ALCANCE / OBJETIVO

El cuestionario se le pedirá al Usuario/Cliente que completó la Verificación KYC, por lo que

el Usuario deberá revelar su fuente de fondos junto con la documentación apropiada
id

S.No Preguntas sobre la prueba de fondos que se le harán a nuestro

. usuario/cliente
1. ESTADO DE EMPLEO
1.1. Indique amablemente su estado de empleo. * Empleado

☑ Empleada ☑ Autónomo/Empresario ☑ Alumna ☑ Jubilada ☑

Desempleadas

1.2. Si trabaja por cuenta propia/empresario, ¿cuál es la naturaleza de su negocio? *

Por favor especifica:

Soy empleado de la compañía minera Óxidos Pasco SAC

1.3. Si está empleado, ¿cuál es su puesto de trabajo actual?*

Por favor especifica:

Operador de planta 01, fundición.
2. PATRIMONIO NETO / ESTADO
FINANCIERO
2.1 ¿Cuál es su patrimonio neto total estimado?*

Menos de USD 20,000 Si es Otro, especifique:

Ahorros en el banco e inversiones en OMEGA PRO $10500

2.2. Si trabaja por cuenta ajena o por cuenta propia/empresario, ¿cuál es su ingreso
anual total?*
Por favor especifica:
SUELDO: 38,400.00 SOLES
UTILIDADES: 46,200.00 SOLES
GRATIFICACIONES: 3,800.00 SOLES
TOTAL= 84,980.00 SOLES

2.3. Por favor, elija la opción Prueba de ingresos de la siguiente casilla de

verificación: EXTRACTO BANCARIO
☑ Extracto bancario de los últimos 6 meses ☑ Declaración de pago del
empleador
☑ Formulario de pago de impuestos ☑ Declaración de billetera criptográfica ☑
Declaración de billetera de comercio en línea
☑ Otra
en otro caso, por favor especifica: PAGO DE UTILIDADES UTILIDADES DE MI
EMPLEADOR Y PAGOS DE REMUNERACIÓN MENSUAL.
 Adjunte el comprobante de ingresos seleccionado (opción de carga)

2.4. Si está desempleado/retirado/estudiante, ¿cuál es su ingreso total anual?*

Por favor especifica:

2.5. Elija amablemente la opción Prueba de ingresos de la casilla de verificación a

continuación *
☑ Extracto bancario de los últimos 6 meses ☑ Formulario de pago de
impuestos
☑ Declaración de billetera criptográfica ☑ Declaración de billetera de comercio
en línea
☑ Otra
en otro caso, por favor especifica
Adjunte el comprobante de ingresos seleccionado (Por favor cargue este
archivo)

2.6 Cualquier otra Fuente de Fondos que desee declarar.

☑ Venta de Propiedad ☑ Herencia de riqueza o fondos

☑ Otra
en otro caso, por favor especifica:
PAGO DE GRATIFICACIONES POR NAVIDAD Y FIESTAS PATRIAS.
PAGO DE UTILIDADES DE MI EMPLEADOR.
PAGO DE BONIFICACION DE TRABAJO NOCTURNO Y POR TRABAJO DE
ALTURA

* Requerido para llenar

 Preguntas adicionales sobre la base del monto del retiro:-

● En base a los Ingresos Anuales Totales y el tipo de Categoría en la que se encuentren

los Usuarios deberán llenar los documentos adicionales.
● La siguiente información es la que recibirán los Usuarios:

Para que Broker Group Ltd cumpla con las Regulaciones y Legislaciones AML (Anti Money
Laundering) globales, es obligatorio que los Solicitantes nos proporcionen los detalles a
continuación que nos ayudarán a comprender cómo ha adquirido sus fondos o riqueza.

S.No Preguntas adicionales sobre prueba de fondos

.
1. Si es empleado / autónomo

1.1. En el cuadro de descripción, proporcione amablemente el origen y la fuente de su

riqueza.*
(Caja de texto)
-TRABAJO EN MINERIA POR MAS DE 6 AÑOS EN EL RUBRO, CON PAGO DE
BONIFICACIONES, GRATIFICACIONES Y CON UTILIDADES COMPENSATORIAS A
FIN DE AÑO.
-RETIRO DE COMPENSACIÓN POR TIEMPO DE SERVICIO (CTS)

1.2. ¿Recibes algún bono?* SI

☑ S i ☑ NO.
 Sobre la base de la opción seleccionada anteriormente, adjunte el documento de
respaldo⬇ (Opción de carga)
● Trabajadores autónomos/empresarios: copia del estado financiero
reciente/declaración de impuestos/declaración criptográfica.
● Empleado - Copia del Boletín de Bono en papel membrete de la empresa y
sello de la empresa.
● Para todos: extracto bancario que muestra los ingresos obtenidos más
recientes.
1.3. ¿Venta de algún activo o propiedad?* NO

☑ SI ☑ No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este

archivo)

1.4. ¿La propiedad de cualquier propiedad o activo valioso (acciones, bonos, etc.)?* NO

☑ S i ☑ No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este

archivo)
(Caja de texto)

1.5. Si tiene otra fuente de ingresos, especifique:-*

 (Caja de texto)
PRESTAMOS DE BANCO.

1.6. Sírvase proporcionar una breve descripción sobre la actividad o los servicios que
presta su empresa.*
(Caja de texto)

1.7. Si su negocio está relacionado con cualquiera de las siguientes actividades

comerciales, según las Regulaciones y Legislación AML (Anti Money
Laundering), necesitaremos documentación adicional.
1. Estudio de Abogados o Asesorías Jurídicas
2. Empresa de Contabilidad o Auditoría
3. Comerciantes de piedras y metales preciosos
4. Proveedores de Servicios Corporativos
5. Agentes inmobiliarios
6. Industria de casinos, juegos de azar o apuestas
7. Casa de cambio de moneda
Proporcione la siguiente documentación adicional de la empresa:-*
☑ Licencia comercial de la empresa ☑ Artículo / Acta de Asociación
☑ Directorio Registro ☑ Extracto bancario de la empresa
☑ Certificado/Declaración de Beneficiario Final

* Requerido para llenar

S.No Preguntas adicionales sobre prueba de fondos
.
1. Si está desempleada / jubilada
/ estudiante
1.1. En el cuadro de descripción, proporcione amablemente el origen y la fuente de su
riqueza. *
Caja de texto:

1.2. Si está jubilado, ¿recibe una pensión mensual o ingresos de jubilación? *

☑ SI ☑ No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este

archivo)
1.3. Si está desempleada / estudiante, ¿recibió dinero de herencia?

☑ SI ☑ No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este

archivo)

1.4. ¿Venta de algún activo o propiedad?*

☑ SI ☑ No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este

archivo)

1.5. ¿La propiedad de algún activo o propiedad de valor?*

☑ SI ☑ No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este

archivo)
1.6. ¿Ha realizado alguna(s) inversión(es) previa(s) en empresa(s)/fondos?

☑ SI ☑ No.

En caso afirmativo, proporcione el documento de respaldo. (Por favor cargue este

archivo)

1.7. Si tiene otra fuente de ingresos, especifique:-*

Caja de Texto:
 1.8. Si su inversión en una(s) empresa(s) está relacionada con cualquiera de las
siguientes actividades comerciales, según las Regulaciones y Legislación AML
(Anti Money Laundering), necesitaremos documentación adicional.
8. Estudio de Abogados o Asesorías Jurídicas
9. Empresa de Contabilidad o Auditoría
10. Comerciantes de piedras y metales preciosos
11. Proveedores de Servicios Corporativos
12. Agentes inmobiliarios
13. Industria de casinos, juegos de azar o apuestas
14. Casa de cambio de moneda
Proporcione la siguiente documentación adicional de la empresa:-*
☑ Licencia comercial de la empresa ☑ Artículo / Acta de Asociación
☑ Directorio Registro ☑ Extracto bancario de la empresa
☑ Certificado/Declaración de Beneficiario Final

* Requerido para llenar