Procedimiento código 001

Auditoría interna Inicio del proceso Fecha 03/06/2021

PROCEDIMIENTO AUDITORIA INTERNA

Control de modificaciones

Revisión N de Fecha Realizada por Aprobada Descripción

N. ª sección por del cambio

00 1 03-06-2021 Natalia Barrientos Rojas José Meza Medición

Rodríguez continua
Franchesca Castillo
contaminación
Carrasco
ambiental
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planta de
coque

OBJETIVO

Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización del programa de Auditorías
Internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y conformidad del
sistema de gestión de la calidad en conformidad con la ISO 14001.

ALCANCE

El presente documento aplica a la etapa de planta de coque y subproductos de la empresa

siderúrgica CAP ACERO S.A., ubicada en Talcahuano, Gran Bretaña 2910, Hualpén.

DEFINICIONES

 Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias

y evaluarlas de manera objetiva con el fin determinar la extensión en que se cumplen
los criterios establecidos para determinar si las actividades de Calidad cumplen las
disposiciones establecidas y si éstas son implantadas eficazmente, y son apropiadas
para alcanzar objetivos.
 Auditor (a): Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.
 Equipo Auditor: Uno o más auditores internos que llevan a cabo una auditoría.
 Programa de Auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas en un periodo
de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
 SGA: Sistema de Gestión Ambiental.
 no conformidad: Incumplimiento de un requisito de la Norma IS0 9001:2015, ISO
14001:2015 y/o ISO 45001:2018.
 Partes interesadas: Persona u organización que puede afectar, verse afectada o
percibirse como afectada por las decisiones o actividades que realiza nuestra
organización.
 Plan de Auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados para la
auditoría.
 reunión de apertura: Será confirmar el acuerdo de todas las partes sobre el plan de
auditoría.
 Auditoría Interna: Auditoría realizada con personal de la empresa Cap. S.A capacitados
como auditores, sin que auditen su propio trabajo.
 Acción correctiva: La norma ISO 9001:2015 define una acción correctiva como: “la
acción para eliminar la causa de una no conformidad y evitar que vuelva a ocurrir"
 ISO 9001: La Norma ISO 9001:2015 elaborada por la Organización Internacional para la
Estandarización, determina los requisitos para un Sistema de Gestión de la Calidad,
que pueden utilizarse para su aplicación.
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 Auditoría ambiental: El término Auditoría ambiental engloba un conjunto de

actividades emprendidas por una organización, normalmente por iniciativa de la
dirección, para evaluar su situación con respecto al ambiente.
 Medio ambiente: Entorno en el cual una organización opera, incluyendo el aire, el
agua, la tierra, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones.

DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

Programa de auditoría

Se realizará un programa de auditoría para la etapa de “planta de coque y subproductos” con

fecha de 03/06/2021 a las 08:00 has sido el auditor responsable FRANCHESCA CASTILLO
CARRASCO y NATALIA BARRIENTOS ROJAS quienes también presentarán el programa de
auditoria para su aprobación o rechazo.

para esta auditoría se considerarán;

 Los resultados de las auditorias anteriores del área de coque y subproductos

 Documentación referencial respecto a índices de contaminación anteriores y
actuales del área de coque y subproductos
 Marco legal que defina los niveles máximos de contaminación permitidos en el
área de coque y subproductos
 Propuestas de mejoras anteriores aplicadas al proceso de coque y subproductos

Cabe destacar que las auditorías del área de coque y subproductos se realizarán 1 vez por año.

Plan de auditoría

En el plan de auditoría se evaluará los efectos de la contaminación que se provoca en la etapa

de planta de coque y subproductos, este plan tiene una duración de un día.

La metodología paso a paso está diseñada por los auditores responsables Franchesca Castillo
Carrasco y Natalia Barrientos Rojas

Metodología

● planificar y establecer un horario: Entre los objetivos de este plan de auditoría se

encuentra el cómo lidiar con la contaminación que provoca el coque, identificar qué
área afecta más en la extracción del coque y definir una solución adecuada. teniendo
como horario un tiempo de 24 horas.
● Comprometer a la Alta Dirección y al equipo de trabajo: La alta dirección de la
empresa Cap. S.A está comprometida con el plan de auditoría, y son quienes asignan
los recursos necesarios para llevar a cabo el plan, tiene como objetivo una mejora
continua de la organización en la etapa de coque y subproductos.
● Realizar la auditoría: se realiza recolección de evidencias e información de la etapa de
coque y subproductos. se opta por revisar registros, analizar los datos de procesos de
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coque y finaliza con una breve conversación con los operadores a cargo de esta etapa
en tiempo real. El objetivo principal es documentar la evidencia de que el proceso del
coque y subproductos funcione de acuerdo con los requisitos normativos
correspondientes.

● Registrar y presentar resultados: Se hace un seguimiento de acciones, esto quiere

decir que hay que verificar que las acciones correctivas o preventivas dispuestas en
auditorías anteriores se hayan completado oportunamente y hayan sido efectivas.

● Hacer seguimiento de las recomendaciones: Una vez que las acciones correctivas y
preventivas se han implementado en la etapa del coque y subproductos, es
recomendable realizar una evaluación de efectividad. El proceso no llega a terminar,
será un ciclo continuo de mejora.

Reunión de apertura

Es el comienzo de la auditoria en el cual participará el equipo auditor el cual está representado

por el Sr. Jase Meza Rodríguez, encargado de aldea de medio ambiente de la empresa
siderúrgica CAPO ACERO S.A y el personal responsable del área que está siendo auditada y será
conducida por los auditores responsables Natalia Barrientos Rojas, Franchesca Castillo
Carrasco.

En esta reunión se llevarán a cabo los siguientes puntos:

 Presentación de los auditores y auditados

auditores: Franchesca Castillo, Natalia Barrientos

auditados: Jorge meza Rodríguez (representante asuntos ambientales CAP ACERO S.A)

 Se confirma el Plan de Auditoria.

planificar y establecer un horario: Entre los objetivos de este plan de auditoría se

encuentra el cómo lidiar con la contaminación que provoca el coque, identificar qué área
afecta más en la extracción del coque y definir una solución adecuada. teniendo como
horario un tiempo de 24 horas.
Comprometer a la Alta Dirección y al equipo de trabajo: La alta dirección de la empresa
Cap. S.A está comprometida con el plan de auditoría, y son quienes asignan los recursos
necesarios para llevar a cabo el plan, tiene como objetivo una mejora continua de la
organización en la etapa de coque y subproductos.
Realizar la auditoría: se realiza recolección de evidencias e información de la etapa de
coque y subproductos. se opta por revisar registros, analizar los datos de procesos de
coque y finaliza con una breve conversación con los operadores a cargo de esta etapa en
tiempo real. El objetivo principal es documentar la evidencia de que el proceso del coque y
subproductos funcione de acuerdo con los requisitos normativos correspondientes.
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Registrar y presentar resultados: Se hace un seguimiento de acciones, esto quiere decir

que hay que verificar que las acciones correctivas o preventivas dispuestas en auditorías
anteriores se hayan completado oportunamente y hayan sido efectivas.

Hacer seguimiento de las recomendaciones: Una vez que las acciones correctivas y
preventivas se han implementado en la etapa del coque y subproductos, es recomendable
realizar una evaluación de efectividad. El proceso no llega a terminar, será un ciclo
continuo de mejora.

Se establecen canales de comunicación

la auditoria se realizará de manera presencial en las instalaciones de la empresa

Se confirma fecha y hora de reunión de cierre.

La auditoría será realizada el día miércoles 03 de junio 2021 a las 08:00 has y la finalización de
esta es el día 03 de junio 2021 a las 18:00 has.

Se invita a los auditados a hacer consultas.

DOCUMENTOS DE REFERENCIA

ISO 9001-14001-18001

REGISTROS

Registro: plan de auditoria

fecha hora Persona para Dpto./cargo Red. Auditor

auditar normativo

04/06/2021 08:00 José meza jefe asuntos ISO 14001 Natalia

Rodríguez ambientales Barrientos
CAP ACERO Rojas
S. A Franchesca
Castillo
Carrasco

Registro desarrollo de la auditoria

Tipo de auditoria Gestión medioambiental

Fecha de auditoria 03/06/2021

Auditores Batalla Barrientos Rojas Franchesca Castillo Carrasco

Área auditada Planta de coque y subproductos

Requisitos auditados

Manejar a cabalidad los asuntos ambientales del área auditada

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Brindar toda la colaboración a los auditores.

Poner todos los medios para asegurar un efectivo y eficiente proceso de auditoría.

Comunicar a los miembros más significativos de la organización la realización de la auditoría,

su alcance y objetivos.

Proveer al equipo auditor de todos los recursos necesarios para asegurar que el trabajo se
lleva a cabo con eficiencia y eficacia.

Cooperar en la medida de lo posible con el equipo auditor para conseguir que se cumplan los
objetivos previstos.

Establecer y poner en marcha las acciones correctoras que se desprenden del informe de
auditoría

Conclusión

Ítem normativo Descripción del hallazgo Observaciones

GUÍA METODOLÓGICA PARA según medición de se deberá controlar de

LA ESTIMACIÓN DE EMISIONES emisiones se ha manera periódica mediante
ATMOSFÉRICAS DEL identificado un alza en la mediciones el índice de
GOBIERNO DE CHILE contaminación ambiental contaminación del área
emitida por el área de “planta de coque y
coque y subproductos subproductos”