A.

FUENTES DEL
Nº B. EVENTOS C. PROCESOS
RIESGO

Variabilidad en los
RELACIÓN CON LOS requerimientos debido a la
1 Gestión Comercial
CLIENTES multiplicidad de clientes
atentidos

Insatisfacción del Ejecución del

2 Reclamaciones de clientes
cliente Servicio

Cambios Cambios en las plataformas Administración

3
tecnológicos de comunicación General

Especificación y
RELACIÓN CON LOS comunicación de
4 Compras
PROVEEDORES requerimientos a
proveedores

Tergiversación de las
RELACIÓN CON LOS
5 comunicaciones al interiror Recursos Humanos
COLABORADORES
de la organización

Falta de desarrollo y Ausencia de programas de

6 Recursos Humanos
capacitación formación y desarrollo

Falta de comunicación
TRANSACCIONES oportuna de los Administración
7
ADMINISTRATIVAS requerimientos entre General
procesos

Falta de supervisión y Falta de seguimiento en las

Administración
8 control de las actividades administrativas
General
transacciones
 Problemas en la
Pérdida de información y Administración
9 gestión de registros y
documentos importantes General
documentación
 D. RIESGO E. TIPOLOGÍA

Determinación de los requisitos no

conforme a las necesidades de los Riesgo de Cumplimiento
clientes

Riesgo de Reputación Riesgo de Cumplimiento

Riesgo de Comunicación Riesgo Estratégico

Diferencias en la entrega de los

servicios prestados por parte de Riesgo Operacional
los proveedores

Arbitrariedad en la toma de
Riesgo Operacional
decisiones

Riesgo de Desarrollo Profesional Riesgo Operacional

Variabilidad en el funcionamiento
Riesgo Operacional
de los procesos

Riesgo Operacional Riesgo Operacional

Riesgo Operacional Riesgo Operacional
 RIESGO BASAL
F. CONSECUENCIAS DEL
RIESGO PROBABILIDAD CONSECUENCIA IMPACTO

Incumplimiento en los requisitos

2 Media 3 Alta 6
de clientes

Daño a la imagen de la
3 alta 2 Media 6
empresa

Pérdida de visibilidad de la
2 Media 2 Media 4
marca

Defectos y fallos en la
2 Media 2 Media 4
prestación del servicio

Desviaciones a los estándares

1 Baja 3 Alta 3
de trabajo establecidos

Falta de habilidades y
2 Media 1 baja 2
crecimiento profesional

Desviaciones a los estándares

2 Media 2 Media 4
de trabajo establecidos

Pérdida de eficiencia y riesgo

3 alta 2 Media 4
de fraude
 Incumplimiento de
regulaciones y dificultades en 2 Media 2 Media 2
auditorías
AL

ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS REPONSABLE

TIPO IMPACTO

A1: Dar cumplimiento al Procedimiento de

Inaceptable Gestión Comercial Requisitos Usuarios- Encargados de Área
Clientes.

Establecer un proceso de gestión de Gerente de Servicio al

Inaceptable
reclamaciones eficaz Cliente

Mantenerse actualizado en las tendencias

Inaceptable tecnológicas y adaptar las estrategias de Director de Marketing
comunicación

A5: Dar cumplimiento al Procedimiento de

Inaceptable Compras, Selección y Evaluación de Coordinador General
Proveedores.

A6: Revisión de cumpliiento de los

Aceptable Jefe Administrativo
procedimientos internos

Implementar un plan de capacitación y

Aceptable Gerente de Desarrollo
desarrollo

A8: Revisión de cumpliiento de los

Inaceptable Jefe Administrativo
procedimientos internos

Implementar un sistema de control interno

Inaceptable Director de Control Interno
efectivo
 Establecer un sistema de gestión Gerente de
Aceptable
documental y archivar adecuadamente Documentación
 RIESGO RESIDUAL
FECHA LIMITE DE ESTADO DE LA
IMPLEMENTACÓN IMPLEMENTACÓN
P C IMPACTO

Permanente Realizado 1 Baja 1 Baja 1

Mensual No Realizado 1 Baja 1 Baja 2

Trimestral No Realizado 1 Baja 1 Baja 1

Permanente Realizado 1 Baja 1 Baja 1

Permanente Realizado 1 Baja 2 Media 2

Semestral No Realizado 1 Baja 1 Baja 1

Permanente Realizado 1 Baja 2 Media 2

Permanente No Realizado 1 Baja 2 Media 2

Semestral No Realizado 1 Baja 1 Baja 1
O RESIDUAL

RIESGO DESPÚES DE
CONTROLES

Aceptable

Aceptable

Aceptable

Aceptable

Aceptable

Aceptable

Aceptable

Aceptable
Aceptable
PROBABILIDAD
1 = BAJA : De poca probabilidad de ocurrencia( No se tiene registro que haya pasado)
2=MEDIA: Puede pasar ( existe evidencia de que sucedió 1 vez)
3=ALTA : Muy Probable que suceda ( Ha ocurrido en al menos 2 veces en un año)
CONSECUENCIA
1 = BAJA : No provoca perdidas o desviaciones considerables
2=MEDIA: Provoca perdidas o desviaciones de mediano impacto
3=ALTA : Provoca Perdidas o impacto mayores a lo permisible.
 IMPACTO
registro que haya pasado)
VALOR RESULTADO
NO REQUIERE ACCIONES DE C
nos 2 veces en un año) 1-3 ACEPTABLE
IMPL
4-6 INACEPTABLE APLICAR ACCIONES DE

7-9 CRITICO APLICAR ACCIONES DE CONTR

 IMPACTO

ACCIÓN
EQUIERE ACCIONES DE CONTROL OBLIGATORIAS / ACCIONES YA
IMPLEMENTADAS
APLICAR ACCIONES DE CONTROL OBLIGATORIAMENTE

CAR ACCIONES DE CONTROL OBLIGATORIA Y PRIORITARIAMENTE

 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE RIESGOS UDEC CAPACITA
Mes de Septiembre de 2023

CANTIDAD DE RIESGOS DEL PERÍODO 11 7

TIPOLOGÍA 6

Riesgo Estratégico 0 5

Riesgo Financiero 0 4

Riesgo Operacional 6 3

Riesgo Tecnológico 0 2

Riesgo de Cumplimiento 5 1
0
TIPO DE IMPACTO RIESGOS BASALES Riesgo Estratégico Riesgo

CRITICO 2
INACEPTABLE 7
ACEPTABLE 2

TIPO DE IMPACTO RIESGOS RESIDUALES

CRITICO 0
INACEPTABLE 1
ACEPTABLE 10
 A. Tipología de Riesgos

Riesgo Estratégico Riesgo Financiero Riesgo Operacional Riesgo Tecnológico Riesgo de Cumplimiento

B. Impacto Riesgos Basales

ACEPTABLE CRITICO
18% 18%

INACEPTABLE
64%

C. Impacto Riesgos Residuales

INACEPTABLE
9%

ACEPTABLE
91%