Código GDP - R- LGE-003

Superintendencia de Gestión de Riesgos de Proyectos

Fecha 07-07-2022
Listado de Verificación GRP para arranque de
Rev. 01
Contratos en Terreno

VERIFICACIÓN GRP EN SU ETAPA DE PLANIFICACIÓN PREVIO AL INICIO DE ACTIVIDADES EN TERRENO

Nombre o razón social de EE.CC. RUT EE.CC. Org. Administrador Ley 16.744 EE.CC.

Nombre del Proyecto CMP Valle CMP Faena CMP

Nombre del Contrato N° Contrato Código Proyecto/ Contrato ACONEX

Fecha KOM Fecha de Inicio del Contrato Fecha de Termino del Contrato

Jefe de Proyecto CMP Administrador de Contratos CMP Ingeniero de Compras o Contratos CMP

Administrador de contrato EE.CC. E-mail N° Celular:

Exp. en Prevención de Riesgos EE.CC. N° Registro SNGM N° Registro SNS

Dotación Total del Contrato Subcontratos Sí No

Subc. 1: Dotación

Dotación arranque del Contrato Subc. 2: Dotación

Subc. 3: Dotación

MAPA DE PROCESO
CUMPLIMIENTO CONSIDERACIONES
N° DESCRIPCIÓN DEL ESTÁNDAR MINIMO OBSERVACIONES
SI NO N/A PARA EVALUACIÓN

Mapa de Proceso ¿Se encuentra de acuerdo con el formato GDP -

1
CMP?

Portada, cuenta con los siguientes datos: Nombre del contrato,

2
N° de Contrato, Proyecto de CMP, Valle, Fecha y Revisión.

Portada, ¿Cuenta con la firma* del administrador del contrato de Cuando la EE.CC. no cumple
la Empresa Contratista? el punto requerido, no se
3 puede aprobar el Mapa de
*La firma indica que el Mapa de Proceso fue revisado y aprobado internamente. Proceso.

Portada, ¿Cuenta con la firma* del Jefe de Proyecto CMP? Cuando la EE.CC. no cumple
el punto requerido, no se
4 *La firma indica que el Mapa de Proceso fue revisado y aprobado por líder de puede aprobar el Mapa de
proceso CMP. Proceso.

Mapa de Proceso define: Macroproceso y Objetivo, de acuerdo

5
con el alcance de los servicios contratados

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Contratos en Terreno

Mapa de Proceso define: Entradas* con sus respectivos

responsables.
*Las entradas que estructuralmente que se deben considerar son:
Requerimientos de cliente
• Adjudicación de Contrato CMP
• Bases Generales

• Modelo de Negocio y Operacional GRP

• Estándares CMP
• Estándares GDP
6 • Estándares de prevención de Fatalidades (EPF´s)
• Requerimientos CMP especiales para COVID -19 y trabajo en células
• Plan de trabajo y plan de construcción con itemizado (partidas y actividades)
• Insumos y Suministros
• Legislación Vigente aplicable al servicio
• Mapa de Proceso, Matriz Integrada de Riesgos, Procedimientos e Instructivos
de trabajo definidos para el Servicio
• Equipo humano idóneo y especializado para el servicio.
*Las entradas definen las características de los insumos y las variables de
operación y control de un proceso.

Mapa de Proceso define: Salidas* con sus respectivos procesos

clientes.
*Las salidas que estructuralmente que se deben considerar son:
• Entrega del Proyecto desarrollado de acuerdo requerimientos del cliente
(Plazos y costos operacionales, Calidad, Seguridad y Medio Ambiente)
• Estándares CMP, Estándares GDP, Estándares de prevención de Fatalidades
(EPF´s), Requerimientos CMP especiales para COVID -19, trabajo en células
7 implementados y verificados (mediante auditorias o VCT)
• Finalización de Obra (Cierre de Contrato)
• Desmovilización de Faena
• Cierre y entrega de carpetas TOP (cuando corresponda)
• Cierre y entrega de informes de gestión según lo requerido por cada área de
CMP (SSO, MA, PEM, etc.)

*Las salidas son los objetivos resueltos; lo que se propone, y sus resultados
esperados.

Mapa de Proceso define: KPI*

*Los KPIs asociados a la calidad de la GRP en el servicio y que estructuralmente
que se deben considerar:
1. Incidentes relevantes en los 04 ámbitos de la GRP: Meta Cero (0).
2. Índice de Frecuencia: Meta = CMP (Igual a la meta de CMP).
8 3. Índice de Gravedad: Meta = CMP (Igual a la meta de CMP).
4. Auditoría GRP: Meta 100% Cumplimiento.
5. % Implementación planes de mejora (RCA): Meta 100%
6. % Lecciones aprendidas (Lecciones aprendidas / Incidentes): Meta 95%
7. N° VCT realizados (Cumplimiento procedimientos y EPF): Meta: 95%
8. % de Reportes Flash/ Incidentes: Meta 95%

Mapa de Proceso define: Procesos de apoyo (Agentes

Relevantes)* y Procesos habilitadores (Agentes Habilitadores)*
*Los procesos de apoyo que estructuralmente que se deben considerar:
• Gerencia de Desarrollo de Proyectos
• Superintendencia del Valle: Huasco, Elqui, Copiapó (Según corresponda)
• Áreas Funcionales GDP CMP: Ingeniería, Compras y Contratos, Control de
Proyectos, Seguridad & Salud Ocupacional, Relaciones Laborales, Permisos
9 & Medio Ambiente y Servicio de Soporte al Dueño.
• Gerencia General, Gerencias y/o Áreas Corporativas de la EE.CC.

*Los procesos Habilitadores que estructuralmente que se deben considerar:

• Gerencia de Desarrollo de Proyectos
• Superintendencia del Valle: Huasco, Elqui, Copiapó (Según corresponda)
• Áreas Funcionales GDP CMP: Compras y Contratos, Seguridad & Salud
Ocupacional, Relaciones Laborales, Permisos & Medio Ambiente.

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Mapa de Proceso define: Externalidades y Agentes*:

*Las Externalidades y Agentes que estructuralmente que se deben considerar
son:
10 • Stakeholders, Normativas, reglamentos y regulaciones legales o comerciales
nacionales e internacionales vigentes, lineamientos CMP, Entidades
Fiscalizadoras (SNS, SNGM, Dirección del Trabajo), Organismo
Administrador de la Ley 16.744.

Mapa de Proceso define: Proceso, Subproceso, Actividades y

Tareas*, de manera Ordenada según su secuencia operativa, de Cuando la EE.CC. no cumple
forma simple y comprensible, de acuerdo con el alcance del el punto requerido, no se
11 Servicio contratado: puede aprobar el Mapa de
Proceso.
*Es la sección más importante, se declaran las acciones que componen la
ejecución del proyecto, en forma Ordenada, Sistemática y Jerarquizada.

Mapa de Proceso cuenta con las numeraciones de forma correcta:

• Proceso: X (Un dígito, Ejemplo: 1. Montaje Estructural).

12 • Subproceso: XX (Dos dígitos, Ejemplo: 1.1. Desmovilización).
• Actividades: XXX (Tres dígitos, Ejemplo: 1.1.1. Retiro de Instalaciones,
Equipos y Materiales).
• Tareas: XXXX (Cuatro dígitos, Ejemplo: 1.1.1.1. Trasladar Contenedores,
equipos y materiales).

Mapa de Proceso define actividades y tareas*, de carácter

rutinario.
*Las actividades y tareas*, de carácter rutinario que estructuralmente que se
deben considerar son:

X.X.X. Ingreso de EE.CC a CMP y Acreditación

X.X.X.X. Presentar a CMP carpeta de arranque
X.X.X.X. Corregir observaciones de carpeta de arranque (Según corresponda)
X.X.X.X. Acreditación Contrato
X.X.X.X. Reclutamiento del personal
X.X.X.X. Gestión de licencia de conducir CMP
X.X.X.X. Gestión de inducción interna del Valle o Faena CMP
X.X.X.X. Acreditación de personal, vehículos y equipos
X.X.X.X. Gestión de células
X.X.X.X. Gestión de transporte del Personal
X.X.X.X. Aplicación de protocolos COVID 19 CMP, para el traslado local o
interregional del personal (según corresponda)
Cuando la EE.CC. no cumple
X.X.X. Movilización Temprana
el punto requerido, no se
13 X.X.X.X. Preparaciones previas para instalaciones de faenas puede aprobar el Mapa de
X.X.X.X. Traslado de unidades contenedoras Proceso.
X.X.X.X. Montaje de oficinas, casas de cambio, pañoles, bodegas menores,
baños, auxiliares (Según corresponda)
X.X.X.X. Cerramientos de instalación de faenas

X.X.X. Logística de bienes y personas

X.X.X.X. Traslados terrestres de personas (Desde faena a lugar de pernoctación
y viceversa)
X.X.X.X. Ingreso a barrera sanitaria (Según corresponda)
X.X.X.X. Entrega de elementos del Kit de Higiene personal
X.X.X.X. Alojamiento y comidas en faena
X.X.X.X. Logística de Equipos, instalaciones y vehículos
X.X.X.X. Trabajos oficina

X.X.X. Actividades Generales en terreno

X.X.X.X. Responder y enviar cuestionario Covid-19 CMP
X.X.X.X. Generación y participación del RIT
X.X.X.X. Generación y gestión de firma del VAT
X.X.X.X. Inspección visual al área de trabajo
X.X.X.X. Chequeo y traslado de herramientas
X.X.X.X. Aplicación de Protocolo COVID-19

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Contratos en Terreno

X.X.X.X. Sanitización de áreas (Oficinas, comedores, salas de cambio, baños,

camionetas, habitaciones)
X.X.X.X. Delimitación de área de trabajo (Según corresponda)
X.X.X.X. Bloqueo de equipos (Según corresponda)
X.X.X.X. Verificación de tareas operativas o de gestión de la jornada y generación
de VCT
X.X.X.X. Orden y aseo

No olvidar: Las actividades de administración y gestión de contratos,

desmovilización y cierre, Retiro de Instalaciones, Equipos y Materiales, actuación
ante emergencias en faena, entre otras.

MATRIZ INTEGRADA DE RIESGOS

CUMPLIMIENTO CONSIDERACIONES
N° DESCRIPCIÓN DEL ESTÁNDAR MINIMO OBSERVACIONES
SI NO N/A PARA EVALUACIÓN

El formato vigente es de fecha

04.12.20.
Matriz integrada de Riesgos ¿Se encuentra de acuerdo con el
1
formato CMP?

Encabezado de Matriz integrada de Riesgos, cuenta con los

siguientes datos:
2
- Gerencia: Desarrollo de Proyectos.
- Área: Empresa Colaboradora, Nombre del contrato, N° de
Contrato, Proyecto de CMP, Valle.

Matriz integrada de Riesgos, ¿Cuenta con la firma* del

administrador del contrato y experto en prevención de riesgo de Cuando la EE.CC. no cumple el
punto requerido, no se puede
3 la Empresa Contratista (Según corresponda)? aprobar la Matriz integrada de
*La firma indica que la Matriz integrada de Riesgos fue revisado y aprobado Riesgos.
internamente.

Matriz integrada de Riesgos, ¿Cuenta con la validación* del Líder Cuando la EE.CC. no cumple el
SSO del Proyecto por parte de CMP? punto requerido, no se puede
4 aprobar la Matriz integrada de
*La validación puede ser a través de firma digital en la matriz, validación por Riesgos.
correo electrónico o respaldo de revisión en plataforma ACONEX.

Matriz integrada de Riesgos, identifica: Proceso, Subproceso, Cuando la EE.CC. no cumple el

Actividades y Tareas, de acuerdo con el Mapa de Procesos punto requerido, no se puede
5 aprobar la Matriz integrada de
aprobado por CMP y según con el alcance de los servicios
Riesgos.
contratados.

Matriz integrada de Riesgos, identifica correctamente:

Antecedentes Generales:
• Gerencia
• Subgerencia o Superintendencia
• Valle Cuando la EE.CC. no cumple el
• Faena punto requerido, no se puede
6 aprobar la Matriz integrada de
Tipo de riesgos: Riesgos.
• Personas
• Procesos
• Activo

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Ámbito
• Financiero
• Operacional
• Estratégico
• Equipos
• Infraestructura
• Salud Ocupacional
• Seguridad

Peligros y Riesgos

En Matriz integrada de Riesgos de la EE.CC, se evalúa Riesgo

7 Puro (Probabilidad & Consecuencia = Magnitud de riesgo (PxC))

Matriz integrada de Riesgos, identifica los estándares de

prevención de Fatalidades (EPF) aplicables.
8
¿Se encuentran en concordancia con las actividades
operacionales declaradas?

En Matriz integrada de Riesgos de la EE.CC, ¿se indican medidas

de control específicas y operativas?

¿Los controles se encuentran orientados según la jerarquía de

controles: Eliminar, Sustituir, Rediseñar, Separar,
Administrativos y/o EPP específicos?

Notas:
Cuando la EE.CC. no cumple el
• No son considerados controles, por ejemplo, las siguientes punto requerido, no se puede
9
recomendaciones: “Trabaje en forma coordinada”, “Camine o aprobar la Matriz integrada de
Riesgos.
trabaje con precaución”, “Pida ayuda”, “Trabaje
concentrado” “procedimiento de trabajo” “Charla de 5
minutos”.

• Para el caso de los EPF, se requiere declarar este estándar en

cada riesgo evaluado en caso de que aplique; además, se
deben explicitar los controles especificados que estos
contienen, tanto en los controles duros o blandos según
correspondan.

En Matriz integrada de Riesgos de la EE.CC, se evalúa Riesgo

10 Residual (Probabilidad & Consecuencia = Magnitud de riesgo
(PxC))

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PROCEDIMIENTOS E INSTRUCTIVOS DE TRABAJO

CUMPLIMIENTO CONSIDERACIONES
N° DESCRIPCIÓN DEL ESTÁNDAR MINIMO OBSERVACIONES
SI NO N/A PARA EVALUACIÓN

EE.CC. presenta LOG O Listado Maestro de Procedimientos e

Instructivos de trabajo.
Cuando la EE.CC. no cumple el
¿Listado, se encuentra de acuerdo con Proceso, Subproceso, punto requerido, no se puede
1
Actividades y Tareas según el Mapa de Proceso aprobado por aprobar listado anexo GRP.
CMP y alcance de los servicios contratados?

Nota: Todas las tareas declaradas en el Mapa de Proceso, deben

contar al menos con su Instructivo de Trabajo.

Los Procedimientos e Instructivos de trabajo, presentados por

la EE.CC.:

• ¿Se encuentra de acuerdo con el formato CMP?, con todos Cuando la EE.CC. no cumple el
los requerimientos de formato (Alcance, Responsabilidades, punto requerido, no se puede
2 aprobar listado anexo GRP.
Desarrollo (Paso a paso de tarea o secuencia operacional),
EPF aplicables, riesgos y controles)

• ¿Identifica claramente el Proceso, Subproceso, Actividades y

Tarea (s)?

Los Procedimientos e Instructivos de trabajo, presentados por

la EE.CC.:
¿Cuentan con la firma* del administrador del contrato, experto
3 en prevención de riesgo y especialista técnico de la Empresa
Contratista (Según corresponda)?
*La firma indica que los Procedimientos e Instructivos de trabajo fueron
revisados y aprobados internamente.

Los Procedimientos e Instructivos de trabajo, presentados por

la EE.CC.:
Cuando la EE.CC. no cumple el
4 punto requerido, no se puede
¿Cuentan con la validación técnica* por parte de CMP? aprobar listado anexo GRP.
*La validación puede ser a través de firma digital en el documento o respaldo
de revisión en plataforma ACONEX.

Los Procedimientos e Instructivos de trabajo, presentados por

la EE.CC.:
Cuando la EE.CC. no cumple el
5 • ¿Indican medidas de control específicas y operativas? punto requerido, no se puede
aprobar listado anexo GRP.

• ¿Se identifican los EPF aplicables y los controles

especificados del mismo?

LISTADO GRP - REVISADO POR:

NOMBRE CARGO FIRMA FECHA

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