Nombre de la lista de verificación:

Descripción de la lista de verificación:

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Lista de verificación de plantilla HACCP
Esta lista de verificación sigue los siete principios para mantener y administrar el sistema
HACCP. Use esta plantilla HACCP para evaluar si las habilidades y la experiencia del equipo
HACCP son apropiadas para la tarea. Esta lista de verificación inspeccionará los productos y
verificará si el diagrama de flujo que se utilizará para cada producto está completo y verificado.
Además, la lista de verificación también cubre GMP, procedimientos de limpieza, control de
plagas, entrenamiento y calibración.
SI NO

Equipo de HACCP

¿Se ha designado un coordinador de HACCP?

¿Se ha seleccionado un equipo de HACCP?
¿Cuáles son las habilidades y la experiencia del equipo? ¿Son apropiados?
¿Se utilizan recursos externos para aumentar la conciencia de habilidad?
¿Se ha preparado una descripción/especificación del producto para cada producto?
• Composición
• Método de conservación
• Condiciones de distribución
¿Se ha especificado el uso previsto?
• consumidores (general, específico)
• Poblaciones sensibles (ancianos, niños, enfermos, alérgenos)
¿Se ha preparado un diagrama de flujo para cada producto?
¿Está completo el diagrama de flujo?
• ¿Están incluidas todas las operaciones unitarias?
• ¿Se identifican todas las entradas principales?
¿Se ha verificado el diagrama de flujo?

Principio 1 - Análisis de riesgos

¿Se han identificado todos los riesgos biológicos, químicos o físicos razonables en cada paso?
¿Se ha evaluado la importancia de los peligros?
¿Se han desarrollado e implementado medidas de control para controlar esos peligros?

Principio 2 - Puntos de control críticos

¿Se han identificado y transferido los puntos de control críticos para cada peligro significativo a
la tabla de auditoría de riesgos?
¿Son esenciales para el control del peligro designado?
¿Se han completado las instrucciones de trabajo para cada punto de control crítico?

Principio 3 - Límites críticos

¿Se han establecido límites críticos para cada medida preventiva?

¿Es correcta la relación entre el peligro y el límite crítico?

Principio 4 - Procedimientos de monitoreo

Los procedimientos de seguimiento especifican qué? ¿Cuándo, cómo, dónde y quién?

¿La frecuencia de monitoreo es suficiente para proporcionar un alto nivel de seguridad de que
el proceso está bajo control?
¿Se mantienen y revisan los registros de monitoreo y revisados ​por el personal apropiado?
¿Se han proporcionado ejemplos de formularios de seguimiento en el manual?

Principio 5 - Acción correctiva

¿Se han desarrollado acciones correctivas para cada punto de control crítico?
¿Las acciones correctivas aseguran que el CCP esté bajo control?
¿Las acciones correctivas cubren el producto, el proceso y la prevención de recurrencia?

Principio 6 - Procedimientos de verificación

¿Se han implementado procedimientos de verificación para demostrar que el programa HACCP
es efectivo?
¿Se han validado los límites críticos?
¿Las actividades de verificación demuestran que los CCP están bajo control?
¿Las actividades de verificación demuestran que el programa HACCP es efectivo?

Principio 7 - mantenimiento de registros

¿Se han mantenido registros de todos los procedimientos de monitoreo?

¿Se han respetado todos los límites críticos?
¿Se han mantenido los registros de todas las acciones correctivas?
¿Se han mantenido registros de todas las actividades de verificación HACCP?

DOCUMENTACIÓN

¿Hay un manual de calidad?

¿Existe una política de calidad?
¿Se identifican los procedimientos, los formularios de instrucción de trabajo y las
especificaciones?
¿Se verifican todos los documentos referenciados?

Buena práctica de fabricación (GMP)

¿Se ha definido una política de GMP?

¿Hay un sistema para auditar GMP?
¿Se toman acciones correctivas en respuesta al incumplimiento de las buenas prácticas de
fabricación?
¿Se está practicando GMP?
Procedimientos de limpieza

¿Se han desarrollado procedimientos de limpieza?

¿Se han desarrollado e implementado procedimientos de verificación para una limpieza
efectiva?
¿Está documentada la acción correctiva?

CONTROL DE PLAGAS

¿Se han desarrollado y documentado los procedimientos de control de plagas?

¿Existe un procedimiento de verificación para un control efectivo de plagas?
¿El procedimiento incluye acciones correctivas?

CAPACITACIÓN

¿Hay registros de entrenamiento?

¿Se revisan periódicamente las necesidades de capacitación?
¿Existe un plan de capacitación para satisfacer las necesidades de capacitación identificadas?

CALIBRACIÓN

¿Se ha identificado el estado de calibración del equipo de medición?

¿Hay procedimientos documentados para la calibración?
¿Hay procedimientos para revisar el material producido mientras el equipo no estaba
calibrado?

IDENTIFICACIÓN DE PRODUCTO

¿Se han desarrollado y documentado procedimientos para la identificación del producto?

OBSERVACIONES
Checklist name:
Checklist description:

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This checklist follows the seven principles for maintaining and managing the HACCP system. Use this HACCP template to as
are appropriate for the task. This checklist will inspect the products and check if the flow chart to be used for each produc
also covers GMP, cleaning procedures, pest control, training, and calibration. Use iAuditor on your tablet or mobile device
HACCPwhile
report template checklist
on site.

HACCP TEAM

Has a HACCP coordinator been appointed?

Has a HACCP team been selected?
What are the skills and experience of the team? Are they appropriate?
Are outside resources being used to increase skill awareness?
Has a product description/specification been prepared for each product?
• Composition
• Conservation method
• Distribution conditions
Has the intended use been specified?
• Consumers (general, specific)
• Sensitive populations (elderly, children, sick, allergens)
Has a flow chart been prepared for each product?
Is the flowchart complete?
• Are all unit operations included?
• Are all main inputs identified?
Has the flowchart been verified?
PRINCIPLE 1 - HAZARD ANALYSIS
Have all reasonable biological, chemical, or physical hazards been identified at each step?
Has the significance of the hazards been assessed?
Have control measures been developed and implemented to control those hazards?

PRINCIPLE 2 - CRITICAL CONTROL POINTS

Have Critical Control Points for each significant hazard been identified and transferred to the Hazard
Are they essential to the control of the designated hazard?
Have work instructions been completed for each critical control point?
PRINCIPLE 3 - CRITICAL LIMITS
Have critical limits been established for each preventive measure?
Is the relationship between the hazard and the critical limit correct?
PRINCIPLE 4 - MONITORING PROCEDURES
Follow-up procedures specify what? when, how, where and who?
Is the monitoring frequency sufficient to provide a high level of assurance that the process is under c
Are monitoring records maintained and reviewed by appropriate personnel?
Have examples of tracking forms been provided in the manual?
PRINCIPLE 5 - CORRECTIVE ACTION
Have corrective actions been developed for each critical control point?
Do corrective actions ensure that the CCP is under control?
Do corrective actions cover product, process, and recurrence prevention?
PRINCIPLE 6 - VERIFICATION PROCEDURES
Have verification procedures been implemented to demonstrate that the HACCP program is effective
Have critical limits been validated?
Do the verification activities demonstrate that the CCPs are under control?
Do verification activities demonstrate that the HACCP program is effective?
PRINCIPLE 7 - RECORD KEEPING
Have records been kept of all monitoring procedures?
Have all critical limits been respected?
Have records been kept of all corrective actions?
Have records been kept of all HACCP verification activities?
DOCUMENTATION
Is there a Quality Manual?
Is there a Quality Policy?
Are procedures, work instruction forms and specifications identified?
Are all referenced documents checked?
GOOD MANUFACTURING PRACTICE (GMP)
Has a GMP policy been defined?
Is there a system to audit GMP?
Are corrective actions taken in response to non-compliance with Good Manufacturing Practices?
Is GMP being practiced?
CLEANING PROCEDURES
Have cleaning procedures been developed?
Have verification procedures for effective cleaning been developed and implemented?
Is corrective action documented?
PEST CONTROL
Have pest control procedures been developed and documented?
Is there a verification procedure for effective pest control?
Does the procedure include corrective actions?
TRAINING
Are there training records?
Are training needs periodically reviewed?
Is there a training plan to meet the identified training needs?
CALIBRATION
Has the calibration status of the measurement equipment been identified?
Are there documented procedures for calibration?
Are there procedures to review material produced while equipment was not calibrated?
PRODUCT ID
Have procedures for product identification been developed and documented?
Is the "held" product identified?
 template to assess whether the HACCP team's skills and experience
or each product is complete and verified. Additionally, the checklist
mobile device to conduct a digital inspection and generate a field

according not compliant N/A

according not compliant N/A
according not compliant N/A
according not compliant N/A

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according not compliant N/A
according not compliant N/A
according not compliant N/A
according not compliant N/A
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according not compliant N/A

according not compliant N/A

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