Auditor Interno para sistema binormativo

Gonzalo Ortiz

Normativa de calidad y ambiente

Instituto IACC

30-12-2019
Desarrollo

En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el

programa de auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted deberá

detallar lo siguiente:

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la

ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.

 Primer Paso: Seleccionar al equipo auditor, para esta función la organización debe

seleccionar un equipo de trabajadores (2 o más) para que realicen las auditorias internas

en la organización. Este equipo debe estar capacitado en la interpretación de la normativa

y el auditor líder debe contar con curso de Auditor líder trinorma impartida por un

organismo externo.

 Teniendo el equipo auditor, se deben definir los objetivos a lograr por la organización.

Con esto refiere a cual es el propósito de implementar un sistema de gestión integrado.

En esta parte se puede apreciar el compromiso de la alta gerencia y los trabajadores.

 Se debe elaborar y difundir una política integrada de gestión basada en los principios y

compromisos de la organización con el cumplimiento de dicha normativa.

 Se debe realizar una reunión inicial donde se pueden dar a conocer varios aspectos, entre

ellos:

1. Dar a conocer el equipo auditor (también se puede dar a conocer por correo)

2. Revisar el objetivo de la auditoria del sistema de gestión integrado binormativo

ISO 9001/15 y ISO 14001.

 3. Desarrollar el programa de auditoria, acordando fechas, horarios y lugares a

auditar para no tener problemas de organización al momento de realizarla.

4. Determinar los procesos de la organización, y las directrices del sistema de

gestión interno de la empresa.

5. Finalizando con definir el plan de auditoria, dando a conocer el alcance y tipo de

auditoria que se realizará.

2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar

asociados a la auditoría.

 Los procesos de un sistema de gestión que están asociados a un plan de auditoria son

variados, partiendo por la política y los objetivos que son los primeros puntos auditables

y revisión de su concordancia con los principios de la empresa. Los procesos productivos

son el foco principal y junto con ello los procesos de levantamiento de brechas,

comunicación entre las partes interesadas, compromiso de la gerencia, etc.

Esto se ve reflejado en un programa de auditoria que detalla todo lo que se va a evaluar y

los puntos de un sistema de gestión que deben ser considerados de forma prioritaria en el

plan de auditoria.

Se pueden nombrar en tres pasos programa de auditoria: donde se detallan cuales son los

criterios a utilizar cuantas auditorias se van a realizar, se estipulan las fechas, se da a

conocer el equipo auditor, y detalles macros.

Plan de auditoria: en este plan, en común acuerdo entre el auditor y el auditado se da

estipulan las fechas, los horarios y las áreas a auditar según el alcance del plan. Dando a

conocer todo el detalle del día que se efectuara la auditoria.

 Informe de auditoria: En este informe se dan a conocer las brechas detectadas, como

oportunidades de mejoras, no conformidades menores o no conformidades graves. Con la

finalidad de que puedan levantarse dichas brechas para lograr la mejora continua.

3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando

cuáles son los procesos que se someterán a esta revisión.

REG-0000-PR-07
Revisión 00
PLAN DE AUDITORIA Fecha
10/01/2020
emisión
Página 4 de 9

Fecha de Ejecución : 10 y 11 de enero de 2020

Equipo Auditor : Gonzalo Ortiz G. – A1 (Auditor Lider)
Úrsula Sánchez – A2
José Bugueño – A3
Alcance : Revisar los procesos e información documentada en
los trabajos asociados al contrato de PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE
MANTENIMIENTO DE VÍAS FÉRREAS Y CATENARIAS PARA METRO DE SANTIAGO

Criterios de Auditoria : Norma ISO 9001/18 Y ISO 14001/15

Requisitos legales y otros requisitos aplicables

Objetivos: : Verificar el cumplimiento de la política y objetivos del

sistema de gestión integrados en binorma.

LUGAR – 10/01/2020 – Casa Matriz

Horario Proceso / Área / Actividad Auditor

09:00 – 09:15 Reunión de Inicio A1, A2, A3

09:15 – 10:30 Gerente General A1, A2, A3

10:30 – 12:30 Directora Prevención de Riesgos A3

10:30 – 11:15 Proceso de Compras A1

11:15 – 12:00 Proceso Recursos Humanos A1

12:00 - 12:30 Traslado Bodega Renca A1

Bodega Renca (sustancias y
12:30 – 13:15 A1
residuos)
Almuerzo y traslado a contratos A1, A2, A3

14:30 – 15:30 Administrador Contrato M 425 A1, A3

15:30 – 17:00 Ingeniero Ambiental Contrato M 425 A1

09:15 – 10:30 Administrador Contrato M 412 A2

10:30 – 13:00 Ingeniero Ambiental Contrato M 412 A2

LUGAR – 11/01/2020 – Taller Cerrillos

Horario Proceso / Área / Actividad Auditor

21:00 – 21:15 Reunión de Inicio A2

21:15 – 22:00 Bodeguero A2

22:00 – 23:00 Supervisores A2

23:00 – 04:00 Capataces A2

06:00 – 06:15 Reunión de cierre A2

LUGAR – 11/01/2020 – Taller Neptuno

Horario Proceso / Área / Actividad Auditor

21:00 – 21:15 Reunión de Inicio A1. A3

 21:15 – 22:00 Bodeguero A1, A3

22:00 – 23:00 Supervisores A1, A3

23:00 – 04:00 Capataces A1, A3

06:00 – 06:15 Reunión de cierre A1, A3

4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo

una deficiencia para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en

donde desarrolla su actividad para dicha identificación.

1. Integridad: no ejecutar el trabajo de manera ética, declarando los hallazgos de modo

juicioso.

2. Presentación imparcial: No declarar todo lo detectado para no afectar de manera negativa

a la organización o el área afectada, dando el chance de corregir solo para el papel

3. Debido cuidado profesional: enfocarse mas en detectar no conformidades que en lograr la

mejora continua, es un error muy frecuente en los auditores, olvidando que el auditado es

un cliente y busca mejorar.

4. Confidencialidad: No poder garantizar la discreción de la información recolectada, en el

caso de las auditorias internas sin buscar privilegiar un área por cercanía con el auditor.

5. Enfoque basado en la evidencia: no encontrar la evidencia tangible para lo solicitado y

evaluar de igual forma basado en el juicio o comentario.

6. Enfoque basado en riesgos: No planificar y ejecutar el informe de auditoría de forma

correcta dejando de lado los riesgos y las oportunidades.

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente,

usted descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está

integrado. Es por ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración

del sistema de gestión.

Incumplimiento Propuesta de mejora Plazo de ejecución Responsable

detectado
En los hallazgos Realizar difusión y 1 semana Supervisores y

detectados se capacitación sobre capataces.

evidencia un cuales son los

desconocimiento del objetivos y política

personal hacia los de la empresa.

objetivos y política De forma conjunta

integrada de calidad con capataces.

y ambiente
No se evidencias Generar formulario 20-01-2020 Encargado de Dpto

registros escritos de para registrar ingreso calidad y codificación

los movimientos de y salida que indique

sustancias en ingreso fecha y cantidades

y salida de bodega para tener mayor

trazabilidad
No se refleja en los Integrar en los 15-02-2020 Administrador de

KPI la trazabilidad de indicadores contrato e ingeniero

incumplimiento en semestrales un % ambiental.

 cuanto a normativa unificado de

ambiental cumplimiento de

calidad y ambiente.

Bibliografía
 Contenido semana 8, normativa calidad y ambiente, IACC, 2019

 Información SGI empresa OFC SPA, Santiago.