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358033 Realizacin de auditoras e interventoras ambientales

Paso 3. Verificar la norma ISO 14001:2004 para la elaboracin del plan de auditoria

Astrid Juliana Camargo Torres

Cdigo: 1.055.272.857

Laura Liseth Tibaduiza Leon

Cdigo: 1.057.587.176

Eliana Paola Prez

Cdigo: 23946354

Tutor:

Cesar Augusto Guarn

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA - UNAD


ESCUELA DE CIENCIAS BSICAS TECNOLOGA E INGENIERA

Abril 2017
INTRODUCCIN

El siguiente trabajo se basara en el desarrollo de un plan de auditoria en la empresa Siderrgica


Nacional Sidenal La auditora ambiental es una herramienta que nos permitir hacer cumplir las
diferentes leyes y normatividad ambiental. La presente actividad mostrara el producto de la
planificacin y ejecucin de la auditora ambiental de nuestro sitio de estudio.

Para la gestin y desarrollo de este plan de auditora, aclararemos y estudiaremos el concepto de


auditora, la cual consiste en una serie de actividades que se realizan para determinar la medida de
conformidad con las legislaciones y reglamentos, como tambin las polticas y procedimientos
existentes en las empresas, objetivo principal de este trabajo.

Las auditoras ambientales son herramientas y estrategias de mecanismos de control que han
surgido como una solucin para el cumplimiento de las leyes ambientales dando as una debida
planificacin a los instrumentos de gestin ambiental. Esto con el fin de identificar las situaciones
que estn afectando al medio ambiente y de esta manera tomar las precauciones necesarias como
una exhaustiva revisin de las diferentes instalaciones, equipos, procesos de produccin,
almacenamientos, transporte, seguridad laboral etc. Lo anterior con el objetivo de gestionar planes
que generen acciones correctivas que estn bajo la normatividad y que su fin sea la proteccin del
medio ambiente.

En conclusin la auditoria que se realizar a dicha empresa nos permitir verificar si se cumplen
con los requisitos legales vigentes o con la poltica interna de la misma empresa, esto nos permitir
la planificacin y gestin que se realizara para mitigar las causas que generen graves impactos al
medio ambiente y poder lograr una adaptacin con el medio y al mismo tiempo crear una empresa
ms competitiva en el mundo global en que vivimos.

Para realizar un correcto plan de auditora se debe organizar la apertura y el conocimiento de todo el
trabajo realizado, una correcta recoleccin de evidencias, registros de evidencias, evaluacin de
evidencias. Al final se obtendr un buen informe dnde se estipulen las recomendaciones que se
deben tener en cuenta para ser corregidas bajos los parmetros de la normatividad vigente.

Objetivos
Objetiv General

Identificar los requisitos de la norma ISO 14001:2004 para la elaboracin del Plan de
Auditoria a travs de la aplicacin a los procesos que estn generando graves impactos al
medio ambiente de la empresa Siderrgica Nacional Sidenal,

Objetivos especficos

Conocer a travs de auditoras el desempeo ambiental en cada uno de los procesos


de produccin de la empresa seleccionada.
Evaluar y diagnosticar los efectos ambientales ocasionados por la empresa
Siderrgica Nacional Sidenal, identificar si la empresa cumple con la legislacin
vigente y la normatividad ambiental, de manera que se pueda determinar las
falencias y posibles soluciones de mitigacin de impacto ambiental.
Identificar los diferentes procesos productivos que se realizan en la empresa a travs
de la produccin

Formular posibles medidas de prevencin y mitigacin al dao ambiental.


Analizar e identificar los diferentes impactos ambientales que est generando la
empresa a los recursos naturales existentes.
1. Cules son los elementos que debe incluir un Plan de Auditora? (Cada uno de los
integrantes deber incluir su aporte debidamente sustentado.)

Laura Liseth Tibaduiza Leon

Requisitos de la norma para elaborar un Plan de Auditoria.

La auditora interna constituye una de las herramientas ms eficaces para determinar el


grado de implantacin, eficacia y conformidad de un sistema de gestin medioambiental y
potenciar la mejora continua. Su finalidad es promover el desarrollo de un proceso de
verificacin sistemtico y documentado que proporcione informacin global sobre la
evolucin del sistema implantado, permita detectar sus puntos dbiles y ponga de
manifiesto sus oportunidades de mejora, los requisitos bsicos del plan de auditoria son:

Asegurar el alcance y frecuencia de auditoras coherente con la establecida para el


desarrollo de los objetivos y la revisin del sistema.
Fecha de la auditoria y fecha de entrega del informe
Procesos o secciones a auditar
Composicin del equipo auditor sern criterios a considerar:
La experiencia en las actividades a auditar,
La formacin especfica en materia medioambiental y el conocimiento de la
metodologa a utilizar para el desarrollo prctico de la auditora.
Los criterios para realizar auditoras y responsables de redactar informes.
Documentos referencia en los que se basa la auditoria
Agenda de la actividades
Lista de verificacin
El plan de auditoras internas de la empresa tiene que ser aprobado por la Alta
Direccin.
Asignacin de los recursos necesarios a las reas crticas de la auditoria.

Adems, el plan de auditoras debe incluir cuando sea apropiado:

La identificacin del representante del auditado en la auditoria.


El idioma de trabajo y del informe de la auditoria, cuando sea diferente del idioma
del auditor y/o del auditado.
Los temas del informe de la auditoria.
Preparativos logsticos (viajes, recursos disponibles in situ, etc).
Asuntos relacionados con la confidencialidad.
Cualquier accin de seguimiento de la auditoria.

Por su parte la preparacin del Plan de Auditoria parte del equipo, debe ser
preparado por el lder del equipo auditor para que proporcione la base para el
acuerdo entre el cliente de la auditora, el equipo auditor y el auditado, respecto a la
realizacin de la auditoria. Este plan debe facilitar el establecimiento de los horarios
y la coordinacin de las actividades de la auditoria.

Recomendaciones:

La empresa tiene que conservar informacin documentada como evidencia de la


implantacin del programa de auditora y los resultados de la auditora.
Los resultados de la auditora se debe informar a la direccin de la organizacin.

Astrid Juliana Camargo Torres

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2004, PARA LA ELABORACIN DE UN


PLAN DE AUDITORIA

Segn la norma ISO 14001:2004 las auditoras internas del sistema de gestin ambiental
pueden realizarse por personal interno de la organizacin o por personas externas
seleccionadas por la organizacin, las personas que realizan estas auditoras deben ser
competentes y estn en posicin de hacerlo de una forma imparcial y objetiva.

Puntos obligatorios

Llevar a cabo auditoras peridicas del SGMA


Seguir un programa basado en la importancia de las actividades y resultados
anteriores.
Procedimientos para llevar a cabo auditoras del SGMA que determinen:
a) el alcance de las auditoras y su periodicidad,
b) las metodologas y las responsabilidades y
c) los requisitos para realizar auditoras y redactar informes.

Objetivos de las auditoras del SGMA

Determinar si se cumplen los planes establecidos para la gestin medioambiental,


Determinar si el SGMA satisface todos los requisitos,
Comprobar que el SGMA ha sido adecuadamente implantado y puesto al da y
proporcionar informacin de los resultados a la Direccin.

Recomendaciones

La preparacin de la auditora incluye:

La seleccin previa del equipo auditor,


La elaboracin de listas de control o de un catlogo de preguntas,
La inspeccin de documentos del sistema,
La consideracin de la importancia ambiental de las actividades a auditar y la
lectura de antiguos informes de auditora.
Comenzar realizando auditoras mixtas (personal interno + consultor especializado).
Incluir en el programa de auditoras las fechas de realizacin y personal implicado.
Todos los afectados debern ser informados a tiempo sobre el tema, la hora y el
desarrollo de la auditora.

La norma ISO 19011 orienta sobre el diseo de procedimientos de auditora. La


auditora contiene:

Entrevistas a los empleados,


Inspeccin de documentacin,
Evaluacin de las instalaciones y
Observacin de actividades.
Toda la documentacin inspeccionada deber ser anotada. Se documentarn todas
las conclusiones de la auditora.
Debera garantizarse la independencia del auditor respecto al rea auditada.
Organizaciones con sistema de gestin ISO 9001 pueden formar a sus auditores
internos para llevar a cabo auditoras del SGMA (ver orientaciones en ISO 19011).
En el informe final han de quedar claros los fundamentos materiales sobre los que
se basan las conclusiones de la auditora.

Cules son los elementos que debe incluir un Plan de Auditora?

Segn la norma ISO 14001 hay varios elementos para realizar un programa de auditoria del
Sistema de Gestin Ambiental, estos elementos son los siguientes:

Planificacin: este elemento es la parte ms importante a la hora de realizar una auditora,


la planificacin debe incluir los siguientes elementos:

Preparacin de los procedimientos necesarios y el programa de auditoria.


Tener una agenda clara de auditoria para as conocer las fechas en las que se
realizaran todos los acontecimientos.
Definicin de tareas y responsabilidades de todo el proceso de auditora.
Recopilar y resumir la informacin ofrecida por el auditor como centro de control
del negocio, los esquemas de cmo est organizada la empresa para conocer la
situacin de cada zona y otras informaciones necesarias.

Comunicacin: una comunicacin fluida y oportuna facilita mucho la labor. Se debe


clarificar la comunicacin de todos los resultados de la auditora, ya que es de gran
importancia, aunque normalmente hay una generacin de comunicaciones que son
necesarias durante el proceso de auditora. stas incluyen todas las comunicaciones acerca
de los cambios que se pueden realizar en el esquema de la auditora, y comunicaciones
acerca de la logstica, como puede ser la necesidad de accesos a las reas restringidas de la
organizacin, la necesidad del equipo de proteccin para los trabajadores, la gua que tiene
que acompaar al auditor, las disposiciones sobre los almuerzos y otros tipos de
necesidades que surjan del da a da. La persona que sea responsable de asegurar que las
comunicaciones son las adecuadas se tiene que organizar y presentar buenas relaciones
interpersonales.

Compromiso de la alta direccin: La norma ISO 14001 exige que la organizacin


contraiga un fuerte compromiso con el Sistema de Gestin Ambiental de la empresa, y
dicho compromiso de la direccin general con los procesos de auditora del Sistema de
Gestin Ambiental es obligatorio para que la auditora del Sistema de Gestin Ambiental
tenga sentido. La alta direccin establece cual ser la adecuacin, la efectividad y la
conformidad de la auditora del Sistema de Gestin Ambiental que se encuentra basado en
los resultados obtenidos de la auditora, aunque el proceso de auditora del Sistema de
Gestin Ambiental puede ser una buena herramienta para identificar todas las reas de
mejora continua. Se recomienda que la direccin general forme parte del proceso de
auditora, asistiendo a las sesiones de apertura y clausura, as como a la programacin con
todos los auditores durante el tiempo necesario que se estime oportuno para realizar el
proceso de revisin.

Preparacin de la auditora: se deber ofrecer un resumen a los auditados con las


cuestiones que se pueden esperar durante la realizacin de la auditora en su rea de trabajo.
Si el tiempo lo permite, se tiene que mantener la comunicacin directa entre la direccin,
los gerentes, el equipo ambiental, un consultor legal, el responsable de comunicaciones, los
trabajadores y las subcontratas.

Buena actitud

La auditora del Sistema de Gestin Ambiental ISO-14001 no tiene que ser


contemplada como una lucha por probar quien tiene razn, sino que tiene que ser un
intercambio de informacin con el fin de mejorar dicho SGA.

Presentar una buena actitud frente a la auditora demuestra a los auditores que la
empresa desea que su Sistema de Gestin Ambiental sea fuerte y efectivo.

Auditores competentes

Equipo auditor preparado y objetivo.


Auditores competentes con buena formacin y experiencia.

La empresa encargada puede definir las cualidades requeridas para que al auditor o equipo
de auditoria se consideren competentes.

Controlar las no conformidades

Las no conformidades no se tratan con acciones correctivas y preventivas, siguindolas


hasta el final, el principal objetivo de las auditorias ser frustrado.

El auditor jefe es el que consolida la respuesta del auditado ante una no conformidad.

Para dar inicio propiamente a una auditora se deben tener en cuenta los siguientes
pasos:

Visita al sitio

Apertura

Recopilacin de informacin en campo

Preguntas

Observacin directa

Verificacin de datos

Evaluacin de resultados

Cierre

Eliana Paola Prez

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2004, PARA LA ELABORACIN DE UN


PLAN DE AUDITORIA

ISO 14001, puntos obligatorios:


Puntos obligatorios:
-Establecer procedimiento(s) para identificar aspectos medioambientales.
-Referencia a actividades, productos y servicios.
-Determinar los posibles impactos medioambientales significativos asociados.
-Considerar los aspectos significativos a la hora de establecer los objetivos.
-Mantener actualizada la informacin sobre aspectos significativos.
-Inclusin de los aspectos medioambientales relacionados con desarrollos nuevos o
planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados.
-Exigencia clara de documentar el resultado del proceso de evaluacin de aspectos
medioambientales.
-Los aspectos significativos debern ser considerados cuando se establezca y mantenga el
SGMA y como base para el establecimiento de objetivos.
Recomendaciones prcticas:
+Considerar las operaciones en condiciones normales, anormales y de emergencia.
+Considerar las actividades del pasado, del presente e incluso los proyectos futuros.
+Considerar aspectos regulados por ley as como otros no regulados.
+Conexin difusa con otros procedimientos del Sistema de Gestin de la Calidad.
Objetivos de las auditoras del SGMA

Determinar si el SGMA satisface todos los requisitos,

Comprobar que el SGMA ha sido adecuadamente implantado y puesto al da y


proporcionar informacin de los resultados a la Direccin.

Recomendaciones
La preparacin de la auditora incluye:
La seleccin previa del equipo auditor,
La elaboracin de listas de control o de un catlogo de preguntas,
La inspeccin de documentos del sistema,
La consideracin de la importancia ambiental de las actividades a auditar y la lectura de
antiguos informes de auditora.
Comenzar realizando auditoras mixtas.
Incluir en el programa de auditoras las fechas de realizacin y personal implicado.
La norma ISO 19011 orienta sobre el diseo de procedimientos de auditora. La auditora
contiene:
Entrevistas a los empleados,
Inspeccin de documentacin,
Evaluacin de las instalaciones y
Observacin de actividades.
Toda la documentacin inspeccionada deber ser anotada. Se documentarn todas las
conclusiones de la auditora.
Debera garantizarse la independencia del auditor respecto al rea auditada.
Organizaciones con sistema de gestin ISO 9001 pueden formar a sus auditores internos
para llevar a cabo auditoras del SGMA (ver orientaciones en ISO 19011).
En el informe final han de quedar claros los fundamentos materiales sobre los que se
basan las conclusiones de la auditora.

Cules son los elementos que debe incluir un Plan de Auditora?

Segn la norma ISO 14001 hay varios elementos para realizar un programa de auditoria del
Sistema de Gestin Ambiental, estos elementos son los siguientes:

Puntos obligatorios:

Llevar a cabo auditoras peridicas del SGMA.


Seguir un programa basado en la importancia de las actividades y resultados anteriores.

Procedimientos para llevar a cabo auditoras del SGMA que determinen:

- el alcance de las auditoras y su periodicidad,


- las metodologas y las responsabilidades y
- los requisitos para realizar auditoras y redactar informes.

Objetivos de las auditoras del SGMA:


- determinar si se cumplen los planes establecidos para la gestin medioambiental,
- determinar si el SGMA satisface todos los requisitos,
- comprobar que el SGMA ha sido adecuadamente implantado y puesto al da y
- proporcionar informacin de los resultados a la Direccin.

La norma ISO 19011

La auditora Contiene:

- entrevistas a los empleados,


- inspeccin de documentacin,
- evaluacin de las instalaciones y
- observacin de actividades.
-Toda la documentacin inspeccionada deber ser anotada.
-Se documentarn todas las conclusiones de la auditora.
-Debera garantizarse la independencia del auditor respecto al rea auditada.
-Organizaciones con sistema de gestin ISO 9001 pueden formar a sus auditores internos
para llevar a cabo auditoras del SGMA.
2. El grupo deber unificar y construir una sola estructura de Plan de Auditora (un
modelo que muestre los elementos que hacen parte del plan) y presentarla en el
foro como acuerdo y conclusin final del trabajo de grupo.
Cdigo
: Curso:
PLAN DE AUDITORA Realizacion
Versi de
Auditorias e
n: Interventori
as
Ambientale
Proceso: Fecha de emisin: Fecha de versin: s. 358033
(ECAPMA)

Proceso
Nombre
Informacin productivo
empresa NIT Representante legal
auditada
Direccin Ciudad/Dpto.
Fecha de la
Hora
auditoria
Objeto de la
auditoria
Alcance de la
auditoria
Requisitos del SGA ISO 14001:2004 a auditar:

Documentos referencia:

Desarrollo de la auditoria
Actividades Tiempo Participantes

Auditores Auditados

Observaciones:
3. El grupo con base en la estructura de Plan de Auditora definido, disear el Plan
de Auditora especfico para la empresa que seleccion y trabaj en el desarrollo
del trabajo colaborativo 1 y (debe contener como mnimo:

Alcance (definiendo los procesos a auditar).


El alcance consiste en aplicarlo en todos los procesos y reas de la empresa
Siderrgica Nacional Sidenal, con el fin de que se ejecuten actividades en
cumplimiento de sistema de gestin de seguridad, salud y bienestar tanto para
los trabajadores como para la poblacin que puede ser afectada por esos
impactos ambientales.

Objetivos de la Auditoria.

Comprobar el grado de cumplimiento de los procedimientos de acuerdo a las


normas y objetivos de la empresa Siderrgica Nacional Sidenal, y a travs
de esta informacin realizar un diagnstico que permita identificar las fallas
ocurridas durante la visita a la empresa.

Responsabilidades del Auditor.


Criterios de la auditora.
Equipo Auditor.
Roles, funciones, responsabilidades.
Aspectos Ambientales a evaluar.

Nota: El plan de Auditoria especifico de la empresa seleccionada debe estar en funcin


de o los procesos a auditar.

4. Adicional al Plan de Auditora, debern crear un banco de mnimo 25 preguntas


segn los requisitos de la norma ISO 14001:2004 que pueda aplicar en la auditora
de su empresa.

te Pregunta S N N/A
m I O
Ha definido la alta direccin de la organizacin una poltica
1
ambiental?
La poltica ambiental, es apropiada y considera: la naturaleza,
2 escala e impactos ambientales de las actividades, productos y
servicios de la organizacin?
La poltica ambiental se ha publicado en un lugar visible y se ha
3
informado a todos los trabajadores de la organizacin?
La organizacin ha definido objetivos y metas ambientales de
4
acuerdo a las directrices de la poltica?
La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios
5
programas para alcanzar sus objetivos y metas?
Ha establecido la organizacin los procedimientos para identificar
6 los aspectos ambientales a fin de identificar cules tienen o
pueden tener impactos significativos en el medio ambiente?
Se tiene un procedimiento de manejo y disposicin final de los
7 residuos slidos y/o lquidos que pueden ser generados como
resultado de las actividades propias de la empresa?
La Direccin se asegura de la disponibilidad de recursos
8 esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el
SGA?
Existe un procedimiento documentado para la identificacin y
9
aplicacin de los requisitos legales y voluntarios?
La organizacin determina la competencia necesaria de las
personas que realizan actividades que puedan afectar su
10
desempeo ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos
legales y otros requisitos?
El personal cuyas tareas pueden tener impacto ambiental
11 significativo, tiene la capacidad o ha recibido la capacitacin
necesaria? Cuenta con los registros correspondientes?
Ha distinguido la organizacin las operaciones y actividades
12 relacionadas con los aspectos ambientales significativos ya
identificados en concordancia con su poltica, objetivos y metas?
La empresa establece y mantiene procedimientos para identificar
13 el potencial y atender accidentes y situaciones de emergencia?
La organizacin establece y mantiene procedimientos para
14 monitorear y medir peridicamente las operaciones y actividades
que pueden tener impacto significativo en el medio ambiente?
La organizacin establece, implementa y mantiene un
15
procedimiento para aprobar los documentos con relacin al SGA?
Existe un plan de formacin para la toma de conciencia de los
16
empleados en materia ambiental?
Existe un procedimiento documentado en el que se defina la
17
metodologa de comunicacin interna y externa?
18 La organizacin, establece y mantiene un programa y
procedimiento para auditorias peridicas del sistema de gestin
ambiental?
Se encuentran definida la frecuencia de realizacin de las
19
revisiones del sistema por la direccin de la organizacin?
Las revisiones por la Direccin incluyen la evaluacin de
oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el
20
SGA, incluyendo poltica ambiental, los objetivos y las metas
ambientales
De acuerdo a las revisiones Evala la necesidad de cambios en la
21 poltica ambiental, segn los resultados de la auditoria del sistema
de gestin ambiental?
Existe un procedimiento documentado para el tratamiento de las
22 no conformidades y para emprender acciones correctivas y
preventivas?
Se han documentado procedimientos para aquellos aspectos
23
ambientales que requieran gestiones especficas y detalladas?
La organizacin establece y mantiene los registros que sean
24 necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de su
SGA y de la NTC-ISO 14001?
En relacin con sus aspectos ambientales y su SGA, la
organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios
25
procedimientos para recibir, documentar y responder a las
comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas?

5. A partir de herramienta matriz DOFA dar a conocer las estrategias en funcin de


(DEBILIDADES, OPORTUNIDADES, FORTALEZAS Y AMENAZAS) del o los
procesos auditados.

FORTALEZAS DEBILIDADES

OPORTUNIDADES AMENAZAS

Nota: El plan de Auditoria especifico de la empresa seleccionada debe estar en


funcin de o los procesos a auditar.
Bibliografa (utilizando las normas APA).

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