Sistema Gestión de Calidad

FO-IP-TEC-8000-001-04
Procedimiento de Auditorías Internas del Sistema de Gestión ZARGO
Integral Ltda.

PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS
INTERNAS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN ZARGO INTEGRAL LTDA.

Preparado por: Revisado Por Aprobado Por

Nombre Francisco Zañartu B. Javier Barrios M. Ariel Zarate G.

Firma

Cargo Encargado de Calidad Administrador de Gerente General

Contrato
Fecha Septiembre 2023 Septiembre 2023 Septiembre 2023

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Procedimiento de Auditorías Internas del Sistema de Gestión ZARGO
Integral Ltda.

Contenido

OBJETIVO ....................................................................................................................... 3
ALCANCE ........................................................................................................................ 3
RESPONSABLES............................................................................................................... 3
GLOSARIO Y DEFINICIONES ............................................................................................. 3
DESCRIPCION DE LAS ACTIVIDADES ................................................................................ 5
Selección del auditor y establecimiento de responsabilidades................................................. 5
Periodicidad ............................................................................................................................ 5
Responsabilidades del auditor líder ........................................................................................ 5
Responsabilidades del equipo auditor ..................................................................................... 6
Responsabilidades del auditado .............................................................................................. 6

ELABORACION Y DESARROLLO DEL PLAN DE AUDITORIA ................................................ 7

Documentación del plan de auditoria...................................................................................... 8
Reunión inicial o de apertura .................................................................................................. 8
Obtención de evidencias y documentación de los resultados .................................................. 9
Revisión de resultados e identificación de No Conformidades ................................................. 9
Reunión final: Informar sobre las No Conformidades .............................................................. 9
Preparación y presentación del informe final de la auditoría ................................................. 10
Seguimiento de las No Conformidades .................................................................................. 10
No conformidad .................................................................................................................... 11

DIAGRAMA DEL PROCESO DE AUDITORIA INTERNA. ..................................................... 12

ANEXOS:....................................................................................................................... 13

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OBJETIVO

Establecer el proceso de auditoría interna, con el fin de poder evaluar la eficacia del
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo diseñado por la empresa
ZARGO INTEGRAL LTDA., encaminado a la mejora continua.

ALCANCE

Este procedimiento se aplica a todas las auditarías internas que se realicen al

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo, en los diferentes centros de
trabajo en los que realice actividades la empresa

RESPONSABLES

Profesional SST: Es el responsable de elaborar el procedimiento de auditoría

interna. Además, se encargará de la revisión de los resultados de la auditoría interna
del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud, y el cierre de las auditorías internas
de la misma, una vez que se hayan completado las acciones propuestas.

El Gerente General: Es responsable de revisar y aprobar este procedimiento,

designara un auditor líder y el equipo auditor responsable de su ejecución, además
del nombramiento y la formación de nuevos auditores internos.

El Auditor Líder: Es responsable de crear el plan de auditoría, presentar el informe

con los resultados de la auditoría y que la retroalimentación sea apropiada.

Equipo auditor: Actúa de acuerdo con los requisitos establecidos para la auditoría.

Jefe de área o responsables en los centros de trabajo: Serán los responsables

de las acciones propuestas para el cierre de las no conformidades resultantes de
las auditorías internas del SGSST.

GLOSARIO Y DEFINICIONES

Acción Preventiva: Acción tomada para disminuir o eliminar las causas potenciales
(de los accidentes y/o enfermedades laborales antes que sucedan) de una NO
conformidad u otra situación.

Auditado: Organización, o parte de esta, que es auditada.

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Auditor Interno del Sistema: Evaluación sistemática, documentada, periódica,

objetiva que evalúa la eficacia, efectividad y fiabilidad del SGSST de la empresa y
empresas proveedoras de servicios.

Conformidad: Cumplimiento de una disposición técnico-legal en materia de

seguridad y salud en el trabajo.

Corrección: Acción tomada para eliminar una NO Conformidad detectada.

Equipo Auditor: Dos o más auditores que llevan a cabo una auditoria, con el apoyo,
si es necesario, de expertos técnicos, uno de ellos se le designa como auditor líder.
El equipo auditor puede incluir auditores en formación.

Hallazgo de la Auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la

auditoria recopilada frente a los criterios de auditoría. Los hallazgos de la auditoria
pueden indicar tanto conformidad o No conformidad con los criterios de la auditoria
como oportunidades de mejora.

Incumplimiento Reiterado: Se establece que existe incumplimiento reiterado

cuando como resultado de la auditoria de seguimiento de riesgos del trabajo a la
empresa u organización se compruebe que no ha cerrado las No conformidades, y
por lo que mantienen un ambiente de trabajo y condiciones de trabajo deficitarias.

Informe final de la Auditoria: Es el documento en el que se plasman los resultados

finales de la auditoria, y la fundamentación de las No conformidades.

Mejora continua: Proceso recurrente del SGSST para lograr mejoras en el

desempeño de la seguridad y salud en el trabajo global de forma coherente con la
política de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organización

No Conformidad: Incumplimiento de un Requisito Técnico Legal en Seguridad y

Salud en el trabajo o una desviación de los requisitos del sistema de gestión de la
seguridad y salud en el trabajo de la empresa/organización.

Plan de auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados para

la realización de una auditoria.

Procedimiento de Auditoria: Un programa de auditoría incluye todas las

actividades necesarias para planificar, organizar y llevar a cabo las auditorias

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Revisión por la dirección: Evaluación formal, por parte de la dirección, del estado
y de la adecuación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, en
relación con la política de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u
organización.

Verificación: Confirmación mediante la aportación de evidencia objetiva de que se

han cumplido los requisitos especificados.

DESCRIPCION DE LAS ACTIVIDADES

Selección del auditor y establecimiento de responsabilidades

Los profesionales que realicen la auditoría deberán tener título profesional con
grado académico con formación en Seguridad y Salud en el trabajo, registrados en
el Ministerio de Trabajo con licencia en SST vigente, con mínimo una experiencia
de una auditoria como auditor o como auditado. Cuando por el alcance de la
auditoría se requiera más de un auditor, se nombrará un equipo multidisciplinario el
auditor líder como máximo responsable de esta.

Periodicidad

1. Las Auditorías Internas se realizaran de la siguiente forma:

Una auditoria inicial para determinar el estado actual del Sistema de Gestión
de la Seguridad y salud en el trabajo (diagnóstico inicial).
2. Periódica: Cada a ñ o (1) para seguimiento y evaluación de la implementación
del Sistema de Gestión de la SST.
3. Eventual: cuando las máximas autoridades de
ZARGO Integral Ltda., el profesional en SST, crean necesario.

Responsabilidades del auditor líder

• Establecer requisitos de cada auditoría (incluye la elección y cualificación de

los auditores).
• Asegurar el cumplimiento de los requisitos aplicados.
• Representar y coordinar al equipo auditor.
• Obtener toda la información precisa sobre el auditado.
Identificar los criterios de la auditoría revisando la documentación.
• Desarrollar procedimientos.
• Informar sobre cualquier incidencia en la auditoría.

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• Informar inmediatamente sobre las no conformidades.

• Comunicar resultados de la auditoría.

Responsabilidades del equipo auditor

Obtener toda la información necesaria sobre el auditado, tal como la relativa a sus
actividades, productos, registros, procesos, instalaciones, auditorías previas, etc.

• Identificar los criterios de auditoría revisando la documentación existente

relativa a las actividades del SGSST, para determinar su adecuación y
preparar el plan de auditoría.
• Actuar de acuerdo con los requisitos establecidos para la auditoría.
• Preparar y realizar con objetividad y eficacia las tareas asignadas.
• Reunir y analizar los hechos que sean relevantes y suficientes que permitan
obtener conclusiones relativas a la eficacia del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud Auditado.
• Estar alerta ante cualquier indicación de hechos que puedan influir en los
resultados de la auditoría y posiblemente hacer necesaria una modificación
de su alcance.
• Informar al auditor líder cuando exista o al auditado sobre cualquier
incidencia importante encontrada en el curso de la auditoría.
• Informar inmediatamente al auditor líder cuando exista o al auditado sobre
las no conformidades críticas.
• Documentar e informar sobre los resultados de la auditoría
• Conservar y salvaguardar los documentos pertenecientes a la auditoría para
asegurar su confidencialidad.

Es importante resaltar que el auditado tiene la responsabilidad de determinar e

iniciar cualquier Acción correctora necesaria para corregir una no conformidad o
para eliminar la causa de una no conformidad. La responsabilidad del auditor se
limita a la identificación de la no conformidad.

Responsabilidades del auditado

• Poner a disposición del equipo auditor los medios necesarios para la

auditoría.
• Poner a disposición del equipo auditor la información en SST requerida o
solicitada

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• Facilitar el acceso a las instalaciones y documentos solicitados para la

auditoría.
• Cooperar con los auditores para asegurar el éxito de la auditoría.
• Poner en marcha las acciones correctivas que se deriven del informe de
auditoría.

ELABORACION Y DESARROLLO DEL PLAN DE AUDITORIA

Se debe diseñar un plan de auditoría (anexo 2) de fácil comprensión y que permita

la realizar los cambios necesarios con relación a la información recogida durante la
auditoría. El plan de auditoria debe incluir:

• Los objetivos y el alcance de la auditoría.

• La identificación de las personas que tengan responsabilidades en relación
con los objetivos y el alcance.
• Identificación de los documentos de referencia y los criterios de auditoría.
• Fechas, lugar de la auditoría y duración prevista.
• Identificación de las áreas que se auditaran.
• Resultados de las auditorias previas.
• Calendario de las reuniones a realizar con el auditado.
• Requisitos de confidencialidad.
• Forma de distribución y archivo del informe final de auditoría.

El gerente general, es quien determina si el plan de auditoría que elabora el auditor

líder se realizó acorde a los objetivos de la auditoria y cumple con los requisitos del
SGSST.

El Responsable de Calidad elaborará anualmente el Programa de auditorías (anexo

1) para dicho periodo del Sistema de Gestión de Calidad, el cual será aprobado por
el Gerente General. En él se indicará el tipo de auditoría (interna o externa), así́
como las actividades y áreas que contemplaran las auditorías.

Estas auditorías pueden ser complementadas con otras no programadas cuando se

considere necesario debido a circunstancias excepcionales como las siguientes:

• Modificaciones importantes en el Sistema de Gestión de Calidad y Medio

Ambiente.

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• Cuando sea necesario comprobar la ejecución de las medidas correctivas

establecidas.
• Cuando existe la sospecha de incumplimiento de los requisitos legales u
otros a los que se someta la organización.
• Cuando exista la sospecha de que un elemento o servicio no alcanza el nivel
previsto debido a deficiencia en el Sistema de Gestión de Calidad.
• Cuando lo solicite un cliente para los trabajos que se le realizan.
• Cuando el Responsable del Sistema de Gestión de Calidad considere la
necesidad de auditar un área o actividades concreta.

Como mínimo se efectuará una auditoría al año, independientemente de las

auditorias de verificación de las acciones correctivas que se establezcan.

Documentación del plan de auditoria

Son los documentos que requieren los auditores para registrar y comunicar la
información obtenida de la auditoria, para lograr esto es necesario que el auditor
cuente con la siguiente documentación:

• Listas de verificación para evaluar cada elemento del Sistema de Gestión

(preparadas normalmente por el auditor).
• Formato de Reporte de No Conformidades y Acciones Correctivas de
auditoría para recoger los resultados de los hallazgos, las conclusiones.
Anexando al final su respectiva evidencia.

Los registros e informes que se generen dentro del proceso de auditoria deberán
ser conservados por el auditor líder o gerente de la empresa, ellos serán los
responsables de su conservación y solo serán los autorizados para acceder a estos
documentos.

Reunión inicial o de apertura

Se organiza una reunión en la cual se realiza la presentación del equipo auditor, se

establecen los requerimientos para llevar a cabo la auditoria. En la reunión se debe
contar con la presencia del auditor líder y el equipo auditor, el representante legal
de la empresa y los jefes de área de los diferentes centros de trabajo. Debe quedar
registro de asistencia del personal a la reunión, en caso de que alguno de ellos no
pueda asistir designara su reemplazo.

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En la reunión se realizará la presentación del plan de auditoría, con el fin de alcanzar

los siguientes objetivos:

• Presentar el equipo auditor a los jefes de área de cada centro de trabajo que
vaya a ser auditado.
• Revisar los objetivos y el alcance de la auditoría.
• Presentar un resumen de los métodos y procedimientos que se van a utilizar
para realizar la auditoría.
• Determinar los recursos que precise el auditor.
• Programar la fecha y lugar de la reunión final y de cualquier otra reunión
eventual que se requiere durante la auditoria.
• Aclarar las dudas e inquietudes del plan de auditoría.

Obtención de evidencias y documentación de los resultados

Los auditores son los encargados de reunir la evidencia a través de entrevistas,

revisión de documentos, registros, toma de fotografías y de la observación de los
procesos y actividades. Es importante tomar nota de los indicios de posibles No
conformidades para investigarlos.

Revisión de resultados e identificación de No Conformidades

Finalizada la auditoria en las diferentes centros de trabajo y sus respectivas

actividades, el auditor deberá́ revisar todos los resultados para determinar los que
deben considerarse como No conformidades.

Todos los resultados de la auditoria deben documentarse registrando la No

conformidad cuando se haya incumplido con los requisitos de seguridad y con los
establecidos en el plan de auditoría.

Las No conformidades se registran en el formato de Reporte de No Conformidades

y Acciones Correctivas, donde se describe la evidencia encontrada, el elemento de
la norma de incumple, el área, la fecha y el auditor responsable.

Reunión final: Informar sobre las No Conformidades

Finalizada la auditoria y antes de presentar el informe final, se realizará una reunión

donde participará el líder y su equipo auditor, los jefes de cada centro de trabajo y

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el área SST, para revisar las No Conformidades y observaciones que resultaron de

la auditoria, asegurando que comprendan y reconozcan las falencias encontradas.
Debe quedar constancia de un acta final de la reunión.

Preparación y presentación del informe final de la auditoría

El informe final debe ser elaborado por el auditor líder. Este documento (anexo 3)
debe ir firmado y fechado por el auditor y debería contener, según los casos, la
siguiente información:

• Información básica (datos identificativos de la Locación, Área, Unidad,

Facilidad, y cualquier otra área y/o lugar de trabajo, No de trabajadores, No
de centros de trabajo, actividad principal, etc.)
• Alcance y objetivos de la auditoría.
• Descripción detallada del programa de la auditoría (fechas, composición del
equipo auditor, responsables de las unidades auditadas, nombre de la
persona asignada para acompañar al auditor, etc.).
• Observaciones y recomendaciones para la mejora del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud. De igual forma se debe especificar las fortalezas del
mismo.
• Descripción de las No Conformidades y conclusiones, donde se califique la
gravedad, se coloquen las evidencias y la base legal en el que se sustenta.
El informe debe ser presentado en la reunión final y entrega una copia al
representante legal de la empresa y al área de Seguridad y Salud en el
trabajo.

Seguimiento de las No Conformidades

La persona de la Seguridad y Salud en el trabajo encargado del SGSST, debe tomar

acciones inmediatas para eliminar las No Conformidades detectadas y sus causas
indicando, estableciendo junto con el equipo auditor y las áreas auditadas o centros
de trabajo, la fecha máxima de implementación de estas acciones que no debe
exceder los 8 días posteriores a la socialización del informe de auditoría (Deben
registrarse en el formato), que deben ser acordes a los efectos de las No
Conformidades.

El área auditada responsable ejecuta las acciones correctivas en el plazo

establecido, solo habrá́ un tiempo mayor a lo indicado en casos donde se justifique

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que se requiere de logística o modificaciones técnicas demoradas.

El auditor interno verifica el cumplimiento de la Acción correctiva y la registra en el
formulario “Reporte de no conformidades” dentro de los siguientes 7 días
posteriores a la establecida como plazo.

El auditor interno dentro del seguimiento del Reporte de no conformidad realiza la

verificación de eficacia de la Acción tomada, esto puede ser inmediato o luego de
un tiempo que permita tener evidencia de la eliminación de la no conformidad, puede
requerir una auditoria específica sobre el requisito incumplido.

La persona de la Seguridad y Salud en el trabajo encargado del SGSST, siso de y

jefes de cada centro de trabajo, verifica acciones correctivas y firma reportes de No
Conformidades. Si la Acción correctiva no ha eliminado la causa de la No
Conformidad, el responsable del área auditada debe volver a realizar el análisis de
causas y tomar las acciones necesarias hasta que se elimine el origen del
incumplimiento, la efectividad de las acciones correctivas, se realiza posterior a la
fecha de seguimiento.

El auditor registra la verificación de la eficacia de la Acción correctiva mediante su

firma en el mismo formulario; con esta firma se considera cerrado el proceso de
corrección de la no conformidad.

No conformidad

Se clasifica como No conformidad en los siguientes casos:

• El incumplimiento total de lo señalado en los documentos de trabajo

establecidos por la organización.
• El incumplimiento de un requisito legal.

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DIAGRAMA DEL PROCESO DE AUDITORIA INTERNA.

Definición de los objetivos, alcance y período de las auditorias

Responsabilidades del equipo auditor y auditado

Especificación documentos a cumplir

Elaboración y desarrollo del plan de auditoria

Preparación de los documentos de trabajo

Realización de la reunión inicial

Obtención de evidencias y documentación de resultados

Revisión de los resultados e identificación de las no conformidades.

Obtención de evidencias y documentación de resultados

Documentar las no conformidades y las evidencias en que se apoyan respecto a los criterios

Celebrar la reunión final, informar y obtener el reconocimiento de todas las no

conformidades

Prearar y presentar el informe final de auditoria

Seguimiento de las no conformidades

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ANEXOS:

Anexo 1: Programa de Auditorías Internas.

Anexo 2: Plan de Auditoría.

Anexo 3: Informe de Auditoría.

Anexo 4: Cuantificación como auditor de Calidad.

Anexo 5: Relación de auditores internos.

Anexo 6: Tabla de responsabilidades.

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PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS AÑO: SEPTIEMBRE

2023
Fecha Tipo de Auditoría Actividad o área
auditoria
ENERO
FEBRERO
MARZO
ABRIL
MAYO
JUNIO
JULIO
AGOSTO
SEPTIEMBRE

OCTUBRE
NOVIEMBRE

DICIEMBRE

Observaciones:

Preparado por Aprobado Por:

Fecha: Fecha:

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PLAN DE AUDITORIA AÑO: SEPTIEMBRE

2023

Tipo de Auditoría: …………………………………………………

Áreas auditadas: ………………………………………………….
Lugar: ………………………………………………………………….
Fecha: …………………………………………………………………

Equipo Auditor: Interlocutores:

Documentación de referencia:

Agenda:

Observaciones:

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INFORME DE AUDITORÍA INTERNA AÑO: SEPTIEMBRE

2023

Tipo de Auditoría: …………………………………………………

Áreas auditadas: ………………………………………………….
Lugar: ………………………………………………………………….
Fecha: …………………………………………………………………

Equipo Auditor: Interlocutores:

Documentación de referencia:

Resumen Reunión Previa:

Observaciones:

Fdo. Auditores: Responsabilidad área auditada:

Fecha: Fecha:

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CUALIFICACIÓN COMO AUDITOR DE AÑO: SEPTIEMBRE

CALIDAD 2023

DATOS DEL CUALIFICADO

Nombre:
Cargo:
ESTUDIOS 4P Máximo
Sin titulación universitaria
Titulación media o superior
EXPERIENCIA 7P Máximo

Experiencia superior a tres años en Zargo Integral Ltda. en tareas de calidad

Experiencia superior a tres años en el sector(*)
Experiencia Superior a un año en Zargo Integral Ltda.(*)
Experiencia Superior a un año en el sector(*)

(*) Experiencia en ingeniería, fabricación o montaje.

FORMACIÓN EN CALIDAD 4P Máx. / 2P Min.
Actividades formativas en Calidad
Actividades formativas en realización de auditorías
AUDITORÍAS REALIZADAS 2P Mínimo
Por cada auditoría realizada a un Sistema de Calidad: 1 Punto
CALIFICACIÓN 8P Mínimo
Puntuación total:
PERIODO EFECTIVO DE CALIFICACIÓN 5 AÑOS, CON PRACTICA CONTINUADA

El interesado: Certifica la cualificación:

Fecha:
Fecha:

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RELACIÓN DE AUDITORES INTERNOS AÑO: SEPTIEMBRE 2023

Nombre y Cargo Auditorías Periodo de Fecha Documentación

Apellidos realizadas cualificación cualificación Aportada
- Curso en
calidad
- Curso en
Auditorías
- Auditorías
Realizadas
- Otros

- Curso en
calidad
- Curso en
Auditorías
- Auditorías
Realizadas
- Otros

- Curso en
calidad
- Curso en
Auditorías
- Auditorías
Realizadas
- Otros

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RESPONSABILIDADES AÑO: SEPTIEMBRE 2023

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