UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS

Facultad de Derecho y Ciencia Política

UNIDAD DE POSTGRADO

“La Investigación Preliminar”

INTEGRANTES:
 PORTILLO CAZORLA, Susan Liliana
 SÁNCHEZ URIONDO, Jorge Luis
 TARAZONA TUCTO, Yonson

CURSO: DERECHO PROCESAL PENAL I 1

DOCENTE: Mg. VICTOR CUBAS VILLANUEVA
MAESTRIA EN: CIENCIAS PENALES
“La Investigación Preliminar”

DERECHO PROCESAL PENAL I

2018 - II

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 ¿En qué consiste la
Investigación Preliminar?

EXPONENTE : PORTILLO CAZORLA, Susan Liliana

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¿En qué consiste la
Investigación Preliminar?
Es una etapa pre procesal que antecede a la etapa de
la investigación preparatoria propiamente dicha en
la cual se realizan las diligencias preliminares
urgentes e inaplazables destinadas a corroborar los
hechos denunciados y determinar su delictuosidad

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Características
CARÁCTER NO JURISDICCIONAL DE
LA INVESTIGACIÓN
El nuevo Código Procesal Penal separa con claridad las
funciones de investigación penal de las decisorias.
La primera estará bajo la conducción del Fiscal y la segunda
a cargo del Juez.

EL ABANDONO DEL
JUEZ COMO ÓRGANO
DE INVESTIGACIÓN 5
PROTECCIÓN DE LOS
DERECHOS Y
GARANTÍAS
FUNDAMENTALES
El Juez de la Investigación Preparatoria, en su función de control
de las diligencias preliminares que realiza la Policía o la
investigación formal a cargo del Fiscal, puede dictar las medidas
de corrección o protección que correspondan cuando aprecie que
los derechos del imputado no son respetados

EL JUEZ DE LA
INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA ES 6
CONOCIDO COMO EL
JUEZ DE GARANTÍAS
FLEXIBILIDAD DE LA INVESTIGACIÓN

Las diligencias preliminares no podrán repetirse una vez formalizado la investigación; sólo por excepción se admite que una diligencia se amplíe. 
Si el Fiscal considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la comisión del delito y la intervención del imputado en la misma, podrá formular
directamente acusación.
La investigación es única, flexible, dinámica y se realiza bajo la dirección del Fiscal, el cual podrá actuar de manera directa o por intermedio de la policía.

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FICACIA DE LA INVESTIGACIÓN
Una herramienta importante para lograr la eficacia en la persecución penal es
la atribución que confiere el Código Procesal Penal al Fiscal para el diseño de
estrategias de investigación más adecuadas que tenga que aplicar al caso
concreto.

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RACIONALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN

El nuevo modelo contempla herramientas que permitirán una

racionalización de la persecución penal, entre las cuales
tenemos:
1.Facultad de no iniciar una investigación
2.Reservar provisionalmente las actuaciones
preliminares
3.Principio de Oportunidad y acuerdo reparatorio

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Formas de inicio

La inicia de oficio cuando llega a su

DE OFICIO conocimiento la comisión de un delito de
persecución pública.

El Fiscal inicia los actos de investigación

A INSTANCIA cuando tenga conocimiento de la sospecha
DE LA PARTE de la comisión de un hecho que reviste los
caracteres de delito a petición de los
DENUNCIANTE. denunciantes.
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Plazo
Según lo establece el art. 334.2° el plazo de las investigaciones preliminares es de 60 días, salvo
que se produzca la detención de una persona.
A través de la Casación Nro. 2-2008 - La Libertad:

La investigación preparatoria tiene dos sub etapas: diligencias preliminares e investigación

preparatoria propiamente dicha, por una interpretación sistemática el plazo de la investigación
preliminar no puede ser mayor que el plazo máximo que en la investigación preparatoria.
(342°1.c.p.p.)

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A través de la Casación N° 144-2012 - Ancash:
Al tratarse de casos complejos -tratándose de investigaciones complejas el plazo máximo para llevar a cabo las
diligencias preliminares es de ochos meses - cómputo del plazo se inicia a partir de la fecha en que el fiscal
tiene conocimiento del hecho punible.
A través de la Casación N° 66-2010 - Puno:
El computo de las diligencias preliminares se cuenta a partir del momento en el que el fiscal tiene conocimiento
de la noticia criminal, y no cuando el denunciado es notificado con la misma, tal y como se interpretó
incorrectamente del artículo 143, numeral 2 del Código Procesal Penal. 

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Derecho comparado

ARGENTINA COLOMBIA

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Finalidad e importancia de la
Investigación Preliminar

• EXPONENTE : SÁNCHEZ URIONDO, Jorge Luis

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 Finalidad de la Investigación Preliminar
 La finalidad que cumple dentro del proceso penal, difiere de la
investigación formal, pero se encamina a ella.

NEYRA FLORES: “(…) el fiscal (…) dispone de una

investigación preliminar encaminada a reunir los requisitos
necesarios para formalizar la investigación, entre ellos
individualizar al autor y reunir la prueba mínima”.

SAN MARTIN CASTRO: “El procedimiento preliminar procederá

cuando se presente duda sobre la existencia del hecho, del
ejercicio de la acción penal, de algún elemento del hecho punible
o sobre la identidad de los infractores (…)”.

SÁNCHEZ VELARDE: “Los actos de investigación preliminar

son aquellos practicados por la Fiscalía o por la Policía o ésta por
orden de aquellas, que tienen por finalidad investigar la existencia
de elementos fácticos sobre un hecho denunciado como delito y
de la persona denunciada o imputada del mismo (…)”. 15
 En síntesis: La investigación preliminar a través de la recopilación
de indicios o elementos de convicción básicos, busca decidir si
debe formalizarse o no la investigación.

STC Exp. N° 6167-2005-HC/TC-Lima (Caso Cantuarias Salaverry)

“Respecto a la actividad probatoria y el grado de convicción al que debe
arribar el fiscal en el transcurso de esta investigación previa al proceso
penal (…) no se requiere que exista convicción plena en el Fiscal ni que
las actuaciones están completas, sólo se necesita que las investigaciones
arrojen un resultado probabilístico razonable, en orden a la realidad de
un delito y de la vinculación delictiva del imputado o imputados ”.

 ¿Al recibir una noticia criminal, siempre debe realizarse una

investigación preliminar?

 ¿La finalidad de las diligencias preliminares, permite que se

desarrolle en un plazo amplio?
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 Para cumplir la finalidad de la investigación preliminar, se practican una
serie de actos durante el lapso en que se desarrolla dicha etapa
prejurisdiccional o preprocesal; los que no son únicamente de naturaleza
investigativa.

En ese sentido, para TOMÉ GARCIA “Las diligencias que se realizan

durante la investigación pueden ser de tres órdenes:

• actos de investigación: pretender el conocimiento de la delictuosidad de

una conducta, la identidad del delincuente, etc.

• medidas instrumentales restrictivas de derechos: orientados a la

aprehensión para el proceso de ciertos elementos que pudieran servir
como medios de prueba y que, de ordinario, suponen una limitación de los
derechos fundamentales de las personas.

• medidas cautelares: que tienden a garantizar el eficaz desarrollo de la

fase de declaración y/o ejecución.
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 Investigación Preliminar Vs Investigación Preparatoria
(perspectiva de la finalidad)
 

Investigación Preliminar Investigación Preparatoria

 

Finalidad: Finalidad:
Determinar, al Fiscal, si debe formalizar la Reunir los elementos de convicción, de cargo
Investigación Preparatoria. (Art. 330.1 NCPP) y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si
formula o no acusación y, en su caso, al
imputado preparar su defensa. (Art. 321.1
NCPP)

Objeto:
Realizar los actos urgentes o inaplazables
destinados a determinar si han tenido lugar los
hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad, así como asegurar los elementos
materiales de su comisión, individualizar a las
personas involucradas en su comisión, incluyendo
a los agraviados, y, dentro de los límites de ley,
asegurarlas debidamente. (Art. 330.2 NCPP)
Objeto:
Reunir los elementos de convicción para
determinar si la conducta incriminada es
delictuosa, las circunstancias o móviles de la
perpetración, la identidad del autor o partícipe y
de la víctima, así como la existencia del daño
causado. (Art. 321.1 NCPP)
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 Actos de Investigación Vs Actos de Prueba (perspectiva de
la finalidad)
Para ORE GUARDIA:
Los actos de investigación: Los actos de prueba:
a. Finalidad: Buscar acreditar la existencia de a.
un hecho punible, para poner en evidencia la
necesidad y obligación de la apertura de un
Juicio Oral.
b. Valor probatorio: El material reunido solo b.
tiene carácter preparatorio.
c. Eficacia jurídica: Sirven de fundamento para
adoptar medidas cautelares, formalización de
la investigación preparatoria, apertura del
Juicio Oral, etc. c.
d. Principios rectores: Regidos por el principio
de oficialidad, según el cual las partes no d.
podrán participar contradiciendo, alegando
con la misma amplitud que se le permite en el
Juicio Oral. El órgano encargado de la
investigación será quien se encargue de
recolectar estos hechos.
Finalidad: Buscan poner a la luz las
evidencias que permitan la formación de la
convicción en el juez, la misma que se
reflejará en la sentencia.
Valor probatorio: La prueba como tal solo se
constituye en el acto oral y será ésta la que en
el caso concreto funde o no una sentencia
condenatoria. Ante su ausencia corresponderá
absolver.
Eficacia jurídica: Sirven de fundamento a la
sentencia.
Principios rectores: Regidos por el principio
de aportación, según el cual las partes (Fiscal,
abogados) serán los directamente encargados
de presentarlos al juzgador, siendo que estos
no pueden actuar prueba de oficio. 19
Jurisprudencia relevante
Cas N° 02-2008-La Libertad
“(…) que las diligencias preliminares tienen como
finalidad inmediata realizar los actos urgentes o
inaplazables conforme dispone el artículo trescientos
treinta de la ley procesal penal (…)”
Cas N° 66-2010-Puno
“Que, el plazo de veinte días le corresponde a la fase de
diligencias preliminares; la cual no forma parte del plazo
que se señala para la segunda fase denominada de la
investigación preparatoria; esto es porque cada una de
ellas persigue una finalidad distinta; pues, las diligencias
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preliminares son para concluir si formaliza o no denuncia
(…)”
 Importancia de la Investigación Preliminar
 La investigación preliminar es importante, por los
elementos materiales que en ella se recaudan a través
de los actos de investigación; los que constituyen la
base de la eventual actividad probatoria, como tal
tienen trascendencia para la promoción de la acción
penal y la subsistencia del proceso.

 Para NEYRA FLORES: «(…) las diligencias

preliminares son importantes en tanto asegurar el cuerpo
del delito, esto es los elementos de prueba por su
naturaleza y característica son considerados actos
urgentes e irreproducibles (…)»
21
 La importancia de los actos de investigación no puede
conducir a la mutación de su naturaleza, que si bien son
actos de aportación de hechos, no puede otorgárseles la
cualidad de actos de prueba; los cuales son productos del
debate probatorio en la etapa de Juicio.
Con el Sistema Procesal Inquisitivo del C de PP se
otorgaban a verdaderos actos de investigación el nivel de
actos de prueba, tal como se desprenden de los arts. 62,
72 inciso 3 y 280 del C de PP.
El Art. 325 del NCPP prescribe: “Las actuaciones de la
investigación sólo sirven para emitir las resoluciones
propias de la investigación y de la etapa intermedia”.
22
 No obstante, esta importancia está ligada a las cualidades
de resultado que la investigación preliminar, fiscal o
policial, debe reunir. Estas cualidades son la efectividad,
seriedad, cientificidad, oportunidad, suficiencia y licitud.

SÁNCHEZ VELARDE: Una investigación (…) eficiente,

seria, oportuna y respetuosa de los derechos
fundamentales, posibilitará una decisión debida sobre la
persecución penal, la incorporación de los primeros
elementos probatorios al proceso penal y la ausencia de
cuestionamientos que se puedan hacer sobre la validez de
tales pruebas o de la ausencia de legalidad en la
realización de diligencias preliminares (…)”.
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Jurisprudencia relevante
Cas N° 14-2010-La Libertad
“Las diligencias preliminares son importantes en tanto
aseguran el cuerpo del delito, esto es, los elementos
de prueba que por su naturaleza y característica son
considerados actos urgentes e irreproducibles (…)”

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¿Quiénes deben intervenir?

EXPONENTE :TARAZONA
: TUCTO, Yonson
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¿QUIÉNES DEBEN INTERVENIR?
EL MINISTERIO PÙBLICO

FUNCIONES

El Ministerio Publico es el titular del ejercicio de la

acción penal. Actúa de oficio, a instancia de la víctima,
por acción popular o por noticia policial.

El Fiscal conduce desde su inicio la investigación del

delito. Con tal propósito la Policía Nacional está obligada
a cumplir los mandatos del Ministerio Publico en el
ámbito de su función.
 ATRIBUCIONES Y OBLIGACIONES

El Fiscal actúa en el proceso penal con independencia de criterio.

Adecua sus actos a un criterio objetico, rigiéndose únicamente por la
Constitución y la Ley, sin perjuicio de las directivas o instrucciones de
carácter general que emita la Fiscalía de la Nación.

Conduce la Investigación Preparatoria. Practicara u ordenara practicar

los actos de investigación que corresponda, indagando no solo las
circunstancias que permitan comprobar la imputación, sino también las
que sirvan para eximir o atenuar la responsabilidad del imputado.
Solicitará el Juez las medidas que considere necesarias, cuando
corresponda hacerlo.

Interviene permanentemente en todo el desarrollo del proceso. Tiene

legitimación para interponer los recursos y medios de impugnación que la
Ley establece.

Está obligado a apartarse del conocimiento de una investigación o

proceso cuando este incurso en las causales de inhibición establecidas en
el artículo 53º.
LA POLICIA

FUNCIÓN DE INVESTIGACIÓN DE LA POLICÍA

La Policía Nacional en cumplimiento de sus funciones debe,
inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento de los
delitos y dar cuenta inmediata al fiscal, sin perjuicio de
realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles, reunir y
asegurar los elementos de prueba que puedan servir para la
aplicación de la Ley penal.
Los policías que realicen funciones de investigación están
obligados a apoyar al Ministerio Público para llevar a cabo la
investigación preparatoria.
Emisión y remisión del INFORME POLICIAL al Ministerio
Publico.
Atribuciones de la Policía
1. La Policía Nacional en función de investigación, sin perjuicio de lo
dispuesto en el artículo anterior y en las normas sobre investigación,
bajo la conducción del Fiscal, podrá realizar lo siguiente:
Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales, así
como tomar declaraciones a los denunciantes.
Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados
los vestigios y huellas del delito.
Practicar el registro de las personas, así como prestar el auxilio que
requieran las víctimas del delito.
Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el
delito, así como todo elemento material que pueda servir a la
investigación.
Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de los
autores y participes del delito.
Recibir las declaraciones de quienes hayan presentado la comisión de
los hechos.
Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en video y
demás operaciones técnicas o científicas.
Capturar a los presuntos autores y participes en caso de flagrancia,
informándoles de inmediato sobre sus derechos.
 
2. De todas las diligencias específicas en este artículo, la Policía
sentara actas detalladas las que entregara el Fiscal. Respetará las
formalidades previstas para la investigación. El Fiscal durante la
investigación Preparatoria puede disponer lo conveniente en
relación al ejercicio de las atribuciones reconocidas a la Policía.

3. El imputado y su defensor podrán tomar conocimiento de las

diligencias practicadas por la Policía y tendrán acceso a las
investigaciones realizadas. Rige, en lo pertinente, lo dispuesto
en el artículo 324º del presente Código. El Fiscal decretara, de
ser el caso, el secreto de las investigaciones por un plazo
prudencial que necesariamente cesara antes de la culminación
de las mismas.
EL IMPUTADO
DERECHOS DEL IMPUTADO
1. El imputado puede hacer valer por sí mismo, o través de su abogado Defensor,
los derechos que la Constitución y las leyes le conceden, desde el inicio de las
primeras diligencias de investigación hasta la culminación del proceso.

2. Los jueces, los Fiscales o la Policía Nacional deben saber al imputado de

manera inmediata y comprensible, que tiene derecho a:
Conocer los cargos formulados en su contra y, en su caso de detención, a que se le exprese la causa o
motivo de dicha medida, entregándole la orden de detención girada en su contra, cuando corresponda;
Designar a la persona o institución a la que debe comunicarse su detención y que dicha comunicación
se haga en forma inmediata;
Ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un Abogado Defensor;
Abstenerse de declarar; y si acepta hacerlo, a que su Abogado Defensor esté presente en su
declaración y en todas las diligencias en que se requiere su presencia;
Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser
sometido a técnicas o métodos que induzcan o alteren su libre voluntad o a sufrir una restricción no
autorizada ni permitida por Ley.
Ser examinado por un médico legista o en su defecto por otro profesional de la salud, cuando su
estado de salud así lo requiera.
EL ABOGADO DEFENSOR

 Se puede designar un abogado particular

 Se puede designar un abogado de OFICIO - Derecho a la
defensa técnica
El Servicio Nacional de la Defensa de Oficio, a cargo del
Ministerio de Justicia, proveerá la defensa gratuita a todos
aquellos que, dentro del proceso penal, por sus escasos
recursos no puedan designar abogado defensor de su
elección, o cuando resulte indispensable el nombramiento de
un abogado defensor de oficio para garantizar la legalidad de
una diligencia y el debido proceso.
CALIFICACIÓN

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CALIFICACIÓN

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 Conclusiones
1. La investigación preliminar es una sub etapa de la investigación
preparatoria que antecede a la etapa de la investigación preparatoria
propiamente dicha, en la cual, se realizan las diligencias urgentes e
inaplazables destinadas a corroborar los hechos denunciados y
determinar su delictuosidad.

2. Dosificar el esfuerzo y energía de los fiscales deviene en un factor

importante para el éxito de la reforma procesal penal, así como continuar
con los talleres interinstitucionales (abogado, juez, policía y fiscal), en
donde se unifíquen criterios sobre los instrumentos procesales
mencionados, en procura de una aplicación eficiente y eficaz.

3. La finalidad que la investigación preliminar cumple dentro del proceso

penal, difiere la finalidad de la investigación formal, pero se encamina a
ella. La investigación preliminar a través de la recopilación de indicios o
elementos de convicción básicos, busca decidir si debe formalizarse o no
la investigación.
4. La investigación preliminar es importante, por los elementos
materiales que en ella se recaudan a través de los actos de
investigación; los que constituyen la base de la eventual actividad
probatoria, como tal tienen trascendencia para la promoción de la
acción penal y la subsistencia del proceso.

5. En esta etapa se pueden recibir declaraciones, realizar pericias e

incluso solicitar y/o practicar diversas medidas cautelares tanto
personales (Detención Policial, Detención Preliminar Judicial,
Convalidación de la detención preliminar judicial, Incomunicación
y Arresto Ciudadano), como reales (Embargo, Orden de Inhibición,
Desalojo Preventivo e Incautación), siempre y cuando sean
urgentes e inaplazables para corroborar los hechos denunciados y
determinar su delictuosidad.
GRACIAS POR SU
ATENCIÓN

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