GESTION DE CALIDAD

SEMANA 06

Nombre del estudiante: Juan Maureira Basoalto

Fecha de entrega: 04/04/2022
DESARROLLO
1. Respuesta:

Defina con sus propias palabras los conceptos de trazabilidad y certificación en el contexto de un
SGC.

- La trazabilidad corresponde al seguimiento que se puede realizar a un producto a lo largo de

su trayectoria de fabricación, es decir desde que se crea el producto hasta que se entrega y
consume el artículo, la trazabilidad permite realizar seguimiento a través del tiempo de la
manufactura o fabricación de algún producto, donde se podrá verificar si este cumple o no
con los requisitos que planteados. Se puede decir que la trazabilidad se compone por
procesos planificados que se elaboran para determinar los pasos o etapas que recorre un
producto, desde el inicio de su fabricación, hasta la disposición final de este definida en la
planificación.

- Certificación corresponde al resultado de la implementación de SGC donde no queda como

punto final la certificación, sino que se debe seguir ejecutando las actividades de manera
continua, dando funcionalidad al SGC. La certificación nos permite aclarar dudas, dar mejoras
o soluciones a estas, permite que las empresas descubran cuáles son sus fortalezas y
debilidades, así también permite que las empresas desarrollen la mejora continua en todas
sus áreas o procesos, determinando documentos, estándares y capacitación de todo el
personal. La certificación garantiza que los productos o servicios de una determinada
empresa cumplen con los requisitos mínimos de calidad exigidos en ISO 9001 2015, Además
nos permite un proceso de constante perfeccionamiento para darnos como resultado un
producto o servicio que entregue satisfacción al cliente, y por último permite a las empresas
tener estándares internacionales óptimos para opera con un alto estándar de calidad.

2. Genere un listado con al menos 4 beneficios que se pueden identificar al realizar este proceso y
relaciónelos con las funciones de la auditoría.
- Comunicación: Este proceso generar traspaso de información interna dentro de todas las
áreas involucradas, esto se puede llevar a cabo a través de entrenamiento, capacitaciones,
comunicados, entre otros. Donde todos los trabajadores se encuentren nivelados y alineados
con el proceso. La información debe ser para todos los trabajadores que componen la
organización, de esta manera el conocimiento es global.
- Identificación de deficiencias: Permite detectar brechas, problemas operacionales,
deficiencias, entre otros, dentro del proceso, de esta manera podemos identificar como se
realizaron los procesos, como se planificaron y la falta de componentes en la definición del
SGC.
- Promover la mejora continua: El SGC. Promueve la mejora continua mediante sus revisiones
o auditorías habituales, permitiendo detectar fallas, desviaciones, entre otros, esto nos lleva a
generar planes de acción y mejora.
 - Definir actividades: Nos permite detectar cada una de las actividades se realicen dentro del
proceso. Esto es importante llevar acabo diagramas de procesos, diagramas operacionales,
diagramas de flujo, en forma consecuente de acuerdo con lo descrito por la empresa.
- Identificación de documentos: Permite generar un control documental, el cual debe ser
plasmado en una matriz documental, donde cada uno de ellos contará con su codificación
interna, N° de revisión y vigencia dentro del proceso.

3. La gerencia de la empresa donde se usted trabaja lo ha escogido como auditor líder para la
primera auditoría interna de la norma ISO 9001/2015 que se acaba de implementar. Para cumplir
con la tarea encomendada, usted deberá generar un plan de auditoría, con la siguiente
información:
Datos de la empresa, personas a auditar. Requisitos normativos de la ISO 9001/2015.
Documentos como Procedimientos y registros a verificar, señalando punto de la norma.
El plan de auditoría debe ser presentado a través de un esquema secuencial según la ISO
9001:2015. Puede apoyarse en los ejemplos entregados en los recursos adicionales de esta
semana, o proponer su propio formato.

Empresa: Area a auditar: Mantenimiento integral Código: L&J-REG-001

L&J Servicios industriales Proceso: Ejecución mantenimiento integral normativa: ISO 9001
2015
Auditor Revisión Aprobación

Juan Maureira B. Jefe de operaciones Gerente general

Fecha: 29-03-2022 Fecha:29-03-2022 Fecha: 29-03-2022

Ejecutar el Programa de Auditoría interna de acuerdo a SGC, por medio del análisis,
OBJETIVOS verificación y evaluación del sistema de control interno, procesos, procedimientos,
productos, servicios, registros, planificación y programas, todo lo anterior va enfocado
en promover y ejecutar la mejora continua dentro de la empresa, además de se debe
revisar el funcionamiento de la administración del riesgo y sus resultados

El plan de auditoría debe ser realizado a todo el personal que conforma la empresa
L&J, de esta manera establecer el funcionamiento del SGC dentro de la organización,
ALCANCE los hallazgos y planes de acción.

La presente auditoría debe ser ejecutada dentro de las dependencias de empresa L&J,
APLICACIÓN y se debe seguir las indicaciones plasmadas en ISO 9001 2015, para obtener un
diagnóstico de la empresa.
PRODUCTO O SERVICIO A Servicio de mantenimiento integral industrial a diferentes empresas mandantes
EVALUAR

PLANIFICACIÓN DE Planificar y confirmar con los encargados de procesos. En este punto se debe generar la
AUDITORIA colaboración entre auditor y encargado de cada proceso, de tal manera que se acuerden
fechas y horarios.

REALIZACION DE Se debe llevar a cabo la auditoría del SGC de acuerdo a ISO 9001 2015, identificando
AUDITORIA hallazgos y no conformidades, las que serán informadas a toda la organización

REVISION DE Se debe revisar documentos y registros que se encuentren vigentes, revisión de

DOCUMENTOS: codificación y matriz documental actualizada, dichos documentos y registros deben estar
en formato del SGC, además de llevar un control
PROCEDIMIENTO DE
MANTENCION INTEGRAL

REGISTRO Y CONTROL
INSUMOS BODEGAS

REGISTRO CONTROL
AVANCES – CARTA
GANTT
INFORMAR RESULTADOS Se debe informar a toda la organización, los hallazgos y no conformidades detectadas,
DE AUDITORIA donde también se informará las áreas con mayores brechas

SEGUIMIENTO DE Un acontecimiento relevante es mantener el control y seguimiento sobre las brechas

IMPLEMENTACION Y detectadas, además de llevar a cabo el plan de acción para las mejoras.
MEJORAS

REVISION DE MEJORAS Se debe revisar la implementación de las mejoras solicitadas en la auditoría y definir
plazos en caso no están listas.
 FRECUENCIA DE Las auditorías internas se deben llevar a cabo semestralmente, y la implementación de
REVISION mejoras se debe llevar a cabo hasta un mes después de auditoría.

Cumplimiento auditoría semestral de acuerdo a calendario, más plan de mejora de hallazgos y no

conformidades detectadas.

ENER FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBR OCTUBRE NOVIEMBR DICIEMBRE
O E E

REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
IACC. (2021). Habilidades para el aprendizaje en la modalidad online. Gestión de calidad. Proceso de
auditoría en un SGC. Semana 6.