GESTIÓN DE RIESGOS DE DESASTRES AGOSTO 2021 (2 Files Merged)

OBRAS
GESTIÓN DE RIESGOS EN
PÚBLICAS
Contenido
1. Proyectos y Riesgos.
2. Gestión de Riesgos según Metodología del PMI
3. Gestión de Riesgo en Inversión Pública
4. Disposiciones de la Ley de Contrataciones del Estado
5. Aplicación de Directiva 012-2017-OSCE/CD
6. Riesgos asumidos por la entidad
7. Riesgos asignados al contratista
8. Administración de Riesgos-Caso Practico.
10. Nuevos riesgos post emergencia nacional.
PROYECTOS Y
RIESGOS
I
Conceptos
Proyecto.
Un proyecto se define como es un esfuerzo temporal
que se lleva a cabo para crear un producto, servicio o
resultado único; por tanto, todo proyecto tiene un
resultado deseado, una fecha límite y un presupuesto
limitado.
Project Management Institute (PMI)

Organización sin fines de lucro que asocia a profesionales relacionados con
la Gestión de Proyectos. Sus principales objetivos son:
Formular estándares profesionales en Gestión de Proyectos.
Generar conocimiento a través de la investigación.
Promover la Gestión de Proyectos como profesión a través de sus
programas de certificación.
Riesgo de proyecto.
Guía del PMBOK)
Evento o condición incierta que, de
La Guía de los Fundamentos
producirse, tiene un efecto positivo o para la Dirección de Proyecto, es
negativo en uno o más de los objetivos una norma norteamericana muy
del Proyecto tales como alcance, reconocida en el campo de la
tiempo, costo y calidad. Un riesgo gestión de proyectos.
puede tener una o más causas y, de
materializarse, uno o más impacto.
Incertidumbre.
La incertidumbre, es la falta del
conocimiento seguro y claro respecto
al desenlace futuro de alguna acción
que puede derivar en riesgo. No
conocemos la probabilidad de
ocurrencia de un evento.
Áreas del Conocimiento de Gestión de Proyectos - Guia PMBOK
6
Alcances adicionales del Riesgo
Un riesgo no es un problema.
Un problema ya ocurrió. Un riesgo podría ocurrir.
Gestionar los riesgos es gestionar problema
potenciales.
Gestiona Riesgos es:

Minimizar la ocurrencia de hechos no deseados.
¿Que cosas malas puede pasar?
Gestión de Riesgos de Proyectos, no es lo mismo que Gestión de
Riesgo de Desastres.
Ley N° 29664- Sistema Nacional de Gestión de Riesgo de
Desastres. Gestión del Riesgo de Desastres es un proceso social

cuyo fin último es la prevención, la reducción el control
permanente de los factores de riesgo de desastre en la
sociedad, así como la adecuada preparación y respuesta ante
situaciones de desastre.
Beneficios de la Gestión de Riesgos en proyectos
Aumenta la probabilidad de éxito del proyecto.
Ayuda a ser proactivo y no reactivos.
Hace más realista los planes al considerar la incertidumbre.
Descubre potenciales problemas temprano y ayuda a ver la repercusión de las falla.
Fomenta gestionar las reservas de contingencia.
Minimiza cambios, retrasos y sobrecostos por riesgos.
Evita cometer los mismos errores y mejora la gestión del conocimiento.
9
GESTIÓN DE RIESGOS
SEGÚN
METODOLOGÍA DEL
PMI
I
Componentes del Riesgo
Enfocarse en las
causas
CAUSA RIESGO, es DISPARADOR

un
EVENTO O
CAUS CONDICIÓN DISPARADOR
A
SI
OCURRE
Consecuencia Consecuencia
Negativa positiva
(AMENAZA) (OPORTUNIDA
minimizarlos D)
Maximizarlos
IMPACTO
En los objetivos del proyecto
11
Procesos de la Gestion de Riesgos - Metodología del PMI
7 2
5
4
1) Planificar la gestión de riesgos
Plan de Gestión de Riesgos, en el que se defina

como se va a llevar a cabo las actividades de gestión
de riesgo del Proyecto.
TECNICAS
Y
Permite que todos los actores conozcan las normas, HERRAMIEN
procesos, procedimientos, roles, TAS
responsabilidades y formatos que se van a aplicar Revisión documental
Análisis de interesados
a la gestión del proyecto. Reuniones
13
2) Identificación de riesgos
Documentar los riesgos que pueden
afectar el proyecto. El equipo del Proyecto
debate acerca de lo que podría acontecer
y cómo afectaría el logro de los
objetivos de gestión del proyecto si
aconteciera.
Se realizarse a partir de la revisión

documental, incluyendo múltiples
perspectivas, de forma exhaustiva,
temprana y con rigor, para asegurar que el
registro permita el posterior análisis del
nivel de riesgo, planificación de la
respuesta y evaluación de la efectividad de
la misma.
1
3) Análisis cualitativo de riesgos
Es priorizar los riesgos identificados en Matriz de probabilidad e Impacto

función de la probabilidad de ocurrencia y el
impacto de la materialización. Permite
concentrar lo recursos disponibles en
s
aquellos riesgos que representan una mayor
amenaza u oportunidad para el proyecto.
Evalúa la prioridad de los riesgos
individuales del proyecto que hayan sido
identificados usando su probabilidad de
ocurrencia, el correspondiente impacto en
los objetivos del proyecto si se produce el
riesgo.
15
4) Análisis cuantitativo de riesgos
Simulación:
El análisis cuantitativo de riesgos utiliza un
Analizar numéricamente el efecto combinado modelo que simula los efectos combinados
de los riesgos individuales del proyecto.
de los riesgos individuales del proyecto
identificados sobre los objetivos generales del Análisis de sensibilidad: Correlaciona las
variaciones en los resultados del proyecto con
proyecto. Cuantifica la exposición al riego del las variaciones en los elementos del modelo
proyecto en general. de análisis cuantitativo de riesgos.
Realizar el análisis cuantitativo de riesgos no Análisis Mediante Árbol de Decisión:

es necesario para todos los proyectos. La Diagrama que describe las implicaciones
de elegir una u otra alternativa entre
realización de un análisis profundo depende de todas las disponibles.
la disponibilidad de datos de alta calidad y
Diagramas de Influencia: Representación
requiere un software de riesgo especializado. gráfica de eventos y sus interrelaciones
que afectarán alguna variable del
proyecto.
16
5) Planificación de la respuesta a los riesgos
Es el proceso de desarrollar opciones, Evitar. Consiste en actuar para eliminar la
amenaza o para proteger al Proyecto de su
seleccionar estrategias y acordar acciones para impacto.
abordar la exposición general al riesgo del
proyecto, así como para tratar los riesgos Mitigar. Implica adoptar acciones para reducir
la probabilidad y/o impacto de un riesgo a un
individuales del proyecto. Este proceso nivel tolerable.
también asigna recursos e incorpora
Transferir. Busca trasladar el impacto de un
actividades en los
documentos del proyecto el plan para riesgo, y la responsabilidad de actuar sobre él
y la en caso de materializarse, a un tercero.
dirección del proyecto.
Las respuestas efectivas y adecuadas a los Aceptar. Implica no actuar preventivamente

sobre el riesgo, sino esperar a ver si este se
riesgos pueden reducir al mínimo las amenazas materializa.
individuales, maximizar las oportunidades
Escalar. Implica elevar la amenaza para su
individuales y reducir la riesgo del proyecto. exposición global al
gestión a un nivel superior, sea a
nivel de Programa, de Portafolio
o de la estructura organizativa de
la institución.
6) Implementación de la respuesta a los Riesgos
Es el proceso de implementar planes acordados de respuesta a

los riesgos. El beneficio clave de este proceso es que asegura
que las respuestas a los riesgos acordadas se ejecuten tal como
se planificaron.
Un problema común con la Gestión de los Riesgos

del Proyecto es que los equipos de proyecto invierten
esfuerzo en la identificación y análisis de riesgos y el
desarrollo de respuestas a los riesgos,
posteriormente, las respuestas a los riesgos son
acordadas y documentadas en el registro de riesgos y
el informe de riesgos, pero no se toman medidas
para gestionar el riesgo.
19
7) Monitoreo de riesgos
Es el proceso de monitorear la implementación de los planes

acordados de respuesta a los riesgos, hacer seguimiento a los
riesgos identificados, identificar y analizar nuevos riesgos y
evaluar la efectividad del proceso de gestión de los riesgos a lo
largo del proyecto.
Para garantizar que el equipo del proyecto y los principales

interesados estén conscientes del actual nivel de exposición al
riesgo, el trabajo del proyecto debería ser monitoreado
continuamente en busca de riesgos individuales nuevos,
cambiantes y obsoletos
20
GESTIÓN DE RIESGOS EN
INVERSIÓN
PUBLICA
I
PROGRAMACI FORMULACIÓ
ÓN EJECUCIÓN FUNCIONAMIENTO
NY
MULTIANUA EVALUACIÓ
L N
•Elaboración del •Operación y

•Definición de •Formulación y expediente mantenimiento.
Objetivos y metas evaluación del técnico.
a ser alcanzados. proyecto.
•Aplicación de •Ejecución física y
Criterios de financiera.
priorización
No No Identificar, analizar,
se realiza planificar respuesta y
ningún proceso asignar riesgos. (ET)
referido a la Administración de
corresponde Riesgos (Ejecución
de Obra)
DISPOSICIONES DE LA LEY
DE
CONTRATACIONE
S
I
Disposiciones en la etapa de planificación
Artículo 29 (RLCE) – Requerimiento
29.2. Para la contratación de obras, la planificación
incluye la identificación y asignación de riesgos
previsibles de ocurrir durante la ejecución, así
como las acciones y planes de intervención para
reducirlos o mitigarlos. El análisis de riesgos
implica clasificarlos por niveles en función a: i) su
Artículo 32 (LCE) – El Contrato probabilidad de ocurrencia y ii) su impacto en la
32.2 En los contratos de obra deben ejecución de la obra.
identificarse y asignarse los riesgos
previsibles de ocurrir durante su ejecución,
según el análisis realizado en la Artículo 138 (RLCE)-Contenido del Contrato
planificación. Dicho análisis forma parte del 138.3. Tratándose de los contratos de obra se
expediente técnico… incluyen, además, las cláusulas que
identifiquen los riesgos que pueden ocurrir
durante la ejecución de la obra y la
determinación de la parte del contrato que
los asume durante la ejecución contractual.
Disposiciones en la etapa de ejecución de obra
Artículo 177
Articulo 187 (RLCE)-Revisión
(RLC)- Funciones del Supervisor
de expediente
187.1. La Entidadtécnico
controla los trabajos efectuados
El
porcontratista presenta
el contratista al supervisor
a través o o
del inspector
inspector
supervisor,dequien
obra,es
unelinforme técnico
responsable dedevelar
revisión
directa ydel expediente técnico
permanentemente porde obra,
la correcta
que incluya
ejecución entre otros,
técnica, las posibles
económica y administrativa de
prestaciones adicionales, riesgos
la obra y del cumplimiento del además
del contrato,
proyecto y otros
de la debida aspectosadministración
y oportuna que sean de
materia
riesgos de consulta.
durante todo el plazo de la obra…
Artículo 192 (RLE)- Anotación de ocurrencias
192.2. Los profesionales autorizados para anotar
en el cuaderno de obra evalúan
permanentemente el desarrollo de la
administración de riesgos, debiendo anotar los
resultados, cuando menos, con periodicidad
semanal, precisando sus efectos y los hitos
afectados o no cumplidos de ser el caso.
Disposiciones para modificación del contrato de obra
Articulo 199 (RLCE)-Efectos de la Artículo 198 (RLCE)- Procedimiento de
modificación del plazo ampliación de plazo
contractual 198.1. Para que proceda una ampliación de
199.5. Como parte de los sustentos se plazo, el contratista, por intermedio de su
requiere detallar los riesgos que residente anota en el cuaderno de obra, el inicio
y el final de las circunstancias que a su criterio
Artículo 205 (RLCE)-
determinen ampliación de plazo y de ser el
Prestaciones adicionales
... En un plazo máximo de cinco (5) días
caso, el detalle del riesgo no previsto,
contados a partir del día siguiente de señalando su efecto y los hitos afectados o
realizada la anotación, el inspector o no cumplidos.
supervisor, según corresponda, ratifica a
la Entidad la anotación realizada, 198.7. La ampliación de plazo obliga al contratista,
adjuntando un informe técnico que como condición para el pago de los mayores gastos
sustente su posición respecto a la generales, a presentar al supervisor… , la lista de
necesidad de ejecutar la prestación hitos no cumplidos, el detalle del riesgo acaecido,
adicional.
su asignación así como su impacto considerando
Además, se requiere el detalle o sustento
de la deficiencia del expediente técnico de para ello solo las partidas que se han visto afectadas
obra o del riesgo que haya generado la y en armonía con la ampliación de plazo concedida.
necesidad de ejecutar la prestación
DIRECTIVA N° 012-2017-OSCE/CD
I
Gestión de Riesgos en la Planificación de Ejecución de Obras
FINALIDAD
Precisar y uniformizar los criterios que deben ser tomados en cuenta por las Entidades
para la implementación de la gestión de riesgos en la planificación de la ejecución de
obras.
OBJETO
Establecer disposiciones complementarias para la aplicación de las normas referidas a la
identificación y asignación de riesgos previsibles de ocurrir durante la planificación de la
ejecución del contrato de obras públicas.
ALCANCE
La presente Directiva es de cumplimiento obligatorio para las Entidades que se
encuentran bajo el ámbito de aplicación de la normativa de contrataciones del Estado; así
como, para los proveedores que participen en las contrataciones que realicen las
Entidades.
28
Suscripción de
Contrato de
ejecución de
Elaboración de Expediente Técnico. Ejecución de

Aprobación de Expediente técnico. Obra. Supervisión
Procedimiento se Selección para de Obra
ejecución de obra.
Identificar
Analiza Planificar la Asigna Administrar
r r
Riesgos Respuesta a
Riesgos
los Riesgos
Riesgo los Riesgos
La entidad a través
supervisor, debe realizar
la debida y oportuna
administración de
gestión de los riesgos previsibles los riesgos y la determinación de la
de ocurrir durante la ejecución parte
de la obra.(Anexo 1 y 3). del contrato que debe Anotación en cuaderno de
obra, con periodicidad
semanal
Identificación de riesgos en obras.
a) Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el costo o la
calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan provocar retrasos en
la ejecución de la obra.
b) Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobreplazos durante
el periodo de construcción.
c) Riesgo de expropiación de terrenos, de que el encarecimiento o la no
disponibilidad del predio.
d) Riesgo geológico / geotécnico que se identifica con diferencias en las
condiciones del medio o del proceso geológico sobre lo previsto en los estudios
de la fase de formulación y/o estructuración.
e) Riesgo de interferencias / servicios afectados que se traduce en la
posibilidad de sobrecostos y/o sobreplazos de construcción por una
deficiente identificación.
30
f) Riesgo ambiental relacionado con el riesgo
de incumplimiento de la normativa
ambiental.
g) Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos
de restos arqueológicos significativos.
h) Riesgo de obtención de permisos y licencias
derivado de la no obtención de alguno de los
permisos y licencias.
f) Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor
o caso fortuito, cuyas causas no resultarían
imputables a ninguna de las partes.
g) Riesgos regulatorios o normativos de implementar
las modificaciones normativas pertinentes que
sean de aplicación.
h) Riesgos vinculados a accidentes de construcción
y daños a terceros.
31
Planificar la respuesta a riesgos
En este proceso se determinan las acciones o planes de
intervención a seguir para evitar, mitigar, transferir o
aceptar todos los riesgos identificados.
Anexo N° 01
32
Analizar Cualitativo riesgos de Obras.
Valorar su probabilidad de ocurrencia e
impacto en la ejecución de la obra.
Producto de este análisis, se debe
clasificar los riesgos en función a su alta,
moderada o baja prioridad. Para tal
efecto, la Entidad puede usar la
metodología sugerida en la Guía PMBOK.
Anexo N° 2
Asignación de riesgos de Obra
Teniendo en cuenta qué parte está en mejor capacidad para administrar el riesgo,
la Entidad debe asignar cada riesgo a la parte que considere pertinente (Anexo N° 3
de la Directiva).
La identificación y asignación de riesgos debe incluirse en la proforma de contrato de
las Bases.
RIESGOS ASIGNADOS
AL
CONTRATIST
A
I
Responsabilidad de Proveedor /Contratista
Durante el procedimiento de selección

Revisar detalladamente los riesgos asignados, en
el expediente técnico (bases), analizar y; en
función a ello preparar su propuesta económica
(utilidad prevista).
Durante Ejecución de Obra

Elaborar un plan de gestión de riesgos asignados e
identificar nuevos riesgos que puedan perjudicar
los objetivos (plazo, costos, calidad).
RIESGOS ASUMIDOS POR LA
ENTIDAD
I
Responsabilidad de la Entidad
Durante el procedimiento de selección.
Verificar los riesgos identificados, en caso de
identificar nuevos riesgos, incluir en la matriz de
asignación (previo análisis).
Si existe observaciones durante el procedimiento
de selección, se debe verificar el análisis. Tener
en cuenta parte que tiene mejor capacidad para
sumir el riesgo (entidad contratista).
Durante Ejecución de Obra

El supervisor de obra realiza la oportuna
administración de riesgos
El administrado de obra, deberá realizar el
monitoreo de los riesgos asignados.
ADMINISTRACIÓN DE
RIESGOS-
CASO PRACTICO
I
Anexo Nº 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a
riesgos
Número 1
1 NÚMERO Y FECHA DEL
DOCUMENTO
Fecha 29/04/2019
'CREACION DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y

ALCANTARILLADO EN 09 ASOCIACIONES DE SECTOR DE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES YANAMA, DISTRITO CARMEN AlTO - HUAMANGA -
2 DEL PROYECTO AYACUCHO"
Ubicación Geográfica Carmen Alto - Huamanga - Ayacucho Identificación de

3 ID ENTIFICA CIÓ N DE RIESGO S
riesgo.
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R2
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de construcción que generan sobrecostos ylo sobreplazos
durante el periodo de construcción, por causas de aspectos
técnicos, ambientales o regulatorios y decisiones adoptadas por las
partes.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Aplicación de nuevas tecnologías para proceso
Causa Nº 1
constructivo
Causa Nº 2 Variaciones en clima condiciones de trabajo.
Causa Nº 3 Deficiente organización del contratista
No desarrollar un plan de comunicación y mala

Causa Nº 4
gestión de los interesados del proyecto
40
Análisis
Cualitativo de
Riesgo.
41
AnexoNº01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta
a riesgos
5 RESPUESTAA LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo epara
Aceptar Riesgo atencióndetod
oslosmaterial
esnacionalese
5.2 DISPARADOR DE Transfe importadosde
RIESGO formaoportun
rir a. 4.-
Riesgo Paraelmanej
5.3 ACCIONES
odeproblema
PARADAR
RESPUESTAAL Alerta del supervisor de obra, incidentes y ssocialeselco
RIESGO accidentes en obra. ntratistadeber
árealizarlas
accionesneces
1.-Desarollar unplandesalud y seguridad y respetar ariasdecomu
lasespecificaciones técnicasdelproyecto. nicaciónadec
2.- uadacontodo
RecurriralasInstitucionescompetentes,SENAMHI,pararecabar slosinvolucar
informaciondelclimaytomarlasprevencionesdelcaso. dos
3.- delproyecto(u
Elcontratistadeberácontarconelequipodelogísticacompetent
suarios,sindicatos,etc)
Respuesta a
los riesgos
42
Asignación de Riesgos
Anexo Nº 03
Formato para asignar
los
3.INFORMACIÓN DEL riesgos
RIESGO 4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO

ASIGNADO A
3.1 CÓDIG
3.3 PRIORIDA Mitigar Evitar Aceptar Transferir 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
O DE 3.2 DESCRIPCIÓN DEL Entidad Contratista
RIESGO RIESGO
D DEL el el el el
RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
1.- Respuestaa cada una de las consultas sobre el expediente
Tecnico,
realizada por los postores durante la licitación.
Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que 2.- Informe de compatibilidad del expediente técnico a cargo del
R1 repercutan en el costo o la calidad de la Prioridad - - - supervisor de obra.
infraestructura, nivel de servicio y/o
X X
puedan provocar retrasos en la Moderada
ejecución de la ob r 3. - Absolución oportuna de todas las consultas realizadas por el
contratista en el proceso de ejecución de obra a cargo del
Supervisor y
Entidad.
1.- Desarollar un plan de salud y seguridad y respetar las
especificaciones técnicas del proyecto.
2.- Recurrir a las Instituciones competentes, SENAMHI, para recabar
Riesgo de construcción que generan sobrecostos informacion del clima y tomar las prevenciones del caso.
y/o sobreplazos durante el periodo de construcción, Prioridad

R2 pcoomr cpaeutesantsede aspectos técnicos, ambientales o X
Moderada - - -para3.-atención
El contratista deberá contar con el equipo de logística
de todos los materiales nacionales e importados de forma X
regulatorios y decisiones adoptadas por las partes oportuna.

4.- Para el manejo de problemas sociales el contratista deberá
realizar las acciones necesarias de comunicación adecuada con
todos los involucardos del nrovecto (usuarios sindicatos etc)
1.-Adecuada comunicación en la zona de intervencion y comunicar a
Falta libre disponibilidad de terreno para ejecución
los propietarios y posesionarías con antelación a ejecutar obras. R3 de componenentes y servidumbre de paso para
Alta Prioridad - X
X - - 2.- Desarollar un pla de comunicación a cada propietario y a la
obras lineales comunidad en general, en base a los documentos de libre disponibilidad
de terreno obtenidos en la etapa de elaboración de expediente técnico.
43
CASO: Solicitud de Ampliación de Plazo
Riesgo : Riesgo de construcción que generan
sobrecostos y/o sobreplazos durante el
periodo de construcción, por causas de
aspectos técnicos
Asignación de riesgo : Contratista
Actividad Ruta Critica: Excavación para PTAP.
de Evento : Accidente de trabajo por deficiente sistema
de seguridad, que paraliza el
componente de PTAP por 15 dc.
Contratista : Solicita ampliación de plazo por 15 dc
Supervisor : Emite opinión favorable para ampliación

de plazo (15 dc)
Entidad : ¿Es procedente la ampliación de plazo?

NUEVOS RIESGOS PARA
DE EJECUCIÓN
OBRAS POST
EMERGENCIA
NACIONAL
I
Asignados al contratista Asignados a la entidad
o Falta de capacidad de reclutar o Deficit de presupuesto para sumir
personal para reinicio de obra. los mayores costos (costos directos,
o Disminución de capacidad gastos generales e
financiera para asumir costos implementación plan contra Covid-
inmediatos. 19).
o Costos elevados de o Falta de capacidad para negociar
implementación del “Plan para la las nuevas condiciones del
vigilancia, prevención y control contrato.
del Covid 19”. o Falta de lineamientos claros para
o Demanda de personal profesional modificaciones contractuales.
medico y asistencial.
¡GRACIAS!
GESTION DE RIESGOS DE OBRAS
PUBLICAS
JORGE LUIS MAYOR SANCHEZ

Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú
Doctorando en Derecho del Trabajo por la Universidad de Salamanca –
España
Maestría con mención en Derecho Procesal por la Escuela de
Postgrado de la Pontificia Universidad Católica del Perú
Maestría con en Política Jurisdiccional por la Escuela de Postgrado
de la Pontificia Universidad Católica del Perú
Maestría en Derecho de la Empresa con mención en Gestión
Empresarial por la Escuela de Postgrado de la Pontificia Universidad
Católica del Perú
Ciudad de Ayacucho, domingo 25 de octubre de

2020
1. Definición de riesgo
De acuerdo con el Project Management Body of Knowledge PMBOK (2017), dentro de cada
proyecto existen dos niveles de riesgo que pueden afectar los objetivos del mismo. Los
procesos de Gestión de los Riesgos presentan los dos niveles de riesgo y se explican como: el
riesgo individual del proyecto, el cual es una condición incierta e indeterminada que, de darse,
genera un efecto positivo o negativo en uno o más de los objetivos del proyecto. Por otro lado,
el riesgo general del proyecto es el efecto de la incertidumbre sobre el proyecto tanto positivo
como negativo.
Para Gordillo y Acuña (2018), el efecto debe recaer en los objetivos genéricos que definen
el éxito de la gestión de un proyecto, tales como alcance, tiempo, costo y calidad, debido a que
un proyecto exitoso se define como aquel que cumple con todos los entregables comprometidos
(objetivo del alcance), dentro del plazo establecido (objetivo del tiempo), de acuerdo con el
presupuesto asignado (objetivo del costo) y cumpliendo con todos los estándares exigidos
(objetivos de calidad).
Se debe tener claro que un riesgo siempre será un evento probable, es decir, no
necesariamente va a ocurrir, sin embargo, para ser considerado como tal deberá demostrar que de ocurrir
afectaría al menos uno de los objetivos genéricos del proyecto.
Dado que se trata de una condición incierta, los riesgos de un proyecto no siempre son conocidos, en
muchos casos, producto de la experiencia en la gestión de determinado tipo de
proyectos, los profesionales pueden fácilmente determinar los riesgos a los cuales está expuesto un proyecto,
sin embargo, eso no excluye la posibilidad de ocurrencia de algún riesgo desconocido que no haya sido
considerado. Para que un riesgo sea considerado como conocido,
es necesario que este haya sido identificado; contrariamente, un riesgo desconocido será aquel que no haya
sido identificado durante la fase de planificación.
2.2.1.2 La gestión de riesgos del proyecto
La gestión de riesgos está considerada en la Guía del PMBOK como una de las 10 áreas del conocimiento
de la gestión de proyectos y tiene como objetivo incrementar el impacto y la probabilidad de los riesgos
positivos, disminuyendo los riesgos negativos, con el fin de mejorar las posibilidades de que el proyecto sea
exitoso.
Como todas las áreas del conocimiento consideradas en la Guía del PMBOK, la gestión de
los riesgos presenta un enfoque de procesos, con un conjunto de entradas, herramientas, técnicas y salidas.
Estas se relacionan adentro de un mismo proceso, así como también con otros procesos:
13
2.2.1.3 Los grupos de procesos de la gestión de proyectos y los procesos de la gestión de
los riesgos.
La Guía del PMBOK 6ta Edición define cinco grupos de procesos, a saber, inicio, planificación,
ejecución, seguimiento y control y cierre, dentro de los cuales se agrupan los siete procesos de la
gestión de riesgos. Cinco de los primeros procesos se encuentran dentro del grupo de procesos de
planificación, el sexto está dentro del grupo de procesos de ejecución y el séptimo proceso pertenece al
grupo de procesos de monitoreo y control, como lo muestra la siguiente figura:
2.2.2 Planificación de la gestión de los riesgos
Este es el proceso mediante el cual se define cómo se van a desarrollar las actividades para gestionar los
riesgos del proyecto. Este proceso se realiza una única vez y permite apreciar la proporcionalidad entre los
riesgos y la importancia del proyecto para los interesados y la organización. Como se ha señalado
anteriormente, en un enfoque de procesos cuenta con un

14
conjunto de entradas, herramientas, salidas y técnicas que se interrelacionan con otros
procesos, como se observa a continuación.
Figura 1. Entradas, herramientas y técnicas y salidas.
Fuente: (Project Management Institute, 2017)
2.2.3 Identificación de los riesgos
Este proceso se realiza durante todo el proyecto, mediante el cual se identifican los riesgos
individuales del proyecto. Este proceso permite documentar los riesgos individuales y sus
características y las fuentes de riesgo general. Durante este proceso se genera valiosa
información que será de mucha utilidad para posteriormente dar una respuesta adecuada a los
riesgos identificados.
15
Según Chávez y Huerta (2018), los riesgos se identifican durante la definición del alcance
del proyecto, en la ejecución de la estructura de desglose del trabajo (WBS), al momento de desarrollar la
estimación de recursos, programación y costos y al revisar las cláusulas descritas
en un contrato de proyecto.
De acuerdo al PMBOK 6ª Edición (2017), se pueden utilizar varias herramientas y técnicas conforme se ha
señalado en la Figura 4, entre ellas las listas de verificación, las cuales consisten en una relación de elementos,
acciones o puntos que deben ser tomados en cuenta y que han sido elaboradas producto del conocimiento
acumulado en proyectos anteriores y que pueden ser lecciones aprendidas relevantes para nuevos proyectos.
Otra herramienta importante son las entrevistas, las cuales permiten identificar riesgos a partir de la experiencia
adquirida por otros participantes en proye1c6tos similares. Una de las salidas más importantes de este proceso,
según
el PMBOK 6ª Edición (2017), es el Registro de
los riesgos, que incluye la lista de riesgos identificados, los dueños del riesgo potencial y la
lista de respuestas potenciales a los riesgos.
2.2.4 Análisis cualitativo de los riesgos
Este proceso permite priorizar los riesgos individuales a través de la evaluación de la probabilidad de
ocurrencia e impacto de dichos riesgos, para su posterior análisis y atención. Aquí lo más importante es que
permite enfocarse solo en los riesgos que se hayan considerado de alta importancia y prioridad.
La herramienta principal para el desarrollo de este proceso es sin duda la evaluación de

impacto y probabilidad de los riesgos, misma que forma parte de las herramientas de análisis de datos y
permite a través de la evaluación de sus dos variables estimar cuáles podrían ser los
riesgos que de ocurrir causarían un mayor efecto negativo sobre los objetivos del proyecto, de tal forma
que sea posible priorizarlos para darl1e7s una adecuada atención.

Otra herramienta referida en el PMBOK 6ª Edición (2017) es la categorización de los
riesgos, la cual consiste en organizar los riesgos por categorías por medio de la estructura de desglose de
los Riesgos (RBS), y que resulta muy útil para preparar la respuesta a los riesgos debido a que centra la
mirada sobre aspectos de mayor exposición.
Tal y como puede verse en la Figura 7, las fuentes de riesgos pueden ser técnicas, de gestión,
comerciales y externas y a su vez, presentan indicadores variados, tales como riesgos presentes en la
definición de requisitos, en la dotación de recursos, en los términos y condiciones contractuales, en la
legislación o tasa de cambios, entre otros. Se debe tomar en cuenta que la
Guía PMBOK clasifica dos niveles de riesgo, como se puede apreciar a continuación:
Nivel 0 de RBS Nivel 1 de RBS Nivel 2 de RBS
1.1 Definición del alcance
1. RIESGO TECNICO 1.2 Definición de los requisitos

1.3 Estimaciones supuestos y restricciones
1.4 Procesos técnicos
1.5 Tecnología
1.6 Interfaces técnicas
Etc
2.1 Dirección de proyectos
2.2 Dirección del programa / portafolio
2. RIESGO DE GESTIÓN 2.3 Gestión de las operaciones

0. TODAS LAS FUENTES DE
2.4 Organización
RIESGO DEL PROYECTO
2.5 Dotación de recursos
2.6 Comunicación
Etc.
3.1 Términos y condiciones contractuales
3.2 Contratación interna
3. RIESGO COMERCIAL 3.3 Proveedores y vendedores

3.4 Subcontratos
3.5 Estabilidad de los clientes
3.6 Asociaciones y empresas conjuntas
Etc.
4.1 Legislación
4.2 Tasas de cambio
4. RIESGO EXTERNO 4.3 Sitios e instalaciones

4.4 Ambiental/clima
4.5 Competencia
4.6 Normativo
Etc.
2.2.5 Análisis cuantitativo de los riesgos
Este proceso permite analizar desde un punto de vista numérico, el efecto de los riesgos individuales del
proyecto identificado y otros orígenes de incertidumbre sobre objetivos generales del mismo. Lo fundamental
de este proceso radica en que permite visualizar el riesgo en términos numéricos y además proporciona
información numérica adicional que puede servir para planificar y preparar la respuesta ante los riesgos. Cabe
acotar que no es necesario realizar este proceso en todo tipo de proyectos. En cualquier caso, los indicadores en
cada uno de los riesgos referidos a las herramientas, diferentes técnicas y salidas del proceso en el análisis
cuantitativo de riesgos tienen una denominación precisa, la cual se presenta a continuación, en
la siguiente figura:
2.2.6 Planificar la respuesta a los riesgos
Este proceso permite construir estrategias y alternativas de solución que ayuden a afrontar los riesgos
identificados, para ello asigna recursos y actividades en los documentos del proyecto. Este también se realiza
durante todo el desarrollo del proyecto y es crucial porque ayuda a apreciar las alternativas más convenientes
para cada uno de los riesgos a afrontar. Por ejemplo, aquí se especifica que en cada entrada se deben considerar
criterios tan interesantes como el registro de lecciones aprendidas; en las herramientas y diferentes técnicas se
consideran estrategias de respuestas a contingencias, y en la salida, asignaciones del equipo de proyectos, entre
otros. Si los anteriores criterios se toman en consideración se esperan excelentes resultados en la gestión de
riesgos, lo cual es un beneficio para la 2o0bra pública y para la comunidad que recibe dicho bien en
condiciones
óptimas.
Ahora bien, para hacer frente a las amenazas de los riesgos de un proyecto, la Guía del
PMBOK define cuatro estrategias que se pueden desarrollar, estas son expresadas en términos de acciones,
a saber, evitar, transferir, mitigar y aceptar.
En cuanto a evitar, esta acción se refiere a suprimir la amenaza o cuidar al proyecto de su

impacto (PMBOK, 2017). La transferencia consiste en el cambio de titularidad de una amenaza a un
tercero, con el fin de que este maneje el riesgo y sustente el impacto si se produce la amenaza. En la
mitigación de riesgos se toman medidas tendientes a minimizar de que suceda la ocurrencia y/o el impacto
de una amenaza; aunque la aceptación de riesgos reconoce la existencia de estas, no se prevén ni toman
medidas diligentes al respecto.
2.2.7 Implementar la respuesta a los riesgos

se ejecuten tal y como fueron planificadas, a fin de afrontar el riesgo con una minimización de
las amenazas y una maximización de las oportunidades del proyecto.
2.2.8 Monitorear los riesgos
Este es el proceso de controlar la ejecución de los planes establecidos, de hacer seguimiento a los riesgos;
implica además un trabajo para identificar y analizar riesgos futuros, a fin de evaluar la gestión de los
mismos a lo largo del proyecto.

9. El Modelo de Gestión de Riesgos OSCE
1. Antecedentes
El Modelo de Gestión de Riesgos del Organismo Supervisor de Contrataciones del Estado (OSCE) se
encuentra regulado por la Directiva N° 012-2017-OSCE/DE, mayo del 2017, mismo que ha sido construido
sobre la base del Modelo de Gestión de Riesgos del PMBOK. Desde la perspectiva de Gordillo y Acuña
(2018,), para entender los detalles y el espíritu de este modelo es necesario conocer primero las fases o etapas
en las que se divide el ciclo de las inversiones públicas, en consonancia con el actual Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones, también llamado INVIERTE.PE. Dicho ciclo se presenta a
continuación:
Figura 2. Ciclo de vida de las inversiones
públicas Fuente: (Gordillo & Acuña, 2018)

Una vez se tiene el panorama general del ciclo de inversión pública anterior es posible comprender la
propuesta o plan de gestión integral de riesgos que plantea el Modelo de Gestión
de Riesgos OSCE. Según lo señalado en la disposición general 6.1 de la Directiva, la organización debe
incorporar un enfoque integral de gestión de los riesgos previsibles de
ocurrir mientras se realiza la obra. Además, se deben tener en cuenta las características particulares de la
obra y las condiciones del lugar, esto3 de acuerdo al Ministerio de Economía
y Finanzas (2017). En consecuencia, la gestión de riesgos se debe iniciar desde la fase 3 del
ciclo de vida de la inversión, conforme se muestra en la Figura 12, específicamente desde la

preparación del expediente técnico; esta debe enfocarse en aquellos riesgos que pudieran suceder en la
realización de la obra. En ese sentido, la realización del expediente técnico se debe entender como la
planificación y organización de la ejecución de la obra.
En síntesis, el espíritu y alcance del Modelo de Gestión de Riesgos OSCE se enfoca en los
riesgos en la fase de ejecución (expediente técnico y ejecución de obra), y más precisamente, en la ejecución
misma de la obra (Gordillo y Acuña, 2018).
2.2.9.2 El proceso de gestión de riesgos
La Directiva en su disposición específica 7.1 establece que el enfoque de gestión de riesgos debe llevar a
cabo los procesos de identificar riesgos, analizarlos, planificar la respuesta a ellos y asignarlos. (Ministerio de
Economía y Finanzas, 2017, p.2). Los anteriores son cuatro procesos continuos que, de acuerdo con lo
previsto por el OSCE, aseguran el cumplimiento de los procedimiento y procesos para la idoneidad de la
obra pública.
Es importante aclarar que a diferencia de lo señalado en la Guía del PMBOK, el Modelo de
Gestión de Riesgos OSCE no considera la planificación de la gestión de riesgos, la realización del análisis
cuantitativo de los riesgos, el monitoreo de los riesgos; sin embargo, le agrega al final lo que aparentemente
sería un “nuevo proceso” que denomina “asignar los riesgos”.
2.3 Identificar riesgos
Según la Directiva N°012017-OSCE/CD – (2017), al momento que se elabora el expediente técnico hay que
detectar los riesgos previsibles que podrían ocurrir durante la obra, teniendo en cuenta sus características
particulares y las condiciones del lugar de su ejecución.
Adicionalmente, la directiva mencionada se relaciona con algunos riesgos que pueden ser
identificados en el momento en que se elabore el expediente técnico, debe precisarse allí que no se trata de una
relación taxativa, sino simplemente enunciativa, es decir, que la entidad puede recibir otros riesgos particulares
según la naturaleza y condición de la obra.
Pese a que esta relación de riesgos resulta muy similar a la categorización de los riesgos
25
consignada en la Guía del PMBOK 6ª Edición, en dicho documento la herramienta forma parte del proceso
Independientemente de en qué proceso se encuentre consignada, la categorización de
los
riesgos a través de una estructura de desglose de los riesgos (RBS) es instrumento fundamental
para la gestión de estos en un proyecto, puesto que permite organizarlos y afrontarlos de manera adecuada
y efectiva.
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHADEL DOCUMENTO Número

1
Fecha
Nombre del Proyecto

DATOSGENERALES DEL PROYECTO
2
Ubicación Geográfica
3 IDENTIFICACIÓN DERIESGOS
3.1 CÓDIGO DERIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N°1
Causa N°2
Causa N°3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DEOCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad del Riesgo
=Probabilidadx Impacto 0.000
5 RESPUESTA A LOSRIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DERIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Nombres y Apellidos del responsable desu Nombres y Apellidos del responsable de

elaboración su aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
2.4 Analizar riesgos
De acuerdo al Ministerio de Economía y Finanzas (2017), este proceso consiste en hacer un análisis de tipo
cualitativo de los riesgos encontrados para valorar su posibilidad de ocurrencia. Como resultado de éste
análisis se deben clasificar los riesgos en función de su alta, moderada o baja prioridad
Para esto, la organización puede usar la metodología sugerida en la Guía PMBOK, según la
Matriz de Probabilidad e Impacto prevista en el Anexo N° 2, o de lo contrario, desarrollar sus propias
metodologías.
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA EJECUCIÓNDE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
Es importante resaltar que al momento de definir el análisis de los riesgos la directiva solo
considera el análisis cualitativo, sin embargo, la propia directiva señala que el enfoque integral de riesgos
comprende “al menos” los cuatro procesos de gestión de riesgos que se señalan y ello significa que cada
entidad podría de forma libre incorporar el análisis cuantitativo si así lo desea.
27
5. Planificar la respuesta a riesgos
Según la Directiva N°012017-OSCE/CD, 2017, en este paso se definen los procedimientos o
acciones de intervención a realizar, a fin de evitar, transferir, mitigar o aceptar todos los riesgos
encontrados.
6. Asignar riesgos
Después de identificar qué parte es la más óptima y capaz para administrar el riesgo, la
organización debe asignar cada uno de estos a la parte que considere pertinente, para tal efecto
debe usar el formato incluido como Anexo N°3 de la directiva. En ese orden de ideas, “la
identificación y asignación de riesgos debe incluirse en la proforma de contrato de las Bases”
(Ministerio de Economía y Finanzas, 2017, p.4). El formato del documento para la asignación
de riesgos es el siguiente:
28
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
Número Nombre del Proyecto

2. DATOS GENERALES DEL PROYECTO
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
Fecha Ubicación Geográfica
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
3.1 CÓDIGO DERIESGO 3.3 PRIORIDAD DEL RIESGO Mitigar el riesgo Evitar el riesgo Aceptar el riesgo Transferir el riesgo 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Es importante señalar que el proceso consignado en la directiva denominado “asignar los

riesgos”, no es propiamente visto como un proceso por el PMBOK 6ª Edición (2017), puesto que en dicho
documento la asignación de los riesgos se realiza cuando se elabora el registro de los riesgos en el proceso
de identificación de los mismos, que como se ha mencionado, incluye la lista de riesgos identificados, los
dueños del riesgo potencial y la lista de respuestas potenciales a ellos.
29
7. Operacionalización de variables
1. Matriz de consistencia
Tabla 1. Matriz de consistencia
30
Fuente: Elaboración propia
2.7.2 Matriz de operacionalización de variables
Tabla 2. Matriz de operacionalización de variables

CAPÍTULO III. METODOLOGÍA
1. Enfoque, alcance y diseño
1. Tipo de investigación
Es de enfoque cualitativo, de tipo descriptivo-explicativo y se realizó el estudio de caso al Proyecto Camino
Vecinal Vinchos, 2019. En este estudio se analizaron dos variables, por un lado, el Modelo de Gestión de
Riesgos y por otro, las obras paralizadas, que se miden con niveles de categoría.
2. El enfoque cualitativo de la investigación
Según Hernández (2010) una investigación es de tipo cualitativa cuando pone su foco en entender e investigar
los fenómenos explorándolos desde el enfoque de los participantes en un entorno cotidiano y en relación con el
mismo ambiente. Asimismo, estudia la forma en que los participantes, desde sus puntos de vista, perciben su
realidad. De acuerdo a Cedeño (2001), a este enfoque, le interesa que la teoría surja de los propios datos; lo que
aumenta la posibilidad de entender y concebir una explicación del fenómeno en estudio. Para explicar este
fenómeno, utiliza ideas sensibles que captan el significado de lo que sucede. Para obtener información acude a
observaciones, entrevistas en profundidad, estudio de casos, entre otros. El enfoque cualitativo se centra en la
comprensión de las personas dentro del marco de referencia de ellas mismas, en el contexto de su práctica
concreta. Esto sustenta el por qué valora desde una perspectiva holística, totalizadora, no fragmentada, a todos
34
los puntos de vista, dignos de estudiar; y donde las creencias, juicios de valor y predisposiciones de los
CAPÍTULO V. PROPUESTA DE SOLUCIÓN
1. Propósito
Mostrar a través del caso “Estudio definitivo para el mejoramiento del camino vecinal Vinchos - Paccha -
Andabamba” cómo los gestores de proyectos deben realizar la gestión de riesgos, conforme al Modelo de Gestión
de Riesgos OSCE (contenido en la Directiva N° 012- 2017-OSCE/CD).
2. Actividades
Para la realización del Modelo de Gestión de Riesgos al caso “Estudio definitivo para el mejoramiento del
camino vecinal Vinchos - Paccha - Andabamba”, se toman como base los cuatro procesos descritos por la Directiva
N° 012-2017-OSCE/CD.
Es preciso añadir que la participación del equipo de investigación consistió en acompañar y
asesorar al jefe de proyecto, y a los especialistas de las diferentes áreas, en la elaboración del capítulo
correspondiente a la gestión del riesgo que compone el expediente técnico.
5.2.1 Paso 1: identificar riesgos
En este primer paso lo que se busca es conocer cuáles serían los posibles riesgos que podrían afectar al
proyecto y documentar sus características.
1. Técnicas y herramientas para la obtención de la lista de riesgos
Con el fin de iniciar la identificación de los riesgos es necesario contar con los que permitirán aplicar algunas
herramientas que previamente se han escogido de acuerdo con el tipo de proyecto.
a) Revisión de la documentación del proyecto.
 Términos de referencia (es una descripción elaborada por la entidad de las características técnicas y las
condiciones en que se ejecutará la prestación de servicios y de consultoría). “Estudio definitivo para el
mejoramiento del camino vecinal Vinchos - Paccha - Andabamba”.
 Experiencia del equipo de profesionales y lecciones aprendidas de otros proyectos.
b) Taller de identificación de riesgos y lluvia de ideas.

El taller se debe llevar a cabo junto al jefe del proyecto y los especialistas, quienes revisarán la documentación
62
del proyecto con el propósito de identificar y discutir cuáles son los riesgos del mismo.
El taller se debe iniciar con las siguientes preguntas: ¿Cuáles son los riesgos del proyecto y
a qué categoría pertenecen? y ¿cuáles son los riesgos de cada componente del proyecto? De
esta manera, a partir de la discusión se genera una lista de riesgos que se van categorizando, y se hace oportuno
designar un responsable para que anote los riesgos en la forma “causa-riesgo- efecto”. Para esta actividad se
utilizan papelógrafos, post-it y plumones.
Es importante realizar el registro de los riesgos identificados de manera clara para que los miembros del
equipo entiendan exactamente el riesgo, aun cuando haya pasado un tiempo.

De la misma forma se identifican y documentan los disparadores de cada uno de los riesgos, estos son
indicadores de que un riesgo está a punto de ocurrir.
Por otro lado, de acuerdo con lo señalado por los expertos, a fin de optimizar este proceso es conveniente
categorizar los riesgos por medio de la utilización de una Estructura de Desglose de los Riesgos (RBS) que
permitirá apreciar mejor cada uno de los riesgos. Para ello, se
utilizará una RBS, esta es una herramienta que ayuda a organizar mejor la respuesta a los riesgos, por tal razón,
cada profesional podrá elaborarla según la capacidad de respuesta que
su realidad le permita.
Teniendo esas consideraciones, para el caso del proyecto “Estudio definitivo para el mejoramiento del camino
vecinal Vinchos - Paccha - Andabamba”, se obtuvo la siguiente RBS
que se muestra a continuación:

Tabla 16. RBS proyecto “Estudio definitivo para el mejoramiento del camino vecinal Vinchos - Paccha -
Andabamba”.

Como se puede apreciar, se han organizado 10 categorías de riesgos, lo cual
ayudará a
identificar cada uno de los riesgos de tal manera que posteriormente sea mucho más
sencillo elaborar una adecuada respuesta a cada uno de ellos.
Con la ayuda de esta herramienta, para el caso del proyecto “Estudio definitivo para
el mejoramiento del camino vecinal Vinchos - Paccha - Andabamba”, se pudo
identificar un total de 50 riesgos que fueron debidamente codificados como se detalla
a continuación:
Tabla 17. Asignación de códigos de riesgo

Propuesta de Mejora 2: Adicionar información que explique
cuándo se debería considerar cada uno de los niveles (muy

bajo, bajo, moderado, alto y muy alto) tanto en escala de probabilidad como
en
impacto.
2. Paso 2: analizar riesgos
1. Análisis cualitativo
En este paso se pretende determinar cuáles serán los principales riesgos a los cuales el responsable del proyecto
deberá poner especial atención.

Para ello, se utilizará la Matriz de Probabilidad e Impacto consignada en la propia directiva (esta se remite a
la Guía del PMBOK), la cual se muestra a continuación:
Muy Alta 0.9 0.045 0.09 0.18 0.36 0.72

DE OCURRENCIA
1. PROBABILIDAD
Alta 0.7 0.035 0.07 0.14 0.28 0.56

Moderada 0.5 0.025 0.05 0.1 0.2 0.4
Baja 0.3 0.015 0.03 0.06 0.12 0.24
Muy Baja 0.1 0.005 0.01 0.02 0.04 0.08

2. IMPACTO ENLA
EJECUCIÓN DE OBRA 0.05 0.1 0.2 0.4 0.8
Muy bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DELRIESGO Baja Moderado Alta
Asimismo, conforme a lo recomendado por los expertos, será muy importante considerar
algunos criterios que puedan ayudar al responsable del proyecto a definir en qué casos corresponderá
aplicar determinada calificación.
En consecuencia, a modo de orientac6i7ón, se pueden mencionar los criterios que se utilizaron en el

proyecto
“Estudio definitivo para el mejoramiento del camino vecinal Vinchos - Paccha
- Andabamba”, para cada una de las calificaciones, ya sea para determinar la Probabilidad,
como para determinar el Impacto.
5.2.2.2 Probabilidad
A fin de mostrar cómo se debe aplicar la propuesta, se tomará como ejemplo el Riesgo ambiental con código
R 3.1 (demora en las autorizaciones o acciones de los organismos que pueden costar mucho tiempo).
Adicionalmente, es relevante indicar la participación de los expertos al momento de dar su opinión objetiva
sobre la probabilidad de ocurrencia de las causas y otra información que sea importante para este análisis.
Tabla 18. Aplicación probabilidad para riesgo R 3.1.
5.2.2.3 Impacto
De igual manera, para mostrar cómo se midió el impacto de los riesgos identificados se optó por utilizar y
Tabla 19. Definiciones y escala de impacto para riesgo R 3.1.
CATEGORÍADE RIESGOS
CÓDIGO RIESGOS
Retraso en los permisos o acciones de los organismos que puedan tomar más tiempo de lo esperado.
Riesgo ambiental R 3.1
IMPACTO
Muy bajo Baja Moderado Alto Muy alto
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
Afecta entre 5% y 10% de Afecta entre el 10% y 20% de afecta entre el 20% y 30% de
Afecta a menos del 5% de Afecta mas del 30% de los entregables
Alcance los entregables los entregables los entregables
los entregables
Afecta actividades no críticas y no Afecta actividades casi críticas y no

Extiende la duración del proyecto (1% Extiende la duración del proyecto (5%
extiende la duración del extiende la duración del proyecto Extiende la duración del
Cronograma - 5%) - 10%)
proyecto proyecto (>10%)
Aumento del costo (<1%) Aumento del costo (1%-4%) Aumento del costo (4%-7%) Aumento del costo (7%- 10%) Aumento del costo (>10%)
Costo
Impacto alto en funciones secundarias

Impacto insignificante en funciones
Impacto medio en funciones o bajo en funciones principales Impacto medio en funciones Impacto alto en funciones principales
Calidad secundarias
secundarias principales
Fuente: (Gordillo & Acuña, 2018)
Es muy importante señalar que la prioridad del riesgo simplemente es determinada por el
producto de la Probabilidad multiplicada por el Impacto.

Al finalizar este paso y siguiendo lo señalado anteriormente, se tendrá la lista priorizada de los riesgos, es
decir, todos los riesgos ordenados por su grado de importancia, lo cual permitirá conocer cuáles serán los riesgos
a los que el responsable de la construcción del proyecto deberá dar prioridad.

Tabla 20. Aplicación de la Matriz de Probabilidad e Impacto
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA PRIORIDAD DEL RIESGO

CATEGORÍA DE RIESGOS CÓDIGO DE RIESGO IMPACTO DE OCURRENCIA
ÍTEM
R1.1 0.3 0.1 0.03
1 TÉCNICO R1.2 0.7 0.4 0.28
R1.3 0.5 0.2 0.1
R2.1 0.5 0.2 0.1
R2.2 0.3 0.1 0.03
R2.3 0.5 0.1 0.05

2 EXTERNOS
R2.4 0.5 0.2 0.1
R2.5 0.5 0.1 0.05
R2.6 0.5 0.2 0.1
R.3.1 0.7 0.4 0.28
R.3.2 0.3 0.1 0.03
R.3.3 0.5 0.2 0.1

3 AMBIENTALES
R.3.4 0.5 0.2 0.1
R.3.5 0.3 0.1 0.03
R.3.6 0.5 0.2 0.1
R.3.7 0.5 0.2 0.1
R4.1 0.5 0.2 0.1
R4.2 0.5 0.2 0.1
ORGANIZACIONA L R4.3 0.5 0.2 0.1

4
R4.4 0.5 0.2 0.1
R4.5 0.5 0.1 0.05
R4.6 0.5 0.2 0.1
R5.1 0.3 0.4 0.12
R5.2 0.5 0.2 0.1
R5.3 0.5 0.2 0.1
ADMINISTRACIO N DEL R5.4 0.3 0.4 0.12

5
R5.5 0.3 0.4 0.12
PROYECTO
R5.6 0.7 0.4 0.28
R5.7 0.5 0.2 0.1
R5.8 0.5 0.2 0.1
R5.9 0.7 0.2 0.14
RIESGO DE DERECHO DE VIA R6.1 0.7 0.4 0.28

6
R6.2 0.7 0.4 0.28
R7.1 0.7 0.4 0.28
R7.2 0.3 0.1 0.03
R7.3 0.7 0.4 0.28
7 CONSTRUCTIVO R7.4 0.5 0.2 0.1
R7.5 0.3 0.1 0.03
R7.6 0.3 0.2 0.06
R7.7 0.7 0.4 0.28
R7.8 0.5 0.4 0.2
R8.1 0.5 0.2 0.1

8 NORMATIVO
R8.2 0.5 0.2 0.1
R9.1 0.3 0.1 0.03

9 FINANCIERO
R9.2 0.5 0.1 0.05
R10.1 0.5 0.2 0.1
R10.2 0.5 0.2 0.1

CONTRACTUALE S
10 R10.3 0.5 0.2 0.1
R10.4 0.3 0.1 0.03
R10.5 0.5 0.2 0.1

5.2.2.4 Análisis cuantitativo
Propuesta de Mejora 3: Adicionar una propuesta de

respuesta a los riesgos identificados y categorizados
previamente.
Es un proceso que nos permite analizar desde un punto de vista numérico el impacto de los
riesgos sobre los objetivos del costo y cronograma que tiene el proyecto.
Alrededor de ello, Gordillo y Acuña (2018) expresaron que es importante señalar que este proceso no se lleva a
cabo en todos los proyectos, y no se trabaja con todos los riesgos que han sido identificados, sino solo con los
priorizados por el proceso anterior.
Tabla 21. Se presentan los riesgos

Elaboración prop
priorizados
PROBABILIDAD DE PRIORIDAD DEL
CATEGORÍA DE RIESGOS CÓDIGO DE RIESGO IMPACTO DE OCURRENCIA
ÍTEM OCURRENCIA RIESGO
1 TÉCNICO R1.2 0.7 0.4 0.28
3 AMBIENTALES R.3.1 0.7 0.4 0.28
ADMINISTRACION DEL PROYECTO

5 R5.6 0.7 0.4 0.28
RIESGO DE DERECHO DE VIA R6.1 0.7 0.4 0.28

6
R6.2 0.7 0.4 0.28
R7.1 0.7 0.4 0.28
7 CONSTRUCTIVO R7.3 0.7 0.4 0.28
R7.7 0.7 0.4 0.28

Además, Gordillo y Acuña (2018) en la fase de planeamiento argumentaron que la
conveniencia y viabilidad de llevar a cabo este proceso deben ser determinadas por el jefe de proyecto apelando
a su experiencia, es decir, a través del juicio del experto.
Tabla 22. Se presentan los resultados del análisis cuantitativo de los riesgos
priorizados
CODIGO DE IMPACTO CUANTITATIVO

ÍTEM CATEGORIA DEL RIESGO RIESGO RIESGOS (S/) OBSERVACIONES
SUPUESTOS INADECUADOS SOBRE ASUNTOS TÉCNICOS Se debe preveer el explotar y acopiar material de cantera de río
1 TÉCNICO R1.2 EN FASE DE PLANEACIÓN. 50,000.00 durante los meses previos a época de lluvia.
RETRASOEN LOS PERMISOS O

Se debe tener en cuenta todo cambio en la ingeniería que competa a cambio
ACCIONES DE LOS ORGANISMOS QUEPUEDAN
de trazo y identificación de nuevas áreas auxiliares.
3 AMBIENTAL R3.1 TOMAR MÁS TIEMPO DE LO ESPERADO. 50,000.00
Se debe tener un programa de seguimiento para mejorar la comunicación y el

ADMINISTRACIÓN DEL PROYECTO FALTA DE COORDINACIÓN / COMUNICACIÓN
5 R5.6 10,000.00 trabajo enequipo.
Costo de la Instalación de tuberías provisionales durante la ejecución de la

INTERFERENCIAS Y AFECTACIÓN DE
partida de reposición de tubería de agua potable.
R6.1 SERVICIOS PUBLICOS EXISTENTES. 4,316.13
6 RIESGO DE DERECHO DE VIA
RETRASOEN ENTREGA DE LIBERACIÓN DEL DERECHO

Costo por el retraso y la tardía entrega de la liberación del Derecho de Vía.
R6.2 DE VÍA. 20,000.00
Costo de la limpieza de las quebradas que se activan por eventos climáticos.

R7.1 PELIGROS NATURALES. 15,675.00
7 CONSTRUCTIVO
DEFECTOS EN LA CONSTRUCCIÓN Elaborar e implementar procedimientos de control de calidad.

R7.3 114,000.00
Elaborar e implementar procedimientos de prevención de riesgos en seguridad

R7.7 ACCIDENTES LABORALES. 90,000.00 para el trabajo.
Costo que está considerado en los Gastos Generales variables del

Monto de reserva de contingencia de riesgos (S/) 353,991.13
presupuesto.

5.2.3 Paso 3: planificar la respuesta a riesgos
Definidos y analizados los riesgos, se debe proceder a establecer las posibles
respuestas que se pueden ejecutar ante una eventual materialización de cada uno de
estos. Para tal efecto, es necesario recurrir nuevamente a la categorización de los
riesgos realizada en principio a través de la RBS, así como a las cuatro alternativas
de respuesta que plantea la directiva: evitar, mitigar, transferir o aceptar.

Por ende, con la ayuda de dicho formato se procederá a consignar cuál podría ser la
respuesta a los riesgos, como se muestra a continuación:
Tabla 23. Planificar respuestas de riesgo
CÓDIGO DE RIESGO ESTRATEGIAS (

CATEGORÍA DE RIESGOS
ÍTEM RIESGOS Mitigar, transferir, aceptar,evitar, riesgo) ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO
problemas geotécnicos inesperados.

R1.1 Transferir Contratar un seguro contra riesgo ocasionados.
supuestos inadecuados sobre Explotar y acopiar material de cantera de río antes del
1 TÉCNICO R1.2 asuntos técnicos en la fase de planeación. Mitigar inicio de época de lluvia, anteponíendose a la crecida de los ríos.
Realizar un buen proceso de selección de profesionales para la ejecución del proyecto.

R1.3 fallas técnicas. Mitigar
propietarios de predios afectados Elaborar y ejecutar un plan de comunicación que considere la percepción negativa de los propietarios de los terrenos.
que no se encuentren dispuestos a ceder sus terrenos para la ejecución del proyecto.
R2.1 Mitigar
cambio de prioridades en el programa actual. Identificar nuevos riesgos ademas de hacer seguimiento contínuo a los ya determinados.
R2.2 Mitigar
inconsistencia en los objetivos de costo, tiempo, alcance y calidad. Realizar un buen proceso de selección de profesionales para la etapa de ejecución del proyecto.
R2.3 Mitigar
2 EXTERNOS
objeciones de las comunidades locales. Elaborar e implementar un plan de comunicaciones para las comunidades.
R2.4 Mitigar
R2.5 cambios en los factores políticos. Aceptar Identificar y hacer seguimiento.

Elaborar e implementar procedimentos de control de
solicitudes de cambio de los interesados a última hora.
R2.6 Mitigar cambio en donde se detalle tiempo etapas y niveles de aprobación además de difundirlo.
retraso en los permisos o

Seguimiento del cronograma de ejecución de obra trabajo en coordinado con el área de planeamiento.
R.3.1 acciones de los organismos que puedan tomar más tiempo de lo Mitigar
Actualizar la matriz de requesitos legales en materia ambiental así como implemtar la normativa durante el periodo de ejecución de obras.
nueva información requerida para los permisos ambientales.
R.3.2 Mitigar
Actualizar la matriz de requerisitos legales en materia

cambios en las regulaciones ambientales.
R.3.3 Mitigar ambiental así como implemtar la normativa durante el periodo de ejecución de obras.
AMBIENTALE S
3 Tener permanentemente en campo al especialista en arqueología.
R.3.4 construcción en sitios históricos Mitigar
Elaborar e implementar programas de capacitación permanente.

R.3.5 especies en peligros de extinción Mitigar
Elaborar e implementar un plan de comunicaciones efectiva con la junta de regantes.

R.3.6 canales de riego Mitigar
impactos negativos ala comunidad. Elaborar e implementar un plan de comunicaciones efectiva con la población.
R.3.7 Mitigar
asignación de personal sin experiencia. Mantener una base de datos actualizada de referidos ocupar plazas especializados.
R4.1 Mitigar
pérdida de personal critico en una etapa crucial del proyecto. Implementar programas de bienestar social en la empresa.
R4.2 Mitigar
tiempo insuficiente para planificar. Implementar mecanismos de control con el apoyo de

R4.3 Mitigar gherramientas informáticas y a través de reuniones semanales.
ORGANIZACI ONAL
4
Elaborar un plan de sucesión y méntorin a fin de contar
carga de trabajo imprevista para el gerente del proyecto.
R4.4 Mitigar con personal que pueda cubrir rápidamente cargas de trabajo imprevista.
burocracia interna causa retraso Establecer procesos sencillos con niveles de aprobación y plazos claros.
R4.5 en la obtención de aprobaciones y decisiones. Mitigar
nuevas prioridades agregadas al programa del proyecto Realizar un estricto seguimiento a los indicadores de avance o de ejecusión del proyecto.
R4.6 Mitigar
objetivo y necesidad del proyecto no está bien definido. Las entidades debenimplentar programas de capacitación en formulación de proyectos.
R5.1 Evitar
alcance del proyecto, programa,

Asignar personal con amplia experiencia para elaboración de proyectos.
R5.2 objetivos, costos, y entregables no están claramente definidos o Transferir
Implementar una base de datos que contenga

retrasos de los consultores o contratistas
R5.3 Mitigar antecedentes y referencias verificbles de consultores por especialidades.
Previo al inicio del proyecto se deberá implementar

fracaso en la comunicación del equipo del proyecto. talleres para el desarrollo de las habilidades blandas del equipo del proyecto: comunicación, liderazgo y trabajo en equipo.
R5.4 Mitigar
ADMINISTRA CION DEL PROYECTO
5
presión para entregar el proyecto con un programa acelerado. Mejorar los canales de comunicación a fin de anticipar a situaciones de éste tipo.
R5.5 Aceptar
Elaborar e implementar un adecuado plan de comunicaciones que incorpore las necesidades de comunicación de todos lo interesados.
falta de coordinación / comunicación.
R5.6 Mitigar
cambio del personal clave a lo largo del proyecto.

R5.7 Mitigar Evaluación de desempeño permanente.
mano de obra sin experiencia,
Implementar programas de entrenamiento (practicas) para estudiantes de últimos ciclos de universidades.
R5.8 personal inadecuado y disponibilidad de recursos. Mitigar
R5.9 sindicatos Mitigar Elaborar e implementar el Plan de comunicaciones
Previo al inicio de obra contratar los servicios de un tercero para realizar los servicios de liberación de servicios públicos.
retraso en la reubicación de servicios públicos.
RIESGO DE DERECHO DE VIA R6.1 Evitar
6
retraso en entrega de liberación del derecho de vía. Exigir que se entregue las áreas liberadas antes del inicio de la construcción.
R6.2 Evitar
R7.1 peligros naturales. Evitar Limpieza del cauce de las quebradas altas.
Elaborar e implementar un check list para funcionamiento óptimo de los equipos y maquinarias.
R7.2 riesgo de fallas operación. Mitigar
Elaborar e implementar procedimientos de control de calidad .

R7.3 defectos en la construcción. Mitigar
no cumplir las actividades tal y

CONSTRUCTI VO R7.4 como estaban previstas en el plan original en lo que se refiere a Mitigar Dotar de los recursos necesarios y personal calificado.
7
imprevistos que retrasan la ejecución del proyecto. Desarrollar la identificación de los requerimiento de cada una de las áreas del proyecto.
R7.5 Mitigar
Elaborar e implementar un programa de quejas y reclamos.

R7.6 huelgas de los trabajadores. Mitigar
Implementación del Plan de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo.

R7.7 accidentes laborales. Mitigar
desastres naturales (huaycos, inundaciones etc.)

R7.8 Mitigar evitar realizar trabajos en época de lluvias.
nuevos permisos o nueva información requerida.

R8.1 Aceptar Actualización de los requisitos de obra.
8 NORMATIVO
requerimientos de las autoridades sectoriales. Cumplir con las especificaciones técnicos del proyecto Planes de manejo Socioambiental.
R8.2 Mitigar
financiamiento del proyecto: deuda, capital No tener deudas finacieras o cumplir puntualmente con aquellas que las tengas.
R9.1 Mitigar
9 FINANCIERO
Asignar un porcenje al presupuesto para cubrir el impacto económico
R9.2 riesgo de inflación. Mitigar
responsabilidad contractual: incumplimiento, acciones de terceros.

Pactar de manera clara, expresa y mutua quien asumirá la responsabilidad ante una eventualidad.
R10.1 Mitigar
indemnización: clausulas de exoneración de responsabilidades. Pactar de manera clara, expresa y tásita en el contrato la
responsabilidad en la otra parte o de terceros respetando el principio de la buena fe como las normas imperativas del derecho civil entre las partes.
R10.2 Mitigar
CONTRACTUA LES formas de indemnización: limitada, intermedia y amplia. Determinar de manera clara, expresa y de mutuo acuerdo las limitaciones en el contrato.
10 R10.3 Mitigar
Efectuar entrega de obra dentro de los 10 días posteriores a la fecha de notificación.

R10.4 recepción de obra Transferir
Coordinaciones directas entre la entidad y la empresa contratista para pago a tiempo del anticipo.
R10.5 pagos de anticipos (adelantos) Transferir

Una vez realizados los pasos 1, 2 y 3 es más sencillo proceder a completar el Anexo
1 (para
cada uno de los riesgos), tal como lo exige la directiva.

Es muy importante resaltar que la directiva solo establece un documento (Anexo 1) para
anotar el resultado de tres de los cuatro procesos: identificar y/o reconocer, analizar y
brindar una respuesta al riesgo. A continuación, se presentan los modelos trabajados de los
siete riesgos prioritarios.
75
Tabla 24. Aplicación del Anexo N°1 según modelo OSCE. Riesgo 1.2.
Anexo N° 01
NÚMERO YFECHA Número 2

1 DEL DOCUMENTO
Fecha 20 03 2019
ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL

Nombre del Proyecto MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL VINCHOS-PACCHA-ANDABAMBA
DATOS GENERALES DEL PROYECTO

2 Departamento: Ayacucho Provincia: Huamanga
Distrito: Vinchos
Lugar: Paccha-Vinchos–Andabamba.
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DERIESGO R1.2
3.2 DESCRIPCIÓN DELRIESGO SUPUESTOS INADECUADOS SOBRE ASUNTOS TÉCNICOS
EN LA FASE DE PLANEACIÓN: Datos asumidos como ciertos, en la fase de la planificación delproyecto.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Dificultad para explotar material de canterade

Causa N° 1 río con volumen suficiente para la atención del proyecto
No considerar en el planeamiento restricción de

Causa N° 2
época de explotación de canteras de río.
Asuntos técnicos elaborados por personal sin
Causa N° 3
experiencia
Muy
Muy baja 0.10 bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderad
Moderada 0.50 0.20
o
Alta 0.70 x Alto 0.40 x
Alta 0.700 Alto 0.400

=Probabilidad x Impacto 0.280 Alta Prioridad
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
No tener material acopiado antes de la llegada de época de lluvia.
5.3 ACCIONES PARA DAR Explotar y acopiar material de cantera de río antes del inicio de época de lluvia, anteponiéndose a la crecida de
RESPUESTA AL los ríos.
RIESGO

Tabla 25. Aplicación del Anexo N°1 según modelo OSCE. Riesgo 3.1
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHADEL DOCUMENTO Número 10
1
Fecha 20 03 2019
ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL VINCHOS-

Nombre del Proyecto
PACCHA- ANDABAMBA
DATOS GENERALES DEL PROYECTO Departamento: Ayacucho Provincia: Huamanga Distrito: Vinchos
2
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RETRASO EN LOS PERMISOS O ACCIONES DE LOS ORGANISMOS QUE PUEDAN TOMAR MÁS TIEMPO
DE LO
ESPERADO: La identificación de nuevas áreas auxiliares no permitirían el avance de obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Falta de material de cantera.
Causa N° 2 Falta de depósitos de material excedente.

Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 X Alto 0.40 X
Alta 0.7 Alto 0.4


5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DERIESGO Las entidades no cumplen con los plazos de su TUPA para otorgar las autorizaciones.
5.3 ACCIONES PARA DAR Seguimiento del cronograma de ejecución de obra, trabajo coordinado con el áreade planeamiento.
RESPUESTA AL
RIESGO

Tabla 26. Aplicación del Anexo N°1 según modelo OSCE. Riesgo 5.6.
Anexo N° 01

1
Fecha 20 03 2019
ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL VINCHOS-

Nombre del Proyecto
PACCHA- ANDABAMBA
DATOS GENERALES DEL PROYECTO Departamento: Ayacucho Provincia: Huamanga Distrito: Vinchos
2
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO FALTA DE COORDINACIÓN / COMUNICACIÓN: Ausencia de
coordinación y comunicación entre el equipo del proyecto y los diferentes interesados.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) No se ha realizado una adecuada identificación de los requisitos de los interesados del
Causa N° 1
proyecto.
No se ha establecido las necesidades de comunicación de los interesados.

Causa N° 2
Causa N° 3
Muy baja 0.10 Muy 0.05

bajo
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 X Alto 0.40 x
Muy alta 0.90 Muy 0.80

alto
Alta 0.700 Alto 0.400

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Quejas de los interesados por la falta de información.
5.3 ACCIONES PARA DAR Elaborar e implementar un adecuado plan de comunicaciones que incorpore las necesidades de comunicación de
RESPUESTA AL todos los interesados.
RIESGO

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta ariesgos

1
Fecha 20 03 2019
ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL VINCHOS-PACCHA-

Nombre del Proyecto
ANDABAMBA

2 Departamento: Ayacucho Provincia: Huamanga Distrito: Vinchos
3 IDENTIFICACIÓN DERIESGOS
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO INTERFERENCIAS Y AFECTACIÓN DESERVICIOS PUBLICOS
EXISTENTES: Interferencias y afectación de servicios existentes sobre el derecho de vía, lo cual implica
un alto riesgo si se llegaráafectar.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Hallazgo de tubería de agua potable en las zonas

Causa N° 1
urbanas que cruza la carretera.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.700 Alto 0.400

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DERIESGO Quejas y reclamos por parte de los beneficierios del servicio de agua potable.

Instalación de tubería provisional durante la ejecución de la partida de reposición de tubería de agua
RESPUESTA AL RIESGO
potable.

Anexo N° 01
NÚMERO Y Número 33
1 FECHADEL
Fecha 20 03 2019
DOCUMENTO
ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL VINCHOS-PACCHA-ANDABAMBA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL Departamento: Ayacucho Provincia: Huamanga Distrito: Vinchos

2 PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RETRASO EN ENTREGA DE LIBERACIÓN DEL DERECHO DE VÍA:
Si no se realiza la liberación anticipada del derechode vía, existirá demoras para la empresa contratista.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Derecho de vía no está reconocido en el Sistema Nacional de Carreteras.
Causa N° 1
Causa N° 2 Oposición para el uso de los DME's.
Causa N° 3 La entidad no realizó la implementación del PACRI.

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.700 Alto 0.400

Prioridad del
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Incumplimiento del cronograma
RESPUESTA AL RIESGO
Exigir que se entregue las áreas liberadas antes del inicio de la construcción del proyecto.

Anexo N° 01

1
Fecha 20 03 2019

Nombre del Proyecto ANDABAMBA

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PELIGROS NATURALES: Proceso geodinámico de activaciónde quebradas por lluvias de duración prolongada.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Lluvias extraordinarias
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.700 Alto 0.400

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DERIESGO Entidades del estado que dan alerta sobre eventos inusuales en el clima.
5.3 ACCIONES PARA DAR Considerar el costo por Limpieza de cauce de quebrada que se activan y afectan el camino vecinal.
RESPUESTA AL
RIESGO

Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO Número 36

1
Fecha 20 03 2019

Nombre del Proyecto
ANDABAMBA
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DEFECTOS EN LA CONSTRUCCIÓN: Fallas en losprocesos
constructivos de los trabajos.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Inadecuada ejecución de estructuras. Incumplimiento
Causa N° 1
de las especificaciones técnicas.
Uso de planos desactualizados por un mal control
Causa N° 2
documentario
Causa N° 3 utilización de productos de baja calidad o vencidos.

Baja 0.30 x Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x
Baja 0.300 Muy alto 0.800

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DERIESGO Anotaciones en el cuaderno de obra.
Elaborar e implementar procedimientos de control de calidad.
RESPUESTA AL
RIESGO

Anexo N° 01
1
Fecha 20 03 2019

Nombre del Proyecto
ANDABAMBA

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO ACCIDENTES LABORALES: Los riesgos laborales son las posibilidades de que un trabajador sufra
una enfermedad o un accidente vinculado a su trabajo.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Hecho fortuito.
Causa N° 2 Condiciones de inseguridad.
Causa N° 3 Los actos peligrosos por parte de los trabajadores.

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Moderada 0.500 Alto 0.400

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DERIESGO Incidentes reportados.
5.3 ACCIONES PARA DAR Implementación del Plan de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo.
RESPUESTA AL
RIESGO

5.2.4 Paso 4: asignar riesgos
Propuesta de Mejora 4: incorporar algunos criterios

mínimos para decidir quién (Estado o contratista) debe asumir el
riesgo.
El último paso tiene como objetivo realizar la gestión de riesgos del proyecto y dar
cumplimiento a la directiva, por lo tanto, se procederá a asignar los riesgos, ya sea a la entidad o al contratista.
Asimismo, conforme lo recomiendan los expertos, se deben determinar algunos criterios mínimos para decidir
en qué casos le corresponderá el riesgo a la entidad y en qué casos
corresponderá al contratista.
Finalmente, conforme a la directiva se deberá desarrollar el Anexo N° 03, y se determinará qué parte es más
óptima para administrar el riesgo, cabe aclarar que es la entidad la que deberá consignar cada riesgo a la parte que
considere adecuada.
En ese sentido, se considera que el riesgo será asignado a la entidad cuando se trata de aquellos riesgos que
básicamente son producto de la acción de la naturaleza, y que no pudieron
ser advertidos al momento de realizar los diversos estudios especializados que conforman el expediente técnico;
Sin embargo, ello dependerá de casa proyecto, con sus particularidades económicas, técnicas, sociales,
ambientales y de coyuntura que lo rodea.
En caso de que se trate de riesgos que pudieron ser advertidos por el contratista al realizar los estudios
especializados para desarrollar el expediente técnico, los mismos deberán ser asignados al contratista, tal como se
detalla en lo que sigue. También hay que proceder al diligenciamiento del respectivo Anexo 2 por cada uno de los
Tabla 32. Aplicación del Anexo N° 2 según modelo OSCE
Anexo N° 03
Formato para Asignar los Riesgos
2. DATOS ESTUDIO DEFINITIVO PARA ELMEJORAMIENTO DELCAMINO VECINAL VINCHOS-

Número 1 Nombre del Proyecto
GENERALES DEL PACCHA-ANDABAMBA
1. NÚMERO YFECHADEL DOCUMENTO
PROYECTO
Fecha 21 03 2019 Ubicación Geográfica Vinchos-Paccha-Andabamba
4 PLAN DE RESPUESTAA LOSRIESGOS

4.2 ACCIONES A REALIZAR ENELMARCO DEL PLAN
3.1CÓDIGO DE 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar Aceptar el Transferir el

RIESGO DEL RIESGO riesgo el riesgo riesgo
riesgo
PROBLEMAS GEOTECNICOS INESPERADOS: Problema

R1.1 geotécnico que se active durante la ejecución de la obra (falla geológica e Moderada X Contratar un seguro contra riesgos ocasionados. X
inestabilidad de taludes).
SUPUESTOS INADECUADOS SOBRE ASUNTOS TÉCNICOS Explotar y acopiar material de cantera de río antes del inicio de época de
R1.2 EN LA FASE DE PLANEACIÓN: Datos asumidos como ciertos, en la fase de Alta X lluvia, anteponiéndose a la crecida de los ríos. X
la planificación del proyecto.
FALLAS TECNICAS: Incumplimiento o defecto técnico que se origina por un Realizar un buen proceso de selección de profesionales para la ejecución del
R1.3
mala ejecución.
Moderada X
proyecto. X
PROPIETARIOS DE PREDIOS AFECTADOS QUE NO SE ENCUENTREN

DISPUESTOS A CEDER SUS TERRENOS
Elaborar y ejecutar un plan de comunicación que considere la percepción
PARA LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO: Propietarios de predios afectados por
R2.1 Moderada X negativa de los propietarios de X
el trazo del camino vecinal que no se encuentren dispuestos a ceder
sus los terrenos.
terrenos para la ejecución del proyecto.
CAMBIO DE PRIORIDADES EN EL PROGRAMA ACTUAL:

Identificar nuevos riesgos además de hacer seguimiento continuo a los ya
R2.2 El programa establecido es cambiado por razones ajenas al proyecto. Baja X X
determinados.
INCONSISTENCIA EN LOS OBJETIVOS DE COSTO,

TIEMPO, ALCANCE Y CALIDAD: La estimación Realizar un buen proceso de selección de profesionales para la etapa de
R2.3
realizada en la etapa de planificación difiere con lo estimado en la Baja X X
elaboración del proyecto.
etapa de planeamiento.
OBJECIONES DE LAS COMUNIDADES LOCALES: Las Elaborar e implementar un plan de comunicaciones para las comunidades.
R2.4 comunidades perciben que el proyecto altera el normal desarrollo de Moderada X X
su estilo de vida.
CAMBIOS EN LOS FACTORES POLÍTICOS: Cambio en la Identificar, evaluar, tomar acciones y hacer seguimiento.
R2.5 Moderada X X
posición de poderes que impacta en el proyecto.
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 3.3 Mitigar Evitar el Aceptar Transferir

CÓDIGO PRIORIDAD el riesgo riesgo el riesgo el riesgo
DE RIESGO DEL RIESGO
SOLICITUDES DE CAMBIO DE LOS INTERESADOS A

Elaborar e implementar procedimientos de control de
ÚLTIMA HORA: Los interesados identificados
R2.6 Moderada X cambio en donde se detalle tiempo etapas y niveles de X
realizan solicitudes de cambio durante la ejecución del
proyecto.
aprobación además de difundirlo.
RETRASO EN LOS PERMISOS O ACCIONES DE LOS

ORGANISMOS QUE PUEDAN TOMAR MÁS TIEMPO DE Seguimiento del cronograma de ejecución de obra,
R.3.1 LO ESPERADO: La identificación de nuevas áreas Alta x X
trabajo coordinado con el área de planeamiento.
auxiliares no permitirían el avance de obra.
NUEVA INFORMACIÓN REQUERIDA PARALOS Actualizar la matriz de requisitos legales en materia

R.3.2 PERMISOS AMBIENTALES: Solicitud de nuevos Baja X ambiental así como implementar la normativa durante X
permisos ambientales por la entidad competente. el periodo de ejecución de obras.
CAMBIOS EN LAS REGULACIONES AMBIENTALES: No Actualizar la matriz de requisitos legales en materia

R.3.3 contar con presupuesto para adecuación a la Moderada X ambiental así como implementar la normativa durante X
nueva norma. el periodo de ejecución de obras.
CONSTRUCCIÓN EN SITIOS HISTÓRICOS: Debido a

los trabajos de excavación podrían encontrar Tener permanentemente en campo al especialista en
R.3.4 Moderada X X
restos arqueológicos y como consecuencia arqueología.
paralización de la obra.
ESPECIES EN PELIGROS DE EXTINCIÓN: Zonas

Elaborar e implementar programas de capacitación
R.3.5 identificadas como habitats de especies en Baja X X
permanente.
extinción.
CANALESDE RIEGO: Afectación de los canales de riego Elaborar e implementar un plan de comunicaciones
R.3.6 Moderada X X
efectiva con la junta de regantes.
IMPACTOS NEGATIVOS A LA COMUNIDAD: Durante la Elaborar e implementar un plan de comunicaciones

R.3.7 Moderada X X
ejecución de obras existe malestar de la población. efectiva con la población.

Tabla 34. Aplicación del Anexo N°2 según modelo OSCE
Anexo N° 03
2 . DAT OS EST UDIO DEFINIT IVO P AR A EL MEJO RAMI ENT O DEL C A M I N O VECI
Número 3 Nombre del Proyecto NAL V I N C H O S - P AC C H A- AN D AB AM B A
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUME NT O GENERALES DEL
PROYECT O
F echa 21 03 2019 Ubicación G eográf ica Vi nchos- Paccha- Andabam ba
4 P L A N DE RESPUEST A A L O S RIESGOS
3 . INFORMACIÓN DEL RIESGO
4. 1 EST RAT EGIA SEL ECCI ONADA 4. 3 RIESGO ASI G NADO A
4. 2 ACCI O NES A REAL I Z AR EN EL M A R C O DEL P L A N
3. 1 CÓ DI G 3. 3 PRIORIDAD Mi t i g ar Evitar e Ac e p t a r Transferir el

O DE 3. 2 DESCRI PCI ÓN DEL RIESGO DEL RIESGO el r i e s g o l ries el riesgo riesgo En t idad C o n t r a t i s ta
RIESGO go
ASI G NAC I ÓN DE PERSONAL S I N EXPERIENCIA:

Pers onal a s i g a n d o a puestos c l a v e que no ha p a r t i c i p a d Mantener una b a s e de datos a c t u a l i z a d a de referidos o c u p a r p l a
R4.1
o a l menos en unproyecto de s i m i l a r e s Moderada X X
z a s es pecializado s .
caracterís t i cas .
PÉRDI DA DE PERSONAL C RI TI C O EN UNA ETAPA

Implementar p r o g r a m a s de bienestar s o c i a l en la empres a .
R4.2 CRUCIAL DEL PROYEC TO: Retiro de pers onal a s i g n a d o Moderada X X
a proces os c lav es del proyecto
TI EMPO INSUFICIENTE PARA PLANIFICAR: Los plazos

Implementar m e c a n i s m os de control c o n el a p o y o de
cortos es tablecidos no permiten realizar una
R4.3 Moderada X her r am ient as inf o r m át icas y a través de reuniones X
a d e c u a d a p l a n i f i c a c i ó n de todos los as pectos del proyecto.
semanales.
C ARG A DE TRABAJO I MPREVI STA PARA EL GERENTE

Elaborar un p l a n de s u c e s i ó n a f in de contar c o n pers onal
DEL PROYEC TO: Se da c u a n d o el Gerente del Proyecto
R4.4 Moderada X que pueda cubrir r ápidam ent e c a r g a s de t rabajo imprev i s X
recibe nuevos encarg os , generalmente r e l a c i o n a d o s a
ta.
nuevos y
otros proyectos.
BUROC RAC I A INTERNA CAUSA RETRASO EN LA OBTENC I

ÓN DE APROBAC I ONES Y DECISIONES:
Establecer proces os s encillos c o n niveles de a p r o b a c i ó n y plazos
R4.5 Ex i s tencia de proces os eng orros os que no permiten Baja X X
claros.
a p r o b a c i o n e s y toma de deciones de manera oportuna.
NUEVAS PRI ORI DADES AGREGADAS AL P R O G R A M A

DEL PROYEC TO: Se pres entan modificaciones a l a s prioridades Realizar un estricto seguimiento a los indicado r es de a v a n c e o de
R4.6 Moderada X X
del proyecto debido a factores e j ecución del proyecto.
internos.
OBJETIVO Y NECESIDAD DEL PROYEC TO NO ESTÁ BI EN

DEFI NI DO: Las razones que d a n origen a l proyecto no s
e encuentral debidamente s us tentadas c o n Las entidades deben im plem ent ar p r o g r a m a s de c a p a c i t a c i
R5.1 Moderada X
ón en f o r m u l a c i ó n de proyectos.
X
i n f o r m a c i ó n ( económica, s o c i a l , ambiental,
política y tecnológ i ca) que determinen l a v i a b i l i d a d del
proyecto.
Anexo N° 03
2 . DAT OS ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL MEJO RAMI ENT O DEL C AM I N O VECI

Número 4 Nombre del Proyecto NAL VI NCHO S - PACCHA- ANDAB AMB A
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENT O GENERALES DEL
PROYECTO
F echa 21 03 2019 Ubicación Geográf ica Vi nchos- Paccha- Andabamba
4 P L AN DE RESPUESTA A L OS RIESGOS
3 . INFORMACIÓN DEL RIESGO
4. 1 EST RATEGIA SELECCIONADA 4. 3 RIESGO ASI G NADO A
4. 2 ACCIONES A REAL I ZAR EN EL M A R C O DEL P L AN
3. 1 CÓ DI 3. 3 PRIORIDAD Mi t i g ar Evitar e Acep tar el Transferir el

GO DE 3. 2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DEL RIESGO el r i e s g o l ries riesgo riesgo Entid ad Co n t rati sta
RIESGO go
ALCANCE DEL PROYECTO, PROGRAMA, OBJETIVOS, COSTOS, Y

ENTREGABLES NO ESTÁN CLARAMENTE
DEFINIDOS O C OMPRENDI DOS: El expediente técnico del Asignar personal con a m p l i a experiencia para e laboración
R5.2
proyecto no describen con suficiente c l a r i d a d el a l Moderada X X
de proyectos.
cance, prog rama, objetivos, costos y entregables.
RETRASOS DE LOS CONSULTORES O CONTRATISTAS:

Constructores o consultores no cumplen con los plazos P lanif icació n y seguimiento eficiente de la gestión de consultores y
R5.3 Moderada X X
establecidos para la entrega de s us productos. contratistas.
FRACASO EN LA C OMUNI C AC I ÓN DEL EQUIPO DEL Previo al in i c io del proyecto s e deberá implementar talleres para el
PROYECTO: Los miembros del equipo de proyecto no tienen des arrollo de las habilidades blandas del equipo del proyecto:
R5.4 Moderada X X
des arrolladas s us habilidades blandas que impiden una co m unicació n, l iderazgo y t rabajo en equipo.
buena comunicación.
PRESIÓN PARA ENTREGAR EL PROYECTO C O N UN

PROG RAMA ACELERADO: Factores externos al proyecto
Mejorar los canales de co m unicació n a f in de resolver s i tuaciones
R5.5 oblig an a establecer un cronog rama Moderada X X
de este t ipo.
acelerado a f in de reducir el plazo de entrega del proyecto.
FALTA DE C OORDI NAC I ÓN / COMUNICACIÓN: Elaborar e implementar un adecuado p l a n de co m unicacio nes

R5.6 Ausencia de coordinación y comunicación entre el equipo del Alta X que incorpore las necesidades de co m unicació n de todos los X
proyecto y los diferentes interesados. interesados.
CAMBIO DEL PERSONAL CLAVE A LO LARGO DEL

R5.7 PROYECTO: Retiro de personal a s i g n a d o a procesos claves del Moderada X Ev a luación de desempeño permanente. X
proyecto
MANO DE OBRA SIN EXPERIENCIA, PERSONAL

INADECUADO Y DISPONIBILIDAD DE RECURSOS:
Mejorar procesos de selección de personal antes del in i c io de
R5.8 Personal del proyecto no cuenta con el perfil mínimo Moderada X X
obras .
adecuado para el des arrollo de las actividades.
Anexo N° 03
2. DATOS ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL

Número 5 Nombre del Proyecto VINCHOS-PACCHA-ANDABAMBA
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO GENERALES DEL
PROYECTO


3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el

DERIESGO 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo Entidad Contratista
PROBLEMAS CON SINDICATOS: Posible conflicto de intereses

R5.9 entre los diferentes sindicatos de la Moderada X Elaborar e implementar el Plan de comunicaciones X
localidad.
INTERFERENCIAS Y AFECTACIÓN DE SERVICIOS

PUBLICOS EXISTENTES: Interferencias y afectación de servicios Instalación de tubería provisional durante la ejecución de la partida
R6.1
existentes sobre el derecho de vía, lo cual implica un alto Alta X X
de reposición de tubería de agua potable.
riesgo si se llegará afectar.
RETRASO EN ENTREGA DE LIBERACIÓN DEL DERECHO

DE VÍA: Si no se realiza la liberación anticipada del derecho de Exigir que se entregue las áreas liberadas antes del inicio de la
R6.2 Alta X X
vía, existirá demoras para la empresa contratista. construcción del proyecto.
PELIGROS NATURALES: Proceso geodinámico de activación

Considerar el costo por Limpieza de cauce de quebrada que se
R7.1 de quebradas por lluvias de duración Alta X X
activan y afectan el camino vecinal.
prolongada.
RIESGO DE FALLAS OPERACIÓN: Equipos y

Elaborar e implementar un check list para
R7.2 maquinarias del proyecto que no se encuentran operativas. Moderada X X
funcionamiento óptimo de los equipos y maquinarias.
DEFECTOS EN LA CONSTRUCCIÓN: Fallas en los Elaborar e implementar procedimientos de control de calidad.

R7.3 Alta X X
procesos constructivos de los trabajos.
NO CUMPLIR LAS ACTIVIDADES TAL Y COMO ESTABAN PREVISTAS

EN EL PLAN ORIGINAL EN LO QUE SE
R7.4 REFIERE A PLAZOS: El cronograma de la fase de Moderada X Dotar de los recursos necesarios y personal calificado. X
planeamiento difiere significativamente con el
planeamiento de ejecución de obra.
IMPREVISTOS QUE RETRASAN LA EJECUCIÓN DEL

Desarrollar la identificación de los requerimientos de cada una de
R7.5 PROYECTO: Requerimientos no tomados en cuenta durante el Moderada X X
las áreas del proyecto.
planeamiento del proyecto
HUELGAS DE LOS TRABAJADORES: Demanda de Elaborar e implementar un programa de quejas y reclamos.

R7.6 Moderada X X
mejores condiciones de trabajo.
Anexo N° 03
2. DATOS GENERALES ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL

Número 6 Nombre del Proyecto VINCHOS-PACCHA-ANDABAMBA
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO DEL PROYECTO

3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD DEL Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el

DE RIESGO 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo Entidad Contratista
ACCIDENTES LABORALES: Los riesgos laborales son las

Implementación del Plan de Gestión de Seguridad y Salud en el
R7.7 posibilidades de que un trabajador sufra una enfermedad o un Alta X X
trabajo.
accidente vinculado a su trabajo.
DESASTRES NATURALES (HUAYCOS, INUNDACIONES

R7.8 ETC.): Presencia de lluvias por encima de los valores Moderada X Analizar y mejorar planeamiento de trabajos. X
registrados en los últimos 20 años.
NUEVOS PERMISOS O NUEVA INFORMACIÓN

REQUERIDA: Solicitud de nuevos requisitos o requerimientos
R8.1 de nuevos datos, para la fase de ejecución del proyecto que Moderada X Actualización de los requisitos de obra. X
origina el retraso del mismo.
REQUERIMIENTOS DE LAS AUTORIDADES

Cumplir con las especificaciones técnicos del proyecto Planes de
R8.2 SECTORIALES: Visitas inopinadas y verificación del proyecto Moderada X X
manejo Socioambiental.
durante la ejecución de obra.
FALTA DE FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO: DEUDA,

No tener deudas financieras o cumplir puntualmente con aquella
R9.1 CAPITAL: No disponer del cierre financiero para cumplir con Moderada X X
que la tenga.
la inversión del proyecto.
RIESGO DE INFLACIÓN: Se deriva del aumento del costo de los Asignar un porcentaje al presupuesto para cubrir el impacto
R9.2 Baja X
económico X
materiales de obra.
RESPONSABILIDAD CONTRACTUAL:
INCUMPLIMIENTO, ACCIONES DE TERCEROS:
Pactar de manera clara, expresa y mutua quien
R10.1 Consecuencia del daño provocado por Moderada X X
asumirá la responsabilidad ante una eventualidad.
incumplimiento que tiene el deudor de una Obligación
nacida de un contrato o un delito.
Pactar de manera clara, expresa y tácita en el contrato

INDEMNIZACIÓN: CLAUSULAS DE EXONERACIÓN DE
la responsabilidad en la otra parte o de terceros
R10.2 RESPONSABILIDADES: Restringir o exonerar de Moderada X X
respetando el principio de la buena fe como las normas imperativas
responsabilidad a la otra parte o terceros.
del derecho civil entre las partes.

Anexo N° 03
2. DATOS ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL MEJORAMIENTO DEL CAMINO

Número 7 Nombre del Proyecto VECINAL VINCHOS-PACCHA-ANDABAMBA
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO GENERALES
DEL PROYECTO

3.1 3.3 Mitigar Evitar el Aceptar Transferir

CÓDIGO 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PRIORIDAD el riesgo riesgo el riesgo el riesgo Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO
FORMAS DE INDEMNIZACIÓN: LIMITADA,

Determinar de manera clara, expresa y de mutuo
R10.3 INTERMEDIA Y AMPLIA: Incremento de demandas no bien Moderada X X
acuerdo las limitaciones en el contrato.
limitadas.
RECEPCIÓN DE OBRA NO OPORTUNA: La entidad no Efectuar entrega de obra dentro de los 10 días
R10.4 Baja X X
recepciona la obra oportunamente. posteriores a la fecha de notificación.
PAGOS DE ANTICIPOS (ADELANTOS) NO REALIZADOS:

Coordinaciones directas entre la entidad y la empresa
R10.5 Si no se realiza el pago de los anticipos se pone en riesgo Moderada X X
contratista para pago a tiempo del anticipo.
la continuidad de la obra.

CONCLUSIONES
PRIMERA: en el proceso identificar riesgos se determinó, que la categorización de riesgos por medio
de la herramienta, estructura de desglose de los riesgos (RBS) permite a los gestores de proyectos hacer
una fácil y sencilla identificación de los mismos.
SEGUNDA: se logró determinar que adicionar información para explicar cuándo es que se debe
considerar tal o cual cosa resulta una ayuda clave cuando se trata de alinear criterios que pueden ser
muy diferentes para las personas. En el caso de los diferentes niveles (muy bajo, bajo, moderado, alto y
muy alto), tanto en escala de probabilidad como en impacto, resultó de mucha utilidad para una
adecuada gestión de riesgos la asignación de los valores; lo anterior depende del tipo de proyecto y del
criterio que tomen los especialistas que lo desarrollan, además, es importante incorporar algunos
lineamientos básicos para tratar de alinear los criterios de todo el equipo del proyecto.
TERCERA: se determinó que adicionar posibles alternativas de respuesta y reacción a los riesgos
identificados y categorizados previamente es una ayuda fundamental para el proceso de planificar la
respuesta a los riesgos, y se vuelve tan sencillo como escoger una alternativa de una pequeña lista de
opciones, donde cualquier respuesta es correcta, en lugar de tratar de
inventar una posible respuesta.

CUARTA: no se logró fijar un criterio uniforme para asignar el riesgo a todo tipo de proyectos, dicha
asignación dependerá del tipo y la naturaleza del proyecto, así como las características económicas,
sociales, técnicas y ambientales y de 9c6oyuntura que rodea a cada proyecto.

RECOMENDACIONES
PRIMERA: de acuerdo a las opiniones de los profesionales expertos en gestión de proyectos, con
certificación PMP (Project Management Profesional), una relación de riesgos frecuentes tiene que
construirse con la experiencia, con el desarrollo de proyectos diversos, en ese sentido, se deberá
continuar con la recopilación de nuevos riesgos y con su incorporación dentro de las categorías
establecidas, a fin de ayudar a los responsables de proyectos y nutrir la gestión de riesgos.
SEGUNDA: de acuerdo a las opiniones de los profesionales expertos en gestión de proyectos, con
certificación PMP (Project Management Profesional, se deben progresivamente continuar afinando los
criterios, para avanzar en la construcción de criterios más sólidos y estandarizados para todos los
gestores de proyectos al momento de aplicarlos.
TERCERA: la evolución de la tecnología probablemente haga que las respuestas a los riesgos sea lo
que más rápido cambie. Por tanto, se deberá estar atentos a estos nuevos cambios que seguramente
permitirán dar respuestas más óptimas que las actuales y mejorar los índices de los proyectos.
CUARTA: de acuerdo a las opiniones de los profesionales expertos en gestión de proyectos,

con certificación PMP (Project Management Profesional, la asignación de los riesgos deberá trabajarse
más a profundidad desde una perspectiva jurídica y económica que de ingeniería, dado que en estricto
sentido cualquiera de las dos partes podría asumir los riesgos de un proyecto, sin embargo, a quien se le
asigne finalmente será quien asuma los costos de tal situación, y deberá considerar, además de ello,
97
criterios de responsabilidad jurídica.
MUCHAS GRACIAS
JORGE LUIS MAYOR SANCHEZ

Abogado por la Pontificia Universidad Católica
del
Perú
FACEBOOK. JORGE LUIS MAYOR SANCHEZ
Email: jorgeluismayorsanchez@gmail.com

GESTIÓN DE RIESGOS DE DESASTRES AGOSTO 2021 (2 Files Merged)

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Project Management Institute (PMI)

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Desastres. Gestión del Riesgo de Desastres es un proceso social

Aumenta la probabilidad de éxito del proyecto.

Ayuda a ser proactivo y no reactivos.

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Se realizarse a partir de la revisión

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Un problema común con la Gestión de los Riesgos

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Para garantizar que el equipo del proyecto y los principales

•Elaboración del •Operación y

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Ubicación Geográfica Carmen Alto - Huamanga - Ayacucho Identificación de

Causa Nº 2 Variaciones en clima condiciones de trabajo.

Causa Nº 3 Deficiente organización del contratista

No desarrollar un plan de comunicación y mala

4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO

y/o sobreplazos durante el periodo de construcción, Prioridad

regulatorios y decisiones adoptadas por las partes oportuna.

Contratista : Solicita ampliación de plazo por 15 dc

Supervisor : Emite opinión favorable para ampliación

Entidad : ¿Es procedente la ampliación de plazo?

JORGE LUIS MAYOR SANCHEZ

Ciudad de Ayacucho, domingo 25 de octubre de

2.2.1.2 La gestión de riesgos del proyecto

grupo de procesos de monitoreo y control, como lo muestra la siguiente figura:

2.2.2 Planificación de la gestión de los riesgos

anteriormente, en un enfoque de procesos cuenta con un

procesos, como se observa a continuación.

Figura 1. Entradas, herramientas y técnicas y salidas.

Fuente: (Project Management Institute, 2017)

2.2.3 Identificación de los riesgos

estimación de recursos, programación y costos y al revisar las cláusulas descritas

lista de respuestas potenciales a los riesgos.

2.2.4 Análisis cualitativo de los riesgos

La herramienta principal para el desarrollo de este proceso es sin duda la evaluación de

que sea posible priorizarlos para darl1e7s una adecuada atención.

mirada sobre aspectos de mayor exposición.

definición de requisitos, en la dotación de recursos, en los términos y condiciones contractuales, en la

legislación o tasa de cambios, entre otros. Se debe tomar en cuenta que la

1.1 Definición del alcance

1. RIESGO TECNICO 1.2 Definición de los requisitos

2. RIESGO DE GESTIÓN 2.3 Gestión de las operaciones

3. RIESGO COMERCIAL 3.3 Proveedores y vendedores

4. RIESGO EXTERNO 4.3 Sitios e instalaciones

2.2.5 Análisis cuantitativo de los riesgos

2.2.6 Planificar la respuesta a los riesgos