SEGURIDAD INDUSTRIAL Y PREVENCION DE RIESGOS

Actividad: entregable TR2

Curso: Formación Practica Remota S6

Docente a cargo: Flor Paricahua Huanca

Alumno: Eros Pizango Huañec

Semestre: Sexto semestre

Escuela técnica: Senati

AREQUIPA – 2023
OBJETIVO: Realizar los siguientes temas propuestos

1. ¿Qué son los planes de auditoria? Realice un ejemplo de plan de auditoria para una
empresa

Un plan de auditoría es un documento que describe de forma detallada cómo es el

proceso para obtener información objetiva, la cual será comparada con la información
de referencia o requisitos plasmados en una norma, por ejemplo, la ISO 9001, ISO
14001 o ISO 45001. La planificación de la auditoría permite aumentar la eficiencia
durante la ejecución posterior de la auditoria, lo que logra a su vez reducir los costos
involucrados.

Pasos para realizar el plan de auditoría:

Definir las auditorías a realizar:

Considere la organización como un todo y debe dividirla en procesos, con el tiempo a

dedicar a cada uno de ellos y las personas o cargos a auditar. También puedes
desglosar las auditorías por ubicación, producto, servicio o departamento.

Realizar la fase de evaluación de riesgos.

Establecer los riesgos de los procesos a considerar al planificar la auditoría interna.

Una correcta identificación de riesgos puede revelar la necesidad de nuevas auditorías
internas.

Definir los recursos y el cronograma.

Para facilitar la planificación de recursos, se deben establecer el equipo auditor y

planificar anualmente las fechas para realizarlas. Considere subcontratar las auditorías
ISO internas.

Preparar la auditoría interna.

Es necesario preparar la auditoría interna, teniendo en cuenta aspectos cómo:

¿La orientación requerida para cada auditoría ha sido revisada?
¿La auditoría se realiza por primera vez o procesos como estos se han realizado
anteriormente?
¿Existen cambios sustanciales en la función, proceso o división de la organización a ser
evaluada?
¿Los resultados de las auditorías pasadas se han revisado?
Crear el plan de auditoría interna.

Al crear el plan de auditoría se debe definir el alcance y los objetivos de la auditoría;

conocer los informes, las políticas y los procedimientos más importantes para el
proceso que se va a auditar. También es importante determinar qué se evaluará
dentro de cada proceso.

Revisar el plan de auditoría interna.

Durante la revisión del «plan de auditoría» asegurará que todos los riesgos y otras
consideraciones se tengan en cuenta. Una vez revisado, debe comunicar a los
implicados para que tenga claros los objetivos de la auditoría.

ELABORACION DE UN PLAN DE AUDITORIA

 18 de febrero del
organización TAVISMAJ S.A.C auditoria N° 01-001 fecha
2023
Confirmar que el sistema de Gestión de integrado se ha establecido, aplicado
objetivos de la auditoria y mantenido acorde a los requisitos de las normas internacionales ISO auditor Líder
9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 4501:2018 Eros Fabricio Pizango Huañec
Norma ISO 9001:2015, manual de calidad Norma ISO 45001:2018, ISO
Criterio de la auditoria
14001:2015
alcance de la auditoria Servicios de consultoría, capacitación y auditorias en sistema de gestión Auditor interno Alonso García Márquez
Auditor Proceso/ Área a auditar/ elemento dia hora auditado
AL/AI Llegada de los auditores 18-feb 09:00 Todos
AL/AI Reunión de apertura 09:15
AL/AI Sistema de gestión integrada 10:00
AL Gestión Comercial: Propuesta técnica y económica - financiera 10:30
almuerzo 12:30
AI servicio de consultoría, capacitación y auditorias en sistemas de gestión 02:00 p.m.
AI contratación del personal y servicios/ salud ocupacional 04:00 p.m.
AL/AI reunión de auditores 06:00 p.m.
2. ¿Qué son los criterios de auditoria? Redacte 5 ejemplos

Los criterios de auditoria son procedimientos o requisitos frente a los cuales el auditor,
en ejecución de su trabajo, compara las evidencias obtenidas.

EJEMPLO:

CRITERIO DE AUDITORIA:

LEY 29783

REQUSITO:

Artículo 19: Participación de los trabajadores en el Sistema de Gestión de la Seguridad

y Salud en el Trabajo:
La participación de los trabajadores y sus organizaciones sindicales es indispensable en
el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, respecto de lo siguiente:
a) La consulta, información y capacitación en todos los aspectos de la seguridad y salud
en el trabajo.
b) La convocatoria a las elecciones, la elección y el funcionamiento del comité de
seguridad y salud en el trabajo.
c) El reconocimiento de los representantes de los trabajadores a fin de que ellos estén
sensibilizados y comprometidos con el sistema.
d) La identificación de los peligros y la evaluación de los riesgos al interior de cada
unidad empresarial y en la elaboración del mapa de riesgos.

EVIDENCIA:
3. ¿Qué son los hallazgos?

Son los resultados de las evidencias, registro o documento, en definitiva, cualquier cosa
que aparece durante la auditoría y que servirá para evaluar si se cumple o no se cumple lo
que se está auditando. Por ejemplo: Un registro es un hallazgo de auditoría.

¿Como se ace un hallazgo?

Para conseguir esto es muy importante aplicar los tres elementos clave durante la
redacción de hallazgos de auditoría:

• La declaración del hallazgo.

• La descripción del requisito evaluado.
• La descripción de la evidencia.