FORMACIÓN VIRTUAL DE AUDITOR INTERNO ISO 9001:2015

GUÍA DE APRENDIZAJE No. 1

ELABORACIÓN PLAN DE AUDITORÍA Y LISTA DE VERIFICACIÓN

1. OBJETIVO

Desarrollar en los participantes las habilidades necesarias enla elaboración de un plan de

auditoría interna para un Sistema de Gestión de la Calidad.

2. METODOLOGÍA

2.1. Descargue el documento adjunto y observe atentamente el mapa de procesos.

2.2. Elija un proceso para su análisis e identifique las principales actividades del mismo, teniendo
en cuenta el ciclo de mejora continua (PHVA).

2.3. Seleccione mínimo 10 numerales por norma y 2 requisitos documentales, de acuerdo con
la naturaleza del proceso. (Nota: Esta metodología esta definida para los efectos del
proceso de aprendizaje, no significa que en una práctica real de auditoría, debe ser
elaborado de esta forma el documento)

2.4. Registre estos requisitos en la tabla Plan de Auditoría.

2.5. Finalmente redacte 10 preguntas abiertas que permitan verificar la conformidad y

consígnelas en la tabla dispuesta en el documento. Adicionalmente, registre las evidencias
objetivas que esperaría encontrar como auditor frente a la pregunta formulada.

2.6. Envíe el desarrollo de su actividad para se evaluada en las fechas indicadas.

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PLAN DE AUDITORÍA
Evaluar el cumplimiento o la conformidad del Sistema de Gestión de Calidad de acuerdo con los requisitos de la norma ISO 9001:2015, normativos
OBJETIVO
y de la Entidad; en el proceso de Gestión Comercial y sus procedimientos, identificando oportunidades de mejora.
ALCANCE Aplica al proceso de Gestión Comercial
RIEGOS DE LA
AUDITORIA
Humano: Equipo de trabajo de oficina, Financiero: Recursos Asignados, Tecnológicos: Recursos de Computo, correo empresarial, sistemas de
RECURSOS
información
EQUIPO AUDITOR Johnny David Ramirez, Karina Polo, Jerameel Lopez, Lady Miranda

CRITERIOS DE
PROCESO/ FECHA HORA
AUDITORIA/DOCUMENTO(S) DE AUDITADO AUDITOR LUGAR
ACTIVIDAD (dd/mm/aaaa) (inicio – final)
REFERENCIA
Reunión de Apertura 18/05/2022 8:00 – 8:30 Norma ISO 9001: 2015 Gerente J.R. Gerencia
identificar los procesos a Comercial Comercial
auditar
Comercial 18/05/2022 8:30 – 10:30 5.1 Liderazgo y Compromiso, Sub- Gerente K.P. Sala de
Política de Calidad, Objetivos Comercial Juntas 1
de Calidad, Presupuesto
asignado para el desarrollo de
los sistemas.
Comercial 18/05/2022 9:00 – 11:00 5.2 Política, Establecimiento y Analista Senior J. L. Sala de
comunicación de la Política de Comercial Juntas 2
Calidad
Comercial 18/05/2022 9:30 – 11:30 5.3 Roles, responsabilidades y Analista Junior L. M. Sala de
autoridades en la organización Comercial Juntas 3

Almuerzo 18/05/2022 12:00 – 1:30 Almuerzo Almuerzo

Balance de 18/05/2022 2:00 – 3:30 K.P / J.L. / Sala de

Auditoria L.M. Juntas 1

Reunión de Cierre 18/05/2022 4:00 – 5:00 Gerente J.R Gerencia

Comercial Comercial

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LISTA DE VERIFICACIÓN
ÁREA O PROCESO:
FECHA:
NOMBRE DEL AUDITADO:
REQUISITO A HALLAZGOS
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NC OBS
5.1 Liderazgo y ¿Demuestra la alta dirección liderazgo y compromiso frente al
compromiso SGC? X

5.1 Enfoque al ¿La alta dirección mantiene el enfoque en el aumento de la

Cliente satisfacción del cliente de manera constante?

5.1 Liderazgo y ¿La alta dirección demuestra la responsabilidad y obligación

compromiso de rendir cuentas en relación a la eficacia de SGC?

5.1 Liderazgo y ¿La alta dirección establece los objetivos de la calidad?

compromiso

5.2 Establecimiento ¿La alta dirección dispone de una política implementada y

de la Política de mantenida?
Calidad
5.2 Establecimiento ¿La política de calidad es apropiada al propósito y contexto de
de la Política de la organización y apoya la dirección estratégica del negocio?
Calidad
5.2 Establecimiento ¿La política está disponible para las partes interesadas
de la Política de pertinentes (según corresponda)?
Calidad
5.2 Establecimiento ¿La política incluye un compromiso de mejora continua del
de la Política de SGC?
Calidad
5.3 Roles ¿existen responsabilidades que han sido comunicadas y Registro de divulgación de responsabilidades en la intranet,
responsabilidades entendidas en toda la organización? donde también se puede evidenciar los cambios diversos del x
y autoridades en la sistema de gestión de acuerdo a los procesos.
organización
5.3 Roles ¿La alta dirección se asegura que los procesos están
responsabilidades generando y proporcionando las salidas previstas y que se
y autoridades en la promueve en enfoque al cliente en toda la organización?
organización
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Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

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