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ALCANCE / OBJETIVO

El cuestionario se le pedirá al Usuario/Cliente que completó la Verificación KYC, por lo que el Usuario deberá revelar su fuente
de fondos junto con la documentación apropiada requerida.

S. No. Preguntas sobre la prueba de fondos que se le harán a nuestro usuario/cliente

1. ESTADO DE EMPLEO
1.1. *
Indique amablemente su situación laboral.

ÿ Empleado ÿ Autónomo/Empresario ÿ Estudiante ÿ Jubilado ÿ Desempleados

1.2. Si trabaja por cuenta propia/emprendedor, ¿cuál es la naturaleza de su negocio?*

Por favor especifica:

1.3. Si está empleado, ¿cuál es su puesto de trabajo actual?*

Por favor especifica:

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2. PATRIMONIO NETO / ESTADO FINANCIERO

2.1 ¿Cuál es su patrimonio neto total estimado?*

Menos de USD 20,000 Si es Otro, especifique:

2.2. Si trabaja por cuenta ajena o por cuenta propia/empresario, ¿cuál es su ingreso anual total?*

Por favor especifica:

2.3. Por favor, elija la opción Prueba de ingresos de la siguiente casilla de verificación*

ÿ Estado de cuenta bancario de los últimos 6 meses ÿ Estado de cuenta del empleador ÿ
Formulario de pago de impuestos ÿ Estado de cuenta de Crypto Wallet ÿ D
Declaración de billetera de comercio en línea
ÿ Otro

En otro caso, por favor especifica:

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Adjunte el comprobante de ingresos seleccionado (opción de carga)

2.4. Si está desempleado/retirado/estudiante, ¿cuál es su ingreso anual total?*

Por favor especifica:

2.5. Por favor, elija la opción Prueba de ingresos de la siguiente casilla de verificación*

ÿ Estado de cuenta bancario de los últimos 6 meses ÿ Formulario de pago de impuestos ÿ

cccEstado de cuenta de Crypto de cuenta Estado Estado de Trading en línea ÿ Otro

En otro caso, por favor especifica _____________

Adjunte el comprobante de ingresos seleccionado (Por favor cargue este archivo)

2.6 Cualquier otra Fuente de Fondos que desee declarar.

ÿ Venta de Propiedad ÿ Herencia de Bienes o Fondos ÿ Otro

En otro caso, por favor especifica:

* Requerido para llenar

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Preguntas adicionales sobre la base del monto del retiro:-

• En función de los Ingresos Totales Anuales y el tipo de Categoría en la que se encuentren los Usuarios deberán llenar
los documentos adicionales.
• La siguiente información es lo que recibirán los usuarios:-

Para que Broker Group Ltd cumpla con las Regulaciones y Legislaciones AML (Anti Money Laundering) globales, es
obligatorio que los Solicitantes nos proporcionen los detalles a continuación que nos ayudarán a comprender cómo ha adquirido
sus fondos o riqueza.

S. No. Preguntas adicionales sobre prueba de fondos

1. Si es empleado / autónomo

1.1. En el cuadro de descripción, proporcione amablemente el origen y la fuente de su riqueza.*

1.2. ¿Recibe algún bono?*

ÿ Sí ÿ No.
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Sobre la base de la opción seleccionada anteriormente, adjunte el documento de respaldo ÿ

(Opción de carga)

• Trabajadores por cuenta propia/Empresarios - Copia del estado financiero reciente/ declaración de impuestos/
d declaración criptográfica.

• Empleado - Copia del Comprobante de pago de bonificación con membrete y estampilla de la empresa

• Para todos: extracto bancario que muestra los ingresos obtenidos más recientes.

1.3. ¿Venta de algún activo o propiedad?*

ÿ Sí ÿ No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este archivo)

1.4. ¿La propiedad de cualquier propiedad o activo valioso (acciones, bonos, etc.)?*

ÿ Sí ÿ No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este archivo)

1.5. Si tiene otra fuente de ingresos, especifique:-*

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1.6. Sírvase proporcionar una breve descripción sobre la actividad o los servicios que presta su empresa.*

1.7. Si su negocio está relacionado con cualquiera de las siguientes actividades comerciales ,
según las Regulaciones y Legislación AML (Anti Money Laundering ), necesitaremos
documentación adicional.

1. Estudio de abogados o asesorías jurídicas

2. Empresa de contabilidad o auditoría
3. Comerciantes de piedras y metales preciosos
4. Proveedores de servicios corporativos
5. Comerciantes de bienes raíces
6. Industria de casinos, juegos de azar o apuestas
7. Casas de cambio

Proporcione la siguiente documentación adicional de la empresa:-*

Licencia comercial de la empresa ÿ Artículo/Memorándum de asociación
Directorio de registro ÿ. Estado de cuenta bancario de la empresa
ÿ
Certificado / Declaración del propietario beneficiario final

* Requerido para llenar

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S. No. Preguntas adicionales sobre prueba de fondos

1. Si Desempleado/Jubilado/Estudiante

1.1. En el cuadro de descripción, proporcione amablemente el origen y la fuente de su riqueza. *

1.2. Si es Jubilado, ¿recibe una pensión mensual o ingresos de jubilación? *

ÿ Sí ÿ No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este archivo)
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1.3. Si Desempleado/Estudiante, ¿Recibió algún dinero de herencia?*

ÿ Sí ÿ No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este archivo)

1.4. ¿Venta de algún activo o propiedad?*

ÿ Sí ÿ No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este archivo)

1.5. ¿La propiedad de algún activo o propiedad de valor?* ÿ

Sí ÿ No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este archivo)

1.6. ¿Ha realizado alguna(s) inversión(es) previa(s) en empresa(s)/fondos?* ÿ

Sí. No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este archivo)

1.7. Si tiene otra fuente de ingresos, especifique:-*

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1.8. Si su inversión en una (s) empresa (s) está relacionada con cualquiera de las siguientes actividades
comerciales , según las Regulaciones y Legislación AML (Anti Money Laundering ), le solicitaremos
documentación adicional.

8. Estudio de abogados o asesorías jurídicas

9. Empresa de contabilidad o auditoría
10. Comerciantes de piedras y metales preciosos
11. Proveedores de servicios corporativos
12. Comerciantes de bienes raíces
13. Industria de casinos, juegos de azar apuestas
14. Casas de cambio
Proporcione la siguiente documentación adicional de la empresa:-* ÿ

Licencia comercial de la empresa ÿ Artículo/Memorándum de asociación

Directorioÿ Registro ÿ Estadodede cuenta bancario de la empresa ÿ

Certificado/declaración del propietario beneficiario final

* Requerido para llenar