Nombre: ALBERTO DANIEL GERARDO PADRON CAPETILLO

Matrícula: 18004782

Fecha de elaboración: 17/09/2019

Nombre del Módulo: SISTEMAS DE GESTION DE CALIDAD

Nombre de la Evidencia AUDITORIA A UN SISTEMA DE CALIDAD

de Aprendizaje:
Nombre del asesor: DELMA OLIVIA HERANDEZ MEDINA

INTRODUCCION:

La mejor forma de mejorar los procesos en una empresa en

implementando auditorías internas de calidad, buscando siempre la
mejora continua; el objetivo de las auditorias es asegurar la
implementación de procesos correctamente, la optimización de
recursos y el fortalecimiento de la empresa en la calidad de sus
productos o servicios.

La calidad nunca es un accidente, siempre es resultado de un

esfuerzo de la inteligencia (John Ruskiin)
Objetivo de la auditoría: Evaluar el desempeño del
Sistema de Gestión de Calidad, considerando los Fecha de emisión: 17/09/2019
requisitos de la Norma, Procedimientos, Manual de
Gestión y otros documentos relacionados de la
organización.

Alcance de la auditoría: sistema de gestión de calidad

de la planta de León gto. Gestión de recursos materiales Equipo auditor: Víctor Pérez, Liliana Vázquez,
y gestión de recursos humanos y sistema de calidad. José mena, Adrián Fernández.

Auditor líder: Edith delgado.

Criterio o norma de referencia: ISO 9001: 2015

Idioma de la auditoría: ESPAÑOL Equipo auditado: Antonio Vargas,

Auditor en entrenamiento: Reynaldo López Lizbeth Rodríguez

Juan García
Reporte distribuido a: Lizbeth Rodríguez, Juan García y
Antonio Vargas. Staff de operaciones
 Responsable del
Área, proceso a ser Auditor
Día Horario Proceso o del área Referencias
auditada responsable
auditada
19/09/2019 09:00- 10:00 Reunión inicial Edith todos Sala de juntas.
Y de apertura Delgado.

19/09/2019 10:00-11:00 Dirección. Víctor Pérez Gerente general ISO 9001: 4.1,4.2,5.1, 5.2, 5.3,
5.4, 5.5, 5.6, 6.1, 8.2,
4.3, 4.4
19/09/2019 11:00-12:00 Calidad. Liliana Vázquez Jefe de calidad ISO 9001: 4.1, 4.2, 7.6,8.1, 8.2,
8.3, 8.4, 8.5. Reclamaciones
del
Cliente
Uso de la marca
No conformidades.

19/09/2019 12:00-13:00 Producción. José mena Jefe de ISO 9001: 4.1, 4.2.,7.5
Producción.
19/09/2019 14:00-15:00 Compras y confianza Adrián Fernández Jefe de compras ISO 9001: 4.1, 4.2.,7.4
19/09/2019 15:00-16:00 Ventas y Víctor Pérez Jefe de ventas ISO 9001: 8.1, 8.2,
Mercadotecnia. Y mercadotecnia 8.3, 8.4, 8.5, 8.6, 8.7
19/09/2019 16:00-17:00 Servicios generales Liliana Vázquez Jefe de ISO 9001: 4.1, 4.2.,6.3
Servicios 7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5
19/09/2019 17:00-18:00 Recursos humanos José Mena Jefe de recursos ISO 9001: 4.1, 4.2.,6.2
Humanos 7.1.2

19/09/2019 18:00-19:00 Reunión de cierre Edith delgado todos Sala de juntas

Consideraciones:

1. La duración de la auditoría es aproximada y podrá modificarse a criterio del

equipo auditor.
2. El equipo auditor tendrá que disponer de una sala o adecuada para reunirse.
3. Se pondrá a disposición del equipo auditor 1 juego de la documentación del
sistema de gestión de la organización incluyendo el manual de gestión y los
procedimientos, así como un listado de los documentos vigentes, para su uso
durante la auditoría.
4. El equipo auditor elaborará el correspondiente informe de auditoría, a entregar a
la Organización en un plazo máximo de 15 días.
5. Clasificación para el proceso: Atender inmediatamente AI (nivel básico, sin
formalizar, sin documentar) Necesita mejora NI (nivel documentado, pero no
implantado), Necesita refinamiento NR (falta terminar de implementar o poco
sostenido implantado), Satisfactorio S (alto nivel de madurez en cumplimiento y
resultados obtenidos y sostenibles)

Guía de reuniones:

- Reunión inicial: presentación del programa de diagnóstico, planificación de las

entrevistas, establecimiento del alcance del diagnóstico, procesos y respuesta en
consenso del cuestionario de evaluación
- Reunión final: presentación de los resultados del diagnóstico. Planificación de las
siguientes acciones.
 Guion de las entrevistas individuales:

- Análisis de los procesos en los que interactúa la persona entrevistada (entradas

+ salidas + proveedores + clientes + actividades + recursos)
- Herramientas informáticas que se utilizan en el puesto de trabajo
- Problemas más importantes que detecta: a nivel de gestión interna + a nivel de
impacto en los clientes
- Si cuenta con una planificación a seguir y objetivos a lograr.

PARTE 2 REPORTE FINAL DE AUDITORIA:

Planta de operaciones en
león.
17/09/2019
Alcance:
Fecha:
Evaluar el nivel de implementación del sistema de Gestión
objetivo Ambiental , Seguridad y Salud Ocupacional

Gestión de producción de Planta León, Gestión de

Proceso / Área auditada Recursos Humanos (Capacitación y Desarrollo), Recursos
Materiales (Compras y Almacén), Gestión de calidad de
planta

Auditor líder Edith delgado

Equipo auditor Víctor Pérez, Liliana Vázquez, José mena, Adrián

Fernández.

Equipo auditado Antonio Vargas, Lizbeth Rodríguez, Juan García y staff de

operaciones.

Reporte distribuido a Antonio Vargas, Lizbeth Rodríguez y Juan García.

Descripción sucinta de los resultados (número de “no conformidades”, observaciones, cumplimiento o no de los requisitos mínimos obligatorios,
breve comentario del nivel de implementación del Sistema de Gestión de Calidad, principales puntos fuertes y oportunidades)
El sistema se califica en 2 No Conformidad Mayor enfocada a controles operacionales y almacenamiento, 3 No conformidades mayores, 2 no conformidades
menores,
Es importante redefinir estructura de seguimiento en lo que respecta a implementación, mejora y seguimiento de estándares, se cuenta con bases para
interrelacionar actividades diversas para el mejoramiento del sistema de gestión, se observa cooperación y transparencia durante el proceso de la auditoria por
parte de todo el personal.

Clasificación Tipo de Punto de la

para el proceso hallazgo Descripción de la No Conformidad norma o
Acción correctiva(s)
Proceso procedimiento
(IA – NI – NR – (NC, nc, Obs, Asociada(s)
que no es
S) Sug) cumplido

Responsabilidad NR No ISO-9001
de la dirección conformidad
menor (nc) En referencia al punto 5.1 La alta dirección debe 5.3 Política de la incluir versión del
proporcionar evidencia de su compromiso con el calidad
desarrollo e implementación del sistema de gestión de la documento y firma de
calidad, así como con la mejora continua de su eficacia 4.2.3 Control de
b) estableciendo la política de la calidad, y 5.3 Política de los documentos
aprobación
la calidad

Se entrevistó a la asistente administrativa, al gerente de

producción y a cinco operadores sobre la política de calidad
de la empresa, todos dieron una explicación de cómo la
aplican en sus respectivos puestos; además, está colocada
en partes estratégicas de la planta,

HALLAZGOS:

No se especifica si es la última versión ni quien la aprobó.

Preservación del Atención No En referencia al punto 7.5.5 Preservación del producto ISO-9001 sustentar la
producto inmediata AI conformidad La organización debe preservar el producto durante el
trazabilidad del
mayor NC proceso interno y la entrega al destino previsto para 7.5.5
mantener la conformidad con los requisitos y 7.5.3 Preservación del producto y cumplir
Identificación y trazabilidad Cuando sea apropiado, la producto
organización debe identificar el producto por medios
con las condiciones
adecuados, a través de toda la realización del producto. 7.5.3 de almacenaje del
6.4 Ambiente de trabajo La organización debe determinar Identificación y
y gestionar el ambiente de trabajo necesario para lograr
producto, cumplir con
trazabilidad
la conformidad con los requisitos del producto. el programa de
6.4 Ambiente de mantenimiento de
HALLAZGO trabajo
edificios de su
Durante la auditoría en el almacén de producto terminado, se Manual de manual de calidad en
observaron cinco cajas que contenían producto sin código de calidad:
identificación, y tres cajas dañadas por humedad; cuando se
el punto 7.1.1
le preguntó al operador del almacén, respondió que la 7.1.1 Infraestructura y
humedad era porque existe una gotera en el lugar, y que las Infraestructura y
cajas sin código habían llegado de esa manera. En su ambiente de ambiente de trabajo,
manual de calidad viene marcado en los puntos 7.1.1 trabajo, 8.6.3
Infraestructura y ambiente de trabajo, 8.6.3 Identificación y Identificación y
8.6.3 Identificación y
trazabilidad, 8.6.7 Preservación del producto trazabilidad y trazabilidad y 8.6.7
8.6.7
Preservación del Preservación del
producto producto
 Medición, Necesita No La organización debe mejorar continuamente la eficacia ISO-9001 Publicar los objetivos
análisis y mejora mejora NI conformidad del sistema de gestión de la calidad mediante el uso de
y dar capacitación al
menor nc la política de la calidad, los objetivos de la calidad, los 8.5.1 Mejora
resultados de las auditorías, el análisis de datos, las continua personal. Cumplir con
acciones correctivas y preventivas y la revisión por la
dirección.
el manual de calidad
6.2.2
Competencia, 6.2. Objetivos de
formación y
toma de calidad y planificación
HALLAZGO conciencia (indicadores de
Al realizar la revisión de los objetivos de calidad de la calidad) y 7.4
empresa, el gerente general mostró los dos objetivos
siguientes: Manual de
Comunicación del
calidad DINSA manual de calidad
Aumentar el grado de satisfacción de nuestros clientes. 6.2. Objetivos de
calidad y
Reducir en un 20% el tiempo de entrega de nuestros tapones planificación
plásticos para rines. Aunado a ello, al preguntar al Jefe de (indicadores de
Producción si conocía dichos objetivos, contestó que no. calidad)

CONCLUSIONES:

Las empresas que se preocupan por buscar una certificación internacional, basan
sus estándares en la implementación de procesos que no solamente hagan
productiva a la empresa, si no también, buscan tener un crecimiento con
sustentabilidad ambiental y de impacto social en la zona demográfica que se
encuentran establecidas.

Buscar la mejora continua no garantiza que los riesgos medibles y la producción

proyectada sean los esperados pero es el mejor medio para alcanzar los
resultados trazado, todas las empresas que son líderes en sus ramos o
actividades es porque han fomentado una cultura de mejora en toda la estructura
de la empresa y los colaboradores hacen propia ese estilo de trabajo.
 Referencias.

Cenobio, J. C., Jaramillo, D., y Serrano, I. (2009). Gestión de la calidad en

procesos de servicios y productivos. México: IPN.
International Organization for Standardization [ISO]. (2015). Norma
Internacional ISO 19011
International Organization for Standardization [ISO]. (2015). Norma
Internacional ISO 9001:2015