Gestion Riesgos Cap 11 PMBOK

11 - GESTIN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO
11
GESTIN DE LOS RIESGOS DEL
PROYECTO
La Gestin de los Riesgos del Proyecto incluye los procesos para llevar a cabo la planificacin de la gestin
de riesgos, as como la identificacin, anlisis, planificacin de respuesta y control de los riesgos de un proyecto.
Los objetivos de la gestin de los riesgos del proyecto consisten en aumentar la probabilidad y el impacto de
los eventos positivos, y disminuir la probabilidad y el impacto de los eventos negativos en el proyecto.
El Grfico 11-1 brinda una descripcin general de los procesos de Gestin de los Riesgos del Proyecto,
a saber:
11.1 Planificar la Gestin de los Riesgos: El proceso de definir cmo realizar las actividades de
gestin de riesgos de un proyecto.
11.2 Identificar los Riesgos: El proceso de determinar los riesgos que pueden afectar al proyecto y
documentar sus caractersticas.
11
11.3 Realizar el Anlisis Cualitativo de Riesgos: El proceso de priorizar riesgos para anlisis o
accin posterior, evaluando y combinando la probabilidad de ocurrencia e impacto de dichos
riesgos.
11.4 Realizar el Anlisis Cuantitativo de Riesgos: El proceso de analizar numricamente el efecto
de los riesgos identificados sobre los objetivos generales del proyecto.
11.5 Planificar la Respuesta a los Riesgos: El proceso de desarrollar opciones y acciones para
mejorar las oportunidades y reducir las amenazas a los objetivos del proyecto.
11.6 Controlar los Riesgos: El proceso de implementar los planes de respuesta a los riesgos,
dar seguimiento a los riesgos identificados, monitorear los riesgos residuales, identificar nuevos
riesgos y evaluar la efectividad del proceso de gestin de los riesgos a travs del proyecto.
Estos procesos interactan entre s y con procesos de otras reas de Conocimiento, como se describe en
detalle en la Seccin 3 y en el Anexo A1.
2013 Project Management Institute. Gua de los

PMBOK
) Quinta edicinFundam entos para la Direccin de Proyectos (Gua del
309
El riesgo de un proyecto es un evento o condicin incierta que, de producirse, tiene un efecto positivo o
negativo en uno o ms de los objetivos del proyecto, tales como el alcance, el cronograma, el costo y la calidad.
Un riesgo puede tener una o ms causas y, de materializarse, uno o ms impactos. Una causa puede ser un
requisito especificado o potencial, un supuesto, una restriccin o una condicin que crea la posibilidad de
consecuencias tanto negativas como positivas. Por ejemplo, entre las causas se podra incluir el requisito de
obtener un permiso ambiental para realizar el trabajo, o contar con una cantidad limitada de personal asignado
para el diseo del proyecto. El riesgo consiste en que la agencia que otorga el permiso pueda tardar ms de lo
previsto en emitir el permiso o, en el caso de una oportunidad, que se disponga de ms personal de desarrollo
capaz de participar en el diseo y de ser asignado al proyecto. Si se produjese alguno de estos eventos
inciertos, podra haber un impacto en el alcance, el costo, el cronograma, la calidad o el desempeo del
proyecto. Las condiciones de riesgo pueden incluir aspectos del entorno del proyecto o de la organizacin que
contribuyan a poner en riesgo el proyecto, tales como las prcticas deficientes de direccin de proyectos, la
falta de sistemas de gestin integrados, la concurrencia de varios proyectos o la dependencia de participantes
externos fuera del mbito de control directo del proyecto.
Los riesgos del proyecto tienen su origen en la incertidumbre que est presente en todos los proyectos.
Los riesgos conocidos son aquellos que han sido identificados y analizados, lo que hace posible planificar
respuestas para tales riesgos. A los riesgos conocidos que no se pueden gestionar de manera proactiva se les
debe asignar una reserva para contingencias. Los riesgos desconocidos no se pueden gestionar de manera
proactiva y por lo tanto se les puede asignar una reserva de gestin. Un riesgo negativo del proyecto que se ha
materializado se considera un problema.
Los riesgos individuales del proyecto son diferentes del riesgo global del proyecto. El riesgo global del
proyecto representa el efecto de la incertidumbre sobre el proyecto en su conjunto. Es ms que la suma de los
riesgos individuales del proyecto, ya que incluye todas las fuentes de incertidumbre del proyecto. Representa
la exposicin de los interesados a las implicaciones de las variaciones en los resultados del proyecto, tanto
positivas como negativas.
Las organizaciones perciben el riesgo como el efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del proyecto
y de la organizacin. Las organizaciones y los interesados estn dispuestos a aceptar diferentes niveles de
riesgo, en funcin de su actitud frente al riesgo. Las actitudes frente al riesgo de la organizacin y de los
interesados pueden verse afectadas por una serie de factores, los cuales se clasifican a grandes rasgos en
tres categoras:
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2013 Project Management Institute. Gua de los Fundamentos para la Direccin de Proyectos PMBOK) Quinta edicin(Gua del
Apetito de riesgo, que es el grado de incertidumbre que una entidad est dispuesta a aceptar, con
miras a una recompensa.
Tolerancia al riesgo, que es el grado, cantidad o volumen de riesgo que podr resistir una organizacin
o individuo.
Umbral de riesgo, que se refiere a la medida del nivel de incertidumbre o el nivel de impacto en el
que un interesado pueda tener particular inters. Por debajo de ese umbral de riesgo, la organizacin
aceptar el riesgo. Por encima de ese umbral de riesgo, la organizacin no tolerar el riesgo.
Por ejemplo, la actitud frente al riesgo de una organizacin puede incluir su apetito por la incertidumbre,
su umbral para los niveles de riesgo que son inaceptables o su tolerancia al riesgo, a partir de lo cual la
organizacin puede seleccionar una respuesta al riesgo diferente.
Los riesgos positivos y negativos se conocen normalmente como oportunidades y amenazas. El proyecto
puede aceptarse si los riesgos se encuentran dentro de las tolerancias y estn en equilibrio con el beneficio
que puede obtenerse al asumirlos. Los riesgos positivos que ofrecen oportunidades dentro de los lmites de la
tolerancia al riesgo se pueden emprender a fin de generar un mayor valor. Por ejemplo, adoptar una tcnica
de optimizacin de recursos agresiva constituye un riesgo que se asume a la espera de un beneficio como
consecuencia de utilizar menos recursos.
11
Las personas y los grupos adoptan actitudes frente al riesgo que influencian la forma en que responden a
ellos. Estas actitudes frente al riesgo son motivadas por la percepcin, las tolerancias y otras predisposiciones,
que deben hacerse explcitas siempre que sea posible. Para cada proyecto debe desarrollarse un enfoque
coherente en materia de riesgos, y la comunicacin sobre el riesgo y su gestin debe ser abierta y honesta. Las
respuestas a los riesgos reflejan el equilibrio que percibe una organizacin entre asumir y evitar los riesgos.
Para tener xito, una organizacin debe comprometerse a abordar la gestin de riesgos de manera proactiva
y consistente a lo largo del proyecto. Se debera realizar una eleccin consciente a todos los niveles de la
organizacin para identificar activamente y procurar una gestin de riesgos eficaz durante la vida del proyecto.
El riesgo del proyecto puede existir desde el mismo momento en que se inicia el proyecto. El avanzar en un
proyecto sin un enfoque proactivo de la gestin de riesgos es probable que d lugar a un mayor nmero de
problemas, como consecuencia de las amenazas no gestionadas.

PMBOK
311
Descripcin General de la Gestin

de los Riesgos del Proyecto
11.1 Planificar la Gestin

de los Riesgos
.1 Entradas
.1 Plan para la direccin del
proyecto
.2 Acta de constitucin del
proyecto
.3 Registro de interesados
.4 Factores ambientales
de la empresa
.5 Activos de los procesos
de la organizacin
.2 Herramientas y Tcnicas
.1 Tcnicas analticas
.2 Juicio de expertos
.3 Reuniones
3 Salidas
.1 Plan de gestin de los riesgos
11.4 Realizar el Anlisis

Cuantitativo de Riesgos
.1 Entradas
.2 Plan de gestin de los costos
.3 Plan de gestin del cronograma
.4 Registro de riesgos
de la empresa
de la organizacin
.1 Tcnicas de recopilacin
y representacin de datos
.2 Tcnicas de anlisis cuantitativo
de riesgos y de modelado
.3 Salidas
.1 Actualizaciones a los
documentos del proyecto
11.2 Identificar los Riesgos

.1 Entradas
.3 Plan de gestin del cronograma
.4 Plan de gestin de la calidad
.5 Plan de gestin de los
recursos humanos
.6 Lnea base del alcance
.7 Estimacin de costos de las
actividades
.8 Estimacin de la duracin
de las actividades
.10 Documentos del proyecto
.11 Documentos de las
adquisiciones
de la empresa
.13 Activos de los procesos de la
organizacin
.1 Revisiones a la documentacin
de informacin
.3 Anlisis con lista de verificacin
.4 Anlisis de supuestos
.5 Tcnicas de diagramacin
.6 Anlisis FODA
. 3 Salidas
11.5 Planificar la Respuesta

a los Riesgos
.1 Entradas
.1 Estrategias para riesgos
negativos o amenazas
positivos u oportunidades
.3 Estrategias de respuesta
a contingencias
.3 Outputs
.1 Actualizaciones al plan para
la direccin del proyecto
11.3 Realizar el Anlisis

Cualitativo de Riesgos
.1 Entradas
de la empresa
de la organizacin
.1 Evaluacin de probabilidad
e impacto de los riesgos
.2 Matriz de probabilidad e impacto
.3 Evaluacin de la calidad de
los datos sobre riesgos
.4 Categorizacin de riesgos
.5 Evaluacin de la urgencia
de los riesgos
.3 Salidas
11.6 Controlar los Riesgos

.1 Entradas
.1 Plan para la direccin
del proyecto
.3 Datos de desempeo del trabajo
.4 Informes de desempeo
del trabajo
.1 Reevaluacin de los riesgos
.2 Auditoras de los riesgos
.3 Anlisis de variacin
y de tendencias
.4 Medicin del desempeo
tcnico
.5 Anlisis de reservas
.6 Reuniones
.3 Salidas
.1 Informacin de desempeo
del trabajo
.2 Solicitudes de cambio
.3 Actualizaciones al plan para
la direccin del proyecto
.5 Actualizaciones a los activos de
los procesos de la organizacin
Grfico 11-1. Descripcin General de la Gestin de los Riesgos del Proyecto
312
11.1 Planificar la Gestin de los Riesgos

Planificar la Gestin de los Riesgos es el proceso de definir cmo realizar las actividades de gestin de
riesgos de un proyecto. El beneficio clave de este proceso es que asegura que el nivel, el tipo y la visibilidad
de la gestin de riesgos son acordes tanto con los riesgos como con la importancia del proyecto para la
organizacin. El plan de gestin de los riesgos es vital para comunicarse y obtener el acuerdo y el apoyo de
todos los interesados a fin de asegurar que el proceso de gestin de riesgos sea respaldado y llevado a cabo
de manera eficaz a lo largo del ciclo de vida del proyecto. El Grfico 11-2 muestra las entradas, herramientas
y tcnicas, y salidas de este proceso. El Grfico 11-3 representa el diagrama de flujo de datos del proceso.
Entradas
del proyecto
.2 Acta de constitucin
del proyecto
de la empresa
de la organizacin
Herramientasy Tcnicas
Salidas
.1 Tcnicas analticas
.3 Reuniones
.1 Plan de gestin de
los riesgos
11
Grfico 11-2. Planificar la Gestin de los Riesgos: Entradas, Herramientas y Tcnicas, y Salidas
Gestin de los Riesgos del Proyecto

4.1
Desarrollar el Acta
de Constitucin
del Proyecto
4.2
Desarrollar el Plan
para la Direccin
del Proyecto
13.1
Identificar a los
Interesados
Acta de constitucin
del proyecto
11.1
Planificar
la Gestin
de los Riesgos
Factores ambientales
de la empresa
Activos de los procesos
de la organizacin
Plan para la
direccin del
proyecto
Plan de gestin
de los riesgos
11.2
Identificar
los Riesgos
11.4
Realizar el Anlisis
Cuantitativo
de Riesgos
11.3
Realizar el Anlisis
Cualitativo
de Riesgos
11.5
Planificar la
Respuesta
a los Riesgos
Registro de
interesados
Empresa/
Organizacin
Grfico 11-3. Diagrama de Flujo de Datos de Planificar la Gestin de los Riesgos

PMBOK
313
Una planificacin cuidadosa y explcita mejora la probabilidad de xito de los otros procesos de gestin de
riesgos. La planificacin tambin es importante para proporcionar los recursos y el tiempo suficientes para
las actividades de gestin de riesgos y para establecer una base acordada para la evaluacin de riesgos. El
proceso Planificar la Gestin de los Riesgos debe iniciarse tan pronto como se concibe el proyecto y debe
completarse en las fases tempranas de planificacin del mismo.
11.1.1 Planificar la Gestin de los Riesgos: Entradas

11.1.1.1 Plan para la Direccin del Proyecto
Al planificar la gestin de los riesgos se deben tener en cuenta todos los planes secundarios de gestin y
las lneas base aprobadas, de manera que el plan de gestin de los riesgos resulte consistente con ellos. El
plan de gestin de los riesgos es tambin un componente del plan para la direccin del proyecto. El plan para
la direccin del proyecto proporciona el estado actual o lnea base de las reas afectadas por riesgo, incluidos
el alcance, el cronograma y el costo.
11.1.1.2 Acta de Constitucin del Proyecto

Descrita en la Seccin 4.1.3.1. El acta de constitucin del proyecto puede proporcionar varias entradas
tales como los riesgos de alto nivel, las descripciones del proyecto de alto nivel y los requisitos de alto nivel.
11.1.1.3 Registro de Interesados

Descrito en la Seccin 13.1.3.1. El registro de interesados, que contiene todos los detalles relacionados con
los interesados del proyecto, proporciona una visin general de sus roles.
11.1.1.4 Factores Ambientales de la Empresa

Descritos en la Seccin 2.1.5. Los factores ambientales de la empresa que pueden influir en el proceso
Planificar la Gestin de los Riesgos incluyen, entre otros, las actitudes frente al riesgo, los umbrales y las
tolerancias, que describen el nivel de riesgo que una organizacin soportar.
11.1.1.5 Activos de los Procesos de la Organizacin

Descritos en la Seccin 2.1.4. Los activos de los procesos de la organizacin que pueden influir en el
proceso Planificar la Gestin de los Riesgos incluyen, entre otros:
314
Las categoras de riesgo,

Las definiciones comunes de conceptos y trminos,
Los formatos de declaracin de riesgos,
Las plantillas estndar,
Los roles y las responsabilidades,
Los niveles de autoridad para la toma de decisiones, y
Las lecciones aprendidas.
11.1.2 Planificar la Gestin de los Riesgos: Herramientas y Tcnicas

11.1.2.1 Tcnicas Analticas
Las tcnicas analticas se utilizan para entender y definir el contexto general de la gestin de riesgos
del proyecto. El contexto de la gestin de riesgos es una combinacin entre las actitudes de los interesados
frente al riesgo y la exposicin al riesgo estratgico de un determinado proyecto sobre la base del contexto
general del proyecto. Por ejemplo, se puede realizar un anlisis del perfil de riesgo de los interesados a fin de
clasificar y calificar el apetito y la tolerancia al riesgo de los interesados del proyecto. Otras tcnicas, como el
uso de hojas de calificacin del riesgo estratgico, se utilizan para proporcionar una evaluacin de alto nivel
de la exposicin al riesgo del proyecto sobre la base del contexto general del proyecto. En funcin de estas
evaluaciones, el equipo del proyecto puede asignar los recursos adecuados y centrarse en las actividades de
gestin de riesgos.
11
11.1.2.2 Juicio de Expertos

Para asegurar una definicin exhaustiva del plan de gestin de los riesgos se debe recabar el juicio y la
experiencia de grupos o individuos con capacitacin o conocimientos especializados en el tema en cuestin,
como por ejemplo:
La direccin general,
Los interesados del proyecto,
Los directores de proyecto que han trabajado en otros proyectos en el mismo mbito (de manera
directa o a travs de las lecciones aprendidas),
Expertos en la materia (SMEs) en el mbito de los negocios o de los proyectos,
Grupos de la industria y asesores, y
Asociaciones profesionales y tcnicas.

PMBOK
315
11.1.2.3 Reuniones
Los equipos del proyecto celebran reuniones de planificacin para desarrollar el plan de gestin de los
riesgos. Los participantes de estas reuniones pueden ser, entre otros, el director del proyecto, miembros del
equipo del proyecto e interesados seleccionados, cualquier persona de la organizacin con la responsabilidad
de gestionar la planificacin y ejecucin de actividades relacionadas con los riesgos, as como otras personas,
segn sea necesario.
En estas reuniones se definen los planes de alto nivel para llevar a cabo las actividades de gestin de
riesgos. Se deben desarrollar los elementos de costo de la gestin de riesgos y las actividades del cronograma
para incluirlos en el presupuesto y en el cronograma del proyecto, respectivamente. Se establecern o se
revisarn las metodologas para la aplicacin de las reservas para contingencias en materia de riesgos. Se
deben asignar responsabilidades de gestin de riesgos. Se adaptarn para su uso en el proyecto especfico
las plantillas generales de la organizacin para las categoras de riesgo y las definiciones de trminos, tales
como niveles de riesgo, probabilidad por tipo de riesgo, impacto por tipo de objetivo y matriz de probabilidad
e impacto. Si no existen plantillas para otros pasos del proceso, pueden generarse en estas reuniones. Las
salidas de estas actividades se resumen en el plan de gestin de los riesgos.
11.1.3 Planificar la Gestin de los Riesgos: Salidas

11.1.3.1 Plan de Gestin de los Riesgos
El plan de gestin de los riesgos es un componente del plan para la direccin del proyecto y describe el
modo en que se estructurarn y se llevarn a cabo las actividades de gestin de riesgos. El plan de gestin de
los riesgos incluye lo siguiente:
Metodologa. Define los enfoques, las herramientas y las fuentes de datos que se utilizarn para
llevar a cabo la gestin de riesgos en el proyecto.
Roles y responsabilidades. Define el lder, el apoyo y los miembros del equipo de gestin de riesgos
para cada tipo de actividad del plan de gestin de los riesgos, y explica sus responsabilidades.
Presupuesto. Estima, sobre la base de los recursos asignados, los fondos necesarios para su
inclusin en la lnea base de costos, y establece los protocolos para la aplicacin de la reserva para
contingencias y la reserva de gestin.
Calendario. Define cundo y con qu frecuencia se llevarn a cabo los procesos de gestin de
riesgos a lo largo del ciclo de vida del proyecto, establece los protocolos para la utilizacin de las
reservas para contingencias del cronograma y establece las actividades de gestin de riesgos a
incluir en el cronograma del proyecto.
316
Categoras de riesgo. Proporcionan un medio para agrupar las causas potenciales de riesgo. Se
pueden utilizar diversos enfoques, por ejemplo, una estructura basada en los objetivos del proyecto
por categora. Una estructura de desglose de riesgos (RBS) ayuda al equipo del proyecto a tener
en cuenta las numerosas fuentes que pueden dar lugar a riesgos del proyecto en un ejercicio de
identificacin de riesgos. Diferentes estructuras RBS resultarn adecuadas para diferentes tipos
de proyectos. Una organizacin puede utilizar un marco de categorizacin a medida elaborado
previamente, el cual puede consistir en una simple lista de categoras o en una estructura RBS. La
RBS es una representacin jerrquica de los riesgos segn sus categoras. El Grfico 11-4 muestra
un ejemplo.
Proyecto
1
Tcnico
2
Externo
3
De la Organizacin
4
Direccin de
Proyectos
1.1
Requisitos
2.1
Subcontratistas
y Proveedores
3.1
Dependencias
del Proyecto
4.1
Estimacin
1.2
Tecnologa
2.2
Normativa
3.2
Recursos
4.2
Planificacin
1.3
Complejidad
e Interfaces
2.3
Mercado
3.3
Financiamiento
4.3
Control
1.4
Desempeo
y Fiabilidad
2.4
Cliente
3.4
Priorizacin
4.4
Comunicacin
1.5
Calidad
2.5
Clima
11
Grfico 11-4. Ejemplo de una Estructura de Desglose de Riesgos (RBS)

Definiciones de la probabilidad e impacto de los riesgos. La calidad y la credibilidad del anlisis
de riesgos requieren que se definan distintos niveles de probabilidad e impacto de los riesgos,
especficos para el contexto del proyecto. Las definiciones generales de los niveles de probabilidad e
impacto se adaptan a cada proyecto individual durante el proceso Planificar la Gestin de los Riesgos
para su uso en procesos subsiguientes. La Tabla 11-1 es un ejemplo de definiciones de impactos
negativos que se podran utilizar en la evaluacin de los impactos de riesgos relacionados con
cuatro objetivos del proyecto. (Tambin pueden elaborarse tablas similares desde una perspectiva
de impactos positivos). La Tabla 11-1 ilustra el enfoque tanto relativo como numrico (en este caso,
no lineal).

PMBOK
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Tabla 11-1. Definicin de Escalas de Impacto para Cuatro Objetivos del Proyecto
Condiciones Definidas para las Escalas de Impacto de un Riesgo sobre los Principales Objetivos del Proyecto
(Slo se muestran ejemplos para impactos negativos)
Se muestran escalas relativas o numricas
Objetivo del
Proyecto
Costo
Tiempo
Alcance
Calidad
Muy bajo /0,05
Bajo /0,10
Moderado /0,20
Alto /0,40
Muy alto /0,80
Aumento del costo

insignificante
Aumento del
costo < 10%
Aumento del costo

del 10 - 20%
Aumento del costo

del 20 - 40%
Aumento del costo

> 40%
Aumento del tiempo

insignificante
Aumento del tiempo

< 5%
Disminucin del alcance reas secundarias

apenas perceptible
del alcance afectadas
Degradacin de la
calidad apenas
perceptible
Slo se ven afectadas

las aplicaciones
muy exigentes
Aumento del tiempo Aumento del tiempo Aumento del tiempo

del 10 - 20%> 20%del 5 - 10%
reas principales del
alcance afectadas
La reduccin de
la calidad requiere
la aprobacin del
patrocinador
Reduccin del alcanceEl elemento final

inaceptable paradel proyecto es
el patrocinadorefectivamente inservible
El elemento finalReduccin de
la
calidad inaceptable es del proyectoefectivamente
para el patrocinadorinservible
Esta tabla muestra ejemplos de definiciones del impacto de los riesgos para cuatro objetivos diferentes del proyecto. Deben adaptarse
al proyecto individual y a los umbrales de riesgo de la organizacin durante el proceso de Planificacin de la Gestin de los Riesgos.
De forma similar, pueden desarrollarse definiciones del impacto para las oportunidades.
Matriz de probabilidad e impacto. Una matriz de probabilidad e impacto es una cuadrcula para
vincular la probabilidad de ocurrencia de cada riesgo con su impacto sobre los objetivos del proyecto
en caso de que ocurra dicho riesgo. Los riesgos se priorizan de acuerdo con sus implicaciones
potenciales de tener un efecto sobre los objetivos del proyecto. El enfoque tpico para priorizar
los riesgos consiste en utilizar una tabla de bsqueda o una matriz de probabilidad e impacto. La
organizacin es la que fija normalmente las combinaciones especficas de probabilidad e impacto
que llevan a calificar un riesgo de importancia alta, moderada o baja.
Revisin de las tolerancias de los interesados. Las tolerancias de los interesados, segn se aplican
al proyecto especfico, se pueden revisar en el marco del proceso Planificar la Gestin de los Riesgos.
Formatos de los informes. Los formatos de los informes definen cmo se documentarn, analizarn
y comunicarn los resultados del proceso de gestin de riesgos. Describen el contenido y el formato
del registro de riesgos, as como de cualquier otro informe de riesgos requerido.
Seguimiento. El seguimiento documenta cmo se registrarn las actividades de gestin de riesgos
para beneficio del proyecto en curso y cmo se auditarn los procesos de gestin de riesgos.
318
11.2 Identificar los Riesgos

Identificar los Riesgos es el proceso de determinar los riesgos que pueden afectar al proyecto y documentar
sus caractersticas. El beneficio clave de este proceso es la documentacin de los riesgos existentes y el
conocimiento y la capacidad que confiere al equipo del proyecto para anticipar eventos. El Grfico 11-5 muestra
las entradas, herramientas y tcnicas, y salidas de este proceso. El Grfico 11-6 representa el diagrama de
flujo de datos del proceso.
Entradas
.1 Plan de gestin
de los riesgos
.3 Plan de gestin del
cronograma
.4 Plan de gestin de la calidad
.5 Plan de gestin de los
recursos humanos
.7 Estimacin de costos
de las actividades
.8 Estimacin de la duracin
de las actividades
.10 Documentos del proyecto
.11 Documentos de las
adquisiciones
de la empresa
de la organizacin
Herramientas y Tcnicas
.1 Revisiones a la
documentacin
de informacin
.3 Anlisis con lista
de verificacin
.4 Anlisis de supuestos
.5 Tcnicas de diagramacin
.6 Anlisis FODA
Salidas
11
Grfico 11-5. Identificar los Riesgos: Entradas, Herramientas y Tcnicas, y Salidas

PMBOK
319
5.4
Crear la EDT/WBS
Lnea base del alcance
6.1
Planificar la Gestin
del Cronograma
6.4
Estimar
los Recursos
de las Actividades
Plan de gestin del cronograma
6.5
Estimar la Duracin
de las Actividades
Estimacin de la duracin
de las actividades

6.5
Estimar la Duracin
de las Actividades
11.1
de los Riesgos
7.1
Gestin de los
Costos del Proyecto
Plan de gestin de los riesgos
6.6
Desarrollar
el Cronograma
Plan de gestin de costos
11.2
Identificar
los Riesgos
7.2
Estimar los Costos
Estimacin de costos de
las actividades
8.1
de la Calidad
Plan de gestin de la calidad
9.1
Planificar
la Gestin de los
Recursos Humanos
Plan de gestin de los
recursos humanos
Registro de riesgos
Registro de riesgos
11.3
Realizar el
Anlisis Cualitativo
de Riesgos
11.5
Planificar la
Respuesta a
los Riesgos
11.4
Realizar el Anlisis
Cuantitativo
de Riesgos
11.6
Controlar los
Riesgos
7.2
Estimar los Costos
7.3
Determinar
el Presupuesto
8.1
de la Calidad
12.1
Planificar
la Gestin de las
Adquisiciones
12.1
de las Adquisiciones
Documentos de las adquisiciones
13.1
Identificar a
los Interesados
Registro de interesados
Empresa/
Organizacin
de la organizacin
Factores ambientales de la empresa
Documentos
del Proyecto
Grfico 11-6. Diagrama de Flujo de Datos de Identificar los Riesgos
320
Los participantes en las actividades de identificacin de riesgos pueden incluir: el director del proyecto, los
miembros del equipo del proyecto, el equipo de gestin de riesgos (si est asignado), clientes, expertos en la
materia externos al equipo del proyecto, usuarios finales, otros directores de proyecto, interesados y expertos en
gestin de riesgos. Si bien estas personas son a menudo participantes clave en la identificacin de riesgos, se
debera fomentar la identificacin de riesgos potenciales por parte de todo el personal del proyecto.
Identificar los riesgos es un proceso iterativo debido a que pueden evolucionar o se pueden descubrir
nuevos
riesgos conforme el proyecto avanza a lo largo de su ciclo de vida. La frecuencia de iteracin y la participacin
en cada ciclo vara de una situacin a otra. El formato de las declaraciones de riesgos debe ser consistente para
asegurar que cada riesgo se comprenda claramente y sin ambigedades a fin de poder llevar a cabo un anlisis
y un desarrollo de respuestas eficaces. La declaracin de riesgos debe reforzar la capacidad de comparar el
efecto relativo de un riesgo con respecto a otros riesgos del proyecto. El proceso debe involucrar al equipo del
proyecto de modo que pueda desarrollar y mantener un sentido de propiedad y responsabilidad por los riesgos
y las acciones de respuesta asociadas. Los interesados externos al equipo del proyecto pueden proporcionar
informacin objetiva adicional.
11
11.2.1 Identificar los Riesgos: Entradas

Descrito en la Seccin 11.1.3.1. Los elementos clave del plan de gestin de los riesgos que contribuyen
al proceso Identificar los Riesgos son las asignaciones de roles y responsabilidades, la provisin para las
actividades de gestin de riesgos en el presupuesto y en el cronograma, y las categoras de riesgo, que a veces
se expresan como una estructura de desglose del riesgo (Grfico 11-4).
11.2.1.2 Plan de Gestin de los Costos

Descrito en la Seccin 7.1.3.1. El plan de gestin de los costos proporciona procesos y controles que se
pueden utilizar para ayudar a identificar los riesgos a lo largo del proyecto.
11.2.1.3 Plan de Gestin del Cronograma

Descrito en la Seccin 6.1.3.1. El plan de gestin del cronograma proporciona conocimiento sobre los
objetivos y expectativas relativos al tiempo y cronograma del proyecto que pueden ser afectados por riesgos
(conocidos y desconocidos).
11.2.1.4 Plan de Gestin de la Calidad

Descrito en la Seccin 8.1.3.1. El plan de gestin de la calidad proporciona una lnea base de medidas y
mtricas de calidad aplicables a la identificacin de riesgos.

PMBOK
321
11.2.1.5 Plan de Gestin de los Recursos Humanos

Descrito en la Seccin 9.1.3.1. El plan de gestin de los recursos humanos proporciona una gua sobre
el modo en que se deben definir, adquirir, gestionar y finalmente liberar los recursos humanos del proyecto.
Tambin puede incluir roles y responsabilidades, organigramas del proyecto y el plan para la gestin de
personal, que constituyen una entrada clave para el proceso de identificar riesgos.
11.2.1.6 Lnea Base del Alcance

Descrita en la Seccin 5.4.3.1. Los supuestos del proyecto se encuentran en el enunciado del alcance del
proyecto. La incertidumbre a nivel de los supuestos del proyecto debe evaluarse como causas potenciales
de riesgo.
La EDT/WBS es una entrada crtica para la identificacin de riesgos ya que facilita la comprensin de los
riesgos potenciales tanto a nivel micro como macro. Los riesgos pueden identificarse y luego rastrearse a nivel
de resumen, de cuenta de control y/o de paquete de trabajo.
11.2.1.7 Estimacin de Costos de las Actividades

Descrita en la Seccin 7.2.3.1. Las revisiones de la estimacin de los costos de las actividades son tiles
para identificar los riesgos, ya que proporcionan una evaluacin cuantitativa del costo probable para completar
las actividades del cronograma, e idealmente se expresan como un rango cuya amplitud indica el grado o
los grados de riesgo. La revisin puede dar como resultado una serie de proyecciones que indiquen si la
estimacin es suficiente para completar la actividad o es insuficiente (en cuyo caso podra representar un
riesgo para el proyecto).
11.2.1.8 Estimacin de la Duracin de las Actividades

Descrita en la Seccin 6.5.3.1. Las revisiones de la estimacin de la duracin de las actividades son tiles
para identificar los riesgos relacionados con los tiempos asignados para la realizacin de las actividades o del
proyecto en su conjunto; la amplitud de rango de dichas estimaciones tambin indica en este caso el grado o
los grados relativos de riesgo.
11.2.1.9 Registro de Interesados

Descrito en la Seccin 13.1.3.1. La informacin acerca de los interesados es til para solicitar entradas para
la identificacin de riesgos, ya que esto asegurar que los interesados clave, especialmente el patrocinador y
el cliente sean entrevistados o participen de otra manera durante el proceso Identificar los Riesgos.
322
11.2.1.10 Documentos del Proyecto

Los documentos del proyecto proporcionan al equipo del proyecto informacin sobre decisiones que ayudan
a identificar mejor los riesgos del proyecto. Los documentos del proyecto mejoran las comunicaciones entre
equipos y con los interesados e incluyen, entre otros:
Acta de constitucin del proyecto,
Cronograma del proyecto,
Diagramas de red del cronograma,
Registro de incidentes,
Lista de verificacin de calidad, y
Otra informacin que resulte valiosa para la identificacin de riesgos.
11.2.1.11 Documentos de la Adquisicin

Definidos en la Seccin 12.1.3.3. Cuando el proyecto requiere la adquisicin externa de recursos, los
documentos de las adquisiciones se vuelven una entrada clave para el proceso Identificar los Riesgos. La
complejidad y el nivel de detalle de los documentos de las adquisiciones deben ser coherentes con el valor de
la adquisicin planificada y con los riesgos asociados a la misma.
11

Descritos en la Seccin 2.1.5. Los factores ambientales de la empresa que pueden influir en el proceso
Identificar los Riesgos incluyen, entre otros:
La informacin publicada, incluidas las bases de datos comerciales,
Las investigaciones acadmicas,
Las listas de verificacin publicadas,
Los estudios comparativos,
Los estudios industriales, y
Las actitudes frente al riesgo.

PMBOK
323

proceso Identificar los Riesgos incluyen, entre otros:
Los archivos del proyecto, incluidos los datos reales,
Los controles de los procesos de la organizacin y del proyecto,
Los formatos o plantillas de declaracin de riesgos, y
Las lecciones aprendidas.
11.2.2 Identificar los Riesgos: Herramientas y Tcnicas

11.2.2.1 Revisiones a la Documentacin
Puede efectuarse una revisin estructurada de la documentacin del proyecto, incluidos los planes, los
supuestos, los archivos de proyectos anteriores, los acuerdos y otra informacin. La calidad de los planes, as
como la consistencia entre dichos planes y los requisitos y supuestos del proyecto, pueden ser indicadores de
riesgo en el proyecto.
11.2.2.2 Tcnicas de Recopilacin de Informacin

Entre los ejemplos de tcnicas de recopilacin de informacin utilizadas en la identificacin de riesgos se
cuentan:
Tormenta de ideas. El objetivo de la tormenta de ideas es obtener una lista completa de los riesgos
del proyecto. Por lo general, el equipo del proyecto efecta tormentas de ideas, a menudo con un
grupo multidisciplinario de expertos que no forman parte del equipo. Bajo el liderazgo de un facilitador,
se generan ideas acerca de los riesgos del proyecto, ya sea por medio de una sesin tradicional y
abierta de tormenta de ideas, o en una sesin estructurada donde se utilizan tcnicas de entrevista
masiva. Como marco de referencia pueden utilizarse categoras de riesgo, como en una estructura
de desglose de riesgos. Posteriormente se identifican y categorizan los riesgos segn su tipo, y se
refinan sus definiciones.
Tcnica Delphi. La tcnica Delphi es una manera de lograr un consenso de expertos. Los expertos en
riesgos del proyecto participan en esta tcnica de forma annima. Un facilitador utiliza un cuestionario
para solicitar ideas acerca de los riesgos importantes del proyecto. Las respuestas son resumidas y
posteriormente enviadas nuevamente a los expertos para recabar comentarios adicionales. En pocas
rondas de este proceso se puede lograr el consenso. La tcnica Delphi ayuda a reducir sesgos en los
datos y evita que cualquier persona ejerza influencias indebidas en el resultado.
324
Entrevistas. La realizacin de entrevistas a los participantes experimentados del proyecto, a los

interesados y a los expertos en la materia ayuda a identificar los riesgos.
Anlisis de causa raz. El anlisis de causa raz es una tcnica especfica para identificar un
problema, determinar las causas subyacentes que lo ocasionan y desarrollar acciones preventivas.
11.2.2.3 Anlisis con Lista de Verificacin

Las listas de verificacin para la identificacin de riesgos se desarrollan sobre la base de la informacin
histrica y del conocimiento acumulado a partir de proyectos anteriores similares y de otras fuentes de
informacin. Tambin puede utilizarse como lista de verificacin de riesgos el nivel ms bajo de la RBS. Si
bien una lista de verificacin puede ser rpida y sencilla, es imposible elaborar una lista exhaustiva, y se
debe tener cuidado para asegurar que la lista de verificacin no sea utilizada para evitar el esfuerzo de una
adecuada identificacin de riesgos. El equipo tambin debe explorar elementos que no aparecen en la lista
de verificacin. Adems, la lista de verificacin se debe depurar de vez en cuando para eliminar o archivar
elementos relacionados. La lista de verificacin debe revisarse durante el cierre del proyecto para incorporar
nuevas lecciones aprendidas a fin de mejorarla para poder usarla en proyectos futuros.
11
11.2.2.4 Anlisis de Supuestos
Cada proyecto y su plan se conciben y desarrollan sobre la base de un conjunto de hiptesis, escenarios o
supuestos. El anlisis de supuestos explora la validez de los supuestos segn se aplican al proyecto. Identifica
los riesgos del proyecto relacionados con el carcter inexacto, inestable, inconsistente o incompleto de los
supuestos.
11.2.2.5 Tcnicas de Diagramacin

Las tcnicas de diagramacin de riesgos pueden incluir:
Diagramas de causa y efecto. Estos diagramas tambin se conocen como diagramas de Ishikawa
o diagramas de espina de pescado y son tiles para identificar las causas de los riesgos.
Diagramas de flujo de procesos o de sistemas. Estos diagramas muestran cmo se relacionan
entre s los diferentes elementos de un sistema, y el mecanismo de causalidad.
Diagramas de influencias. Son representaciones grficas de situaciones que muestran las
influencias causales, la cronologa de eventos y otras relaciones entre las variables y los resultados,
como muestra el Grfico 11-7.

PMBOK
325
Estimaciones
del Proyecto
Condicin
de Riesgo
Actividad
del Proyecto
Entregables
Grfico 11-7. Diagrama de Influencias
11.2.2.6 Anlisis FODA

Esta tcnica examina el proyecto desde cada uno de los aspectos FODA (fortalezas, oportunidades,
debilidades y amenazas) para aumentar el espectro de riesgos identificados, incluidos los riesgos generados
internamente. La tcnica comienza con la identificacin de las fortalezas y debilidades de la organizacin,
centrndose ya sea en el proyecto, en la organizacin o en el negocio en general. El anlisis FODA identifica
luego cualquier oportunidad para el proyecto con origen en las fortalezas de la organizacin y cualquier
amenaza con origen en las debilidades de la organizacin. El anlisis tambin examina el grado en el que las
fortalezas de la organizacin contrarrestan las amenazas, e identifica las oportunidades que pueden servir para
superar las debilidades.
326

Los expertos con la experiencia adecuada, adquirida en proyectos o reas de negocio similares, pueden
identificar los riesgos directamente. El director del proyecto debe identificar a dichos expertos e invitarlos a
considerar todos los aspectos del proyecto, y a sugerir los posibles riesgos basndose en sus experiencias
previas y en sus reas de especializacin. En este proceso se deben tener en cuenta los sesgos de los
expertos.
11.2.3 Identificar los Riesgos: Salidas

11.2.3.1 Registro de Riesgos
La salida principal del proceso Identificar los Riesgos es la entrada inicial al registro de riesgos. El registro
de riesgos es un documento en el cual se registran los resultados del anlisis de riesgos y de la planificacin
de la respuesta a los riesgos. Contiene los resultados de los dems procesos de gestin de riesgos a medida
que se llevan a cabo, lo que da lugar a un incremento en el nivel y tipo de informacin contenida en el registro
de riesgos conforme transcurre el tiempo. La preparacin del registro de riesgos comienza en el proceso
Identificar los Riesgos con la informacin que se detalla a continuacin, y posteriormente queda a disposicin
de otros procesos de la direccin de proyectos y de gestin de los riesgos:
11
Lista de riesgos identificados. Los riesgos identificados se describen con un nivel de detalle
razonable. Se puede utilizar una estructura para describir los riesgos mediante enunciados de riesgo,
como por ejemplo: Se puede producir un EVENTO que causara un IMPACTO, o Si existe CAUSA,
puede
dar lugar a este EVENTO que producira tal EFECTO. Adems de la lista de riesgos identificados, las
causas raz de esos riesgos pueden aparecer de manera ms evidente. Se trata de condiciones o
eventos fundamentales que pueden dar lugar a uno o ms riesgos identificados. Se deben registrar
y utilizar para favorecer la identificacin futura de riesgos, tanto para el proyecto en cuestin como
para otros proyectos.
Lista de respuestas potenciales. En ocasiones se pueden identificar respuestas potenciales a un
riesgo durante el proceso Identificar los Riesgos. Dichas respuestas, si se identifican durante este
proceso, se deben utilizar como entradas para el proceso Planificar la Respuesta a los Riesgos.

PMBOK
327
11.3 Realizar el Anlisis Cualitativo de Riesgos

Realizar el Anlisis Cualitativo de Riesgos es el proceso de priorizar riesgos para anlisis o accin posterior,
evaluando y combinando la probabilidad de ocurrencia e impacto de dichos riesgos. El beneficio clave de
este proceso es que permite a los directores de proyecto reducir el nivel de incertidumbre y concentrarse en
los riesgos de alta prioridad. El Grfico 11-8 muestra las entradas, herramientas y tcnicas, y salidas de este
proceso. El Grfico 11-9 representa el diagrama de flujo de datos del proceso.
Entradas
.1
.2
.3
.4
Plan de gestin de los riesgos

Registro de riesgos
de la empresa
de la organizacin
.1 Evaluacin de probabilidad
e impacto de los riesgos
.2 Matriz de probabilidad
e impacto
.3 Evaluacin de la calidad
de los datos sobre riesgos
.4 Categorizacin de riesgos
.5 Evaluacin de la urgencia
de los riesgos
Salidas
Grfico 11-8. Realizar el Anlisis Cualitativo de Riesgos: Entradas, Herramientas y Tcnicas, y Salidas

11.1
de los Riesgos
5.4
Crear la EDT/WBS
11.2
Identificar
los Riesgos
Plan de gestin
de los riesgos
de la empresa
de la organizacin
Registro de riesgos
11.3
Realizar el
Anlisis Cualitativo
de Riesgos
Actualizaciones a los
Documentos
del Proyecto
Empresa/
Organizacin
Grfico 11-9. Diagrama de Flujo de Datos de Realizar el Anlisis Cualitativo de Riesgos
328
Realizar el Anlisis Cualitativo de Riesgos evala la prioridad de los riesgos identificados a travs de la
probabilidad relativa de ocurrencia, del impacto correspondiente sobre los objetivos del proyecto si los riesgos
llegaran a presentarse, as como de otros factores, tales como el plazo de respuesta y la tolerancia al riesgo
por parte de la organizacin, asociados con las restricciones del proyecto en trminos de costo, cronograma,
alcance y calidad. Dichas evaluaciones reflejan la actitud frente a los riesgos, tanto del equipo del proyecto
como de otros interesados. Por lo tanto, una evaluacin eficaz requiere la identificacin explcita y la gestin
de los enfoques frente al riesgo por parte de los participantes clave en el marco del proceso Realizar el Anlisis
Cualitativo de Riesgos. Cuando estos enfoques frente al riesgo introducen sesgos en la evaluacin de los
riesgos identificados, debe prestarse atencin en la identificacin de dichos sesgos y en su correccin.
La definicin de niveles de probabilidad e impacto puede reducir la influencia de sesgos. La criticidad

temporal de las acciones relacionadas con los riesgos puede magnificar la importancia de un riesgo. Una
evaluacin de la calidad de la informacin disponible sobre los riesgos del proyecto tambin ayuda a clarificar
la evaluacin de la importancia del riesgo para el proyecto.
Realizar el Anlisis Cualitativo de Riesgos es por lo general un medio rpido y econmico de establecer
prioridades para Planificar la Respuesta a los Riesgos y sienta las bases para Realizar el Anlisis Cuantitativo
de Riesgos, si fuera necesario. El proceso Realizar el Anlisis Cualitativo de Riesgos se lleva a cabo de manera
regular a lo largo del ciclo de vida del proyecto, tal como se define en el plan de gestin de los riesgos del
proyecto. Este proceso puede conducir al proceso Realizar el Anlisis Cuantitativo de Riesgos (Seccin 11.4) o
directamente al proceso Planificar la Respuesta a los Riesgos (Seccin 11.5).
11
11.3.1 Realizar el Anlisis Cualitativo de Riesgos: Entradas

Descrito en la Seccin 11.1.3.1. Los elementos clave del plan de gestin de los riesgos que se utilizan en el
proceso Realizar el Anlisis Cualitativo de Riesgos incluyen los roles y responsabilidades para llevar a cabo la
gestin de riesgos, los presupuestos, las actividades del cronograma relativas a la gestin de riesgos, as como
las categoras de riesgo, las definiciones de probabilidad e impacto, la matriz de probabilidad e impacto y las
tolerancias al riesgo de los interesados revisadas. Estas entradas normalmente se adaptan al proyecto durante
el proceso Planificar la Gestin de los Riesgos. Si no estn disponibles, pueden desarrollarse durante el proceso
Realizar el Anlisis Cualitativo de Riesgos.
11.3.1.2 Lnea Base del Alcance

Descrita en la Seccin 5.4.3.1. Los proyectos de tipo comn o recurrente tienden a que sus riesgos sean
mejor comprendidos. Los proyectos que utilizan tecnologa de punta o primera en su clase, as como los
proyectos altamente complejos, tienden a tener ms incertidumbre. Esto se puede evaluar mediante el anlisis
de la lnea base del alcance.

PMBOK
329

Descrito en la Seccin 11.2.3.1. El registro de riesgos contiene informacin que se utilizar posteriormente
para evaluar y priorizar los riesgos.

Descritos en la Seccin 2.1.5. Los factores ambientales de la empresa pueden proporcionar conocimiento
y contexto para la evaluacin de riesgos, tales como:
Estudios de la industria sobre proyectos similares realizados por especialistas en riesgos, y
Bases de datos de riesgos que pueden obtenerse de fuentes industriales o propietarias.

proceso Realizar el Anlisis Cualitativo de Riesgos incluyen la informacin procedente de proyectos similares
anteriores completados.
11.3.2 Realizar el Anlisis Cualitativo de Riesgos: Herramientas y Tcnicas

11.3.2.1 Evaluacin de Probabilidad e Impacto de los Riesgos
La evaluacin de la probabilidad de los riesgos estudia la probabilidad de ocurrencia de cada riesgo
especfico. La evaluacin del impacto de los riesgos estudia el efecto potencial de los mismos sobre un objetivo
del proyecto, tal como el cronograma, el costo, la calidad o el desempeo, incluidos tanto los efectos negativos
en el caso de las amenazas, como los positivos, en el caso de las oportunidades.
Para cada uno de los riesgos identificados, se evalan la probabilidad y el impacto. Los riesgos se pueden
evaluar a travs de entrevistas o reuniones con participantes seleccionados por estar familiarizados con las
categoras de riesgo incluidas en la agenda. Entre ellos se incluyen los miembros del equipo del proyecto y
expertos que no pertenecen al proyecto.
Durante estas entrevistas o reuniones, se evalan el nivel de probabilidad de cada riesgo y su impacto
sobre cada objetivo del proyecto. Tambin se registran los detalles explicativos, incluidos los supuestos que
justifican los niveles asignados. Las probabilidades e impactos de los riesgos se califican de acuerdo con las
definiciones proporcionadas en el plan de gestin de los riesgos. Los riesgos con una baja calificacin en
cuanto a probabilidad e impacto se incluirn en el registro de riesgos como parte de una lista de observacin
para su futuro monitoreo.
330
11.3.2.2 Matriz de Probabilidad e Impacto

Los riesgos se pueden priorizar con vistas a un anlisis cuantitativo posterior y a la planificacin de
respuestas basadas en su calificacin. Las calificaciones se asignan a los riesgos en base a la probabilidad
y al impacto previamente evaluados. Por lo general, la evaluacin de la importancia de cada riesgo y de su
prioridad de atencin se efecta utilizando una tabla de bsqueda o una matriz de probabilidad e impacto.
Dicha matriz especifica las combinaciones de probabilidad e impacto que llevan a calificar los riesgos con
una prioridad baja, moderada o alta. Dependiendo de las preferencias de la organizacin, se pueden utilizar
trminos descriptivos o valores numricos.
Cada riesgo se califica de acuerdo con su probabilidad de ocurrencia y con el impacto sobre un objetivo,
en caso de que se materialice. La organizacin debe determinar qu combinaciones de probabilidad e impacto
dan lugar a una clasificacin de riesgo alto, riesgo moderado y riesgo bajo. En una matriz en blanco y negro,
estas condiciones se representan mediante diferentes tonalidades de gris. En el Grfico 11-10, en particular, el
rea gris oscuro (con las cifras ms altas) representa un riesgo alto, el rea gris intermedio (con las cifras ms
bajas) representa un riesgo bajo y el rea gris claro (con las cifras intermedias) representa el riesgo moderado.
Por lo general, la organizacin define estas reglas de calificacin de los riesgos antes del inicio del proyecto
y se incluyen entre los activos de los procesos de la organizacin. Las reglas de calificacin de los riesgos
pueden adaptarse al proyecto especfico durante el proceso Planificar la Gestin de los Riesgos.
11
Matriz de Probabilidad e Impacto

Probabilidad
Amenazas
Oportunidades
0,90
0,05
0,09
0,18
0,36
0,72
0.72
0,36
0,18
0,09
0,05
0,70
0,04
0,07
0,14
0,28
0,56
0,56
0,28
0,14
0,07
0,04
0,50
0,03
0,05
0,10
0,20
0,40
0,40
0,20
0,10
0,05
0,03
0,30
0,02
0,03
0,06
0,12
0,24
0,24
0,12
0,06
0,03
0,02
0,10
0,01
0,01
0,02
0,04
0,08
0,08
0,04
0,02
0,01
0,01
0,05/
Muy Bajo
0,10/
Bajo
0,20/
Moderado
0,40/
Alto
0,80/0,80/
Muy Alto Muy Alto
0,40/
Alto
0,20/
Moderado
0,10/
Bajo
0,05/
Muy Bajo
Impacto (escala numrica) sobre un objetivo (p.ej., costo, tiempo, alcance o calidad)
Cada riesgo es calificado de acuerdo con su probabilidad de ocurrencia y el impacto sobre un objetivo en caso
de que ocurra. Los umbrales de la organizacin para riesgos bajos, moderados o altos se muestran en la matriz
y determinan si el riesgo es calificado como alto, moderado o bajo para ese objetivo.
Grfico 11-10. Matriz de Probabilidad e Impacto

PMBOK
331
Como se ilustra en el Grfico 11-10, una organizacin puede calificar un riesgo de manera individual para
cada objetivo (p.ej., costo, tiempo y alcance). Adems, puede desarrollar formas de determinar una calificacin
general para cada riesgo. Finalmente, las oportunidades y las amenazas se manejan en la misma matriz,
utilizando las definiciones de los diversos niveles de impacto adecuados para cada una de ellas.
La calificacin de los riesgos ayuda a definir las respuestas a los mismos. Por ejemplo, los riesgos que
tienen un impacto negativo sobre los objetivos, conocidos como amenazas cuando se materializan, y que
se encuentran en la zona de riesgo alto (gris oscuro) de la matriz, pueden requerir prioridad en la accin y
estrategias de respuesta agresivas. Las amenazas que se encuentran en la zona de riesgo bajo (gris intermedio)
pueden no requerir una accin de gestin proactiva, ms all de ser incluidas en el registro de riesgos como
parte de la lista de observacin o de ser agregadas a una reserva para contingencias. Lo mismo ocurre para
las oportunidades, debe darse prioridad a las oportunidades que se encuentran en la zona de riesgo alto (gris
oscuro), ya que se pueden obtener ms fcilmente y proporcionar mayores beneficios. Las oportunidades en la
zona de riesgo bajo (gris intermedio) deben monitorearse.
11.3.2.3 Evaluacin de la Calidad de los Datos sobre Riesgos

La evaluacin de la calidad de los datos sobre riesgos es una tcnica para evaluar el grado de utilidad de los
datos sobre riesgos para llevar a cabo la gestin de los mismos. Implica examinar el grado de entendimiento
del riesgo y la exactitud, calidad, fiabilidad e integridad de los datos relacionados con el riesgo.
El uso de datos de riesgos de baja calidad puede llevar a un anlisis cualitativo de riesgos que tenga escasa
utilidad para el proyecto. Si la calidad de los datos es inaceptable, puede ser necesario recopilar datos mejores.
A menudo la recopilacin de informacin sobre riesgos es difcil y consume ms tiempo y recursos que los
originalmente planificados. Los valores utilizados en el ejemplo del Grfico 11-10 son representativos. Los
nmeros de los grados de la escala normalmente se determinan al definir la actitud de la organizacin frente
al riesgo.
11.3.2.4 Categorizacin de Riesgos

Los riesgos del proyecto se pueden categorizar por fuentes de riesgo (p.ej., utilizando la RBS), por rea del
proyecto afectada (p.ej., utilizando la EDT/WBS) o por otras categoras tiles (p.ej., fase del proyecto) a fin de
determinar qu reas del proyecto estn ms expuestas a los efectos de la incertidumbre. Los riesgos tambin
se pueden categorizar por causas races comunes. Esta tcnica ayuda a determinar los paquetes de trabajo,
las actividades, las fases del proyecto o incluso los roles del proyecto que pueden conducir al desarrollo de
respuestas eficaces frente al riesgo.
332
11.3.2.5 Evaluacin de la Urgencia de los Riesgos

Los riesgos que requieren respuestas a corto plazo pueden ser considerados de atencin ms urgente.
Entre los indicadores de prioridad se pueden incluir la probabilidad de detectar el riesgo, el tiempo para dar
una respuesta a los riesgos, los sntomas y las seales de advertencia, y la calificacin del riesgo. En algunos
anlisis cualitativos, la evaluacin de la urgencia de un riesgo se combina con la calificacin del riesgo obtenida
a travs de la matriz de probabilidad e impacto para obtener una calificacin final de la severidad del riesgo.

El juicio de expertos es necesario para evaluar la probabilidad y el impacto de cada riesgo, para determinar
su ubicacin dentro de la matriz representada en el Grfico 11-10. Por lo general, los expertos son aquellas
personas que ya han tenido experiencia en proyectos similares recientes. La obtencin del juicio de expertos
se consigue a menudo mediante talleres de facilitacin o entrevistas. En este proceso se deben tener en cuenta
los sesgos de los expertos.
11.3.3 Realizar el Anlisis Cualitativo de Riesgos: Salidas
11
11.3.3.1 Actualizaciones a los Documentos del Proyecto

Los documentos del proyecto susceptibles de actualizacin incluyen, entre otros:
Actualizaciones al registro de riesgos. A medida que se dispone de nueva informacin a travs
de la evaluacin cualitativa de riesgos, se va actualizando el registro de riesgos. Las actualizaciones
al registro de riesgos pueden incluir evaluaciones de probabilidad e impacto para cada riesgo,
clasificacin y calificacin de riesgos, informacin de la urgencia o categorizacin de los riesgos, as
como una lista de observacin para los riesgos de baja probabilidad o que requieren anlisis adicional.
Actualizaciones al registro de supuestos. A medida que se dispone de nueva informacin a travs
de la evaluacin cualitativa de riesgos, los supuestos pueden cambiar. Es preciso revisar el registro
de supuestos para dar cabida a esta nueva informacin. Los supuestos se pueden incorporar en el
enunciado del alcance del proyecto o en un registro de supuestos independiente.
11.4 Realizar el Anlisis Cuantitativo de Riesgos

Realizar el Anlisis Cuantitativo de Riesgos es el proceso de analizar numricamente el efecto de los riesgos
identificados sobre los objetivos generales del proyecto. El beneficio clave de este proceso es que genera
informacin cuantitativa sobre los riesgos para apoyar la toma de decisiones a fin de reducir la incertidumbre
del proyecto. El Grfico 11-11 muestra las entradas, herramientas y tcnicas, y salidas de este proceso. El
Grfico 11-12 representa el diagrama de flujo de datos del proceso.

PMBOK
333
Entradas

.3 Plan de gestin del
cronograma
de la empresa
de la organizacin
Salidas
y representacin de datos
.2 Tcnicas de anlisis
cuantitativo de riesgos
y de modelado
Grfico 11-11. Realizar el Anlisis Cuantitativo de Riesgos:

Entradas, Herramientas y Tcnicas, y Salidas

6.1
del Cronograma
7.1
de los Costos
11.1
de los Riesgos
11.2
Identificar
los Riesgos
Plan de gestin
de los riesgos
Registro de riesgos
Plan de gestin
del cronograma
Plan de gestin
de los costos
Empresa/
Organizacin

de la organizacin
de la empresa
11.4
Realizar el Anlisis
Cuantitativo
de Riesgos
Actualizaciones
a los documentos
del proyecto
Documentos
del Proyecto
Grfico 11-12. Diagrama de Flujo de Datos de Realizar el Anlisis Cuantitativo de Riesgos

El proceso Realizar el Anlisis Cuantitativo de Riesgos se aplica a los riesgos priorizados mediante el
proceso
Realizar el Anlisis Cualitativo de Riesgos por tener un posible impacto significativo sobre las demandas
concurrentes del proyecto. El proceso Realizar el Anlisis Cuantitativo de Riesgos analiza el efecto de dichos
riesgos sobre los objetivos del proyecto. Se utiliza fundamentalmente para evaluar el efecto acumulativo de
todos los riesgos que afectan el proyecto. Cuando los riesgos guan el anlisis cuantitativo, el proceso se puede
utilizar para asignar a esos riesgos una prioridad numrica individual.
334
Por lo general, el proceso Realizar el Anlisis Cuantitativo de Riesgos se realiza despus del proceso
Realizar el Anlisis Cualitativo de Riesgos. En algunos casos puede que no sea posible llevar a cabo el proceso
Realizar el Anlisis Cuantitativo de Riesgos debido a la falta de datos suficientes para desarrollar los modelos
adecuados. El director del proyecto debe utilizar el juicio de expertos para determinar la necesidad y la
viabilidad del anlisis cuantitativo de riesgos. La disponibilidad de tiempo y presupuesto, as como la necesidad
de declaraciones cualitativas o cuantitativas acerca de los riesgos y sus impactos, determinarn qu mtodo
o mtodos emplear para un determinado proyecto. El proceso Realizar el Anlisis Cuantitativo de Riesgos
debe repetirse, segn las necesidades, como parte del proceso Controlar los Riesgos, para determinar si se ha
reducido satisfactoriamente el riesgo global del proyecto. Las tendencias pueden indicar la necesidad de una
mayor o menor atencin a las actividades adecuadas en materia de gestin de riesgos.
11.4.1 Realizar el Anlisis Cuantitativo de Riesgos: Entradas

Descrito en la Seccin 11.1.3.1. El plan de gestin de los riesgos proporciona guas, mtodos y herramientas
para su utilizacin en el anlisis cuantitativo de riesgos.
11
11.4.1.2 Plan de Gestin de los Costos

Descrito en la Seccin 7.1.3.1. El plan de gestin de los costos proporciona guas para el establecimiento y
la gestin de las reservas de riesgos.
11.4.1.3 Plan de Gestin del Cronograma

Descrito en la Seccin 6.1.3.1. El plan de gestin del cronograma proporciona guas para el establecimiento
y la gestin de las reservas de riesgos.

Descrito en la Seccin 11.2.3.1. El registro de riesgos se utiliza como punto de referencia para llevar a cabo
el anlisis cuantitativo de riesgos.

Descritos en la Seccin 2.1.5. Los factores ambientales de la empresa pueden proporcionar conocimiento
y contexto para el anlisis de riesgos, como ser:
Estudios de la industria sobre proyectos similares realizados por especialistas en riesgos, y
Bases de datos de riesgos que pueden obtenerse de fuentes industriales o propietarias.

PMBOK
335

proceso Realizar el Anlisis Cuantitativo de Riesgos incluyen la informacin de proyectos anteriores similares
completados.
11.4.2 Realizar el Anlisis Cuantitativo de Riesgos: Herramientas y Tcnicas

11.4.2.1 Tcnicas de Recopilacin y Representacin de Datos
Entrevistas. Las tcnicas de entrevistas se basan en la experiencia y en datos histricos para
cuantificar la probabilidad y el impacto de los riesgos sobre los objetivos del proyecto. La informacin
necesaria depende del tipo de distribuciones de probabilidad que se vayan a utilizar. Por ejemplo,
para algunas distribuciones comnmente usadas, la informacin se podra recopilar agrupndola
en escenarios optimistas (bajo), pesimistas (alto) y ms probables. El Grfico 11-13 muestra
ejemplos de estimaciones por tres valores. Existe informacin adicional sobre las estimaciones por
tres valores en el proceso Estimar la Duracin de las Actividades (Seccin 6.5) y en el proceso
Estimar los Costos (Seccin 7.2). La documentacin de la lgica de los rangos de riesgo y de los
supuestos subyacentes son componentes importantes de la entrevista sobre riesgos, ya que pueden
proporcionar conocimiento sobre la fiabilidad y la credibilidad del anlisis.
Rango de Estimaciones de Costos del Proyecto

Elemento de la
EDT/WBS
Baja
Ms
Probable
Alta
Disear
US$ 4M
US$ 6M
US$ 10 M
Construir
US$ 16M
US$ 20M
US$ 35 M
Probar
US$ 11 M
US$ 15 M
US$ 23 M
Proyecto Total
US$ 31 M
US$ 41M
US$ 68M
Entrevistar a los interesados relevantes ayuda a determinar las estimaciones por tres valores
para cada elemento de la EDT/WBS para distribuciones triangulares, beta o de otro tipo.
En este ejemplo, la probabilidad de completar el proyecto al valor de la estimacin ms probable
de 41 millones de US$ o por debajo del mismo es relativamente baja, segn se muestra en los
resultados de la simulacin del Grfico 11-17 (Resultados de Simulacin de los Riesgos de Costos).
Grfico 11-13. Rango de Estimaciones de Costos del Proyecto Recopiladas

durante la Entrevista de Riesgos
336
Distribuciones de probabilidad. Las distribuciones continuas de probabilidad, utilizadas

ampliamente en el modelado y simulacin, representan la incertidumbre en valores tales como las
duraciones de las actividades del cronograma y los costos de los componentes del proyecto. Las
distribuciones discretas pueden emplearse para representar eventos inciertos, como el resultado de
una prueba o un posible escenario en un rbol de decisiones. El Grfico 11-14 muestra dos ejemplos
de distribuciones continuas ampliamente utilizadas. Estas distribuciones describen formas que son
compatibles con los datos que se generan habitualmente durante el anlisis cuantitativo de riesgos.
Las distribuciones uniformes se pueden emplear cuando no hay un valor obvio que sea ms probable
que cualquier otro entre los lmites superior e inferior especificados, como ocurre en la etapa inicial
de concepcin de un diseo.
Distribucin Beta
Distribucin Triangular
0,1
0,1
11
0,0
0,0
Las distribuciones beta y triangular se utilizan frecuentemente en el anlisis cuantitativo de riesgos.

Los datos mostrados en la parte izquierda del grfico (Distribucin Beta) son un ejemplo de una familia de
dichas distribuciones, determinada por dos parmetros de forma. Otros tipos de distribuciones comnmente
utilizadas son la distribucin uniforme, la normal y la lognormal. En estos diagramas, los ejes horizontales (X)
representan los valores posibles de tiempo o costo, y los ejes verticales (Y) representan la probabilidad relativa.
Grfico 11-14. Ejemplos de Distribuciones de Probabilidad Comnmente Utilizadas

PMBOK
337
11.4.2.2 Tcnicas de Anlisis Cuantitativo de Riesgos y de Modelado

Las tcnicas comnmente utilizadas recurren tanto a los anlisis orientados a eventos como a los orientados
a proyectos, e incluyen:
Anlisis de sensibilidad. El anlisis de sensibilidad ayuda a determinar qu riesgos tienen el
mayor impacto potencial en el proyecto. Ayuda a comprender la correlacin que existe entre las
variaciones en los objetivos del proyecto y las variaciones en las diferentes incertidumbres. Por
otra parte, evala el grado en que la incertidumbre de cada elemento del proyecto afecta al
objetivo que se est estudiando cuando todos los dems elementos inciertos son mantenidos en
sus valores de lnea base. Una representacin tpica del anlisis de sensibilidad es el diagrama con
forma de tornado (Grfico 11-15), el cual resulta til para comparar la importancia y el impacto
relativos de las variables que tienen un alto grado de incertidumbre con respecto a las que son ms
estables. El diagrama con forma de tornado tambin resulta til a la hora de analizar escenarios
de asuncin de riesgos basados en riesgos especficos cuyo anlisis cuantitativo pone de relieve
posibles beneficios superiores a los impactos negativos correspondientes. Un diagrama con forma
de tornado es un tipo especial de diagrama de barras que se utiliza en el anlisis de sensibilidad
para comparar la importancia relativa de las variables. En un diagrama con forma de tornado el eje
Y representa cada tipo de incertidumbre en sus valores base, mientras que el eje X representa la
dispersin o correlacin de la incertidumbre con la salida que se est estudiando. En esta figura,
cada incertidumbre contiene una barra horizontal y se ordena verticalmente para mostrar las
incertidumbres con dispersin decreciente con respecto a los valores base.
Riesgo 1
Riesgo 2
Riesgo 3
Riesgo 4
LEYENDA
Riesgo 5
Impacto Negativo
Impacto Positivo
Riesgo 6
-15.000
-10.000
-5,000
5.000
10.000
15.000
20.000
Grfico 11-15. Ejemplo de Diagrama con Forma de Tornado
338
Anlisis del valor monetario esperado. El anlisis del valor monetario esperado (EMV) es un
concepto estadstico que calcula el resultado promedio cuando el futuro incluye escenarios que
pueden ocurrir o no (es decir, anlisis bajo incertidumbre). El EMV de las oportunidades se expresa
por lo general con valores positivos, mientras que el de las amenazas se expresa con valores
negativos. El EMV requiere un supuesto de neutralidad del riesgo, ni de aversin al riesgo ni de
atraccin por ste. El EMV para un proyecto se calcula multiplicando el valor de cada posible
resultado por su probabilidad de ocurrencia y sumando luego los resultados. Un uso comn de
este tipo de anlisis es el anlisis mediante rbol de decisiones (Grfico 11-16).
Definicin de la Decisin
Nodo de Decisin
Entrada: Costo de Cada Decisin
Salida: Decisin Tomada
Decisin a Tomar
Nodo de Posibilidad
Entrada: Probabilidad del Escenario,
Recompensa si Ocurre,
Salida: Valor Monetario Esperado (EMV)
60%
US$ 36M = .60 (US$ 80M) +

.40 (US$ 30M)
40%
Demanda Dbil
(US$ 90M)
Demanda Fuerte
(US$ 120M)
Fin de la Rama
US$ 46M = .60 (US$ 70M) +

.40 (US$ 10M)
US$ 70M
US$ 70M = US$ 120M US$ 50M
Modernizar la Planta
(Invertir US$ 50M)
Nodo de Posibilidad
11
-US$ 30M
US$ 30M = US$ 90M US$ 120M
60%
Nodo de Decisin
US$ 80M
US$ 80M = US$ 200M US$ 120M
EMV (antes de costos) de Construir una

Nueva Planta considerando la demanda
EMV de la Decisin =
US$ 46M (el mayor de
US$ 36M y US$ 46M)
Computado:
Beneficios menos Costos
a lo largo de la Ruta
Demanda Fuerte
(US$ 200M)
Construir Nueva Planta

(Invertir US$ 120M)
Construir
o Actualizar?
Valor Neto de la Ruta
40%
Demanda Dbil
(US$ 60M)
EMV (antes de costos) de Modernizar

la Planta considerando la demanda
US$ 10M
US$ 10M = US$ 60M US$ 50M
Nota 1: El rbol de decisiones muestra cmo tomar una decisin entre estrategias alternativas de capital (representadas como
nodos de decisin) cuando el entorno contiene elementos inciertos (representados como nodos de posibilidad).
Nota 2: En este caso, se trata de decidir entre invertir US$ 120M para construir una nueva planta o invertir slo US$ 50M para
modernizar la planta existente. Para cada decisin, debe justificarse la demanda (que es incierta y, por lo tanto,
representa un nodo de posibilidad). Por ejemplo, una demanda fuerte permite obtener ganancias de US$ 200M con
la nueva planta, pero de tan solo US$ 120M con la planta modernizada, tal vez debido a las limitaciones de capacidad
de la planta modernizada. El extremo de cada rama muestra el efecto neto de los beneficios menos los costos. Para
cada rama de decisin se suman todos los efectos (ver reas sombreadas) para determinar el Valor Monetario Esperado
(EMV) global de la decisin. Es importante recordar que es necesario justificar los costos de inversin. A partir de los
clculos que figuran en las reas sombreadas, se constata que el EMV para la planta modernizada es el ms alto
(US$ 46M), que es igual al EMV de la decisin global. (Esta eleccin tambin representa el menor riesgo, ya que evita
el resultado del peor caso posible, con una prdida de US$ 30M).).
Grfico 11-16. Diagrama de rbol de Decisiones

PMBOK
339
Modelado y simulacin. Una simulacin de proyecto utiliza un modelo que traduce las incertidumbres
detalladas especificadas para el proyecto en su impacto potencial sobre los objetivos del mismo.
Las simulaciones se realizan habitualmente mediante la tcnica Monte Carlo. En una simulacin, el
modelo del proyecto se calcula muchas veces (mediante iteracin) utilizando valores de entrada (p.ej.,
estimaciones de costos o duraciones de las actividades) seleccionados al azar para cada iteracin a
partir de las distribuciones de probabilidad para estas variables. A partir de las iteraciones se calcula
un histograma (p.ej., costo total o fecha de finalizacin). Para un anlisis de riesgos de costos, una
simulacin emplea estimaciones de costos. Para un anlisis de los riesgos relativos al cronograma,
se emplean el diagrama de red del cronograma y las estimaciones de la duracin. El Grfico 11-17
muestra la salida de una simulacin de riesgos de costos que utiliza el modelo de los tres elementos
y los rangos de riesgo. Ilustra la probabilidad respectiva de alcanzar metas especficas en materia de
costos. Se pueden generar curvas similares para otros objetivos del proyecto.
Costo Total del Proyecto

Diagrama Acumulativo
100%
Media = US$ 46,67M
75%
Probabilidad
50%
25%
12%
0%
US$ 41M
US$ 30,00M
US$ 38,75M
US$ 50M
US$ 47,50M
US$ 56,25M
US$ 65,00M
Costo
Teniendo en cuenta los rangos de datos del Grfico 11-13 y las distribuciones triangulares, esta distribucin acumulativa
muestra que el proyecto slo tiene el 12% de probabilidad de cumplir con la estimacin de costos ms probable
de 41 millones de US$. Si una organizacin conservadora desea tener un 75% de probabilidades de xito, requiere
un presupuesto de US$ 50 millones (una contingencia de casi el 22% (US$ 50M - US$ 41M)/US$ 41M).
Grfico 11-17. Resultados de Simulacin de los Riesgos Relativos a los Costos
340

El juicio de expertos (que idealmente recurre a expertos con experiencia relevante y reciente) se requiere
para identificar los impactos potenciales sobre el costo y el cronograma, para evaluar la probabilidad y definir
las entradas tales como las distribuciones de probabilidad a las herramientas.
El juicio de expertos tambin interviene en la interpretacin de los datos. Los expertos deben ser capaces de
identificar las debilidades de las herramientas, as como sus fortalezas. Los expertos pueden determinar cundo
una determinada herramienta puede o no ser la ms adecuada, teniendo en cuenta las capacidades y la cultura
de la organizacin.
11.4.3 Realizar el Anlisis Cuantitativo de Riesgos: Salidas

Los documentos del proyecto se actualizan con la informacin resultante del anlisis cuantitativo de riesgos.
Por ejemplo, las actualizaciones al registro de riesgos podran incluir:
11
Anlisis probabilstico del proyecto. Se realizan estimaciones de los resultados potenciales del
cronograma y costos del proyecto, enumerando las fechas de conclusin y los costos posibles con sus
niveles de confianza asociados. Esta salida, a menudo expresada como una distribucin de frecuencia
acumulativa, se utiliza con las tolerancias al riesgo de los interesados para permitir la cuantificacin
de las reservas para contingencias de costo y tiempo. Dichas reservas para contingencias son
necesarias para reducir el riesgo de desviacin con respecto a los objetivos establecidos para el
proyecto a un nivel aceptable para la organizacin.
Probabilidad de alcanzar los objetivos de costo y tiempo. Con los riesgos que afronta el proyecto,
se puede estimar la probabilidad de alcanzar los objetivos del proyecto de acuerdo con el plan actual
utilizando los resultados del anlisis cuantitativo de riesgos. Por ejemplo, en el Grfico 11-17, la
probabilidad de alcanzar la estimacin de costos de US$41 es de aproximadamente 12%.
Lista priorizada de riesgos cuantificados. Esta lista incluye los riesgos que representan la mayor
amenaza o suponen la mayor oportunidad para el proyecto. Se incluyen los riesgos que pueden tener
el mayor efecto en las contingencias de costos y aqullos que tienen mayor probabilidad de influir en
la ruta crtica. En algunos casos, estos riesgos pueden evaluarse mediante un diagrama con forma
de tornado, el cual se genera como resultado del anlisis de simulacin.
Tendencias en los resultados del anlisis cuantitativo de riesgos. Conforme se repite el anlisis,
puede hacerse evidente una tendencia que lleve a conclusiones que afecten las respuestas a los
riesgos. La informacin histrica de la organizacin relativa al cronograma, al costo, a la calidad y
al desempeo del proyecto debe reflejar los nuevos conocimientos adquiridos a travs del proceso
Realizar el Anlisis Cuantitativo de Riesgos. Dicho historial puede adoptar la forma de un informe
de anlisis cuantitativo de riesgos. Este informe se puede presentar de manera independiente o
vinculado con el registro de riesgos.

PMBOK
341
11.5 Planificar la Respuesta a los Riesgos

Planificar la Respuesta a los Riesgos es el proceso de desarrollar opciones y acciones para mejorar las
oportunidades y reducir las amenazas a los objetivos del proyecto. El beneficio clave de este proceso es
que aborda los riesgos en funcin de su prioridad, introduciendo recursos y actividades en el presupuesto,
el cronograma y el plan para la direccin del proyecto, segn las necesidades. El Grfico 11-18 muestra las
entradas, herramientas y tcnicas, y salidas de este proceso. El Grfico 11-19 representa el diagrama de flujo
de datos del proceso.
Entradas
.1 Plan de gestin
de los riesgos

negativos o amenazas
positivos u oportunidades
.3 Estrategias de respuesta
a contingencias
Salidas
.1 Actualizaciones al plan
para la direccin del
proyecto
Grfico 11-18. Planificar la Respuesta a los Riesgos: Entradas, Herramientas y Tcnicas, y Salidas

11.1
de los Riesgos
Plan de gestin
de los riesgos
11.2
Identificar
los Riesgos
Documentos
del Proyecto
Registro de riesgos
11.5
Planificar la
Respuesta
a los Riesgos
Actualizaciones a los
Actualizaciones al plan
para la direccin
del proyecto
4.2
Desarrollar el Plan
para la Direccin
del Proyecto
Grfico 11-19. Diagrama de Flujo de Datos de Planificar la Respuesta a los Riesgos
342
El proceso Planificar la Respuesta a los Riesgos se realiza despus del proceso Realizar el Anlisis
Cuantitativo de Riesgos (en caso de que se utilice). Cada respuesta a un riesgo requiere una comprensin
del mecanismo por el cual se abordar el riesgo. Este es el mecanismo utilizado para analizar si el plan de
respuesta a los riesgos est teniendo el efecto deseado. Incluye la identificacin y asignacin de una persona
(un propietario de la respuesta a los riesgos) para que asuma la responsabilidad de cada una de las respuestas
a los riesgos acordadas y financiadas. Las respuestas a los riesgos deben adecuarse a la importancia del
riesgo, ser rentables con relacin al desafo a cumplir, realistas dentro del contexto del proyecto, acordadas
por todas las partes involucradas y deben estar a cargo de una persona responsable. A menudo es necesario
seleccionar la respuesta ptima a los riesgos entre varias opciones.
El proceso Planificar la Respuesta a los Riesgos presenta las metodologas comnmente utilizadas para
planificar las respuestas a los riesgos. Los riesgos incluyen las amenazas y las oportunidades que pueden
afectar al xito del proyecto, y se debaten las respuestas para cada una de ellas.
11.5.1 Planificar la Respuesta a los Riesgos: Entradas

11
Entre los componentes importantes del plan de gestin de los riesgos se cuentan los roles y las
responsabilidades, las definiciones del anlisis de riesgos, la periodicidad de las revisiones (y de la eliminacin
de riesgos de la revisin), as como los umbrales de riesgo para los riesgos bajos, moderados o altos. Los
umbrales de riesgo ayudan a identificar los riesgos que requieren respuestas especficas.

El registro de riesgos incluye los riesgos identificados, las causas raz de los mismos, las listas de
respuestas
potenciales, los propietarios de los riesgos, los sntomas y seales de advertencia, la calificacin relativa o lista
de prioridades de los riesgos del proyecto, los riesgos que requieren respuesta a corto plazo, los riesgos que
requieren un anlisis adicional y una respuesta, las tendencias de los resultados del anlisis cualitativo y una
lista de observacin, la cual es una lista de riesgos de baja prioridad dentro del registro de riesgos.
11.5.2 Planificar la Respuesta a los Riesgos: Herramientas y Tcnicas

Existen varias estrategias de respuesta a los riesgos. Para cada riesgo, se debe seleccionar la estrategia o
la
combinacin de estrategias con mayor probabilidad de eficacia. Se pueden utilizar herramientas de anlisis de
riesgos, tales como el anlisis mediante rbol de decisiones (Seccin 11.4.2.2), para seleccionar las respuestas
ms adecuadas. Se desarrollan acciones especficas para implementar esa estrategia, incluidas estrategias
principales y de refuerzo, segn sea necesario. Puede desarrollarse un plan de reserva, que se implementar
si la estrategia seleccionada no resulta totalmente efectiva o si se produce un riesgo aceptado. Tambin deben
revisarse los riesgos secundarios. Los riesgos secundarios son riesgos que surgen como resultado directo de
la implementacin de una respuesta a los riesgos. A menudo se asigna una reserva para contingencias de
tiempo o costo. En los casos en que sta se establece, el plan puede incluir la identificacin de las condiciones
que suscitan su utilizacin.

PMBOK
343
11.5.2.1 Estrategias para Riesgos Negativos o Amenazas

Las tres estrategias que normalmente abordan las amenazas o los riesgos que pueden tener impactos
negativos sobre los objetivos del proyecto en caso de materializarse, son: evitar, transferir y mitigar. La cuarta
estrategia, aceptar, puede utilizarse para riesgos negativos o amenazas as como para riesgos positivos u
oportunidades. Cada una de estas estrategias de respuesta a los riesgos tiene una influencia variada y nica
sobre la condicin del riesgo. Estas estrategias deben seleccionarse en funcin de la probabilidad y el impacto
del riesgo sobre los objetivos generales del proyecto. Las estrategias de evitar y mitigar habitualmente son
eficaces para riesgos crticos de alto impacto, mientras que las de transferir y aceptar normalmente son
buenas estrategias para amenazas menos crticas y con bajo impacto global. A continuacin se describen con
mayor detalle las cuatro estrategias para abordar los riesgos negativos o amenazas:
Evitar. Evitar el riesgo es una estrategia de respuesta a los riesgos segn la cual el equipo del
proyecto acta para eliminar la amenaza o para proteger al proyecto de su impacto. Por lo general
implica cambiar el plan para la direccin del proyecto, a fin de eliminar por completo la amenaza. El
director del proyecto tambin puede aislar los objetivos del proyecto del impacto del riesgo o cambiar
el objetivo que se encuentra amenazado. Ejemplos de lo anterior son la ampliacin del cronograma,
el cambio de estrategia o la reduccin del alcance. La estrategia de evasin ms drstica consiste
en anular por completo el proyecto. Algunos riesgos que surgen en etapas tempranas del proyecto
se pueden evitar aclarando los requisitos, obteniendo informacin, mejorando la comunicacin o
adquiriendo experiencia.
Transferir. Transferir el riesgo es una estrategia de respuesta a los riesgos segn la cual el equipo
del proyecto traslada el impacto de una amenaza a un tercero, junto con la responsabilidad de la
respuesta. La transferencia de un riesgo simplemente confiere a una tercera parte la responsabilidad
de su gestin; no lo elimina. La transferencia no implica que se deje de ser el propietario del
riesgo por el hecho de transferirlo a un proyecto posterior o a otra persona sin su conocimiento o
consentimiento. Transferir el riesgo casi siempre implica el pago de una prima de riesgo a la parte
que asume el riesgo. La transferencia de la responsabilidad de un riesgo es ms eficaz cuando se
trata de la exposicin a riesgos financieros. Las herramientas de transferencia pueden ser bastante
diversas e incluyen, entre otras, el uso de seguros, garantas de cumplimiento, fianzas, certificados
de garanta, etc. Para transferir a un tercero la responsabilidad de riesgos especficos se pueden
utilizar contratos o acuerdos. Por ejemplo, cuando un comprador dispone de capacidades que el
vendedor no posee, puede ser prudente transferir contractualmente al comprador parte del trabajo
junto con sus riesgos correspondientes. En muchos casos, el uso de un contrato de margen sobre el
costo puede transferir el costo del riesgo al comprador, mientras que un contrato de precio fijo puede
transferir el riesgo al vendedor.
344
Mitigar. Mitigar el riesgo es una estrategia de respuesta a los riesgos segn la cual el equipo del
proyecto acta para reducir la probabilidad de ocurrencia o impacto de un riesgo. Implica reducir a un
umbral aceptable la probabilidad y/o el impacto de un riesgo adverso. Adoptar acciones tempranas
para reducir la probabilidad de ocurrencia de un riesgo y/o su impacto sobre el proyecto, a menudo
es ms eficaz que tratar de reparar el dao despus de ocurrido el riesgo. Ejemplos de acciones de
mitigacin son adoptar procesos menos complejos, realizar ms pruebas o seleccionar un proveedor
ms estable. La mitigacin puede requerir el desarrollo de un prototipo para reducir el riesgo de pasar
de un modelo a pequea escala de un proceso o producto a uno de tamao real. Cuando no es posible
reducir la probabilidad, una respuesta de mitigacin puede abordar el impacto del riesgo centrndose
en los vnculos que determinan su severidad. Por ejemplo, incorporar redundancias en el diseo de un
sistema puede permitir reducir el impacto causado por una falla del componente original.
Aceptar. Aceptar el riesgo es una estrategia de respuesta a los riesgos segn la cual el equipo
del proyecto decide reconocer el riesgo y no tomar ninguna medida a menos que el riesgo se
materialice. Esta estrategia se adopta cuando no es posible ni rentable abordar un riesgo especfico
de otra manera. Esta estrategia indica que el equipo del proyecto ha decidido no cambiar el plan
para la direccin del proyecto para hacer frente a un riesgo, o no ha podido identificar ninguna otra
estrategia de respuesta adecuada. Esta estrategia puede ser pasiva o activa. La aceptacin pasiva
no requiere ninguna accin, excepto documentar la estrategia dejando que el equipo del proyecto
aborde los riesgos conforme se presentan, y revisar peridicamente la amenaza para asegurarse
de que no cambie de manera significativa. La estrategia de aceptacin activa ms comn consiste
en establecer una reserva para contingencias, que incluya la cantidad de tiempo, dinero o recursos
necesarios para manejar los riesgos.
11
11.5.2.2 Estrategias para Riesgos Positivos u Oportunidades

Tres de las cuatro respuestas se sugieren para tratar riesgos con impactos potencialmente positivos sobre
los objetivos del proyecto. La cuarta estrategia, aceptar, puede utilizarse para riesgos negativos o amenazas as
como para riesgos positivos u oportunidades. Las estrategias descritas a continuacin, son explotar, compartir,
mejorar o aceptar.
Explotar. La estrategia de explotar se puede seleccionar para los riesgos con impactos positivos,
cuando la organizacin desea asegurarse de que la oportunidad se haga realidad. Esta estrategia
busca eliminar la incertidumbre asociada con un riesgo a la alza en particular, asegurando que la
oportunidad definitivamente se concrete. Algunos ejemplos de respuestas de explotacin directa
incluyen la asignacin al proyecto de los recursos ms talentosos de una organizacin para reducir
el tiempo hasta la conclusin, o el uso de nuevas tecnologas o mejoras tecnolgicas para reducir el
costo y la duracin requeridos para alcanzar los objetivos del proyecto.

PMBOK
345
Mejorar. La estrategia de mejorar se utiliza para aumentar la probabilidad y/o los impactos positivos
de una oportunidad. La identificacin y maximizacin de las fuerzas impulsoras clave de estos
riesgos de impacto positivo pueden incrementar su probabilidad de ocurrencia. Entre los ejemplos
de mejorar las oportunidades se cuenta la adicin de ms recursos a una actividad para terminar
ms pronto.
Compartir. Compartir un riesgo positivo implica asignar toda o parte de la propiedad de la oportunidad
a un tercero mejor capacitado para capturar la oportunidad en beneficio del proyecto. Entre los
ejemplos de acciones de compartir se cuentan la formacin de asociaciones de riesgo conjunto,
equipos, empresas con finalidades especiales o uniones temporales de empresas, que se pueden
establecer con el propsito expreso de aprovechar la oportunidad, de modo que todas las partes se
beneficien a partir de sus acciones.
Aceptar. Aceptar una oportunidad es estar dispuesto a aprovechar la oportunidad si se presenta,

pero sin buscarla de manera activa.
11.5.2.3 Estrategias de Respuesta a Contingencias

Algunas estrategias de respuesta se disean para ser usadas nicamente si se producen determinados
eventos. Para algunos riesgos, resulta apropiado para el equipo del proyecto elaborar un plan de respuesta que
slo se ejecutar bajo determinadas condiciones predefinidas, cuando se prev que habr suficientes seales
de advertencia para implementar el plan. Se deben definir y rastrear los eventos que disparan la respuesta
para contingencias, tales como no cumplir con hitos intermedios u obtener una prioridad ms alta con un
proveedor. Las respuestas a los riesgos identificadas mediante esta tcnica se denominan a menudo planes de
contingencia o planes de reserva, e incluyen los eventos desencadenantes identificados que ponen en marcha
los planes.

El juicio de expertos constituye una entrada procedente de partes con slidos conocimientos, respecto a las
acciones a emprender en el caso de un riesgo especfico y definido. La experiencia puede ser proporcionada
por cualquier grupo o persona con una formacin especializada, conocimientos, habilidad, experiencia o
capacitacin en la elaboracin de respuestas a los riesgos.
11.5.3 Planificar la Respuesta a los Riesgos: Salidas

11.5.3.1 Actualizaciones al Plan para la Direccin del Proyecto
Los elementos del plan para la direccin del proyecto susceptibles de actualizacin como resultado de la
ejecucin de este proceso incluyen, entre otros:
346
Plan de gestin del cronograma. El plan de gestin del cronograma se actualiza para reflejar los
cambios en el proceso y en la prctica, motivados por las respuestas a los riesgos. Esto puede incluir
cambios en la tolerancia o en el comportamiento en relacin con la carga y nivelacin de recursos,
as como actualizaciones a la estrategia del cronograma.
Plan de gestin de los costos. El plan de gestin de los costos se actualiza para reflejar los cambios
en el proceso y en la prctica, motivados por las respuestas a los riesgos. Esto puede incluir cambios
en la tolerancia o en el comportamiento en relacin con la contabilidad, seguimiento e informes de
costos, as como actualizaciones a la estrategia del presupuesto y la manera en que se consumen
las reservas para contingencias.
Plan de gestin de la calidad. El plan de gestin de la calidad se actualiza para reflejar los cambios
en el proceso y en la prctica, motivados por las respuestas a los riesgos. Esto puede incluir cambios
en la tolerancia o en el comportamiento en relacin con los requisitos, el aseguramiento o el control
de calidad, as como actualizaciones a la documentacin de requisitos.
Plan de gestin de las adquisiciones. El plan de gestin de las adquisiciones se puede actualizar
para reflejar cambios a nivel de la estrategia, tales como modificaciones en cuanto a la decisin de
hacer o comprar, o en el o los tipos de contrato, motivados por las respuestas a los riesgos.
11
Plan de gestin de los recursos humanos. El plan para la gestin de personal, que forma parte
del plan de gestin de los recursos humanos, se actualiza para reflejar los cambios en la estructura
organizacional del proyecto y en las aplicaciones de recursos, motivados por las respuestas a los
riesgos. Esto puede incluir cambios en la tolerancia o en el comportamiento en relacin con la
asignacin del personal, as como actualizaciones a la carga de recursos.
Lnea base del alcance. La lnea base del alcance se puede actualizar para reflejar los cambios
derivados del trabajo nuevo, modificado u omitido generado por las respuestas a los riesgos.
Lnea base del cronograma. La lnea base del cronograma se puede actualizar para reflejar los
cambios derivados del trabajo nuevo (o trabajo omitido) generado por las respuestas a los riesgos.
Lnea base de costos. La lnea base de costos se puede actualizar para reflejar los cambios derivados
del trabajo nuevo (o trabajo omitido) generado por las respuestas a los riesgos.

En el proceso Planificar la Respuesta a los Riesgos se actualizan diversos documentos del proyecto, segn
las necesidades. Por ejemplo, cuando se seleccionan y se acuerdan respuestas adecuadas a los riesgos,
stas se incluyen en el registro de riesgos. El registro de riesgos debe escribirse con un nivel de detalle
que se corresponda con la clasificacin de prioridad y la respuesta planificada. A menudo, los riesgos altos
y moderados se tratan en detalle. Los riesgos considerados de baja prioridad se incluyen en una lista de
observacin para su monitoreo peridico. Las actualizaciones al registro de riesgos incluyen, entre otras:

PMBOK
347
Los propietarios del riesgo y sus responsabilidades asignadas;

Las estrategias de respuesta acordadas;
Las acciones especficas para implementar la estrategia de respuesta seleccionada;
Las condiciones desencadenantes, los sntomas y las seales de advertencia relativos a la ocurrencia
de un riesgo;
El presupuesto y las actividades del cronograma necesarios para implementar las respuestas
seleccionadas;
Los planes de contingencia y disparadores que requieren su ejecucin;
Los planes de reserva para utilizacin como reaccin a un riesgo que ha ocurrido y para el que la
respuesta inicial no ha sido la adecuada;
Los riesgos residuales que se espera que permanezcan despus de la ejecucin de las respuestas
planificadas, as como los riesgos que han sido aceptados deliberadamente;
Los riesgos secundarios que surgen como resultado directo de la implementacin de una respuesta
a los riesgos; y
Las reservas para contingencias que se calculan tomando como base el anlisis cuantitativo de
riesgos del proyecto y los umbrales de riesgo de la organizacin.
Otros documentos del proyecto susceptibles de actualizacin, son:
Actualizaciones al registro de supuestos. Conforme se dispone de nueva informacin por medio
de la aplicacin de las respuestas a los riesgos, los supuestos pueden cambiar. Es preciso revisar el
registro de supuestos para dar cabida a esta nueva informacin.
Actualizaciones a la documentacin tcnica. Conforme se dispone de nueva informacin por
medio de la aplicacin de las respuestas a los riesgos, los mtodos tcnicos y los entregables
fsicos pueden cambiar. La documentacin de apoyo debe revisarse para dar cabida a esta nueva
informacin.
Solicitudes de cambio. La planificacin de posibles respuestas a los riesgos a menudo puede
dar lugar recomendaciones de cambios en los recursos, actividades, estimaciones de costos y
otros elementos identificados durante otros procesos de planificacin. Cuando se identifican dichas
recomendaciones, se generan y se procesan solicitudes de cambio a travs del proceso Realizar el
Control Integrado de Cambios.
348
11.6 Controlar los Riesgos

Controlar los Riesgos es el proceso de implementar los planes de respuesta a los riesgos, dar seguimiento
a los riesgos identificados, monitorear los riesgos residuales, identificar nuevos riesgos y evaluar la efectividad
del proceso de gestin de los riesgos a travs del proyecto. El beneficio clave de este proceso es que mejora
la eficiencia del enfoque de la gestin de riesgos a lo largo del ciclo de vida del proyecto para optimizar de
manera continua las respuestas a los riesgos. El Grfico 11-20 muestra las entradas, herramientas y tcnicas,
y salidas de este proceso. El Grfico 11-21 representa el diagrama de flujo de datos del proceso.
Entradas

del proyecto
.3 Datos de desempeo
del trabajo
.4 Informes de desempeo
del trabajo
Salidas
.1 Reevaluacin de los Riesgos

.2 Auditoras de los riesgos
.3 Anlisis de variacin
y de tendencias
.4 Medicin del desempeo
tcnico
.5 Anlisis de reservas
.6 Reuniones
.1 Informacin de
desempeo del trabajo
.2 Solicitudes de cambio
.3 Actualizaciones al plan
proyecto
activos de los procesos de
la organizacin
11
Grfico 11-20. Controlar los Riesgos: Entradas, Herramientas y Tcnicas, y Salidas

4.2
Desarrollar el Plan
para la Direccin
del Proyecto
4.4
Monitorear
y Controlar el
Trabajo del Proyecto
Documentos
del Proyecto
11.2
Identificar
los Riesgos
Registro de riesgos
Plan para la
direccin
del proyecto
Informes de desempeo
del trabajo
4.3
Dirigir y Gestionar
el Trabajo
del Proyecto
Actualizaciones
a los documentos
del proyecto
Datos de desempeo
del trabajo
11.6
Controlar
los Riesgos
Actualizaciones al plan
proyecto
Solicitudes de cambio
Informacin de desempeo
del trabajo
Actualizaciones a los activos

de los procesos de la
organizacin
4.2
Desarrollar el Plan
para la Direccin
del Proyecto
4.5
Realizar el Control
Integrado
de Cambios
4.4
Monitorear
y Controlar el
Trabajo del Proyecto
Empresa/
Organizacin
Grfico 11-21. Diagrama de Flujo de Datos de Controlar los Riesgos

PMBOK
349
Las respuestas a los riesgos planificadas que se incluyen en el registro de riesgos se ejecutan durante el
ciclo de vida del proyecto, pero el trabajo del proyecto debe monitorearse continuamente para detectar riesgos
nuevos, riesgos que cambian o que se tornan obsoletos.
El proceso Controlar los Riesgos aplica tcnicas tales como el anlisis de variacin y de tendencias, que
requieren el uso de informacin de desempeo generada durante la ejecucin del proyecto. Otras finalidades
del proceso Controlar los Riesgos consisten en determinar si:
Los supuestos del proyecto siguen siendo vlidos,
Los anlisis muestran que un riesgo evaluado ha cambiado o puede descartarse,
Se respetan las polticas y los procedimientos de gestin de riesgos, y
Las reservas para contingencias de costo o cronograma deben modificarse para alinearlas con la
evaluacin actual de los riesgos.
El proceso Controlar los Riesgos puede implicar la seleccin de estrategias alternativas, la ejecucin de
un plan de contingencia o de reserva, la implementacin de acciones correctivas y la modificacin del plan
para la direccin del proyecto. El propietario de la respuesta a los riesgos informa peridicamente al director
del proyecto sobre la eficacia del plan, sobre cualquier efecto no anticipado y sobre cualquier correccin
necesaria para gestionar el riesgo adecuadamente. Controlar los Riesgos tambin implica una actualizacin
de los activos de los procesos de la organizacin, incluidas las bases de datos de lecciones aprendidas del
proyecto y las plantillas de gestin de riesgos, para beneficio de proyectos futuros.
11.6.1 Controlar los Riesgos: Entradas

11.6.1.1 Plan para la Direccin del Proyecto
Descrito en la Seccin 4.2.3.1. El plan para la direccin del proyecto, el cual incluye el plan de gestin de
los riesgos, proporciona una gua para el monitoreo y el control de los riesgos.

El registro de riesgos tiene entradas clave que incluyen los riesgos identificados y los propietarios de los
riesgos, las respuestas acordadas a los riesgos, las acciones de control para evaluar la eficacia de los planes
de respuesta, las respuestas a los riesgos, las acciones de implementacin especficas, los sntomas y las
seales de advertencia de riesgos, los riesgos residuales y secundarios, una lista de observacin de los riesgos
de baja prioridad y las reservas para contingencias de tiempo y costo. La lista de observacin est incluida en
el registro de riesgos y proporciona una lista de riesgos de baja prioridad.
350
11.6.1.3 Datos de Desempeo del Trabajo

Descritos en la Seccin 4.3.3.2. Los datos de desempeo del trabajo relativos a los diferentes resultados de
desempeo que pueden recibir el impacto de los riesgos incluyen, entre otros:
El estado de los entregables,
El avance del cronograma, y
Los costos incurridos.
11.6.1.4 Informes de Desempeo del Trabajo

Descritos en la Seccin 4.4. 3.2. Los informes de desempeo del trabajo toman datos de las mediciones del
desempeo y los analizan para brindar informacin de desempeo del trabajo del proyecto, incluido el anlisis
de variacin, los datos sobre el valor ganado y los datos para proyecciones. Estos datos pueden tener un gran
impacto sobre el control de los riesgos relacionados con el desempeo.
11.6.2 Controlar los Riesgos: Herramientas y Tcnicas
11
11.6.2.1 Revaluacin de los Riesgos

Controlar los Riesgos a menudo da lugar a la identificacin de nuevos riesgos, la revaluacin de los riesgos
actuales y el cierre de riesgos obsoletos. Deben programarse peridicamente revaluaciones de los riesgos del
proyecto. La cantidad y el nivel de detalle de las repeticiones que corresponda hacer dependern de la manera
en que el proyecto avanza con relacin a sus objetivos.
11.6.2.2 Auditoras de los Riesgos

Las auditoras de riesgos examinan y documentan la eficacia de las respuestas a los riesgos identificados
y sus causas, as como la eficacia del proceso de gestin de riesgos. El director del proyecto es el responsable
de asegurar que las auditoras de riesgos se realicen con una frecuencia adecuada, tal y como se definiera en
el plan de gestin de los riesgos del proyecto. Las auditoras de riesgos se pueden incluir en las reuniones de
rutina de revisin del proyecto, o bien, pueden celebrarse reuniones especficas de auditora de riesgos si el
equipo as lo decide. El formato de la auditora y sus objetivos deben definirse claramente antes de efectuar
la auditora.

PMBOK
351
11.6.2.3 Anlisis de Variacin y de Tendencias

Numerosos procesos de control utilizan el anlisis de variacin para comparar los resultados planificados
con los resultados reales. Con el propsito de controlar los riesgos, deben revisarse las tendencias en la
ejecucin del proyecto utilizando la informacin relativa al desempeo. El anlisis del valor ganado y otros
mtodos de anlisis de variacin y de tendencias del proyecto pueden utilizarse para monitorear el desempeo
global del proyecto. Los resultados de estos anlisis pueden pronosticar la desviacin potencial del proyecto en
su conclusin con respecto a los objetivos de costo y cronograma. La desviacin con respecto al plan de lnea
base puede indicar el impacto potencial de amenazas u oportunidades.
11.6.2.4 Medicin del Desempeo Tcnico

La medicin del desempeo tcnico compara los logros tcnicos durante la ejecucin del proyecto con el
cronograma de logros tcnicos. Requiere la definicin de medidas objetivas y cuantificables del desempeo
tcnico que se puedan utilizar para comparar los resultados reales con los planificados. Dichas mediciones del
desempeo tcnico pueden incluir pesos, tiempos de transaccin, nmero de piezas defectuosas entregadas,
capacidad de almacenamiento, etc. Una desviacin, como por ejemplo ofrecer una mayor o menor funcionalidad
con respecto a la planificada para un hito, puede ayudar a predecir el grado de xito que se obtendr en el
cumplimiento del alcance del proyecto.
11.6.2.5 Anlisis de Reservas

A lo largo de la ejecucin del proyecto se pueden materializar algunos riesgos, con impactos positivos o
negativos sobre las reservas para contingencias del presupuesto o del cronograma. El anlisis de reservas
compara la cantidad de reservas para contingencias restantes con la cantidad de riesgo remanente en un
momento dado del proyecto, con objeto de determinar si la reserva restante es suficiente.
11.6.2.6 Reuniones
La gestin de los riesgos del proyecto debe ser un punto del orden del da en las reuniones peridicas
sobre el estado del proyecto. El tiempo requerido para tratar este asunto variar en funcin de los riesgos
que se hayan identificado, de su prioridad y de la dificultad de respuesta. La gestin de riesgos se torna ms
sencilla conforme se practica con mayor frecuencia. Los debates frecuentes sobre los riesgos aumentan las
posibilidades de que las personas identifiquen los riesgos y las oportunidades.
352
11.6.3 Controlar los Riesgos: Salidas

11.6.3.1 Informacin de Desempeo del Trabajo
La informacin de desempeo del trabajo, como salida del proceso Controlar los Riesgos, proporciona un
mecanismo para comunicar y apoyar la toma de decisiones del proyecto.
11.6.3.2 Solicitudes de Cambio

La implementacin de planes de contingencia o soluciones alternativas en ocasiones dan como resultado
solicitudes de cambio. Las solicitudes de cambio se preparan y envan al proceso Realizar el Control Integrado
de Cambios (Seccin 4.5). Las solicitudes de cambio pueden incluir acciones recomendadas, tanto correctivas
como preventivas.
Acciones correctivas recomendadas. Son actividades que permiten realinear el desempeo del
trabajo del proyecto con el plan para la direccin del proyecto. Incluyen planes de contingencia
y soluciones alternativas. Estas ltimas son respuestas que no se planificaron inicialmente, pero
que se requieren para enfrentar riesgos emergentes no identificados previamente o aceptados de
manera pasiva.
11
Acciones preventivas recomendadas. Son actividades que aseguran que el desempeo futuro del
trabajo del proyecto est alineado con el plan para la direccin del proyecto.
11.6.3.3 Actualizaciones al Plan para la Direccin del Proyecto

Si las solicitudes de cambio aprobadas afectan a los procesos de gestin de riesgos, se han de revisar y
volver a publicar los documentos correspondientes del plan para la direccin del proyecto a fin de reflejar los
cambios aprobados. Los elementos del plan para la direccin del proyecto susceptibles de actualizacin son
los mismos que los del proceso Planificar la Respuesta a los Riesgos.

PMBOK
353

Los documentos del proyecto susceptibles de actualizacin como resultado del proceso Controlar los
Riesgos incluyen entre otros el registro de riesgos. Las actualizaciones del registro de riesgos pueden incluir:
Los resultados de las revaluaciones, auditoras y revisiones peridicas de los riesgos. Estos
resultados pueden incluir la identificacin de nuevos riesgos, actualizaciones a la probabilidad, al
impacto, a la prioridad, a los planes de respuesta, a la propiedad y a otros elementos del registro
de riesgos. Los resultados tambin pueden incluir el cierre de riesgos que ya no se aplican y la
liberacin de las reservas correspondientes.
Los resultados reales de los riesgos del proyecto y de las respuestas a los riesgos. Esta
informacin puede ayudar a los directores de proyecto a planificar los riesgos a travs de la
organizacin, as como en proyectos futuros.
11.6.3.5 Actualizaciones a los Activos de los Procesos de la Organizacin

Los procesos de gestin de riesgos generan informacin que se puede utilizar en futuros proyectos y que
debe reflejarse en los activos de los procesos de la organizacin. Los activos de los procesos de la organizacin
susceptibles de actualizacin incluyen, entre otros:
Plantillas para el plan de gestin de los riesgos, incluidos la matriz de probabilidad e impacto y el
registro de riesgos;
La estructura de desglose de riesgos, y
Las lecciones aprendidas procedentes de las actividades de gestin de los riesgos del proyecto.
Estos documentos deben actualizarse cada vez que sea necesario y al cierre del proyecto. Se incluyen
las versiones finales del registro de riesgos y de las plantillas del plan de gestin de los riesgos, las listas de
verificacin y la estructura de desglose de riesgos.
354

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11 - GESTIN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO

2013 Project Management Institute. Gua de los

) Quinta edicinFundam entos para la Direccin de Proyectos (Gua del

11 - GESTIN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO

11 - GESTIN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO

2013 Project Management Institute. Gua de los

) Quinta edicinFundam entos para la Direccin de Proyectos (Gua del

11 - GESTIN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO

Descripcin General de la Gestin

11.1 Planificar la Gestin

11.4 Realizar el Anlisis

11.2 Identificar los Riesgos

11.5 Planificar la Respuesta

11.3 Realizar el Anlisis

11.6 Controlar los Riesgos

Grfico 11-1. Descripcin General de la Gestin de los Riesgos del Proyecto

11 - GESTIN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO

11.1 Planificar la Gestin de los Riesgos

Gestin de los Riesgos del Proyecto

Grfico 11-3. Diagrama de Flujo de Datos de Planificar la Gestin de los Riesgos

2013 Project Management Institute. Gua de los

) Quinta edicinFundam entos para la Direccin de Proyectos (Gua del

11 - GESTIN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO

11.1.1 Planificar la Gestin de los Riesgos: Entradas

11.1.1.2 Acta de Constitucin del Proyecto

11.1.1.3 Registro de Interesados

11.1.1.4 Factores Ambientales de la Empresa

11.1.1.5 Activos de los Procesos de la Organizacin

11 - GESTIN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO

Las categoras de riesgo,

11.1.2 Planificar la Gestin de los Riesgos: Herramientas y Tcnicas

11.1.2.2 Juicio de Expertos

2013 Project Management Institute. Gua de los

) Quinta edicinFundam entos para la Direccin de Proyectos (Gua del

11 - GESTIN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO

11.1.3 Planificar la Gestin de los Riesgos: Salidas

11 - GESTIN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO

Grfico 11-4. Ejemplo de una Estructura de Desglose de Riesgos (RBS)

2013 Project Management Institute. Gua de los

) Quinta edicinFundam entos para la Direccin de Proyectos (Gua del

11 - GESTIN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO

Muy bajo /0,05

Muy alto /0,80

Aumento del costo

Aumento del costo

Aumento del costo

Aumento del costo

Aumento del tiempo

Aumento del tiempo

Disminucin del alcance reas secundarias

Slo se ven afectadas

Aumento del tiempo Aumento del tiempo Aumento del tiempo

Reduccin del alcanceEl elemento final

11 - GESTIN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO

11.2 Identificar los Riesgos

Grfico 11-5. Identificar los Riesgos: Entradas, Herramientas y Tcnicas, y Salidas

2013 Project Management Institute. Gua de los

) Quinta edicinFundam entos para la Direccin de Proyectos (Gua del

11 - GESTIN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO

Plan de gestin del cronograma

Gestin de los Riesgos del Proyecto

Plan de gestin de los riesgos

Plan de gestin de costos

Grfico 11-6. Diagrama de Flujo de Datos de Identificar los Riesgos