MATRIZ SIG SEGUNDA ENTREGA

PRESENTADO POR
MATEO NARVAEZ TORREZ
YHOJAM DIAZ MAQUILON

DOCENTE
LUIS FERNANDO JIMENEZ LONDOÑO

ASIGNATURA
AUDITORIA Y CONTROL INTERNO
NRC 7788

CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

CIENCIAS EMPRESARIALES
ADMINISTRACION EN SALUD OCUPACIONAL
APARTADO COLOMBIA
2021
CASO 2
ACI EXPORT LTDA.
CRITERIOS:
ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072
Durante un año, ACI EXPORT LTDA. (empresa dedicada a la producción, importación y exportación) se
preparó para la primera auditoría de calidad.
La auditoría se realizó en varias etapas; estas son las notas del auditor:
Reunión de apertura
Proceso de planeación estratégica
1. En la plataforma estratégica se evidenció:
• Misión
• Visión
• Política de calidad
• Organigrama
• No hay la Política ambiental
• No hay Política de SST
2. En el presupuesto de la empresa se evidencian recursos para el Sistema de Gestión:
• Calidad
• No hay recursos para seguridad y salud en el trabajo.
• No hay recursos para gestión ambiental.
3. No hay declaración documentada de objetivos de calidad.
Proceso calidad
4. Al revisar la información documentada, se evidenció que:
• Los documentos se encontraban revisados y aprobados.
• Se evidenció la forma como actualizaban los documentos.
• Se encontraron los documentos controlados de calidad tachados.
• Se encontraron los documentos de calidad vigentes revueltos con los obsoletos.
5. Toda la información documentada de la empresa se encuentran en medio magnético.
Proceso de operación
6. El juguete referencia ABC tiene un defecto de fabricación, por lo cual la empresa requiere devolverse en el
revisar los registros y verificar qué sucedió.
7. Se evidenció que los microscopios se enviaron a mantenimiento, pero la empresa que los calibró no se esta
certificada para realizar esta gestión.
8. El producto “Flores” salió perfectamente de producción, pero se almacenó inadecuadamente, y llegó en m
al cliente.
9. Se entregó el producto correctamente empacado; pero, al almacenarlo, las cajas se ubicaron directamente
piso, sin estibas.
10. Ayer ingresó el nuevo director de producción; a pesar de ser muy competente, no sabía qué hacer en la e
pues no existe registro de su función.
Proceso de seguridad y salud en el trabajo SST
11. Matriz de Identificación de Peligros y Valoración de Riesgos: No coincide el riesgo crítico con los controles
realizados.
12. No hay registro de inspecciones de ninguna índole, pero sí hay registros de revisiones quincenales.
13. Existe Matriz legal, pero no hay seguimiento.
14. No hay ningún programa relacionado con seguridad y salud en el trabajo.
15. No se evidencia la Evaluación inicial del Sistema de Gestión SST.
16. No se encuentra el Programa de Capacitación.
sa requiere devolverse en el tiempo,

esa que los calibró no se estaba

decuadamente, y llegó en mal estado

as se ubicaron directamente en el

e, no sabía qué hacer en la empresa,

esgo crítico con los controles

visiones quincenales.
ACI EXPORT LTDA.

OBJETIVO Verificar el grado de implementación y cumplimiento de lo

ALCANCE

Proceso Dependencia Tipo de Auditoria

Planeación estrategica Todas las areas Interna

Calidad Todas las areas Interna

Operación Producción Interna

Seguridad y salud en el
Todas las areas Interna
trabajo

RIESGOS QUE SE PUEDEN PRESENTAR

No asistencia del personal a la fecha y hora de la auditoria

No contar con los recursos necesarios para el desplazamiento y actividades
No contar con personal competente para el desarrollo de la auditoria

FIRMA AUDITOR LIDER

 PROGRAMA DE AUDITORIA

grado de implementación y cumplimiento de los requisitos establecidos en los procesos para la primera auditoría de calida

Todos los procesos del siste

2020

Auditor Ene Feb Mar Abr May

Auditor Lider
Equipo Auditor de la empresa

Auditor Lider
Equipo Auditor de la empresa

Auditor Lider
Equipo Auditor de la empresa

Auditor Lider
Equipo Auditor de la empresa

UEDEN PRESENTAR CONTROLES FRENTE A LOS RIES

a fecha y hora de la auditoria Comunicarse una semana antes con los auditados para r
s para el desplazamiento y actividades Solicitar presupuesto para el desarrollo de
e para el desarrollo de la auditoria Realizar un proceso de selección de auditores de acue

FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL

 CÓDIGO: ACU-0
VERSIÓN 2
FECHA DE VIGENCIA: 0

PERIODO AÑO 2020

Entrevista al personal
ra la primera auditoría de calidad. Verificación de documentos
METODOS DE
Observación directa de las instalacio
AUDITORIA
medio del recorrido

Todos los procesos del sistema integrado de gestión en la ciudad de Medellin

2020
CRITERIOS DE AUDI
Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

ISO 9001, ISO 14001, IS

Decreto 1072

NTROLES FRENTE A LOS RIESGOS

a antes con los auditados para recordar y confirmar agenda

resupuesto para el desarrollo de la auditoria
e selección de auditores de acuerdo al perfil establecido

TE LEGAL
 CÓDIGO: ACU-01
VERSIÓN 2
FECHA DE VIGENCIA: 01-01-2020

AÑO 2020

Entrevista al personal
erificación de documentos
ón directa de las instalaciones por
medio del recorrido

CRITERIOS DE AUDITORIA

ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001,

Decreto 1072
 ACI EXPORT LTDA. PLAN DE AUDITORIA

Ciudad Medellin Fecha 22 de Marzo 2020

Verificar el grado de implementación y cumplimiento de los requisitos establecidos en los

Objetivo
primera auditoría de calidad.
Alcance Todos los procesos del sistema integrado de gestión en la ciudad de Medell

Tipo de auditoria Interna Externa

Criterios de auditoria NORMA ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072

Fecha de ejecución 22 de Marzo 2020

Reunion de apertura 3/22/2020 Hora

Reunion de cierre 3/22/2020 Hora

Fecha Hora PROCESO AUDITOR

9:00 a. m. a
Planeación estrategica Auditor Lider
2/22/2020 10:30 a. m
10:30 a. m. a
Calidad Equipo Auditor de la empresa
2/22/2020 12:30 p. m
1:30 p. m. a Auditor Lider Y Equipo Auditor
Operación
2/22/2020 3:00 p. m de la empresa
3:00 p. m. a
Seguridad y salud en el trabajo Auditor Lider
2/22/2020 4:30 p. m
 CÓDIGO: FACU-01
VERSIÓN 2
FECHA DE VIGENCIA: 01-01-2020

22 de Marzo 2020

s requisitos establecidos en los procesos para la

e calidad.
e gestión en la ciudad de Medellin

terna

O 45001, Decreto 1072

020
8:00 AM
4:30 PM

AUDITOR RECURSOS

Auditor Lider Computador y papeleria

o Auditor de la empresa Computador y papeleria

r Lider Y Equipo Auditor Computador y papeleria

de la empresa

Auditor Lider Computador y papeleria

 ACI EXPORT LTDA. LISTA DE CHEQUEO

Fecha: 22/03/2020
Proceso auditado: Planeación estrategica

Auditado: Yhojam Diaz

CUMPLE
NUMERAL REQUISITO A VERIFICAR
C NC

5.2.1 Se tiene establecida una politica de calidad en la empresa x

5.2 Cuenta con una politica ambiental x

5.2
cuenta con una politica de seguridad y salud en el trabajo x
Artículo 2.2.4.6.5

¿Han comunicado su política de calidad a los integrantes de la

5.2.2 Literal b x
organización?

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades de la organización x

6.2 tienen establecidos los objetivos de calidad x

En el presupuesto de la empresa se evidencian recursos para el Sistema

7.1
de Gestión

ACI EXPORT LTDA. LISTA DE CHEQUEO

Fecha: 22/03/2020
Proceso auditado: Calidad
Auditado: Yhojam Diaz

CUMPLE
NUMERAL REQUISITO A VERIFICAR

C NC
7.5.2 literal c
Artículo 2.2.4.6.8. La información documentada se encuentran revisados y aprobados x
literal 1

7.5.2 Se evidencia la forma como actualizaban los documentos. x

7.5.3 Control de la información documentada

ACI EXPORT LTDA. LISTA DE CHEQUEO

Fecha: 22/03/2020

Proceso auditado: Operación

Auditado: Yhojam Diaz

CUMPLE
NUMERAL REQUISITO A VERIFICAR
C NC

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades de la organización x

8.1 La empresa cuenta con una planificación y control operacional x

Control de los procesos, productos y servicios suministrados

8.4 x
externamente

8.5 Produccion y provisión del servicio x

 ACI EXPORT LTDA. LISTA DE CHEQUEO

Fecha: 22/03/2020
Proceso auditado: Seguridad y salud en el trabajo

Auditado: Yhojam Diaz

CUMPLE
NUMERAL REQUISITO A VERIFICAR
C NC
Art 2.2.4.6.15 ¿La empresa cuenta con una Matriz de Identificación de Peligros y
6.1.2.2 Valoración de Riesgos?

Artículo 2.2.4.6.21.
Registro de inspecciones x
Numeral 6

Artículo 2.2.4.6.2
Numeral 24 Existe Matriz legal

Artículo 2.2.4.1.2 Programa seguridad y salud en el trabajo x

Artículo 2.2.4.6.16 Evaluación inicial del Sistema de Gestión SST x

Artículo 2.2.4.6.11 Programas de Capacitaciones x

 CÓDIGO: FACU-01
VERSIÓN 2
FECHA DE VIGENCIA: 01-01-2020

Ciudad: Medellin

Auditor: Mateo Narvaez

Cargo del auditado: Lider Planeación estrategica

CUMPLE
EVIDENCIA OBJETIVA
OB
En la plataforma estrategica cuenta con una
politica de calidad

No hay politica ambiental

No hay politica en seguridad y salud en el

trabajo

Formato de lista de asistencias a

capacitaciones

Se evidencia Organigrama actualizado

No hay declaración documentada de

objetivos de calidad

Solo se evidencian recursos para el sistema

x
de gestion de calidad

CÓDIGO: FACU-01
VERSIÓN 2
FECHA DE VIGENCIA: 01-01-2020

Ciudad: Medellin
Auditor: Equipo Auditor de la empresa
Cargo del auditado: Lider de calidad

CUMPLE
EVIDENCIA OBJETIVA

OB
 La información se encuentra firmada y
aprovada

los documentos se encuentran con fechas de

la ultima actualización

Se encontraron los documentos controlados

de calidad tachados
Se encontraron los documentos de calidad
x
vigentes revueltos con los obsoletos.
Toda la información documentada de la
empresa se encuentran en medio magnético

CÓDIGO: FACU-01
VERSIÓN 2
FECHA DE VIGENCIA: 01-01-2020

Ciudad: Medellin

Auditor: Mateo Narvaez y Equipo Auditor de la

empresa
Cargo del auditado: Cordinador de operaciones

CUMPLE
EVIDENCIA OBJETIVA
OB

Ayer ingresó el nuevo director de

producción; a pesar de ser muy competente,
no sabía qué hacer en la empresa, pues no
existe registro de su función.

Se cuenta con la conservación de información

documentada para verificar lo sucedido

La empresa debe aplicar controles en los

procesos, productos y servicios suministrados
externamente

No se almacena de forma adecuada el

producto
las cajas se ubicaron directamente en el piso,
sin estibas
 CÓDIGO: FACU-01
VERSIÓN 2
FECHA DE VIGENCIA: 01-01-2020

Ciudad: Medellin
Auditor: Mateo Narvaez

Cargo del auditado: Cordinador SST

CUMPLE
EVIDENCIA OBJETIVA
OB
No coincide el riesgo crítico con los controles
x
realizados.

las acciones generadas en las inspecciones

de seguridad sirven como Indicadores que
evalúan el proceso del sistema de gestión

No hay seguimiento (deberá actualizarse en

la medida que
x sean emitidas nuevas disposiciones
aplicables)

No hay ningún programa relacionado con

seguridad y salud en el trabajo

La evaluación inicial deberá realizarse con el

fin de identificar las
prioridades en seguridad y salud en el trabajo

No se encuentra el Programa de Capacitación

 CÓDIGO: FACU-01
ACI EXPORT LTDA. INFORME DE AUDITORIA VERSIÓN 2
FECHA DE VIGENCIA: 01-01-2020

Fecha del informe: 3/1/2020

Auditor lider: Mateo Narvaez

Equipo auditor: Equipo Auditor de la empresa

Tipo de auditoria: Interna

Fecha de auditoria: 22 de Marzo del 2020

Verificar el grado de implementación y cumplimiento de los requisitos

Objetivo:
establecidos en los procesos para la primera auditoría de calidad.

Alcance:
Todos los procesos del sistema integrado de gestión en la ciudad de Medellin
Criterios de auditoria: NORMA ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072

Se ejecuto el plan de auditoria de acuerdo con las fechas y horarios establecidos

donde se verifican los requisitos de las normas.
Se realizo entrevista a cada uno de los lideres de cada proceso y se hizo la
Actividades desarrolladas: verificación de cada documento.
Se realizo en la ciudad de Medellin la verificación de los procesos que componen
el sistema integrado de gestión.

Disposición del personal para la auditoria.

Aspectos relevantes:
Conocimiento del personal de las actividades a cargo.

HALLAZGOS
Proceso # No conformidades Observaciones
Planeación estrategica 3 1
Calidad 0 1
Operación 2 0
Seguridad y salud en el trabajo 4 2

Proceso: Planeación estrategica

Hallazgo Numeral
Evidencia: No hay una política ambiental, basada en la norma ISO 14001 5.2

El empleador o
contratante debe establecer por escrito una política de Seguridad y Salud en el
5.2
Trabajo
Artículo 2.2.4.6.5
Evidencia: No hay politica en seguridad y salud en el trabajo

La organización debe establecer objetivos de calidad para las funciones y niveles

pertinentes y los procesos necesarios para el sistea de gestión
6.2
Evidencia: No hay declaración documentada de objetivos de calidad
 La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema
de gestión. 7.1

Evidencia: Solo se evidencian recursos para el sistema de gestion de calidad

Proceso de calidad

La informacion documentada requerida por el sistema de gestion debe estar

disponible y sea idonea para su uso, donde y cuando se necesite

Evidencia: Se encontraron los documentos controlados de calidad tachados 7.5.3

Se encontraron los documentos de calidad vigentes revueltos con los obsoletos.
Toda la información documentada de la empresa se encuentran en medio
magnético

Proceso de Operación

La organización debe implementar la producción y provision del servicio bajo

condiciones controladas. ademas del uso de infraestructura y entornos
adecuados.
8.5
Evidencia: No se almacena de forma adecuada el producto
las cajas se ubicaron directamente en el piso, sin estibas

Proceso de seguridad y salud en el trabajo

El empleador o contratante debe aplicar una metodología que sea sistemática,

que tenga alcance sobre todos los procesos y actividades rutinarias y no
rutinarias que le permita identificar
Art 2.2.4.6.15
los peligros y evaluar los riesgos en seguridad y salud en el trabajo 6.1.2.2
Evidencia: La identificación no coincide el riesgo crítico con los controles
realizados.

La organización debe realizar inspecciones de seguridad con el fin de hacer

acciones preventivas, correctivas y de mejora Artículo 2.2.4.6.21.
Numeral 6
Evidencia: . No hay registro de inspecciones de ninguna índole
 Matriz legal deberá actualizarse en la medida que
sean emitidas nuevas disposiciones aplicables. Artículo 2.2.4.6.2
Numeral 24
Evidencia: No hay seguimiento

La evaluación inicial deberá realizarse con el fin de identificar las

prioridades en seguridad y salud en el trabajo para establecer el plan de trabajo
anual o
para la actualización del existente. Artículo 2.2.4.6.16

Evidencia: No hay registros que evidencien la Evaluación inicial del Sistema de

Gestión SST.

Desarrollar un programa de capacitación que proporcione

conocimiento para identificar los peligros y controlar los riesgos relacionados con
el trabajo Artículo 2.2.4.6.11

Evidencia: No se encuentra registros del Programa de Capacitación

CONCLUCIÓN
Como resultado de la auditoria interna se pudo evidenciar que no existe una politica ambiental y de seguridad y salud en
el trabajo, no existe recursos para los sistema de gestión ambiental y de seguridad y salud en el trabajo tampoco se
tiene documentada los objetivos de calidad. Esto evidencia que aun falta por dar cumplimiento a los diferentes procesos
de acuerdo a la normatividad vigente, por eso mismo es necesario que la alta direccion junto con los lideres de los
procesos esten mas comprometidos con el sistema de gestion para lograr los objetivos.

RECOMENDACIONES
Se recomienda cumplir con los criterios establecidos de la auditoria, donde se deben definir los recursos necesarios al
sistema de getion, establecer politicas y todo lo relacionado con las inconformidades encontradas en la auditoria.

FIRMA AUDITOR LIDER

 GO: FACU-01
ERSIÓN 2
GENCIA: 01-01-2020

presa

plimiento de los requisitos

ra auditoría de calidad.

tión en la ciudad de Medellin

001, Decreto 1072

fechas y horarios establecidos

de las normas.
de cada proceso y se hizo la
mento.
de los procesos que componen
estión.

a auditoria.
tividades a cargo.

Observaciones
1
1
0
2

NC/OBS
NC

NC

NC
OBS

NC

NC

OBS

NC
 OBS

NC

NC

ental y de seguridad y salud en

en el trabajo tampoco se
iento a los diferentes procesos
nto con los lideres de los

ir los recursos necesarios al

ntradas en la auditoria.