ALCANCE / OBJETIVO

El cuestionario se le pedirá al Usuario/Cliente que completó la Verificación KYC, por lo que el

Usuario deberá revelar su fuente de fondos junto con la documentación apropiada requerida.

S. No. Preguntas sobre la prueba de fondos que se le harán a nuestro usuario/cliente

1. ESTADO DE EMPLEO
1.1 Indique amablemente su situación laboral*

_x Empleado __ Autónomo/Empresario __Alumno __Jubilado

__Desempleado

1.2 Si trabaja por cuenta propia/empresario, ¿cuál es la naturaleza de su negocio? *

Por favor especifica:
No trabajo como empleado

1.3 Si está empleado, ¿Cuál es su puesto de trabajo actual? *

Por favor especifica:
Developer lead test automation
2. PATRIMONIO NETO/ESTADO FINANCIERO
2.1 ¿Cuál es su patrimonio neto total estimado? *
Menos de USD 20.000 Si es otro, específique:

2.2 Si trabaja por cuenta ajena o por cuenta propia/empresario, ¿Cuál es su ingreso
anual total?*
Por favor especifica:

No trabajo por mi cuenta

2.3 Por favor, elija la opción Prueba de ingresos de la siguiente casilla de verificación*

_x_ Estado de cuenta bancario de los últimos 6 meses

__ Estado de cuenta de empleador
_x_ Formulario de pago de impuestos
__ Declaración de billetera criptográfica
__ Cartera de comercio en línea
__ Declaración
__ Otro

En caso de otro por favor especifica:

Adjunte el comprobante de ingresos seleccionado (opción de carga)

2.4 Si está desempleado/retirado/estudiante, ¿Cuál es su ingreso anual total?*

Por favor especifica.
 2.5 Por favor, elija la opción Prueba de ingresos de la siguiente casilla de verificación*

__ Estado de cuenta bancario de los últimos 6 meses

__ Formulario de pago de impuestos
__ Declaración de billetera criptográfica
__ Declaración de billetera de comercio en línea
__ Otro

En otro caso, por favor especifica:

2.6 Cualquier otra Fuente de Fondos que desee declarar.

__ Venta de Propiedad __ Herencia de riqueza de fondos __ Otro
En otro caso, por favor especifique

*Requerido para llenar

Preguntas adicionales sobre la base del monto del retiro

En base a los ingresos totales anuales y el tipo de categoría en la que se encuentren los usuarios
deberán llenar los documentos adicionales.

La siguiente información es lo que los usuarios recibirán

Para que Broker Group Ltd cumpla con las regulaciones y legislaciones AML (Anti Money
Laundering) globales, es obligatorio que los solicitantes nos proporcionen los detalles a
continuación que nos ayudarán a comprender cómo ha adquirido sus fondos o riqueza.

S. No. Preguntas adicionales sobre la prueba de fondos

1. Si es empleado/autónomo
1.1 En el cuadro de descripción, proporciones amablemente el origen y la fuente de su
riqueza*
Mis ingresos provienen de mi trabajo como empleado para el banco scotiabank

1.2 ¿Recibe algún bono?*

__ Si _x_No
Sobre la base de la opción seleccionada anteriormente, adjunte el documento de
respaldo (__ Opción carga)
-Trabajadores por cuenta propia/Empresarios -Copia del estado financiero
 reciente/declaración de impuestos/declaración criptográfica. -Empelado -Copia de
comprobante de pago de Bono en el membrete de la empresa y la empresa
estampillada
- Para todos: Extracto bancario que muestre los ingresos obtenidos más recientes
1.3 ¿Venta de algún activo o propiedad?*

__Si _x_No
En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo (Por favor cargue este
archivo)

1.4 ¿La propiedad de cualquier propiedad o activo valioso (acciones, bonos, etc)?
__ Si _x_No
En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este
archivo)
(Caja de Texto)

1.5 Si tiene otra fuente de ingresos, especifique*

No tengo otra fuente de ingresos adicionales

1.6 Sírvase proporcionar una breve descripción sobre la actividad o los servicios que
presta su empresa:*
Soy el líder técnico de un equipo encargado de automatizar procesos que son
utilizados por parte del banco

1.7 Si su negocio está relacionado con cualquiera de las siguientes actividades

comerciales, según las Regulaciones y Legislación AML (Anti Money Laundering)
necesitamos documentación adicional
1. Estudio de Abogados o Asesorías
2. Empresa de Contabilidad o Auditoría
3. Comerciantes de piedras y metales preciosos
4. Proveedores de Servicios Corporativos
 5. Agentes inmobiliarios
6. Industria de casinos, juegos de azar o apuestas
7. Casa de cambio de moneda

Proporcione la siguiente documentación adicional de la empresa

_ Licencia comercial de la empresa
_ Directorio Registro
_ Certificado/Declaración de beneficio final
_ Artículo/Memorándum de Asociación
_ Extracto bancario de la empresa
Requerido para llenar*

S. No. Preguntas adicionales sobre prueba de fondos

1. Si Desempleado/Jubilado/Estudiante
1.1. En el cuadro de descripción, proporcione amablemente el origen y la fuente de su
riqueza*
(Caja de texto)

1.2 Si está jubilado, ¿recibe una pensión mensual o ingresos de jubilación?

__Si __No
En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue éste
archivo)

1.3 Si Desempleado/Estudiante, ¿Recibió algún dinero de herencia?*

__Sí __No
En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo, (Por favor cargue este
archivo

1.4 ¿Venta de algún activo o propiedad?

__Sí __No
En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo (Por favor cargue este
archivo)

1.5 ¿La propiedad de algún activo o propiedad de valor?

__Sí __No
En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este
archivo)
1.6 ¿Ha realizado alguna(s) inversión(s) previa(s) en empresas(s)/fondos?
__Sí __No
 En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este
archivo)

1.7 Si tiene otra fuente de ingresos, especifique*

(caja de texto)

1.8 Si su inversión en una(s) empresa(s) está(n) relacionada(s) con cualquiera de los

siguientes negocios actividades, de acuerdo con las Regulaciones y Legislación AML
(Anti Money Laundiring), requieren documentación adicional.
8. Estudio de Abogados o Asesorias Jurídicas
9. Empresa de Contabilidad o Auditoría
10. Comerciantes de piedras y metales preciosos
11. Proveedores de Servicios Corporativos
12. Agentes inmobiliarios
13. Industria de casinos, juegos de azar o apuestas
14. Casa de cambio de moneda
Proporcione la siguiente documentación adicional de la empresa*

_ Licencia comercial de la empresa

_ Directorio Registro
_ Certificado/Declaración de beneficio final
_ Artículo/Memorándum de Asociación
_ Extracto bancario de la empresa

Requerido para llenar