El Fiscal Superior Coordinador
FISCALIAS ESPECIALIZADAS:
ART. 80-B de la LEY ORGANICA DEL MINISTERIO PUBLICO (D.LEG. Nº052)
"el Fiscal de la Nación, previa aprobación de la Junta de Fiscales Supremos, podrá
designar fiscales para que intervengan, según su categoría, en la investigación y
juzgamiento de todos aquellos hechos delictivos vinculados entre sí o que presentan
características similares y que requieran de una intervención especializada del
Ministerio Público
Se determina la competencia territorial, organización, funcionamiento y los
mecanismos de coordinación y supervisión que correspondan a estos Òrganos
Especiales.
En total hay 8 fiscalias.
La que me compete estudiar:
Fiscalías Especializadas en Criminalidad Organizada.
Las Fiscalías Especializadas en Criminalidad Organizada son competentes para
dirigir y conducir la investigación de los delitos previstos en el artículo 3 de la
Ley No. 3077 - Ley contra el Crimen Organizado-, excepto lo establecido en el
numeral 19 y 21 de dicha norma, por criterio de especialidad. En cuanto a las
competencias especiales, las fiscalías superiores nacionales especializadas y las
supraprovinciales corporativas especializadas en este delito son competentes
para conocer las investigaciones que revistan los siguientes supuestos:
organización criminal, gravedad, complejidad, repercusión nacional y/o
internacional, que el delito sea cometido en más de un distrito fiscal o que sus
efectos superen dicho ámbito. Estas fiscalías conocerán las investigaciones
correspondientes a su competencia preservando el principio de unidad de la
investigación.
FISCALIA ESPECIAL:
Dirige la investigación de forma dinamica y eficiente en los delitos cometidos
por organizaciones criminales, con el objetivo de lograr desarticularlas, para su
posterior juzgamiento y sanción por el órgano jurisdiccional.
.
SEDES:
Existen sedes en los siguientes distritos fiscales:
- 4 fiscales supraprovinciales FECOR en Lima, las que tienen competencia
nacional.
- 20 fiscalias provinciales FECOR en Abancay, Andahuaylas, Arequipa,
Ayacucho, Barranca, Bagua, Cajarmarca, Huancavelica, Huaura, Ica-
Cañete, Lambayeque, Junin, La Libertad, Madre de Dios, Piura, Puno,
Tarapoto-San Martin, Tumbes, Santa y Ucayali.
Como se denuncia:
Los ciudadanos pueden presentar sus denuncias verbales o escritas en las
Fiscalías Provinciales o Supraprovinciales Corporativas Especializadas contra la
Criminalidad Organizada que se encuentre de turno en su distrito fiscal
¿CUÁNDO ES UNA ORGANIZACIÓN CRIMINAL?
- Según el tipo penal: Como mínimo, la agrupación de 3 o más personas
que se reparten diversas tareas, roles o funciones para cometer un
delito grave.
- No basta con la confirmación de la pluralidad: Se debe analizar los
demás elementos de acuerdo al Codigo Penal.
- Debe diferenciarse a los sujetos, debido a la diferencia de pena para
cada rol:
 LIDER:
 o Agente que actúa como guía, posee amplias facultades de
orientación, conducción y coordinación de las actividades
delictivas del grupo.
o No hay relación vertical, no se ejerce mando coactivo sobre
otros miembros
o Usualmente se enfoca en organizaciones dedicadas a delitos
de alta especialización.
 JEFE:
o Órgano intermedio.
o Subordinado a un poder central, pero llega a tener cierta
autonomía a nivel operativo dentro de la organización.
o Tiene un control sobre la ‘’ejecución de las acciones
delictivas’’ que deben cumplir quienes están bajo de el.
o Figura usual en organizaciones descentralizadas ‘’jerarquia
regional’’.
 FINANCISTA:
o Gestor especializado, de confianza, encargado de proyectar,
procurar, suministrar, administrar los recursos financieros y
logísticos de la organización para operar.
o Encargado del aspecto económico, de las ganancias ilícitas,
contactar operaciones de lavados de activos para así
asegurarlas y reinvertirlas.
 DIRIGENTE DE LA ORGANIZACIÒN CRIMINAL:
o Tiene poder dentro de la organización, ejerce posición de
mando.
o Define y ordena las actividades de los integrantes de modo
directo y vertical.
o Estructuras criminales rígidas ‘’jerarquia estandar’’.
o Comisión de delitos violentos.
- Que tenga una estructura y ámbito de acción con carácter estable o
por un tiempo indefinido.
OJO: la estructura no es definido, no hay un tipo penal sobre como
debe ser una organización criminal. Variara según el origen, grado de
desarrollo alcanzado, tipo de actividades realizadas, numero de
miembros, entre otros.
Incluyendo que no todas las organizaciones son altamente
jerarquerizadas (verticales), sino que también existen aquellas con
estructuras flexibles, que buscan adaptarse a esquemas horizonatales.
No basta recrear el organigrama, sino que debe probarse las
actividades realizadas conjuntamente entre integrantes, de ese modo
acreditar la estructura de la organización criminal.
- Se crea, existe o funciona, inequívoca y directamente, de manera
concertada y coordinada, con la finalidad de cometer uno o mas
delitos graves.
DELITO DEL CRIMEN ORGANIZADO (ORGANIZACIÓN CRIMINAL)
Según el CODIGO PENAL PERUANO (ART. 317º):
El delito de organización criminal es:
“El que promueva, organice, constituya, o integre una organización criminal de
tres o más personas con carácter estable, permanente o por tiempo indefinido,
que de manera organizada, concertada o coordinada, se repartan diversas
tareas o funciones, destinada a cometer delitos será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince años y con ciento
ochenta a trescientos sesenta y cinco días – multa, e inhabilitación conforme al
artículo 36, incisos 1), 2), 4) y 8).
La pena será no menor de quince ni mayor de veinte años y con ciento ochenta
a trescientos sesenta y cinco días – multa, e inhabilitación conforme al artículo
36, incisos 1), 2), 4) y 8) en los siguientes supuestos:
Cuando el agente tuviese la condición de líder, jefe, financista o dirigente de la
organización criminal. Cuando producto del accionar delictivo de la
organización criminal, cualquiera de sus miembros causa la muerte de una
persona o le causa lesiones graves a su integridad física o mental.”
Según la LEY CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO: (ART.2 INC. 1 LEY Nº30077)
 “Una organización criminal es aquella agrupación que cuenta con tres
miembros o más, entre quienes se reparten tareas o funciones, cualquiera sea
su estructura y ámbito de acción, que tenga carácter estable o tiempo
indefinido, funcione de manera coordinada y tenga el propósito de cometer
delitos”.
DELITOS INVESTIGADOS SEGÚN LA LEY DEL CRIMEN ORGANIZADO: (ART. 3)
“ Artículo 3.- Delitos comprendidos
La presente Ley es aplicable a los siguientes delitos:
1. Homicidio calificado, sicariato y la conspiración y el ofrecimiento para el delito de
sicariato, de conformidad con los artículos 108, 108-C, 108-D del Código Penal.
2. Secuestro, tipificado en el artículo 152 del Código Penal.
3. Trata de personas, tipificado en el artículo 153 del Código Penal.
4. Violación del secreto de las comunicaciones, en la modalidad delictiva tipificada en el
artículo 162 del Código Penal.
5. Delitos contra el patrimonio, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 186,
189, 195, 196-A y 197 del Código Penal.
6. Pornografía infantil, tipificado en el artículo 183-A del Código Penal.
7. Extorsión, tipificado en el artículo 200 del Código Penal.
8. Usurpación, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 202 y 204 del Código
Penal.
9. Delitos informáticos previstos en la ley penal.
10. Delitos monetarios, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 252, 253 y 254
del Código Penal.
11. Tenencia, fabricación, tráfico ilícito de armas, municiones y explosivos y demás delitos
tipificados en los artículos 279, 279-A, 279-B, 279-C y 279-D del Código Penal.
12. Delitos contra la salud pública, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos
294-A y 294-B del Código Penal.
13. Tráfico ilícito de drogas, en sus diversas modalidades previstas en la Sección II del Capítulo
III del Título XII del Libro Segundo del Código Penal.
14. Delito de tráfico ilícito de migrantes, en las modalidades delictivas tipificadas en los
artículos 303-A y 303-B del Código Penal.
15. Delitos ambientales, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos307-A, 307-B,
307-C, 307-D y 307-E , 310-A, 310-B y 310-C del Código Penal.
16. Delito de marcaje o reglaje, previsto en el artículo 317-A del Código Penal.
17. Genocidio, desaparición forzada y tortura, tipificados en los artículos 319, 320 y 321 del
Código Penal, respectivamente.
18. Delitos contra la administración pública, en las modalidades delictivas tipificadas en los
artículos 382, 383, 384, 387, 393, 393-A, 394, 395, 396, 397, 397-A, 398, 399, 400 y 401 del
Código Penal.
19. Delito de falsificación de documentos, tipificado en el primer párrafo del artículo 427 del
Código Penal.
20. Lavado de activos, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 1, 2, 3, 4, 5 y 6
del Decreto Legislativo 1106, Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de activos.
" 21. En los artículos 153-B, 153-D, 153-F, 153-G, 153-H, 153-I, 153-J, 179, 180, 181 y 181-A del
Código Penal."(*)
(*) Numeral adicionado por la Segunda Disposición Complementaria Modificatoria de la Ley
N° 30963, publicada el 18 junio 2019.
Los alcance
s de la presente Ley son de aplicación a los delitos en los que se contemple como
circunstancia agravante su comisión mediante una organización criminal y a cualquier otro
delito cometido en concurso con los previstos en el presente artículo."
ASISTENTE EN FUNCIÓN FISCAL:
- Elaborar Proyectos: No son solo mas disposiciones, requerimientos de
la investigación, también son oficios, informes, recabar el acta, u otros.
- Actualizar el SGF: Sistema del Ministerio Publico, Carpeta fiscal digital.
Colores:
o Verde: Dentro del plazo
o Ambar: Por vencer
o Rojo: Vencido, emitir pronunciamiento o realizar el trámite
correspondiente.
 - Custodiar, clasificar y archivar la carpeta fiscal: Ordenar, saber la etapa
procesal, etc.
- Tomar declaratorias: Estas deben estar bajo la dirección del fiscal.
- Analizar y estudiar las carpetas fiscales: El asistente conoce las
carpetas, así como sus elementos de convicción, debe saber que se
debe hacer, que corresponde hacer, en que etapa, decirle al fiscal que
hacer.
- Asistir al Fiscal: Mantener al tanto al discal.
ASISTENTE ADMINISTRATIVO
- Elaborar proyectos de notificaciones, oficios memorandos, etc.
El inicio de un proceso penal depende de la función fiscal.
CASOS ABIERTOS AL PUBLICO:
DR. EDUARDO OCTAVIO CASTAÑEDA GARAY
Fiscal Provincial Titular
(2010)
En una entrevista publicada hoy por el diario La República, el fiscal Castañeda Garay
explicó que lo que se maneja como información es una mínima porción respecto al
universo de que lo que podría ser realmente el lavado. “En gran parte de los casos
reportados por la UIF, al ser investigados por el Ministerio Público, se determina que
no había lavado”, anotó.
“Las estimaciones basadas en el cálculo de la producción de droga, que además es en
función de las hectáreas que estarían destinadas a la coca, también dan una idea del
panorama de lavado de dinero, pero tampoco es real”, expresó.
Indicó que muy pocos de los denominados reportes sospechosos llegan a
judicializarse, ya que en muchos casos las personas y empresas reportadas por la
Unidad de Inteligencia Financiera llegan a demostrar el origen de ese dinero.
También recordó que el Ministerio Público actúa como parte de un sistema de
prevención y aclaró que no está implementado el aspecto de interdicción en materia
de lavado de activos. “La labor de UIF no es tampoco la de interdicción. Solo actúa en
base a reportes sospechosos. Sus funciones están limitadas a investigaciones de tipo
penal, no están facultados para levantar el secreto bancario o la reserva tributaria”,
aseveró.
(2012)
Caso intervención de un megalaboratorio, de procesamiento de cocaína en Chilca, por
la mafia Mexicana – Colombiana.
(2018)
Caso Sodilicio – No se sabe si pasó a fase de formalización, permanece en archivo.
El registro de su domicilio ubicado en Mala tenía como objetivo, según una
publicación del periodista, confiscar su computadora donde viene trabajando una
nueva publicación sobre la cuestionada agrupación católica.
(2019)
Eduardo Castañeda Garay de la Primera Fiscalía Supraprovincial Corporativa
Especializada Contra la Criminalidad Organizada, dispuso la realización de
diligencias preliminares contra Ascario Wilman Ponce Velásquez y otros, por el
delito de organización criminal, corrupción de funcionarios y lavado de activos
en agravio del Estado.
Ascario Ponce Velásquez, exalcalde de Cusca, es hoy burgomaestre de la
municipalidad provincial de Corongo y es investigado por la desaparición o
apropiación millonaria de los recursos del erario nacional, en evidente
complicidad con el extesorero municipal Enrique López Castillo y otros.
Enero del 2017 la empresa Minera Peñoles de Perú S.A. compró a la
Comunidad Campesina 1 792 hectáreas de terreno por un valor de más de 60
millones, parte del cual fue donado a la municipalidad para el entubado de un
canal de aproximadamente 10 kilómetros y la construcción de un reservorio, el
mismo que no se ejecutó y el dinero no ingreso al municipio.
Como resultado de ello, los denunciados y sus familiares contarían en la
actualidad con bienes muebles, inmuebles y empresas, adquiridos
presuntamente con dinero de la corrupción.

(2023)

1º Fiscalia Supraprovincial Corporativa Especializada Contra la Criminalidad

Organizada. (Equipo 2).

- Dirección de operativo que hace posible la detención de 17 integrantes de la

organización criminal ‘’Los Ingenieros de Zapallal’’.
- Se dedicaban al trafico de terrenos.
- Diligencia fiscal realizada simultáneamente en 49 inmuebles, donde
participaron 55 fiscales y el apoyo de la División de Investigaciones contra la
Criminalidad Organizada (DIVINCCO), Subunidad de Acciones Tácticas (SUAT),
Division de Operaciones Especiales (Dinoes), y Direccion de la Policía Aerea
(DIPA).
- Los miembros dela organización, encabezado por Raul Reto, investigados por
delitos de extorsión, lesiones graves, corrupción de funcionarios, etc.
- Investigación Fiscal: Los Ingenieros de Zapallal operaban desde el 2015
tomando posesión de terrenos, mediante el uso de la violencia y amenzada,
en zonas limítrofes de los distritos de ancòn, puente piedra, carabayllo y
molina (…).
- Para cometer los actos, indagaban sobre la situación jurídica de los inmuebles,
elaboraban planos de ubicación y perimetricos, memorias descriptivas
irregulares por arquitectos e ingenieros civiles, finalmente, acudir a notarias
para realizar las escrituras publicas, usando nombre de personas fallecidas
que consignaban como vendedoras de los predios, y con las escrituras
publicas, inscribían las propiedades.
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