AUDITORIAS_UNAD_G3_21 ABRIL 2020

TAREA 3

PRESENTADO POR:

Diego Alejandro Romero Hernández

Código: 1.057.545.883

PRESENTADO A:

Liuva González

Tutora

CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD CCS

DIPLOMADO DE PROFUNDIZACIÓN EN GERENCIA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN EN

SEGURIDAD, SALUD, AMBIENTE Y CALIDAD –HSEQ

11-05-2020
TAREA 3:

En esta tercera tarea dando continuidad a este ejercicio de los resultados obtenidos de la auditoria
que realizo en la tarea 2 debe redactar un informe incluyendo las conclusiones, las NC y ser
presentadas a la Gerencia presentando las alternativas y aspectos a mejorar

FECHA DE EMISIÓN DEL INFORME: Tunja 11 de mayo de 2020

EMPRESA AUDITADA: Lácteos Cienelac

DIRECCIÓN: Ciénega, Boyacá: Calle 1 # 7-75

REPRESENTANTE: Hilario Pulido Vargas

TELÉFONO: 3108159996 – 3103493861

CORREO ELECTRÓNICO: contacto@lacteoscienelac.com

AREA AUDITADA: Fabricación y empaque de productos lácteos

OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA:

OBJETIVO GENERAL: Establecer y comunicar los parámetros de calidad que debe cumplir la
empresa de lácteos Cienelac con el fin de satisfacer las necesidades de los clientes y así mismo dar
cumplimiento con los requisitos pactados.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS:

 Evaluar el cumplimiento de lo estipulado en las normas, procedimientos y políticas de la

empresa Cienelac.

 Determinar la legalidad en los procesos realizados a cada uno de sus productos.

ALCANCE: Este proceso establece las condiciones de producción y manipulación de los alimentos
(Productos) desde sus buenas condiciones de producción hasta su almacenamiento de los mismos
y tiene como fin implementar un sistema de gestión ambiental.

El esquema a seguir en la auditoria, así como los criterios a aplicar durante su desarrollo, están
regulados en la norma internacional ISO 14001:2015 Directrices para la auditoria de los sistemas
de gestión de calidad y/o ambiental, la cual ha servido como referencia para la elaboración de esta
guía.

Se define como cobertura de evaluación, las directrices planteadas en la última versión del Código
Internacional de Practicas-principios Generales de Higiene de los alimentos donde se identifican
los principios esenciales de higiene de los alimentos aplicables a lo largo de la cadena alimenticia.

Hallazgos de la auditoría, no conformidades

No conformidades Acciones Correctivas

Generación de aguas residuales con grandes
cantidades de materia orgánica, aceites y
grasas.
Implementación de un sistema de tratamiento
de aguas residuales, donde estas puedan
recibir un tratamiento adecuado en el cual se
pueda retirar la materia orgánica, los aceites y
las grasas.

Inadecuada disposición de los residuos Implementar puntos ecológicos dentro de la

sólidos (estos no están siendo clasificados). empresa y capacitar al personal acerca de
cómo realizar un uso adecuado de ellos,
separando y clasificando los residuos sólidos
de manera adecuada.

CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA:

Se revisa los hallazgos de la auditoria, se elaborará las respectivas conclusiones con los resultados
de esta misma y la revisión de la información, se prepararán las recomendaciones para la o las
mejoras en el cumplimiento de los requisitos de la norma ISO 14001.

 La auditoría nos permite realizar una evaluación acerca de los procesos que realiza la
empresa desde una perspectiva ambiental.

 Con la auditoria a la empresa Lácteos Cienelac se logró conocer que actividades estaban
generando problemáticas ambientales, de igual forma se pudo establecer las medidas
correctivas con las cuales la empresa puede mejorar sus procesos.
DECLARACIÓN DEL GRADO EN EL CUAL SE HAN CUMPLIDO LOS CRITERIOS DE LA AUDITORÍA:

La implementación se está realizando de una manera moderada en las áreas designadas por la
empresa para su debido proceso de auditoría, para poder llevarlas a cabo y poder llegar a un fin,
por eso su grado de implementación aun no es notorio ya que se tiene que primero realizarla para
poder dar una declaración del grado y los cumplimientos de la auditoria.

RESPONSABLES DEL INFORME DE AUDITORÍA:

El equipo auditor se responsabilizará de la auditoria completa a toda la empresa en general y se

realizará un documento con información donde se incluirá los siguientes términos:

 Los objetivos de la auditoria

 El alcance de la auditoria
 La identificación del cliente de la auditoria
 La identificación del líder del equipo auditor y de todos los miembros del equipo auditor
 Las fechas y los lugares exactos donde se realizarán todas las actividades de auditoria
insitu
 Todos los criterios de la auditoria
 Los hallazgos de la auditoria
 Las conclusiones de la auditoria

La aprobación de la auditoria se dará por los miembros del equipo auditor. El informe de auditoría
la conservaran el jefe del equipo auditor y el o los propietarios de la empresa auditada

Observaciones:

 Tener un acta o actas de legalizado de inventarios por parte de la empresa, para su debida
administración y control.

 Algunos trabajadores no cuentan con todos los elementos de protección personal EPP
para realizar sus actividades

 Ejercer un estricto control de la recepción de elementos y bienes por parte del almacén y
los proveedores, de acuerdo a las especificaciones técnicas estipuladas en los contratos,
ya que se está recibiendo los elementos sin ningún control y en cantidad diferente a lo
solicitado.
Conceptos del auditor:

Fortalezas:

 La empresa cuenta con la infraestructura necesaria para el adecuado procedimiento de

fabricación y empaque de los productos lácteos

 La mayoría de sus empleados cuentan con los elementos necesarios para la realización de
su trabajo

 El personal en general tiene el conocimiento de donde se encuentra los elementos de sus

respectivos trabajos

Debilidades:

 No se cuenta con los soportes necesarios que evidencien la solicitud de materiales y

suministros, así como de la entrega, utilización y necesidad.

 Se realizan salidas en el sistema de manera mensual, lo cual dificulta tener en tiempo real
un inventario con los entrantes y salientes de los productos

 No se cuenta con un SGA

Observaciones (durante el proceso): Se resalta la disponibilidad y la buena actitud frente al

ejercicio de auditoria y las iniciativas para el mejoramiento continuo de la sección auditada y el
proceso como tal.

Aprobación:

_________________________________ _________________________________

Diego Alejandro Romero H Hilario Pulido Vargas

Auditor Representante legal

Auditado
Referencias bibliográficas:

Lección doce conclusiones de auditorías recuperado de

https://campus.ccs.org.co/pluginfile.php/437284/mod_resource/content/2/LECCI%C3%93N
%20DOCE%20CONCLUSIONES%20DE%20AUDITORIA.pdf

Lección nueve informe de auditoría recuperado de

https://campus.ccs.org.co/pluginfile.php/437281/mod_resource/content/1/LECCI%C3%93N
%20NUEVE%20%20INFORME%20DE%20AUDITOR%C3%8DA.pdf